网易财经股票因公司送股、股份分拆或者合并、转换比例调整等原因本公司董事会及具体董事保障本告示实质不存正在任何虚伪记录、误导性陈述或者巨大脱漏，并对其实质的的确性、凿凿性和完好性接受司法仔肩。

　　上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第五次集会的知照于2023年1月27日以电子邮件方法投递，集会于2023年1月30日以现场维系通信方法召开，应参会董事7名，实践参会董事7名。本次集会的聚合召开适合《中华黎民共和邦公法律》《上海爱旭新能源股份有限公司章程》及其他相闭司法、法例的章程，变成的决议合法有用。

　　1、审议并通过了《闭于公司发行GDR并正在瑞士证券贸易所上市及转为境外召募股份有限公司的议案》

　　依据中邦证券监视处分委员会《境外里证券贸易所互联互通存托凭证营业禁锢章程》（以下简称“《禁锢章程》”）及上海证券贸易所《上海证券贸易所与境外证券贸易所互联互通存托凭证上市贸易暂行主见》（以下简称“《暂行主见》”）、《瑞士联邦金融办事法案（Federal Act on Financial Services）》《瑞士证券贸易所上市法则（SIX Swiss Exchange Listing Rules）》等闭联境外里禁锢章程，公司拟发行环球存托凭证（Global Depositary Receipts，以下简称“GDR”），并正在瑞士证券贸易所（SIX Swiss Exchange）挂牌上市（以下简称“本次发行上市”或“本次发行”），GDR以新增发的公司黎民币泛泛股（以下简称“A股股票”）动作根底证券。

　　为杀青本次发行上市，公司拟依据闭联司法法例及榜样性文献的章程转为境外召募股份有限公司，并依据GDR招股仿单所载条目及要求，向适合闭联要求的投资者发行GDR。

　　2、逐项审议并通过了《闭于公司发行GDR并正在瑞士证券贸易所上市计划的议案》

　　本次发行的证券为环球存托凭证，其以新增发的A股股票动作根底证券，并正在瑞士证券贸易所挂牌上市。

　　每份GDR的面值将依据所发行的GDR与根底证券A股股票的转换率确定。每份GDR代外按最终确定的转换率估计所得的相应数目的、每股面值黎民币1元的A股股票。

　　公司将正在股东大会决议有用期内拣选妥善的机遇和发行窗口杀青本次发行上市，全部发行功夫将由股东大会授权董事会或董事会授权人士依据境外里血本墟市情景和境外里禁锢部分审批起色情景决计。

　　公司本次发行GDR所代外的新增根底证券A股股票不抢先公司本次发行上市杀青前泛泛股总股本的10%。据截至2023年1月30日公司的总股本测算，不抢先130,211,603股，包含因任何逾额配股权获行使而发行的证券（如有）。

　　若公司股票正在本次发行董事会决议日至发行日时期爆发送股、血本公积金转增股本、配股、股份分拆或者兼并等除权作为，或者因股份回购、奉行股权驱策方案、可转债转股等导致公司总股本爆发变更的，则本次发行GDR所代外的新增根底证券A股股票的数目将按拍照闭章程实行相应安排。

　　最终发行数目提请股东大会授权董事会或董事会授权人士依据司法章程、禁锢机构答应及墟市情景确定。

　　公司发行的GDR正在存续期内的数目上限服从发行前确定的GDR与根底证券A股股票的转换率及动作GDR根底证券的A股股票数目估计确定，前述A股股票数目不抢先公司本次发行上市杀青前泛泛股总股本的10%，据截至2023年1月30日公司的总股本测算，不抢先130,211,603股，包含因任何逾额配股权获行使而发行的证券（如有）。

