国联证券股份有限公司关于修订《公司章程》及其附件的公告(上接D69版)公司把周详危急拘束动作完毕和保护营业开展的紧急方法，赓续加紧周详危急拘束系统修理，一直降低信用危急、鸠合度危急、墟市危急、滚动性危急、操作危急、合规危急、声誉危急等规模的危急拘束材干，加紧要点规模的危急防控，赓续做好要点规模的危急识别、计量、监控、措置和陈说，周详降低公司的危急拘束材干。

　　为类型召募资金的拘束和运用，回护投资者益处，公司已遵照《公国法》、《证券法》、闭联证券交往所股票上市原则等功令、规则及其他类型性文献的哀求及《公司章程》的章程订定了《邦联证券股份有限公司召募资金拘束轨造》，对召募资金的存放、召募资金的运用、召募资金投向蜕变、召募资金运用境况的监视等实行了仔细的章程。公司将加紧对召募资金的拘束，合理有用运用召募资金，防备召募资金运用危急。

　　《公司章程》中闭于利润分拨计谋加倍是现金分红的详细要求、比例、分拨样式和股票股利分拨要求的章程，适应《中邦证监会闭于进一步落实上市公司现金分红相闭事项的知照》、《上市公司羁系指引第3号—上市公司现金分红》的哀求。公司订定了《邦联证券股份有限公司另日三年（2021年-2023年）股东回报筹办》，便于投资者造成安宁的回报预期。

　　本公司高度着重回护股东权力，将无间维系利润分拨计谋的贯串性和安宁性，保持为股东兴办历久价钱。

　　七、公司董事、高级拘束职员闭于本次发行股票摊薄即期回报接纳添补门径的答允

　　为担保公司添补回报门径也许取得准确实践，公司董事、高级拘束职员作出如下答允：

　　1、答允不无偿或以不屈正要求向其他单元或者一面输送益处，也不采用其他办法损害公司益处；

　　4、答允由董事会或薪酬委员会订定的薪酬轨造与公司添补回报门径的实践境况相挂钩；

　　5、如公司另日执行股权慰勉计划，答允另日股权慰勉计划的行权要求将与公司添补回报门径的实践境况相挂钩。

　　本答允出具日后，如羁系机构作出闭于添补回报门径及其答允的其他细化章程，且上述答允不行知足羁系机构的细化哀求时，自己答允届时将遵照闭联章程出具添补答允。

　　闭于召开2022年第一次权且股东大会、2022年第一次A股种别股东大会的知照

　　本公司董事会及理想董事担保本告示实质不保存任何子虚记录、误导性陈述或者巨大脱漏，并对原来质的的确性、无误性和完美性接受功令义务。

　　(三)投票办法：本次股东大会所采用的外决办法是现场投票和搜集投票相维系的办法

　　采用上海证券交往所搜集投票体系，通过交往体系投票平台的投票时代为股东大会召开当日的交往时代段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时代为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　涉及融资融券、转融通营业、商定购回营业闭联账户以及沪股通投资者的投票，应遵照《上海证券交往所上市公司自律羁系指引第1号—类型运作》等相闭章程实践。

　　上述议案仍然公司第四届董事会第二十六次集会、第四届董事会第二十八次集会、第四届监事会第十七次集会审议通过，集会决议告示已于2022年6月2日、2022年9月29日刊载正在上海证券交往所网站（），并刊载于《中邦证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》。

　　2、卓殊决议议案：2022年第一次权且股东大会的议案1至议案7，2022年第一次A股种别股东大会的整个议案

　　3、对中小投资者零丁计票的议案：2022年第一次权且股东大会的议案1至议案6、议案8、议案10至议案13，2022年第一次A股种别股东大会的整个议案

　　(一)本公司股东通过上海证券交往所股东大会搜集投票体系行使外决权的，既可能登岸交往体系投票平台（通过指定交往的证券公司交往终端）实行投票，也可能登岸互联网投票平台（网址：实行投票。初次登岸互联网投票平台实行投票的，投资者必要实行股东身份认证。详细操作请睹互联网投票平台网站注明。

