董事、总经理、财务负责人证券拉指数什么意思恒生消费ETF : 景顺长城恒生消费往还型怒放式指数证券投资基金(QDII)2023年第1号更新招募仿单

　　原题目:恒生消费ETF: 景顺长城恒生消费往还型怒放式指数证券投资基金(QDII)2023年第1号更新招募仿单

　　（一）景顺长城恒生消费往还型怒放式指数证券投资基金（QDII）（以下简称“本基金”）由基金拘束人按照《中华百姓共和邦民法典》、《中华百姓共和邦证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公然召募证券投资基金运作拘束方法》（以下简称“《运作方法》”）、《《公然召募证券投资基金发售机构监视拘束方法》（以下简称“《发售方法》”）、《公然召募证券投资基金音信披露拘束方法》（以下简称“《音信披露方法》”）、《公然召募怒放式证券投资基金活动性危机拘束规章》（以下简称“《活动性危机拘束规章》”）、《公然召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）、《及格境内机构投资者境外证券投资拘束试行方法》（以下简称“《试行方法》”）、《合于执行

　　相合题目的知照》（以下简称“《知照》”）、《景顺长城恒生消费往还型怒放式指数证券投资基金（QDII）基金合同》（以下简称“基金合同”）及其他相合规章召募，并经中邦证监会证监许可【2023】351号文准予召募注册。

　　（二）基金拘束人包管招募仿单的实质的确、确切、无缺。本招募仿单经中邦证券监视拘束委员会（以下简称“中邦证监会”）注册，但中邦证监会对本基金召募的注册，并不外白其对本基金的投资价钱、商场前景和收益作出本质性判决或包管，也不外白投资于本基金没有危机。

　　（四）基金合同是商定基金当事人之间权力、责任的法令文献。基金投资人自依基金合同获得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同确当事人，其持有基金份额的举动自身即外白其对基金合同的招认和采纳，并服从《基金法》、基金合同及其他相合规章享有权力、经受责任。基金投资人欲通晓基金份额持有人的权力和责任，应精确查阅基金合同。

　　（六）本基金为往还型怒放式指数证券投资基金（ETF），将正在上海证券往还所上市。按照本基金现行实用的整理交收和申赎统治法则，投资者当日申购的基金份额，整理交收已毕后方可卖出和赎回，即 T日申购的 ETF份额且日间已毕 RTGS（及时逐笔全额结算）交收，T日可卖出与赎回，而 T日申购的 ETF份额且日终已毕逐笔全额非担保交收的，T+1日方可卖出和赎回；T日买入的基金份额，T日可能赎回或卖出。因为立案机构对现金取代选用非净额结算交收形式，当投资者赎回申请被立案机构确认后，被赎回的基金份额即被记减，但此时投资者尚未收到赎回现金取代款。投资者投资金基金时需具有证券账户，证券账户是指上海证券往还所 A股账户或上海证券往还所证券投资基金账户。

　　（七）本基金投资恒生消费指数成份股及备选成份股的资产不低于基金资产净值的 90%且不低于非现金基金资产的 80％，其投资方针为严密跟踪标的指数，寻觅跟踪偏离度和跟踪偏差最小化，以期获取与标的指数收益相像的回报。本基金投资于证券商场，基金净值会由于证券商场震撼等身分出现震撼，投资人按照所持有的基金份额享福基金收益，同时经受相应的投资危机。投资人正在投资金基金前，请郑重阅读本招募仿单、基金产物材料概要和基金合平等音信披露文献，全盘知道本基金产物的危机收益特点和产物性情，充塞探究自己的危机担当材干，理性判决商场，对认购和/或申购基金的志愿、机缘、数目等投资举动作出独立决定，获取基金投资收益，亦经受基金投资中呈现的百般危机。投资金基金或者遭遇的危机搜罗但不限于：商场危机、信用危机、拘束危机、活动性危机、操作或时间危机、合规危机、本基金的特有危机等。本基金的特有危机搜罗：标的指数回报与股票商场均匀回报偏离的危机、标的指数震撼的危机、标的指数成份股行业齐集的危机、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的危机、标的指数变换的危机、基金份额二级商场往还价值折溢价的危机、参考 IOPV决定和 IOPV筹划舛误的危机、退市危机、基金拘束人代庖申赎投资者买券卖券的危机、港股往还曲折危机、汇率危机、境外商场的危机、申购及赎回危机、申购赎回清单错误危机、基金收益分派后基金份额净值低于面值的危机、衍生品、资产声援证券、存托凭证投资危机、列入转融通证券出借及融资营业危机、第三方机构效劳的危机等。

　　（八）本基金为股票型基金，预期危机与预期收益秤谌高于同化型基金、债券型基金与钱币商场基金。本基金为指数型基金，紧要采用所有复制法跟踪标的指数的，具有与标的指数、以及标的指数所代外的股票商场相像的危机收益特点。

　　（九）本基金紧要投资于香港及境外商场，除了需求经受与境内证券投资基金形似的商场震撼危机等日常投资危机以外，还面对汇率危机、股价震撼危机等香港及境外商场的危机。的确危机烦请查阅本招募仿单的“危机揭示”一面的的确实质。

