存在替客户办理证券认购的行为2023年10月13日中邦经济网北京7月4日讯证监会网站今天揭晓了合于对孙丽霞选用出具警示函程序的断定。

　　断定书显示，上海证监局发明孙丽霞于2020年4月正在申万宏源证券有限公司上海徐汇区宜山道证券业务部任职时候，存正在替客户操持证券认购的举止。

　　上述情况不适宜《证券经纪人照料暂行规章》（证监会布告[2009]2号，经证监会布告[2020]20号修订）第十二条第一项和第二十六条第一款的规章，违反了《证券公司和证券投资基金照料公司合规照料法子》（证监会令第133号，经证监会令第166号修订）第十条第二款的规章。

　　凭据《证券公司和证券投资基金照料公司合规照料法子》（证监会令第133号，经证监会令第166号修订）第三十二条第一款的规章，上海证监局现断定对孙丽霞选用出具警示函的监视照料程序。

　　中证协网站显示，孙丽霞于2010年12月31日正在申万宏源证券有限公司立案的执业岗亭为证券投资商量(投资参谋)，目前的立案状况为寻常。

　　官网显示，申万宏源集团股份有限公司（000166.SZ）是核心汇金投资有限负担公司控股的投资控股集团，由原申银万邦证券股份有限公司与原宏源证券股份有限公司于2015年1月兼并而成。公司旗下蕴涵申万宏源证券、宏源汇智、宏源汇富、宏源期货、申万宏源资产投资、申万宏源投资等子公司。

　　经查，我局发明你于2020年4月正在申万宏源证券有限公司上海徐汇区宜山道证券业务部任职时候，存正在替客户操持证券认购的举止。

　　上述情况不适宜《证券经纪人照料暂行规章》（证监会布告[2009]2号，经证监会布告[2020]20号修订）第十二条第一项和第二十六条第一款的规章，违反了《证券公司和证券投资基金照料公司合规照料法子》（证监会令第133号，经证监会令第166号修订）第十条第二款的规章。凭据《证券公司和证券投资基金照料公司合规照料法子》（证监会令第133号，经证监会令第166号修订）第三十二条第一款的规章，现断定对你选用出具警示函的监视照料程序。

　　假使对本监视照料程序不服的，可能正在收到本断定书之日起60日内向中邦证券监视照料委员会提出行政复议申请，也可能正在收到本断定书之日起6个月内向有管辖权的百姓法院提告状讼。复议与诉讼时候，上述监视照料程序不罢休施行。