　　因公司送股、股份分拆或者兼并、转换比例安排等由来，导致GDR减少或者裁减的，GDR的数目上限相应安排。

　　本次发行的GDR与根底证券A股股票的转换率将归纳研讨境外里禁锢央求、墟市情景等要素确定。

　　董事会提请股东大会授权董事会或董事会授权人士依据司法章程、禁锢机构答应及墟市情景确定GDR与根底证券A股股票的转换率。

　　本次发行代价将正在充足研讨公司现有股东便宜、投资者采纳才气以及发行危机等情景下，依据邦际常规和《禁锢章程》《暂行主见》《瑞士联邦金融办事法案（Federal Act on Financial Services）》和《瑞士证券贸易所上市法则（SIX Swiss Exchange Listing Rules）》等闭联禁锢央求，归纳研讨订单需乞降簿记修档结果，依据发行时境外里血本墟市情景确定。本次发行代价服从GDR与A股股票转换率估计后的金额将不低于司法法例央求及榜样性文献或有权禁锢部分愿意的代价。

　　本次GDR拟正在环球领域内实行发售，拟面向及格邦际投资者及其他适合闭联章程的投资者发行。

　　本次发行的GDR能够正在适合境外里禁锢央求的情景下，与根底证券A股股票实行转换。依据《禁锢章程》的央求，本次发行的GDR自上市之日120日内不得转换为境内A股股票；公司控股股东、实践限度人及其限度的企业认购的GDR自上市之日36个月内不得让与。为坚持GDR活动性及两地墟市代价牢固，提请股东大会授权董事会或董事会授权人士依据届时境外里墟市情景及公司实践，确定成立转换节制期闭联事宜。

　　依据《中华黎民共和邦公法律》《中华黎民共和邦证券法》、中邦证券监视处分委员会《闭于前次召募资金利用情景呈报的章程》（证监发行字[2007]500号）等司法、法例和榜样性文献的相闭章程，公司针对前次召募资金利用情景编制了《上海爱旭新能源股份有限公司前次召募资金利用情景专项呈报》，公司礼聘的容诚司帐师事宜所（非常泛泛合资)出具了《上海爱旭新能源股份有限公司前次召募资金利用情景鉴证呈报》（容诚专字

　　全部详睹同日披露的《前次召募资金利用情景专项呈报》（临2023-013号）。

　　公司发行GDR拟召募资金正在扣除闭联发行用度后，拟用于加快环球产能创立和战术性营业扩张，加大技巧研发加入，实行环球投资并购，晋升环球出卖组织，以及增加运营资金等。全部召募资金用处及投向方案以公司GDR招股仿单的披露为准。

　　5、审议并通过了《闭于公司发行GDR并正在瑞士证券贸易所上市决议有用期的议案》

　　董事会愿意本次发行上市闭联决议的有用期确定为自公司股东大会审议通过之日起18个月。

　　6、审议并通过了《闭于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权统治与本次发行GDR并正在瑞士证券贸易所上市相闭事项的议案》

　　愿意提请股东大会授权董事会，并由董事会授权公司董事会秘书正在前述发行计划的框架和规则下，孑立或协同代外公司全权统治与本次发行上市相闭的事项并缔结闭联司法文献，授权实质、领域及有用期如下：

　　（1）正在股东大会审议通过的本次发行上市计划领域内，依据境外里司法法例及证券监视处分部分的相闭章程，全权承当本次发行上市计划的安排及全部奉行，包含但不限于：确定全部的发行领域、发行数目、GDR与A股股票转换率、发行代价（包含币种、代价区间和最终订价）、发行功夫、发行方法及发行对象、配售计划及比例、逾额配售、GDR与A股股票的转换节制期、召募资金金额及利用方案等。

　　（2）正在其以为须要或妥善的情景下修削、增加、缔结、递交、呈报及刊发招股仿单；修削、制制、增加、缔结、递交、呈报、刊发、披露、推广、中止及终止任何与本次发行上市相闭的和叙、合同、告示、招股文献或其他文献（包含但不限于招股仿单、上市申请文献等）；礼聘或追认礼聘环球妥洽人及账簿处分人等承销商、境外里状师、审计师、收款银行、存托机构、托管机构、行业照拂、印刷商、上市署理及其他与本次发行上市相闭的中介机构；以及其他与本次发行上市相闭的事项。

　　（3）依据股东大会通过的本次发行上市计划，就发行上市事宜向境外里政府相闭部分及禁锢机构处分审批、注册、注册、照准、愿意等手续；缔结、推广、修削、杀青须向境外里闭联政府部分、机构、构制、局部提交的一切须要文献；杀青与本次发行上市相闭的必需、停当或相宜的一切作为及事项。