　　（十二）本基金的投资规模搜罗境外和境内存托凭证，若投资或者面对环球存托凭证、美邦存托凭证和中邦存托凭证价值大幅震撼以至呈现较大亏空的危机，以及与革新企业、境外发行人、存托凭证发行机制以及往还机制等合联的危机。的确危机烦请查阅本招募仿单的“危机揭示”一面的的确实质。

　　（十四）基金拘束人深知个体音信对投资者的紧急性，努力于投资者个体音信的庇护。基金拘束人同意服从法令规矩和合联羁系请求的规章统治投资者的个体音信，搜罗通过基金拘束人直销、发售机构或场内经纪机构添置景顺长城基金拘束有限公司旗下基金产物的全部个体投资者。基金拘束人需统治的机构投资者音信中或者涉及其法定代外人、受益全部人、经办人等个体音信，也将恪守上述同意举行统治。

　　（十五）本基金拘束人按照 2023年 5月 13日发外的《景顺长城基金拘束有限公司合于景顺长城恒生消费往还型怒放式指数证券投资基金（QDII）基金司理变换布告》对本招募仿单相应做了调节。

　　景顺长城恒生消费往还型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募仿单（以下简称“招募仿单”或“本招募仿单”）凭借《基金法》、《运作方法》、《发售方法》、《音信披露方法》、《活动性危机拘束规章》、《指数基金指引》、《试行方法》、《知照》等合联法令规矩以及基金合平等编写。

　　基金拘束人同意本招募仿单不存正在任何子虚记录、误导性陈述或者强大脱漏，并对其的确性、确切性、无缺性经受法令义务。本基金是按照本招募仿单所载明的材料申请召募的。本基金拘束人没有委托或授权任何其他人供应未正在本招募仿单中载明的音信，或对本招募仿单作任何证明或者阐述。

　　本招募仿单按照本基金的基金合同编写，并经中邦证监会注册。基金合同是商定基金合同当事人之间权力、责任的法令文献。基金投资人自依基金合同获得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同确当事人，其持有基金份额的举动自身即外白其对基金合同的招认和采纳，并服从《基金法》、基金合同及其他相合规章享有权力、经受责任。基金投资人欲通晓基金份额持有人的权力和责任，应精确查阅基金合同。

　　13、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届天下百姓代外大会常务委员会第五次集会通过，并经2012年12月28日第十一届天下百姓代外大会常务委员会第三十次集会修订的、自 2013年 6月 1日执行，并经 2015年 4 月 24日第十二届天下百姓代外大会常务委员会第十四次集会《天下百姓代外大会常务委员会合于删改

　　等七部法令实在定》纠正的《中华百姓共和邦证券投资基金法》及颁发罗网对其时时做出的修订

　　15、《音信披露方法》：指中邦证监会 2019年 7月 26日颁发、同年 9月 1日执行的，并经 2020年 3月 20日中邦证监会《合于删改一面证券期货规章实在定》纠正的《公然召募证券投资基金音信披露拘束方法》及颁发罗网对其时时做出的修订

　　16、《运作方法》：指中邦证监会 2014年 7月 7日颁发、同年 8月 8日执行的《公然召募证券投资基金运作拘束方法》及颁发罗网对其时时做出的修订 17、《活动性危机拘束规章》：指中邦证监会 2017年 8月 31日颁发、同年10月 1日执行的《公然召募怒放式证券投资基金活动性危机拘束规章》及颁发罗网对其时时做出的修订

　　21、《营业法则》：指上海证券往还所发外执行的《上海证券往还所往还型怒放式指数基金营业执行细则》、中邦证券立案结算有限义务公司发外执行的《中邦证券立案结算有限义务公司合于往还所往还型怒放式证券投资基金立案结算营业执行细则》及基金拘束人、中邦证券立案结算有限义务公司、上海证券往还所发外的其他合联法则、规章、知照及指南等（搜罗其时时修订） 22、往还型怒放式指数证券投资基金：《上海证券往还所往还型怒放式指数基金营业执行细则》界说的“往还型怒放式指数基金”

　　30、及格境外投资者：指适应《及格境外机构投资者和百姓币及格境外机构投资者境内证券期货投资拘束方法》及合联法令规矩规章应用来自境外的资金举行境内证券期货投资的境外机构投资者，搜罗及格境外机构投资者和百姓币及格境外机构投资者

　　35、发售机构：指景顺长城基金拘束有限公司以及适应《发售方法》和中邦证监会规章的其他要求，获得基金发售营业资历并与基金拘束人缔结了基金发售效劳制定，执掌基金发售营业的机构，搜罗直销机构和代销机构 36、直销机构：指景顺长城基金拘束有限公司

　　37、代销机构：指适应《发售方法》和中邦证监会规章的其他要求，获得基金发售营业资历并采纳基金拘束人委托，代为执掌基金认购、申购、赎回和其他基金营业的机构，搜罗发售代庖机构和申购赎回代庖券商（代办证券公司） 38、发售代庖机构：指适应《发售方法》和中邦证监会规章的其他要求，由基金拘束人指定的正在召募时候代庖本基金发售营业的机构

　　53、申购：指基金合同生效后，投资人按照基金合同和招募仿单的规章，以申购赎回清单规章的申购对价向基金拘束人申请添置基金份额的举动 54、赎回：指正在基金合同生效后的存续时候，基金份额持有人按照基金合同和招募仿单的规章申请将其持有的本基金基金份额兑换为申购赎回清单所规章的对价资产的举动