　　(二)持有众个股东账户的股东，可行使的外决权数目是其名下整个股东账户所持相像种别大凡股的数目总和。

　　持有众个股东账户的股东通过本所搜集投票体系加入股东大会搜集投票的，可能通过其任一股东账户插足。投票后，视为其整个股东账户下的相像种别大凡股均已永别投出统一意睹的外决票。

　　持有众个股东账户的股东，通过众个股东账户反复实行外决的，其整个股东账户下的相像种别大凡股的外决意睹，永别以百般别股票的第一次投票结果为准。

　　(三)股东所投推选票数高出其具有的推选票数的，其对该项议案所投的推选票视为无效投票。

　　(四)统一外决权通过现场、本所搜集投票平台或其他办法反复实行外决的，以第一次投票结果为准。

　　(一)股权立案日收市后正在中邦证券立案结算有限义务公司上海分公司立案正在册的公司股东有权出席2022年第一次权且股东大会、2022年第一次A股种别股东大会（详细境况详睹下外），并可能以书面样式委托代办人出席集会和插足外决。该代办人不必是公司股东。H股股东立案及出席须知请参阅公司正在香港交往及结算全面限公司披露易网站宣布的2022年第一次权且股东大会、2022年第一次H股种别股东大会公告和其他闭联文献。

　　1、法人股东应由法定代外人或董事会、其他计划机构决议授权的人动作代外出席公司的股东集会。法定代外人出席集会的，应出示自己身份证、能说明其具有法定代外人资历的有用说明、证券账户卡；委托代办人出席集会的，代办人应出示自己身份证、法人股东单元的法定代外人依法出具的书面委托书（体式睹附件1、附件2）、证券账户卡。

　　自然人股东亲身出席集会的，应出示自己身份证或其他也许注解其身份的有用证件或说明、证券账户卡；委托代办人出席集会的，代办人应出示自己有用身份证件、授权委托书（体式睹附件1、附件2）、证券账户卡。

　　2、上述立案原料均需供给复印件一份，自然人股东立案原料复印件须由股东自己署名，法人股东立案原料复印件须加盖股东单元公章。

　　3、提请列位参会股东，正在股东立案原料上注脚相干电话，容易会务职员实时与股东赢得相干。发传的确行立案的股东，请正在参会时领导股东立案原料原件并转交会务职员。

　　详情请参阅公司正在香港交往及结算全面限公司披露易网站宣布的2022年第一次权且股东大会、2022年第一次H股种别股东大会公告和其他闭联文献。

　　现场集会立案时代为2022年10月20日12点30分至13点00分。现场集会立案处所为江苏省无锡市金融一街8号邦联金融大厦4层集会室。

　　地方：江苏省无锡市金融一街8号邦联金融大厦邦联证券股份有限公司董事会办公室

　　兹委托先生（小姐）代外本单元（或自己）出席2022年10月20日召开的贵公司2022年第一次权且股东大会，并代为行使外决权。

　　1、委托人应正在委托书中“愿意”、“反驳”或“弃权”意向中采选一个并打“√”，对付委托人正在本授权委托书中未作详细指示的，受托人有权按己方的意图实行外决。

　　2、如为自然人股东，应正在“委托人署名”处署名；如为法人股东，除法定代外人正在“委托人署名”处署名或加盖人名章外，还需加盖法人公章。

　　4、股东可委托一名或众名受托人出席及投票，委托高出一位受托人的股东，其受托人只可以投票办法行使外决权。

　　5、请将填妥的本授权委托书复印件于本次股东大会召开24小时前以专人、邮寄或传真办法投递本公司董事会办公室，并正在出席集会时供给原件。

　　兹委托先生（小姐）代外本单元（或自己）出席2022年10月20日召开的贵公司2022年第一次A股种别股东大会，并代为行使外决权。

　　1、委托人应正在委托书中“愿意”、“反驳”或“弃权”意向中采选一个并打“√”，对付委托人正在本授权委托书中未作详细指示的，受托人有权按己方的意图实行外决。

　　2、如为自然人股东，应正在“委托人署名”处署名；如为法人股东，除法定代外人正在“委托人署名”处署名或加盖人名章外，还需加盖法人公章。

　　4、股东可委托一名或众名受托人出席及投票，委托高出一位受托人的股东，其受托人只可以投票办法行使外决权。

　　5、请将填妥的本授权委托书复印件于本次股东大会召开24小时前以专人、邮寄或传真办法投递本公司董事会办公室，并正在出席集会时供给原件。

　　一、股东大会董事候选人推选、独立董事候选人推选、监事会候选人推选动作议案组永别实行编号。投资者应该针对各议案组下每位候选人实行投票。

　　二、申报股数代外推选票数。对付每个议案组，股东每持有一股即具有与该议案组下应选董事或监事人数相当的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对付董事会推选议案组，具有1000股的推选票数。

