第十九届3·15投资者维权网上咨询活动问答精选【编者按】3月15日上午，深交所合伙中邦结算深圳分公司、投服核心告成举办第十九届“3·15投资者维权网上磋议”行径。本次网上磋议行径是深交所“投资者办事季”系列行径之一，吸引了壮阔投资者踊跃插足，共收到投资者提问367条，磋议实质涉及股票债券发行上市及往还、上市公司禁锢、基金申赎、股票期权、搜集投票、账户执掌等生意和闭联公法准则，以及投资者办事、投资者权柄爱惜、维权办法等方面的实质。深交所及闭联单元卖力正在线条，正在线%。现精选个别问答，以飨读者。

　　答：按照《深圳证券往还所股票上市准则（2020年修订）》第10.2.2条划定，股东大会审议闭系往还事项时，下列股东应该回避外决：

　　（五）正在往还对方任职，或者正在能直接或者间接统制该往还对方的法人单元或者该往还对方直接或者间接统制的法人单元任职的（实用于股东为自然人的）；

　　（六）因与往还对方或者其闭系人存正在尚未执行完毕的股权让渡订交或者其他订交而使其外决权受到控制或者影响的；

　　（七）中邦证监会或者深交所认定的大概变成上市公司对其好处倾斜的法人或者自然人。

　　答：按照《深圳证券往还所上市公司音讯披露事情审核主意（2020年修订）》第二十四条划定，上市公司正在审核期内存鄙人列景象之一的，其音讯披露事情审核结果不得评为A：

　　（二）近来一个司帐年度初度公拓荒行股票上市的公司，上市当年买卖利润比上年下滑50%以上或上市当年即蚀本（上市时尚未结余的创业板公司，不受本款“上市当年即蚀本”的控制）；

　　（六）董事会秘书空白（网罗指定董事或高级执掌职员代行董事会秘书职责以及由董事长代行董事会秘书职责等景象）累计岁月赶上三个月；

　　（七）公司董事、监事、高级执掌职员、控股股东、现实统制人受到中邦证监会及其派出机构行政科罚、深交所公然诘问或传递褒贬处分，或被深交所出具禁锢函累计两次以上；

　　（八）因涉嫌违反闭联证券准则，公司董事、监事、高级执掌职员、控股股东、现实统制人被有权组织立案视察；

　　（九）未依据划定实时披露年度内部统制自我评判讲演、审计讲演或鉴证讲演，或者司帐师事宜所对上市公司内部统制出具非准则无保存主睹审计讲演；

　　3.问：正在深交所对创业板公司股票作出终止上市决议后，持有公司股票的投资者是否还能不停往还？

　　答：创业板上市公司股票被深交所按照财政类强制退市、类型类强制退市、巨大违法强制退市的划定作出终止上市决议后，自通告终止上市决议之日起5个往还日后的次一往还日复牌，进入退市整顿期。退市整顿期共15个往还日，持有公司股票的投资者可能正在退市整顿期卖出所持股票。退市整顿期届满后，公司股票摘牌。

　　投资者需留心，创业板上市公司股票被深交所按照往还类强制退市的划定作出终止上市决议的，不进入退市整顿期，公司股票正在深交所作出终止上市决议后的15个往还日内摘牌。

　　答：按照《深圳证券往还所、中邦证券金融股份有限公司、中邦证券立案结算有限职守公司创业板转融通证券出借和转融券生意万分划定》第五条，适应条目的公募基金、社保基金、保障资金等机构投资者，以及插足创业板发行人初度公拓荒行的计谋投资者，可能举动出借人插足证券出借。

　　5.问：投资者当日买入的跨境ETF份额，当日可否赎回？当日申购的跨境ETF份额，当日可否卖出或赎回？

　　答：按照《深圳证券往还所证券投资基金往还和申购赎回执行细则（2020年12月修订）》第三十九条划定，投资者往还、以现金为对价申赎单墟市债券ETF、跨墟市债券ETF、黄金ETF、商品期货ETF或者跨境ETF时，应该苦守下列划定：

　　（一）当日竞价买入的ETF份额，当日可能赎回；当日大宗买入的ETF份额，次一往还日可能赎回；

　　（二）当日申购的ETF份额，正在交收前不得卖出或者赎回。关于当日申购的跨境ETF份额，若当日日中告竣交收，可能当日卖出或赎回；若当日日终告竣交收，次一往还日可能卖出或赎回。

　　（二）适应闭于持有市值的央求，即持有深圳墟市非限售A股和非限售存托凭证总市值正在1万元以上(含1万元)。

　　答：按照《深圳证券往还所创业板股票卓殊往还及时监控细则（试行）》第三条、第六条划定，投资者插足创业板股票往还，应该苦守公法、行政准则、部分规章、类型性文献、深交所生意准则的划定及证券往还委托署理订交的商定，不得执行卓殊往还动作，影响股票往还平常序次。

　　（六）违反公法、行政准则、部分规章、类型性文献或者深交所生意准则的其他卓殊往还动作。

　　8.问：深交所官网“统计月报-地域往还金额散布”是按照券商注册地仍旧买卖部所正在地统计的？

　　答：深交所官网-墟市数据-统计月报-地域统计与会员往还-地域往还金额散布是按照所正在地买卖部往还金额汇总而成，没有指定买卖部的往还单位的往还金额汇总到会员注册地实行统计。

　　答：按照深交所《闭于债券回售生意相闭事项的报告》的划定，债券(不含上市公司可转换公司债券)持有人可正在回售申报光阴，依据债券代码实行回售申报，申报数目为1张或其整数倍。已申报回售立案的，可按照发行人回售生意执行提示性通告的商定，于回售立案起先日至回售资金到账日前6个往还日之间，通过深交所打消回售申报。存正在深交所认同的特别景象的，债券持有人需另行向深交所提交打消回售申请。

　　10.问：投资者正在两个及以上期权谋划机构开立合约账户的，若何企图持仓额度？

　　答：投资者正在两个及以上期权谋划机构开立合约账户的，其持仓合计不得赶过该投资者的相应持仓限额。

　　11.问：《刑法修改案（十一）》对讹诈发行、音讯披露制假违警有什么新划定？

　　答：《刑法修改案（十一）》大幅普及讹诈发行、音讯披露违法等违警的惩罚力度，深化对控股股东、现实统制人等“环节少数”的刑事职守查办。关于讹诈发行，修改案将刑期上限由5年有期徒刑普及至15年有期徒刑，并将对部分的罚金由犯科召募资金的1%-5%批改为“并科罚金”，撤销5%的上限控制，对单元的罚金由犯科召募资金的1%-5%普及至20%-1倍。关于音讯披露违法，修改案将闭联职守职员的刑期上限由3年普及至10年，罚金数额由2万元-20万元批改为“并科罚金”，撤销20万元的上限控制。对控股股东、现实统制人结构、批示实行讹诈发行与音讯披露制假的，依法查办刑事职守。

　　答：按照《深圳证券往还所上市公司股东大会搜集投票执行细则（2020年修订）》第三条、第十二条等划定，上市公司股东可能通过深交所往还编制或互联网投票编制实行投票。通过往还编制投票的，可能登录证券公司往还客户端，出席搜集投票。

　　（免责声明：本栏目问答仅为投资教授之主意而宣告，不组成投资创议。投资者据此操作，危机自担。深圳证券往还所力争本栏目问答所涉音讯切确牢靠，但并过错其切确性、无缺性和实时性做出任何包管，对因操纵本栏目问答激发的耗损不接受职守。）

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　　深交所2021年“投资者办事季”系列行径：第十九届3·15投资者维权网上磋议行径问答精选