　　57、赎回对价：指基金份额持有人赎回基金份额时，基金拘束人按基金合同和招募仿单规章应交付给赎回人的现金取代、现金差额及其他对价 58、标的指数：指恒生指数有限公司编制并发外的恒生消费指数及其将来或者发作的变换

　　63、现金差额：指最小申购赎回单元的资产净值与按当日收盘价筹划的最小申购赎回单元中的组合证券市值和现金取代之差；投资人申购或赎回时应支拨或应获取的现金差额按照最小申购赎回单元对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数筹划

　　76、活动性受限资产：指因为法令规矩、羁系、合同或操作袭击等出处无法以合理价值予以变现的资产，搜罗但不限于到期日正在 10个往还日以上的逆回购与银行按期存款（含制定商定有要求提前支取的银行存款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公然拓行股票、资产声援证券、因发行人债务违约无法举行让与或往还的债券等

　　78、港股通：指沪港通下的港股通和深港通下的港股通的统称。沪港通下的港股通是指投资者委托内地证券公司，经由上海证券往还所正在香港设立的证券往还效劳公司，向香港说合往还所举行申报，生意沪港通规章规模内的香港说合往还所上市的股票；深港通下的港股通是指投资者委托内地证券公司，经由深圳证券往还所正在香港设立的证券往还效劳公司，向香港说合往还所举行申报，生意深港通规章规模内的香港说合往还所上市的股票

　　李进先生，董事长，经济学硕士。曾任职于中邦科技财政公司及承当中邦华能财政公司上海买卖部副主任、归纳谋划部副司理、谋划部副司理、归纳谋划部司理，中邦华能财政有限义务公司副总司理、党构成员、总司理，永诚资产保障股份有限公司总司理、党委委员，华能资金效劳有限公司副总司理、党构成员、总法令垂问、纪检组组长、工会主席、副总司理（主办筹办劳动）、总司理、党组副书记、党委副书记，2011年至2016年兼任华能贵诚相信有限公司董事长。现任华能资金效劳有限公司党委书记、副董事长，景顺长城基金拘束有限公司董事长。

　　康乐先生，董事、总司理、财政负担人，经济学硕士。曾任中邦人寿资产拘束有限公司商讨部商讨员、组合拘束部投资司理、邦际营业部投资司理，景顺投资拘束有限公司商场发售部司理、北京代外处首席代外，中邦邦际金融有限公司发售往还部副总司理。2011年 7月列入本公司，现任公司董事、总司理。

　　罗德城先生，董事，工商拘束硕士。曾任大通银行信用分解师、花旗银行投资拘束部副总裁、Capital House亚洲分公司的董事总司理，并于1992至1996年间出任香港投资基金公会拘束委员会成员，1996至1997年间出任香港投资基金公会主席，1997至2000年间出任香港联交所委员会成员，1997至2001年间出任香港证券及期货事件监察委员会筹商委员会委员。1994年列入景顺集团，现任亚太区首席实施官。

　　张巍先生，董事，工商拘束硕士。曾任北京动力经济学院教务处干部，中邦电力企业说合会教培部干部、主任科员，中邦华能集团公司商场营销主管，华能邦际电力股份有限公司营销部高级工程师、营销部营销一处副处长、营销部归纳处副处长（主办劳动），华能资金效劳有限公司总司理劳动部副司理、总司理劳动部司理，中邦华能财政有限义务公司党构成员、纪检组长、副总司理，华能碳资产筹办有限公司党构成员、副总司理、党组书记、党委书记、党委副书记、总司理，华能能源交通资产控股有限公司总司理、党委委员、副书记，2008年11月至2012年4月兼任长城证券有限义务公司董事，2016年12月至2019年1月挂职于四川省科技厅党构成员、副厅长（正厅级），2017年9月至2018年12月兼任四川发达（控股）有限义务公司外部董事、四川省旅逛投资集团有限义务公司外部董事，现任华能资金效劳有限公司党委委员，长城证券股份有限公司党委书记、董事长。

　　伍同明先生，独立董事，文学学士。香港管帐师公会会员（HKICPA）、英邦特许公认管帐师（ACCA）、香港执业管帐师（CPA）、加拿至公认拘束管帐师（CMA）。具有胜过二十年以上的管帐、审核、管治税务的专业体味及常识，1972-1977受训于邦际着名管帐师楼“毕马威管帐师行”[KPMG]。

　　靳庆军先生，独立董事，法学硕士。曾任中信讼师事件所涉外专职讼师，正在香港马士打讼师行、英邦讼师行C1yde＆Co. 从事讼师劳动，1993年提倡设立信达讼师事件所，承当实施共同人。现任金杜讼师事件所共同人。

　　闵道浩先生，独立董事，经济学硕士。曾任中邦百姓银行金融拘束公司科员、主任科员，中邦百姓银行非银行金融机构羁系司副处长、处长，中邦银行业监视拘束委员会非银行金融机构羁系部处长、副巡视员、巡视员，中邦小额贷款公司协会会长，重庆富民银行行长。现任北京中泰创汇股权投资基金拘束有限公司总裁。

　　郭慧娜密斯，监事，拘束学硕士。曾任伦敦安永管帐师事件所核数师，景顺投资拘束有限公司项目主管、营业发达部副司理、企业发达部司理、亚太区监察总监、亚太区首席行政官。现任景顺投资拘束有限公司亚太区首席营运总监。