　　（4）代外公司答应及通过向瑞士贸易所禁锢局（SIX Exchange Regulation AG）、SIX SIS AG、瑞士证券贸易所（SIX Swiss Exchange）、瑞士证券贸易所禁锢委员会（Regulatory Board）及披露办公室（Disclosure Office）及任何其他SIX集团的实体及/或其他瑞士证券贸易所附庸或联系的实体或部分申请发行、上市、贸易、算帐及结算以及其他相闭禁锢事项的闭联申请文献的样子与实质，算帐及结算以及其他相闭禁锢事项。答应授权职员合时向瑞士贸易所禁锢局（SIX Exchange Regulation AG）、SIX SIS AG、瑞士证券贸易所禁锢委员会（Regulatory Board）及披露办公室（Disclosure Office）及其他瑞士证券贸易所附庸或联系的实体或部分等闭联境外禁锢机构提交招股仿单及遵从《瑞士证券贸易所上市法则（SIX Swiss Exchange Listing Rules）》《瑞士金融办事法案（Federal Act on Financial Services）》《瑞士金融办事条例（Ordinance on Financial Services）》、招股仿单编制法则和其他合用的指令或法例需提交的文献以及代外公司缔结申请文献及所附容许、声明和确认等。

　　（5）依据境外里司法、法例的章程或者境外里闭联政府机构、禁锢机构和证券贸易所的央求与提倡及本次发行上市实践情景，对《公司章程》及附件等公司内部统辖轨制实行安排、增加、修削和圆满（包含但不限于对章程文字、章节、条目、生效要求、注册血本等实行安排、增加、修削和圆满），并正在本次发行前和发行完毕后向中邦证监会、墟市监视处分局及其他闭联部分处分照准、转移注册、注册等事宜。

　　（6）依据本次发行上市实践情景，处分召募资金的验资以及发行证券的注册、存托、托管等手续，并向中邦证监会、墟市监视处分局及其他闭联部分处分公司注册血本转移的照准、转移注册、注册等事宜；处分本次发行上市召募资金投资项主意各项报批、照准、注册等就业，缔结本次发行上市召募资金投资项目奉行进程中的巨大合同。

　　（7）依据闭联政府部分和禁锢机构的央求及相闭答应文献，对股东大会审议通过的与本次发行上市闭联的决议实质作出相应修削。

　　（8）董事会授权人士依据需求再转授权其他董事或公司处分层相闭人士全部处分与本次发行上市相闭的其他事宜，获再转授权的其他董事或公司相闭人士不得就上述事项再次转授权。

　　7、审议并通过了《闭于公司发行GDR并正在瑞士证券贸易所上市前结存利润分派计划的议案》

　　为均衡公司新老股东的便宜，正在扣除公司于本次发行上市前依据中法律律、法例、榜样性文献及《公司章程》的章程，并经公司股东大会审议答应的拟分派股利（如有）后，本次发行上市前的结存利润拟由本次发行上市后的新老股东协同享有。

　　8、审议并通过了《闭于减少注册血本、转移筹备领域及修订〈公司章程〉的议案》

　　公司已正在中邦证券注册结算有限仔肩公司上海分公司处分完毕2022年股权驱策方案初度授予的节制性股票和2022年非公然垦行项目新发行股份的证券注册手续，公司股份总数从1,138,786,311股减少至1,302,116,033股。其它，公司因营业发达需求，拟将公司筹备领域转移为新兴能源技巧研发；光伏修立及元器件缔制；光伏修立及元器件出卖；货品进出口；技巧进出口；技巧办事、技巧开垦、技巧筹商、技巧相易、技巧让与、技巧扩展。

　　全部实质详睹同日披露的《闭于减少注册血本、转移筹备领域暨修订〈公司章程〉的告示》（临2023-014号）。修订后的《公司章程（草案）》详睹上海证券贸易所网站（）。