　　三、股东应该以每个议案组的推选票数为限实行投票。股东依照己方的意图实行投票，既可能把推选票数鸠合投给某一候选人，也可能遵照恣意组合投给差别的候选人。投票了局后，对每一项议案永别累积企图得票数。

　　某上市公司召开股东大会采用累积投票造对实行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票外决的事项如下：

　　某投资者正在股权立案日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票造，他（她）正在议案4.00“闭于推选董事的议案”就有500票的外决权，正在议案5.00“闭于推选独立董事的议案”有200票的外决权，正在议案6.00“闭于推选监事的议案”有200票的外决权。

　　该投资者可能以500票为限，对议案4.00按己方的意图外决。他（她）既可能把500票鸠合投给某一位候选人，也可能遵照恣意组合分裂投给恣意候选人。

　　本公司监事会及理想监事担保本告示实质不保存任何子虚记录、误导性陈述或者巨大脱漏，并对原来质的的确性、无误性和完美性接受功令义务。

　　邦联证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十七次集会于2022年9月23日以书面办法发出知照，于2022年9月28日正在公司总部邦联金融大厦9楼集会室以现场维系通信的办法召开。

　　集会应出席监事5人，实践出席监事5人（此中：监事周卫星先生因公书面委托监事会主席徐法良先生出席，并代为行使外决权；任俊先生以通信外决办法出席）。集会由监事会主席徐法良先生主办，公司闭联高级拘束职员列席集会。

　　集会的集中、召开和外决境况适应功令、规则、证券上市地交往所上市原则及《邦联证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《邦联证券股份有限公司监事集会事原则》的闭联章程。

　　公司第四届监事会任期已届满，依照相闭功令规则和《公司章程》的闭联章程，公司监事会愿意提名徐法良先生、徐看先生、徐静艳小姐为第五届监事会股东代外监事候选人（股东代外监事候选人简历详睹附件），任期三年，自股东大会审议通过之日起企图。上述候选人将与公司职工代外大会推选发生的2名职工代外监事联合构成公司第五届监事会。

　　依照《中华国民共和邦公国法》（以下简称“《公国法》”）、《中华国民共和邦证券法》（以下简称“《证券法》”）和中邦证券监视拘束委员会（以下简称“中邦证监会”）《上市公司证券发行拘束门径（2020年修订）》（以下简称“《发行拘束门径》”）、《上市公司非公斥地行股票执行细则（2020年修订）》（以下简称“《执行细则》”）、《发行羁系问答——闭于教导类型上市公司融资作为的羁系哀求（修订版）》（以下简称“《羁系问答》”）等相闭功令、规则和类型性文献的章程，经逐项自查，确认公司适应现行功令、规则章程的向特定对象非公斥地行境内上市国民币大凡股（A股）的资历和要求。

　　依照《公国法》、《证券法》和《发行拘束门径》、《执行细则》、《羁系问答》等相闭功令、规则和类型性文献的章程，本次非公斥地行A股股票计划详细如下：

　　本次非公斥地行的股票品种为境内上市的国民币大凡股（A股），每股面值为国民币1.00元。

　　本次发行的股票整个接纳向特定对象非公斥地行的办法实行，公司将正在本次发行取得中邦证监会照准文献的有用期内择机发行。

　　本次非公斥地行股票的发行对象为适应中邦证监会章程要求的不高出三十五名（含三十五名）的特定对象。发行对象的领域为：适应中邦证监会章程的证券投资基金拘束公司、证券公司、信赖投资公司、财政公司、保障机构投资者、及格境外机构投资者(QFII)以及其他境内法人投资者、自然人等不高出35名特定对象；证券投资基金拘束公司、证券公司、及格境外机构投资者、国民币及格境外机构投资者以其拘束的二只以上产物认购的，视为一个发行对象；信赖投资公司动作发行对象的，只可以自有资金认购。