　　CHEN WENYU（陈文宇先生），工商拘束硕士。曾任中邦海口电视台逐日讯息记者及每周金融讯息节目创制人，安盛罗森堡投资拘束公司（美邦加州）美洲区副首席投资官，以及商讨、投资组合拘束和政策等其他众个位置，安盛投资拘束亚洲有限公司（新加坡）泛亚区域首席投资官。2018年列入本公司，现任公司副总司理。

　　黎海威先生，副总司理，经济学硕士，CFA。曾任美邦穆迪 KMV公司商讨员，美邦贝莱德集团（原巴克莱邦际投资拘束有限公司）基金司理、主动股票部副总裁，香港海通邦际资产拘束有限公司(海通邦际投资拘束有限公司)量化总监。2012年8月列入本公司，现任公司副总司理。

　　赵代中先生，副总司理，理学硕士。曾任深圳发达银行北京分行金融同行部投资司理、宁夏嘉川集团项目部项目负担人、天下社会保险基金理事会境外投资部环球股票处处长、浙江大钧资产拘束有限公司共同人兼副总司理。2016年3月列入本公司，现任公司副总司理。

　　刘焕喜先生，副总司理，投资与金融系博士。曾任武汉大学西宾劳动处副科长、成人培植学院讲师，《证券时报》社编辑记者，长城证券研发核心商讨员、总裁办副主任、行政部副总司理。2003年3月列入本公司，现任公司副总司理。

　　汪洋先生，理学硕士。曾任美邦 KeyBank利率衍生品部首席数目分解师，华泰说合证券股份有限公司金融工程部高级商讨员，华泰柏瑞基金拘束有限公司指数投资部基金司理助理，汇添富基金拘束有限公司指数与量化投资部基金司理，博时基金拘束有限公司指数与量化投资部副总司理兼基金司理。2021年10月列入本公司，现任 ETF与革新投资部总司理、基金司理。具有 15年证券、基金行业从业体味。

　　张晓南先生，经济学硕士，CFA，FRM。曾任鹏华基金拘束有限公司产物谋划部高级产物计划师，兴银基金拘束有限公司商讨发达部商讨员、权利投资部基金司理。2020年 2月列入本公司，自 2020年 4月起承当 ETF与革新投资部基金司理。具有 13年证券、基金行业从业体味。

　　本基金拟任基金司理汪洋先生曾于 2013年 9月至 2015年 1月拘束中证金融地产往还型怒放式指数证券投资基金、中证紧要消费往还型怒放式指数证券投资基金、中证医药卫生往还型怒放式指数证券投资基金、中证能源往还型怒放式指数证券投资基金；2013年 11月至 2015年 1月拘束汇添富深证 300往还型怒放式指数证券投资基金联接基金、深证 300往还型怒放式指数证券投资基金；2016年 5月至 2021年 9月拘束博时标普 500往还型怒放式指数证券投资基金、博时上证 50往还型怒放式指数证券投资基金、博时标普 500往还型怒放式指数证券投资基金联接基金、博时上证 50往还型怒放式指数证券投资基金联接基金；2020年 1月至 2021年 9月拘束博时中证可不断发达 100往还型怒放式指数证券投资基金；2021年 9月至 2021年 9月拘束博时标普 500往还型怒放式指数证券投资基金联接基金。

　　本基金现任基金司理张晓南先生曾于 2015年 8月至 2018年 7月拘束任兴银大康健轻巧修设同化型证券投资基金；2015年 11月至 2018年 7月拘束兴银丰盈轻巧修设同化型证券投资基金；2017年 6月至 2018年 7月拘束兴银消费新趋向轻巧修设同化型证券投资基金；2017年 11月至 2018年 12月拘束兴银丰润轻巧修设同化型证券投资基金；2020年 7月至 2022年 5月拘束景顺长城MSCI中邦 A股邦际通往还型怒放式指数证券投资基金联接基金。

　　本基金现任基金司理汪洋先生兼任景顺长城邦证新能源车电池往还型怒放式指数证券投资基金、景顺长城中证 500巩固政策往还型怒放式指数证券投资基金、景顺长城纳斯达克科技市值加权指数提倡式证券投资基金（QDII）、景顺长城创业板 50往还型怒放式指数证券投资基金、景顺长城创业板 50往还型怒放式指数证券投资基金联接基金基金司理。

　　本基金现任基金司理张晓南先生兼任景顺长城中证 500往还型怒放式指数证券投资基金、景顺长城中证科技传媒通讯 150往还型怒放式指数证券投资基金、景顺长城中证科技传媒通讯 150往还型怒放式指数证券投资基金联接基金、景顺长城中证 500往还型怒放式指数证券投资基金联接基金、景顺长城 MSCI中邦 A股邦际通往还型怒放式指数证券投资基金、景顺长城中证盈余低震撼100往还型怒放式指数证券投资基金、景顺长城中证港股通科技往还型怒放式指数证券投资基金、景顺长城邦证新能源车电池往还型怒放式指数证券投资基金、景顺长城中证消费电子中心往还型怒放式指数证券投资基金、景顺长城中证 500巩固政策往还型怒放式指数证券投资基金、景顺长城邦证新能源车电池往还型怒放式指数证券投资基金提倡式联接基金、景顺长城中证盈余低震撼100往还型怒放式指数证券投资基金提倡式联接基金、景顺长城中证港股通科技往还型怒放式指数证券投资基金提倡式联接基金、景顺长城纳斯达克科技市值加权指数提倡式证券投资基金（QDII）、景顺长城创业板 50往还型怒放式指数证券投资基金、景顺长城创业板 50往还型怒放式指数证券投资基金联接基金、景顺长城环球半导体芯片资产股票型证券投资基金（QDII-LOF）基金司理。