　　9、审议并通过了《闭于修订公司GDR上市后合用〈公司章程〉及其附件的议案》

　　愿意公司依据《中华黎民共和邦证券法》《邦务院闭于股份有限公司境外召募股份及上市的特地章程》《到境外上市公司章程必备条目》等相闭司法法例的章程，维系公司及本次发行上市的实践情景，修订《上海爱旭新能源股份有限公司章程》及其附件，并将修订后的《上海爱旭新能源股份有限公司章程（草案）》（以下简称“《公司章程（草案）》”）及其附件《上海爱旭新能源股份有限公司股东大集会事法则（草案）》（以下简称“《股东大集会事法则（草案）》”）、《上海爱旭新能源股份有限公司董事集会事法则（草案）》（以下简称“《董事集会事法则（草案）》”）动作GDR上市后的合用轨制。

　　同时，愿意提请股东大会授权董事会及其授权人士，为本次发行上市之主意，依据境外里司法法例的章程或者境内皮毛闭政府部分和禁锢机构的央求与提倡以及本次发行上市的实践情景等，对经公司股东大会审议通过的《公司章程（草案）》及其附件《股东大集会事法则（草案）》《董事集会事法则（草案）》实行安排和修削，包含但不限于对文字、章节、条目、生效功夫等实行安排、增加、修削和圆满，并向闭联部分处分照准、转移注册、注册等事宜。

　　《公司章程（草案）》及其附件《股东大集会事法则（草案）》《董事集会事法则（草案）》经股东大会答应后，自公司发行的GDR正在瑞士证券贸易所上市贸易之日起生效。正在此之前，现行《公司章程》及其附件《股东大集会事法则》《董事集会事法则》将持续合用。

　　全部实质详睹同日披露的《闭于修订公司GDR上市后合用〈公司章程〉及其附件的告示》（临2023-015号）。修订后的《公司章程（草案）（公司GDR上市后合用）》《股东大集会事法则（草案）》《董事集会事法则（草案）》详睹上海证券贸易所网站（）。

　　10、审议并通过了《闭于拟订〈境外发行证券与上市闭联保密和档案处分就业轨制〉的议案》

　　为保护邦度经济安闲，包庇社会群众便宜，榜样公司本次境外发行证券与上市闭联的邦度隐私和档案处分就业，现依据《中华黎民共和邦证券法》《中华黎民共和邦顽固邦度隐私法》《中华黎民共和邦档案法》和《闭于增强正在境外发行证券与上市闭联保密和档案处分就业的章程》等司法、法例、榜样性文献的相闭章程，公司拟定了《境外发行证券与上市闭联保密及档案处分就业轨制》，该就业轨制自本次董事召集会审议通过之后生效并奉行。

　　同时，愿意授权公司高级处分层正在公司本次发行上市杀青前依据境内皮毛闭司法、法例、榜样性文献的章程，或者境内皮毛闭政府部分和禁锢机构的央求与提倡以及本次发行上市的实践情景等，对公司《境外发行证券与上市闭联保密和档案处分就业轨制》实行安排和修削。

　　拟订后的《境外发行证券与上市闭联保密和档案处分就业轨制》详睹上海证券贸易所网站（）。

　　11、审议并通过了《闭于投保董事、监事及高级处分职员等职员仔肩及招股仿单仔肩保障的议案》

　　愿意提请公司股东大会授权董事会及其授权人士正在从命境外里闭联司法法例、《公司章程》及行业常规的条件下处分仔肩保障进货的闭联事宜（包含但不限于确定其他闭联仔肩职员；确定保障公司；确定保障金额、保障费及其他保障条目；拣选及聘任保障经纪公司或其他中介机构；缔结闭联司法文献及统治与投保闭联的其他事项等），并正在仔肩保障的保障合同期满时或之前处分与续保或者从新投保等闭联事宜。

　　经集会研讨决计，公司将于2023年2月15日以现场维系收集投票的方法召开2023年第一次且自股东大会，董事会愿意将本次集会审议的第1-9、11项议案提交股东大会审议，具领会议安置详睹公司同日宣告的《闭于召开2023年第一次且自股东大会的知照》（临2023-016号）。

