国泰商品LOF ： 国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)产品资料概要更新(三) 自基金合同生效从此基金每年的净值增进率及与同期功绩对比基准的对比

　　注：1、本基金合同生效当年不满完全自然年度，按当年实践运作克日筹划净值增进率，不

　　注： 本基金贸易证券、基金等形成的用度和税负，按实践发作额从基金资产扣除。

　　投资有危急，投资者添置基金时应有劲阅读本基金的招募仿单（更新）等发卖文献。

　　本基金面对的紧要危急分为如下几类,一是境外投资产物危急，搜罗海外商场危急、汇

　　率危急、公法和政事危急等；二是怒放式基金危急，搜罗利率危急、滚动性危急、信用危急、

　　操作或技艺危急、司帐核算危急、税务危急等；三是本基金的特有危急；四是公法文献危急

　　本基金的基金投资（含ETF）比例不低于基金资产的60%，基金打点人正在抉择基金构修

　　组合的时期，正在很大水平上倚赖了基金的过往消息。但基金的过往功绩和发扬并不行代外基

　　境外商场中，个别ETF存正在敌手方危急。此类ETF并非通过持有指数成份股，而是通过

　　持有衍生品合约（调换等）或布局化产物等各式柜台式东西获取指数收益。因为不是通过持

　　有根源证券来复制指数，而是与敌手方商定以肯定的办法换取指数收益，因而，此类ETF

　　存正在着较为明显的敌手方危急，即敌手方闪现违约导致该ETF无法全额获取指数收益乃至损

　　失个别或总共本金的危急。其它，柜台式东西不受重心结算机构的信用担保，且寻常不举办

　　本基金力图将基金资产具体震动率担任正在目的水准。但正在商品商场闪现强烈震动的万分

　　情状下，本基金的震动率担任模子有可以无法实时调剂现金资产的比例，酿成基金资产的整

　　因为商品类基金的数目和资产周围有限，本基金务必凭据公法法则的条件举办散漫投资，

　　影响了投资的聪明性。比方，当滚动性最强、跟踪偏离度最低的某只商品ETF 投资比例已

　　到达合规性上限时，本基金务必寻找次优的投资目的，从而影响本基金的投资发扬。

　　其它，倘若商品类基金的周围大幅缩小，本基金对商品类基金的投资可以会被动超标，

　　（1）基金合同生效六个月后，正在闭连前提成熟的情状下，本基金打点人将向深圳证券

　　贸易所申请上市贸易，即本基金正在合同生效的六个月内不会上市贸易。届时投资者仅可通过

　　（2）正在上市贸易时刻，如不绝承担申购可以导致冲破邦度外汇局同意的外汇额度，本

　　（3）当本基金因外汇额度道理暂停申购时刻闪现了较高的折溢价率，折溢价率可以因

　　邦度外汇局同意基金打点人新增外汇额度以及本基金复原申购交易而大幅缩小，亦可以导致

　　（4）本基金二级商场收盘价折溢价率可以因商品商场价值震动等商场成分发作较大变

　　中邦证监会对本基金召募的照准，并不解说其对本基金的价钱和收益作出本色性判决或

　　基金打点人遵照恪尽负担、诚恳信用、严谨勤奋的法则打点和利用基金物业，但不保障

　　基金投资者自依基金合同博得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同确当事人。

　　因《基金合同》而形成的或与《基金合同》相闭的通盘争议，应经友爱道判处理，如经

　　友爱道判未能处理的，则任何一方有权按《基金合同》的商定提交仲裁，仲裁机构睹《基金

　　基金产物材料概要消息发作庞大变动的，基金打点人将正在三个事情日内更新，其他消息

　　发作变动的，基金打点人每年更新一次。因而，本文献实质比拟基金的实践情状可以存正在一

　　定的滞后，如需实时、确实获取基金的闭连消息，敬请同时体贴基金打点人发外的闭连权且

　　以下材料详睹基金打点人网站或斟酌客服电线、基金合同、托管同意、招募仿单及更新