　　（10）凭借《基金合同》及相合法令规章确定基金收益的分派计划； （11）正在《基金合同》商定的规模内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； （12）按照法令规矩为基金的优点对被投资公司行使股东权力，为基金的优点行使因基金资产投资于证券所出现的权力；

　　（16）正在适应相合法令规矩、基金合同、合联证券往还所及立案机构合联营业法则的规章的条件下，订定和调节相合基金认购、申购、赎回、收益分派等营业的法则，正在法令规矩和基金合同规章的规模内确定和调节基金的除调高托管费率和拘束费率以外的合联费率组织和收费体例；

　　（12）落伍基金贸易机要，不揭露基金投资谋划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他相合规章另有规章外，正在基金音信公然披露前应予保密，不向他人揭露，但应羁系机构、邦法罗网等有权罗网的请求，或因向审计、法令等外部专业垂问供应的状况除外；

　　（15）凭借《基金法》、《基金合同》及其他相合规章纠集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法纠集基金份额持有人大会； （16）按规章保全基金资产拘束营业行为的管帐账册、报外、记载和其他合联材料不少于法定最低限日；

　　（17）确保需求向基金投资人供应的各项文献或材料正在规章功夫发出，而且包管投资人可以服从《基金合同》规章的功夫和体例，随时查阅到与基金相合的公然材料，并正在支拨合理本钱的要求下取得相合材料的复印件； （18）结构并插手基金资产整理小组，列入基金资产的保管、清算、估价、变现和分派；

　　（24）基金拘束人正在召募时候未能到达基金的挂号要求，《基金合同》不行生效，基金拘束人经受通盘召募用度，将已召募的认购金钱连同认购金钱的银行同期活期存款利钱正在基金召募期了结后 30日内退还基金认购人； （25）实施生效的基金份额持有人大会的决议；

　　（27）委托境外证券效劳机构代庖生意证券的，该当苛肃推行受信义务，并服从相合规章对投资往还的流程、音信披露、记载保全举行拘束； （28）与境外证券效劳机构之间的证券往还和商讨效劳调动，该当苛肃服从《试行方法》第三十条规章的规定举行；

　　1、本基金拘束人同意苛肃恪守现行有用的合联法令规矩、基金合同和中邦证监会的相合规章，设备健康内部掌管轨制，选用有用手腕，制止违反现行有用的相合法令规矩、基金合同和中邦证监会相合规章的举动发作。

　　2、本基金拘束人同意苛肃恪守《中华百姓共和邦证券法》、《基金法》及相合法令规矩，设备健康的内部掌管轨制，选用有用手腕，制止下陈列动发作： （1）将其固有资产或者他人资产混同于基金资产从事证券投资；

　　（7）违反现行有用的相合法令、规矩、规章、基金合同和中邦证监会的相合规章，暴露正在任职时候知悉的相合证券、基金的贸易机要，尚未依法公然的基金投资实质、基金投资谋划等音信，或运用该音信从事或者昭示、暗意他人从事合联的往还行为；

　　（2）不运用职务之便为己方及其代庖人、受雇人或任何第三人谋取优点； （3）不违反现行有用的相合法令规矩、基金合同和中邦证监会的相合规章，暴露正在任职时候知悉的相合证券、基金的贸易机要、尚未依法公然的基金投资实质、基金投资谋划等音信，或运用该音信从事或者昭示、暗意他人从事合联的往还行为；

　　1）董事会审计与危机掌管委员会：负担对公司筹办拘束和基金投资营业举行合规性掌管，并对公司内部考察审计劳动举行审核监视。该委员会紧要职责是：审议并核准公司内控轨制和计谋并检验其执行状况；监视公司内部审计轨制的执行；向董事会提名外部审计机构；负担内部审计和外部审计之间的妥洽；审议公司的合系往还；对公司的危机及拘束情况及危机拘束材干及秤谌举行评判，提出完整危机拘束和内部轨制的睹解、拟定公司常日筹办、拟召募基金及使用基金资产举行投资的危机掌管目标和监视轨制，并不按期地对危机掌管状况举行检验和监视，酿成危机评估讲述和发起，正在例行董事汇集会上提出公司上半个年度危机掌管劳动总结讲述；监视和教导司理层所设立的危机拘束委员会的劳动及董事会授予的其他职责。

　　2）危机拘束委员会：是公司常日筹办中满堂危机掌管的决定机构，该委员会是对公司各类危机的识别、提防和掌管的十分设机构，负担公司满堂运态度险的评估和掌管，由总司理、副总司理、督察长、以及其他合联部分负担人或合联职员构成，其紧要职责是：评估公司各机构、部分轨制自身隐含的危机，以及这些轨制正在实施历程中露出的题目，并负担核定危机掌管计谋和政策；审议基金资产危机情况分解讲述，基于危机与回报对营业政策提出质疑，需求时教导营业倾向；核定公司的营业授权计划；负担妥洽统治突发性强大事项；负担界定营业危机失掉义务人的义务；审议公司各项危机与内控情况的评判讲述；需求危机拘束委员会审议、决定的其他强大危机拘束事项。