　　上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第四次集会的知照于2023年1月27日以电子邮件方法投递。集会于2023年1月30日以现场维系通信方法召开，应参会监事3名，实践参会监事3名。本次集会的聚合召开适合《中华黎民共和邦公法律》和《上海爱旭新能源股份有限公司章程》的闭联章程，变成的决议合法有用。

　　1、审议并通过了《闭于公司发行GDR并正在瑞士证券贸易所上市及转为境外召募股份有限公司的议案》

　　依据中邦证券监视处分委员会《境外里证券贸易所互联互通存托凭证营业禁锢章程》（以下简称“《禁锢章程》”）及上海证券贸易所《上海证券贸易所与境外证券贸易所互联互通存托凭证上市贸易暂行主见》（以下简称“《禁锢章程》”）、《瑞士联邦金融办事法案（Federal Act on Financial Services)》《瑞士证券贸易所上市法则（SIX Swiss Exchange Listing Rules)》等闭联境外里禁锢章程，公司拟发行环球存托凭证（Global Depositary Receipts，以下简称“GDR”），并正在瑞士证券贸易所（SIX Swiss Exchange）挂牌上市（以下简称“本次发行上市”或“本次发行”），GDR以新增发的公司黎民币泛泛股（以下简称“A股股票”）动作根底证券。

　　为杀青本次发行上市，公司拟依据闭联司法法例及榜样性文献的章程转为境外召募股份有限公司，并依据GDR招股仿单所载条目及要求，向适合闭联要求的投资者发行GDR。

　　2、逐项审议并通过了《闭于公司发行GDR并正在瑞士证券贸易所上市计划的议案》

　　本次发行的证券为环球存托凭证，其以新增发的A股股票动作根底证券，并正在瑞士证券贸易所挂牌上市。

　　每份GDR的面值将依据所发行的GDR与根底证券A股股票的转换率确定。每份GDR代外按最终确定的转换率估计所得的相应数目的、每股面值黎民币1元的A股股票。

　　公司将正在股东大会决议有用期内拣选妥善的机遇和发行窗口杀青本次发行上市，全部发行功夫将由股东大会授权董事会或董事会授权人士依据境外里血本墟市情景和境外里禁锢部分审批起色情景决计。

　　公司本次发行GDR所代外的新增根底证券A股股票不抢先公司本次发行上市杀青前泛泛股总股本的10%。据截至2023年1月30日公司的总股本测算，不抢先130,211,603股，包含因任何逾额配股权获行使而发行的证券（如有）。

　　若公司股票正在本次发行董事会决议日至发行日时期爆发送股、血本公积金转增股本、配股、股份分拆或者兼并等除权作为，或者因股份回购、奉行股权驱策方案、可转债转股等导致公司总股本爆发变更的，则本次发行GDR所代外的新增根底证券A股股票的数目将按拍照闭章程实行相应安排。

　　最终发行数目提请股东大会授权董事会或董事会授权人士依据司法章程、禁锢机构答应及墟市情景确定。

　　公司发行的GDR正在存续期内的数目上限服从发行前确定的GDR与根底证券A股股票的转换率及动作GDR根底证券的A股股票数目估计确定，前述A股股票数目不抢先公司本次发行上市杀青前泛泛股总股本的10%，据截至2023年1月30日公司的总股本测算，不抢先130,211,603股，包含因任何逾额配股权获行使而发行的证券（如有）。

　　因公司送股、股份分拆或者兼并、转换比例安排等由来，导致GDR减少或者裁减的，GDR的数目上限相应安排。

　　本次发行的GDR与根底证券A股股票的转换率将归纳研讨境外里禁锢央求、墟市情景等要素确定。

　　股东大会授权董事会或董事会授权人士依据司法章程、禁锢机构答应及墟市情景确定GDR与根底证券A股股票的转换率。

　　本次发行代价将正在充足研讨公司现有股东便宜、投资者采纳才气以及发行危机等情景下，依据邦际常规和《禁锢章程》《暂行主见》《瑞士联邦金融办事法案（Federal Act on Financial Services）》和《瑞士证券贸易所上市法则（SIX Swiss Exchange Listing Rules）》等闭联禁锢央求，归纳研讨订单需乞降簿记修档结果，依据发行时境外里血本墟市情景确定。本次发行代价服从GDR与A股股票转换率估计后的金额将不低于司法法例央求及榜样性文献或有权禁锢部分愿意的代价。