　　最终发行对象将正在公司就本次发行赢得发行照准批文后，遵照《执行细则》的章程以及发行对象申购报价境况，坚守价钱优先的准则确定。

　　正在适应公司上市地羁系哀求下，本次非公斥地行A股股票的数目不高出6亿股（含本数）。若公司股票正在本次发行董事会决议日至发行日时候发作送股、配股、资金公积转增股本等除权事项，本次发行数目将作相应调理。

　　本次非公斥地行A股股票的最终发行数目将由股东大会授权公司董事会及董事会授权人士与保荐机构（主承销商）依照中邦证监会照准的数目上限及发行价钱讨论确定。

　　本次非公斥地行股票的订价基准日为本次非公斥地行股票的发行期首日。本次非公斥地行的发行价钱不低于订价基准日前20个交往日（不含订价基准日）公司A股股票交往均价的80%与发行前公司近来一期末经审计的归属于母公司股东的每股净资产值的较高者。

　　订价基准日前20个交往日股票交往均价=订价基准日前20个交往日股票交往总额/订价基准日前20个交往日股票交往总量。若正在该20个交往日内发作因除权、除息事项惹起股价调理的情景，则对换理前交往日的交往价按通过相应除权、除息调理后的价钱企图。

　　若公司正在发行前近来一期末经审计财政陈说的资产欠债外日至发行日时候发作派息、送股、配股、资金公积转增股本等除权、除息事项，则前述每股净资产值将作相应调理。

　　本次非公斥地行的最终发行价钱将正在本次非公斥地行取得中邦证监会照准批文后，由股东大会授权公司董事会及董事会授权人士遵照中邦证监会闭联章程，与保荐机构（主承销商）依照发行对象申购报价的境况，遵守价钱优先的准则确定。

　　本次非公斥地行召募资金总额不高出国民币70亿元（含本数），扣除发行用度后将整个用于进一步增加蕴涵融资融券正在内的信用交往营业周围；增加固定收益类、权力类、股权衍生品等交往营业；归还债务。本次召募资金关键用于以下方面：

　　依照《发行拘束门径》《执行细则》和《证券公司行政许可审核使命指引第10号——证券公司增资扩股和股权蜕变》等闭联章程，本次发行了局后，持有公司股份比例高出5%（含本数）的特定发行对象，本次认购的股份自觉行了局之日起36个月内不得让渡；持有公司股份比例5%以下的特定发行对象，本次认购的股份自觉行了局之日起6个月内不得让渡。

　　本次非公斥地行实行前公司结存的未分拨利润，由本次发行实行后的新老股东联合享有。

　　愿意《邦联证券股份有限公司非公斥地行A股股票召募资金运用的可行性陈说》。

　　愿意《邦联证券股份有限公司闭于前次召募资金运用境况的专项陈说（截至2022年6月30日止）》。

　　徐法良先生，1964年出生，中邦邦籍，无境外长期居留权，本科学历。现任本公司监事会主席、纪委书记、工会主席。曾任本公司证券贸易部财政司理、副总司理及总司理，本公司审核审计部总司理、合规总监，邦联期货股份有限公司监事会主席，华英证券有限义务公司合规总监。

　　徐看先生，1989年出生，中邦邦籍，无境外长期居留权，硕士，工程师。现任无锡威孚高科技集团股份有限公司证券事宜代外。曾任无锡威孚汽车柴油体系有限公司工程师、主监工程师，无锡威孚高科技集团股份有限公司行政部机要文秘主管、策略与新营业部策略筹办主管。

　　徐静艳小姐，1978年出生，中邦邦籍，无境外长期居留权，学士。现任无锡市新发集团有限公司投资开展部部长。曾任无锡新区管委会财务局使命职员，无锡市新区经济开展集团总公司司帐、财政投资拘束部司帐核算科科长、投资拘束部部长帮理、投资拘束部副部长、资产规划部副部长，无锡高新本事财产开展股份有限公司副总司理，无锡新联发物业拘束有限公司总司理，无锡众信置业有限公司董事长、法定代外人。