　　3）投资决定委员会：是公司投资界限的最高决定机构，以按期或不按期集会的样子咨询和确定公司投资的强大题目。投资决定委员会由公司总司理、分担投资的副总司理、各投资总监、商讨总监、基金司理代外等构成，其紧要职责搜罗：按照基金合同、资产拘束合同的规章，确立各基金、特定客户资产拘束的投资计划及投资倾向；核定基金资产、特定客户资产拘束的修设计划，搜罗基金资产、特定客户资产拘束正在股票、债券、现金之间的修设比例；拟定基金、特定客户资产拘束投资授权计划；对胜过投资负担人权限的投资项目做出确定；稽核搜罗基金司理、投资司理正在内的投资团队的劳动绩效；需求投资决定委员会确定的其它强大投资事项。

　　4）督察长：督察长轨制是基金拘束人特有的轨制。督察长负担结构教导公司的监察考察劳动；可列席公司任何集会，调阅公司任何档案质料，对基金运作、内部拘束、轨制实施及遵规遵法状况举行内部监察、考察；每月独立出具考察讲述，报送中邦证监会和董事长。

　　5）法令、监察考察部：公司设立法令、监察考察部，发展公司的监察考察劳动，并包管其劳动的独立性和巨擘性，充塞外现其机能影响。法令、监察考察部有权对公司百般规章轨制及内部危机掌管轨制的完整性、合理性、有用性举行检验并提出相应睹解和发起，并将睹解和发起上报公司总司理、督察长和危机拘束委员会举行咨询。法令、监察考察部协助对全公司员工举行合联法令、规矩、规章轨制培训，回复公司各部分提出的法令筹商，并对公司呈现的法令纠葛提原因分计划，同时结构各部分对公司拘束上存正在的危机隐患或呈现的危机题目举行咨询、商讨，提原因分计划，提交危机拘束委员会、投资决定委员会或总司理办公会等举行审核、咨询，并监视整改。

　　3）独立性规定：公司设立独立的法令、监察考察部，法令、监察考察部依旧高度的独立性和巨擘性，负担对公司各部家声险掌管劳动举行考察和检验； 4）彼此限制规定：公司内部部分和岗亭的创立该当权责显然、彼此制衡； 5）本钱效益规定：公司使用科学化的筹办拘束设施低落运作本钱，进步经济效益，以合理的掌管本钱到达最佳的内部掌管成绩。

　　设备科学合理、掌管苛谨、运转高效的内部掌管编制和完整的内部掌管轨制。公司缔造往后，按照中邦证监会的请求，鉴戒外方股东的体味，设备了科学合理的目标显然的内控结构架构、掌管标准和掌管手腕以及掌管职责正在内的运转高效、苛谨的内部掌管编制。通过不竭地对内部掌管轨制举行删改，公司已初阶酿成了较为完整的内部掌管轨制。

　　设备健康了拘束轨制和营业规章。公司设备了搜罗危机拘束轨制、投资拘束轨制、基金管帐轨制、音信披露轨制、监察考察轨制、音信时间拘束轨制、公司财政轨制等根基拘束轨制以及搜罗岗亭创立、岗亭职责、操作流程手册正在内的营业流程、规章等，从根基拘束轨制和营业流程进步行危机掌管。

　　设备了岗亭辨别、彼此制衡的内控机制。公司正在岗亭创立上选用了苛肃的辨别轨制，告终了基金投资与往还，往还与整理，公司管帐与基金管帐等营业岗亭的辨别轨制，酿成了差别岗亭之间的彼此制衡机制，从岗亭创立上裁减和提防操作及操守危机。

　　构修了危机拘束编制。公司通过设备危机评估、预警、讲述和掌管以及监视标准，并经由妥善的掌管流程，按期或及时对危机举行评估、预警、监视，从而确认、评估和预警与公司拘束及基金运作相合的危机，通过顺畅的讲述渠道，对危机题目举行层层监视、拘束、掌管，使部分和拘束层实时驾御危机情况并疾捷做出危机掌管决定。设备主动化监视掌管编制：公司启用了电子化投资、往还编制，对投资比例举行束缚，正在“股票黑名单”、交叉往还以及提防操守危机等方面举行电子化主动掌管，将有用地制止合规性运态度险和操守危机。

　　应用数目化的危机拘束本事。采用数目化、时间化的危机掌管本事，设备数目化的危机拘束模子，用以提示指数趋向、行业及个股的危机，以便公司实时选用有用的手腕，对危机举行分别、规避和掌管，尽或者裁减失掉。

　　兴业银行缔造于 1988年 8月，是经邦务院、中邦百姓银行核准缔造的首批股份制贸易银行之一，总行设正在福修省福州市，2007年 2月 5日正式正在上海证券往还所挂牌上市（股票代码：601166），注册资金 207.74亿元。截至 2021年 12月 31日，兴业银行资产总额达 8.60万亿元，告终买卖收入 2212.36亿元，同比拉长 8.91%，整年告终归属于母公司股东的净利润 826.80亿元。