　　本次GDR拟正在环球领域内实行发售，拟面向及格邦际投资者及其他适合闭联章程的投资者发行。

　　本次发行的GDR能够正在适合境外里禁锢央求的情景下，与根底证券A股股票实行转换。依据《禁锢章程》的央求，本次发行的GDR自上市之日120日内不得转换为境内A股股票；公司控股股东、实践限度人及其限度的企业认购的GDR自上市之日36个月内不得让与。为坚持GDR活动性及两地墟市代价牢固，提请股东大会授权董事会或董事会授权人士依据届时境外里墟市情景及公司实践，确定成立转换节制期闭联事宜。

　　依据《中华黎民共和邦公法律》《中华黎民共和邦证券法》、中邦证券监视处分委员会《闭于前次召募资金利用情景呈报的章程》（证监发行字[2007]500号）等司法、法例和榜样性文献的相闭章程，公司针对前次召募资金利用情景编制了《上海爱旭新能源股份有限公司前次召募资金利用情景专项呈报》，公司礼聘的容诚司帐师事宜所（非常泛泛合资)出具了《上海爱旭新能源股份有限公司前次召募资金利用情景鉴证呈报》（容诚专字

　　全部详睹同日披露的《前次召募资金利用情景专项呈报》（临2023-013号）

　　公司发行GDR拟召募资金正在扣除闭联发行用度后，拟用于加快环球产能创立和战术性营业扩张，加大技巧研发加入，实行环球投资并购，晋升环球出卖组织，以及增加运营资金等。全部召募资金用处及投向方案以公司GDR招股仿单的披露为准。

　　5、审议并通过了《闭于公司发行GDR并正在瑞士证券贸易所上市决议有用期的议案》

　　监事会愿意本次发行上市闭联决议的有用期确定为自公司股东大会审议通过之日起18个月。

　　6、审议并通过了《闭于公司发行GDR并正在瑞士证券贸易所上市前结存利润分派计划的议案》

　　为均衡公司新老股东的便宜，正在扣除公司于本次发行上市前依据中法律律、法例、榜样性文献及《公司章程》的章程，并经公司股东大会审议答应的拟分派股利（如有）后，本次发行上市前的结存利润拟由本次发行上市后的新老股东协同享有。

　　7、审议并通过了《闭于修订公司GDR上市后合用〈监事集会事法则〉的议案》

　　愿意公司依据《中华黎民共和邦证券法》《邦务院闭于股份有限公司境外召募股份及上市的特地章程》《到境外上市公司章程必备条目》等相闭司法法例的章程，维系公司及本次发行上市的实践情景，修订《上海爱旭新能源股份有限公司监事集会事法则》，并将修订后的《上海爱旭新能源股份有限公司监事集会事法则（草案）》（以下简称“《监事集会事法则（草案）》”）动作GDR上市后合用的轨制。

　　同时，愿意提请股东大会授权监事会及其授权人士，为本次发行上市之主意，依据境外里司法法例的章程或者境内皮毛闭政府部分和禁锢机构的央求与提倡以及本次发行上市的实践情景等，对经公司股东大会审议通过的《监事集会事法则（草案）》实行安排和修削，包含但不限于对文字、章节、条目、生效功夫等实行安排、增加、修削和圆满，并向闭联部分处分照准、转移注册、注册等事宜。

　　《监事集会事法则（草案）》经股东大会答应后，自公司发行的GDR正在瑞士证券贸易所上市贸易之日起生效。正在此之前，现行《监事集会事法则》将持续合用。

　　全部实质详睹同日披露的《闭于修订公司GDR上市后合用〈公司章程〉及其附件的告示》（临2023-015号）。修订后的《监事集会事法则（草案）》详睹上海证券贸易所网站（）。

　　8、审议并通过了《闭于投保董事、监事及高级处分职员等职员仔肩及招股仿单仔肩保障的议案》

　　愿意提请公司股东大会授权董事会及其授权人士正在从命境外里闭联司法法例、《公司章程》及行业常规的条件下处分仔肩保障进货的闭联事宜（包含但不限于确定其他闭联仔肩职员；确定保障公司；确定保障金额、保障费及其他保障条目；拣选及聘任保障经纪公司或其他中介机构；缔结闭联司法文献及统治与投保闭联的其他事项等），并正在仔肩保障的保障合同期满时或之前处分与续保或者从新投保等闭联事宜。

　　经集会研讨决计，公司将于2023年2月15日以现场维系收集投票的方法召开2023年第一次且自股东大会，本次集会审议的第1-6、8项议案已由第九届董事会第五次集会提交股东大会审议，监事会愿意将上述第7项议案提交股东大会审议。具领会议安置详睹公司同日宣告的《闭于召开2023年第一次且自股东大会的知照》（临2023-016号）。

　　本公司董事会及具体董事保障本告示实质不存正在任何虚伪记录、误导性陈述或者巨大脱漏，并对其实质的的确性、凿凿性和完好性接受司法仔肩。

　　依据中邦证券监视处分委员会印发的《闭于前次召募资金利用情景呈报的章程》(证监发行字[2007]500号)的章程，上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了截至2022年9月30日的《上海爱旭新能源股份有限公司前次召募资金利用情景专项呈报》，全部实质如下：

　　经中邦证券监视处分委员会《闭于照准上海爱旭新能源股份有限公司非公然垦行股票的批复》（证监许可[2020]1481号）照准，公司向特定投资者发行黎民币泛泛股（A股）股票206,440,957股，每股发行价为12.11元，召募资金总额为黎民币2,499,999,989.27元，扣除发行用度黎民币40,847,433.34元（不含税）后，实践召募资金净额为黎民币2,459,152,555.93元，主承销商于2020年8月5日将召募资金划入公司正在银行开立的账户内。上述资金到账情景业经容诚司帐师事宜所容诚验字[2020]518Z0022号《验资呈报》验证。公司对召募资金选取了专户存储处分。

　　截至2022年9月30日，本公司召募资金利用情景为：直接加入召募资金项目2,032,104,792.22元（含公司以召募资金置换预先已加入召募资金投资项主意自筹资金76,880,168.39元），付出发行用度42,661,229.06元（含公司以召募资金置换预先已付出发行用度的自筹资金440,000.00元），利用闲置召募资金增加活动资金420,000,000.00元，收到银行息金并扣除银行手续费净额7,887,471.95元。截至2022年9月30日，召募资金专户余额为13,121,439.94元。

　　注：2020年8月5日召募资金净额为扣除承销和保荐费3,940.00万元（含税）后金额。

　　义乌三期年产4.3GW高效晶硅电池项目和光伏研发核心项目已于2021年6月杀青一齐项目创立并抵达预订可利用状况，转入固定资产。截至2022年9月30日，因受疫情、项目调试等要素的影响，局部修立尚未抵达合同商定的进度款付出要求，其它，亦存正在依据合同商定尚未付出的质保金。于是前次召募资金项目实践投资总额小于容许投资总额。

　　公司于2020年8月18日召开的第八届董事会第十次集会、第八届监事会第七次集会，分散审议通过了《闭于利用召募资金置换预先加入的自筹资金的议案》，愿意公司利用召募资金77,320,168.39元置换预先加入的自筹资金。本次利用召募资金置换预先加入的自筹资金事项依然容诚司帐师事宜所（非常泛泛合资）鉴证，并出具了容诚专字[2020]518Z0274号《鉴证呈报》。

　　公司于2021年11月8日召开的第八届董事会第二十四次集会、第八届监事会第二十一次集会分散审议通过了《闭于利用局部闲置召募资金且自增加活动资金的议案》，愿意公司利用局部闲置召募资金42,000万元且自增加活动资金，利用限日自董事会审议通过之日起不抢先十二个月。独立董事、保荐机构对上述事项楬橥了明晰的愿意成睹。截至2022年9月30日，公司利用闲置召募资金眼前增加活动资金余额为42,000万元。