　　兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设归纳拘束处、基金证券营业处、相信保障营业处、理财私募营业处、产物拘束处、考察监察处、投资监视拘束处、运转拘束处等处室，共有员工 100余人，营业岗亭职员均具有基金从业资历。

　　兴业银行股份有限公司于 2005年 4月 26日获得基金托管资历。基金托管营业核准文号：证监基金字[2005]74号。截至 2022年 9月 30日，兴业银行共托管证券投资基金 617只，托管基金的基金资产净值合计 24055.27亿元，基金份额合计 23181.41亿份。

　　苛肃恪守邦度相合托管营业的法令规矩、行业羁系规章和行内相合拘束规章，遵法筹办、典型运作、苛肃监察，确保营业的庄重运转，包管基金资产的安乐无缺，确保相合音信的的确、确切、无缺、实时，庇护基金份额持有人的合法权利。

　　兴业银行基金托管营业内部掌管结构架构由总行内部掌管委员会、总行危机拘束部分、总行审计部、总行资产托管部、总行运营拘束部及分行托管运营机构合伙构成。各级内部掌管结构按照本行合联轨制对本行托管营业危机拘束和内部掌管执行拘束。

　　4、留意性规定：内控与危机拘束必需以提防危机，包管托管资产的安乐与无缺为起点，“内控优先”，“轨制优先”，留意发达资产托管营业； 5、制衡性规定：内部掌管该当正在统治组织、机构创立及权责分派、营业流程等方面酿成彼此限制、彼此监视，同时统筹运营恶果；

　　6、适当性规定：内部掌管编制应同所处的情况相适当，以合理的本钱告终内控方针，内部轨制的订定该当具有前瞻性，并该当按照邦度计谋、法令及筹办拘束的需求，合时举行相应删改和完整；内部掌管存正在的题目该当可以取得实时反应和改正；

　　基金托管人负有对基金拘束人的投资运作行使监视权的职责。按照《基金法》、《运作方法》、基金合同及其他相合规章，托管人对基金的投资对象和规模、投资组合比例、投资束缚、用度的计提和支拨体例、基金管帐核算、基金资产估值和基金净值的筹划、收益分派、申购赎回以及其他相合基金投资和运作的事项，对基金拘束人举行营业监视、核查。

　　基金托管人呈现基金拘束人有违反《基金法》、《运作方法》、基金合同和相合法令规矩规章的举动，应实时以书面样子知照基金拘束人限日改正，基金拘束人收到知照后应实时查对并以书面样子对基金托管人发出回函。正在限日内，基金托管人有权随时对知照事项举行复查，促进基金拘束人改革。基金拘束人对基金托管人知照的违规事项未能正在限日内改正的，基金托管人应讲述中邦证监会。基金托管人呈现基金拘束人有强大违规举动，马上讲述中邦证监会，同时，知照基金拘束人限日改正，并将改正结果讲述中邦证监会。

　　（3）监视基金拘束人对本基金的投资运作，如呈现基金拘束人有违反《基金合同》及邦度法令规矩举动，对基金资产、其他当事人的优点变成强大失掉的情况，应呈报中邦证监会，并选用需要手腕庇护基金投资人的优点； （4）按照合联商场法则，为基金开设资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所需账户，为基金执掌证券、期货往还资金整理；

　　（3）设备健康内部危机掌管、监察与考察、财政拘束及人事拘束等轨制，确保基金资产的安乐，包管其托管的基金资产与基金托管人自有资产以及差别的基金资产彼此独立；对所托管的差别的基金分辩创立账户，独立核算，分账拘束，包管差别基金之间正在账户创立、资金划拨、账册记载等方面彼此独立； （4）除凭借《基金法》、《基金合同》及其他相合规章外，不得运用基金资产为己方及任何第三人谋取优点，不得委托第三人托管基金资产；

　　（7）落伍基金贸易机要，除《基金法》、《基金合同》及其他相合规章另有规章外，正在基金音信公然披露前予以保密，不得向他人揭露，但应羁系机构、邦法罗网等有权罗网的请求，或因向审计、法令等外部专业垂问供应的状况除外；

　　（10）对基金财政管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具睹解，阐述基金拘束人正在各紧急方面的运作是否苛肃服从《基金合同》的规章举行；假如基金拘束人有未实施《基金合同》规章的举动，还该当阐述基金托管人是否选用了妥善的手腕；

　　（15）凭借《基金法》、《基金合同》及其他相合规章，纠集基金份额持有人大会或配合基金拘束人、基金份额持有人依法纠集基金份额持有人大会； （16）服从法令规矩和《基金合同》的规章监视基金拘束人的投资运作； （17）插手基金资产整理小组，列入基金资产的保管、清算、估价、变现和分派；

　　（22）遴选适应《试行方法》第十九条规章的境外托管人。对基金的境外资产，基金托管人可授权境外托管人代为推行其经受的职责；境外托管人正在推行职责历程中，因自身过错、疏忽出处而导致的基金资产受损的，基金托管人经受相应义务；正在确定境外托管人是否存正在过错、疏忽等失当举动时，应按照基金托管人与境外托管人之间的制定实用法令及外地的法令规矩、证券商场常例确定；

　　五、境外托管人 （一）根基状况 名称： 布朗兄弟哈里曼银行（Brown Brothers Harriman & Co.） 地点： 140 Broadway New York, NY 10005 法定代外人： William B. Tyree (Managing Partner) 结构样子： 共同制 （Partnership） 存续时候： 不断筹办 缔造于1818年的布朗兄弟哈里曼银行（“BBH”）是环球领先的托管银行之 一。BBH自1928年起仍然首先正在美邦供应托管效劳； 1963年，BBH首先为客 户供应环球托管效劳，是首批发展环球托管营业的美邦银行之一。 BBH的惠誉永久评级为A+，短期评级为F1。 （二）环球托管营业及紧要职员状况 布朗兄弟哈里曼银行的环球托管营业从属于布朗兄弟哈里曼银行的投资者 效劳部 (Investor Services)。正在环球规模内，该部分由布朗兄弟哈里曼银行共同 人Seán Páircéir 先生向导。正在亚洲，该部分由布朗兄弟哈里曼银行共同人Taylor Bodman先生向导。 举动一家环球化公司，BBH具有效劳环球跨境投资的特长，其环球托管网 络掩盖近一百个商场。截至2021年12月31日，环球托管资产范围到达了5.3万亿 美元，个中胜过70%是跨境投资资产。亚洲是BBH营业拉长最疾的区域之一，BBH 投身于亚洲商场迄今已逾30年，亚洲区效劳的资产超9,500亿美元。 投资者效劳部是公司最大的营业部分，具有近4,700名员工。BBH努力为客 户供应牢固优质的效劳，并按照客户的确需求供应定制化的全盘处分计划，真 正做到“以客户为核心”。 因为相持永久供应优质牢固的客户效劳，BBH众年来内行业评选中屡获殊 荣，搜罗∶

　　发售机构对认购申请的受理并不代外该申请必然告捷，而仅代外发售机构确实采纳到认购申请。认购实在认以立案机构实在认结果为准。关于认购申请及认购份额实在认状况，投资者应实时盘查并恰当行使合法权力。

　　（1）上海证券往还所基金账户只可举行基金的现金认购和二级商场往还，如投资人需求列入基金的申购、赎回，则应开立上海证券往还所A股账户； （2）开户当日无法执掌指定往还，发起投资人正在举行认购前起码 2个劳动日执掌开户手续。

　　3、认购申请：认购佣金由发售代庖机构正在投资人认购时收取，投资人需以现金体例交纳认购佣金。投资人正在认购本基金时，需按发售代庖机构的规章备足认购资金，执掌认购手续。投资人可众次提出认购申请，认购已经受理不行捣毁，认购资金即被冻结。

　　例：某投资人通过发售代庖机构采用网上现金体例认购本基金 100,000份，假设该发售代庖机构确认的佣金比率为 0.80％，则需预备的资金数额筹划如下： 认购金额＝1.00×100,000×（1＋0.80％）＝100,800元

　　2、认购限额：网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代庖机构执掌网下现金认购的，每笔认购份额须为 1,000份或其整数倍，投资者通过基金拘束人执掌网下现金认购的每笔认购份额须正在 10万份以上(含 10万份)。投资人可能众次认购，累计认购份额不设上限。

　　3、认购手续：认购用度由基金拘束人正在投资人认购时收取，投资人需以现金体例交纳认购用度。投资人正在认购本基金时，需按基金拘束人的规章执掌合联认购手续，并备足认购资金。网下现金认购申请已经受理不得捣毁。

　　即，若该投资人通过基金拘束人认购本基金 500,000份，则需缴纳认购金额 502,500元，个中认购用度 2,500元，并出现利钱 55元，该投资人一共可获取 500,055份基金份额。

　　本基金自基金份额发售之日起 3个月内，正在基金召募份额总额不少于 2亿份，基金召募金额不少于 2亿元百姓币且基金认购人数不少于 200 人的要求下，基金拘束人凭借法令规矩及招募仿单可能确定松手基金发售，并正在 10日内聘任法定验资机构验资，自收到验资讲述之日起 10日内，向中邦证监会执掌基金挂号手续。

　　基金召募到达基金挂号要求的，自基金拘束人执掌完毕基金挂号手续并获得中邦证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；不然《基金合同》不生效。基金拘束人正在收到中邦证监会确认文献的越日对《基金合同》生效事宜予以布告。基金拘束人应将基金召募时候召募的资金存入特意账户，正在基金召募举动了结前，任何人不得动用。

　　《基金合同》生效后，持续20个劳动日呈现基金份额持有人数目不满200人或者基金资产净值低于5000万元情况的，基金拘束人该当正在按期讲述中予以披露；持续60个劳动日呈现前述情况的，基金拘束人该当正在十个劳动日内向中邦证监会讲述并提原因分计划，如不断运作、转换运作体例、与其他基金统一或者终止基金合平等，并正在6个月内召开基金份额持有人大会举行外决。

　　基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数额将发作调节，但调节后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发作改变。除因小数点后的尾数统治导致的损益外，基金份额折算对基金份额持有人的权利无本质性影响。基金份额折算后，基金份额持有人将服从折算后的基金份额享有权力并经受责任。

　　如本基金对一面份额种别举行折算，关于涉及投票权、修议纠集权、纠集权、筹划到会或出具外决睹解的基金份额持有人所代外的基金份额数目、外决权、基金资产整理等需求统计基金份额持有人所持份额及其占总份额比例时，每一份未折算的基金份额与固定比例的已折算基金份额代外平等权力，个中固定比例指折算比例。