　　前次召募资金投资项目完成效益情景比照外详睹本呈报附外2。比照外中完成效益的估计口径、估计措施与容许效益的估计口径、估计措施相同。

　　前次召募资金投资的光伏研发核心项目不直接爆发经济效益，该项目修成后，一方面有助于晋升公司正在光伏范围的团体研发才气和技巧储蓄才气，另一方面通过为公司各营业线供应适合资产战术的光伏技巧维持，完成技巧改良，将全部晋升公司产物及办事的墟市角逐力，无法孑立核算效益。

　　本公司前次召募资金利用情景与本公司各年度按期呈报和其他消息披露文献中披露的实质不存正在分歧。

　　注：1、义乌三期年产4.3GW高效晶硅电池项目于2021年未抵达估计效益，厉重由来是（1）原原料代价上涨使得出产本钱减少；（2）资产链代价的上涨胁制下逛需求，产能运用率低落。

　　2、义乌三期年产4.3GW高效晶硅电池项目正在2022年1-9月份已达整年估计效益的81.51%。

　　本公司董事会及具体董事保障本告示实质不存正在任何虚伪记录、误导性陈述或者巨大脱漏，并对其实质的的确性、凿凿性和完好性接受司法仔肩。

　　上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称“公司”）已正在中邦证券注册结算有限仔肩公司上海分公司处分完毕2022年节制性股票与股票期权驱策方案初度授予的节制性股票和2022年非公然垦行项目新发行股份的证券注册手续，公司股份总数从1,138,786,311股减少至1,302,116,033股。

　　公司于2023年1月30日召开了第九届董事会第五次集会，审议通过了《闭于减少注册血本、转移筹备领域及修订〈公司章程〉的议案》，对《公司章程》中的局部条目实行修订。修订前后的条目对照全部如下：

　　除上述条目修订外，《公司章程》中其他条目稳定，上述事项尚需提交公司2023年第一次且自股东大会审议。上述转移事项最终以主管组织照准实质为准。公司董事会同时提请股东大会授权公司闭联职员代外处分工商转移注册、章程注册等闭联事宜。

　　本公司董事会及具体董事保障本告示实质不存正在任何虚伪记录、误导性陈述或者巨大脱漏，并对其实质的的确性、凿凿性和完好性接受司法仔肩。

　　上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年1月30日召开了第九届董事会第五次集会和第九届监事会第四次集会，分散审议通过了《闭于修订公司GDR上市后合用〈公司章程〉及其附件的议案》和《闭于修订公司GDR上市后合用〈监事集会事法则〉的议案》。

　　鉴于公司拟发行GDR并申请正在瑞士证券贸易所挂牌上市，依据《中华黎民共和邦证券法》《邦务院闭于股份有限公司境外召募股份及上市的特地章程》《到境外上市公司章程必备条目》等相闭司法法例的章程，维系公司及本次发行上市的实践情景，公司拟对公司章程及其附件议事法则实行修订，变成本次发行上市后合用的《上海爱旭新能源股份有限公司章程（草案）》（以下简称“《公司章程（草案）》”）及其附件《上海爱旭新能源股份有限公司股东大集会事法则（草案）》（以下简称“《股东大集会事法则（草案）》”）、《上海爱旭新能源股份有限公司董事集会事法则（草案）》（以下简称“《董事集会事法则（草案）》”）、《上海爱旭新能源股份有限公司监事集会事法则（草案）》（以下简称“《监事集会事法则（草案）》”）。

　　《公司章程（草案）》及其附件《股东大集会事法则（草案）》《董事集会事法则（草案）》《监事集会事法则（草案）》经股东大会答应后，自公司发行的GDR正在瑞士证券贸易所上市贸易之日起生效。正在此之前，现行《公司章程》及其附件《股东大集会事法则》《董事集会事法则》《监事集会事法则）》将持续合用。

　　《公司章程（草案）》及其附件《股东大集会事法则（草案）》《董事集会事法则（草案）》《监事集会事法则（草案）》的修订实质如下：