经核查后发现上市公司存在应当披露未披露的重大事项或与披露的信息与事实不符的2023年5月10日保荐机构名称：邦泰君安证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“邦泰君安”） 被保荐公司名称：中银邦际证券股份有限公司（以下简称“公司”或“中银证券”）

　　保荐代外人姓名：刘登舟 闭系电话 闭系地点：北京市西城区金融大街甲9号金融街中央16层

　　保荐代外人姓名：张翼 闭系电话 闭系地点：上海市静安区新闸途669号博华广场36层

　　经中邦证券监视执掌委员会出具的《闭于照准中银邦际证券股份有限公司初度公然辟行股票的批复》（证监许可[2020]178号）照准，并经上海证券营业所答允，中银证券于2020年2月26日初度公然辟行邦民币平常股（A股）278,000,000股，并正在上海证券营业所上市。邦泰君安控制中银证券延续督导机构，延续督导期为2020年2月26日至2022年12月31日。

　　依照《证券发行上市保荐营业执掌手段》（以下简称“《保荐手段》”）、《上海证券营业所股票上市轨则》（以下简称“《上市轨则》”）、《上海证券营业所上市公司自律禁锢指引第1号——外率运作》及《上海证券营业所上市公司自律禁锢指引第11号——延续督导》等的闭连法则，正在本延续督导期内，保荐机构通过平时疏导、按期回访、现场反省等形式正在公司初度公然辟行股票并上市后延续督导其践诺外率运作、信守允诺、消息披露等任务，简直情景如下：

　　1 作战健康并有用实施延续督导办事轨制，并针对简直的延续督导办事协议相应的办事安排。 邦泰君安已作战健康并有用实施了延续督导轨制，已依照公司的简直情景协议了相应的办事安排。

　　2 依照中邦证监会闭连法则，正在延续督导办事先河前，与上市公司或闭连当事人订立延续督导协 议，显着两边正在延续督导时期的权柄任务，并报上海证券营业所登记。 邦泰君安已与公司签定保荐赞同，该赞同已显着了两边正在延续督导时期的权柄任务。

　　3 通过平时疏导、按期回访、现场反省、尽职考查等形式展开延续督导办事。 邦泰君安与公司维持亲切的平时疏导和按期回访，针对延续督导事项特意举行了尽职考查。2022年12月19日-2022年12月23日，保荐机构的保荐代外人通过与中银证券相闭职员疏导、窥探谋划地方、调阅闭连材料等形式对中银证券举行了现场反省。

　　4 延续督导时期，根据相闭法则对上市公司违法违规事项公然辟外声明的，该当向上海证券营业所讲演并经上海证券营业所审核后予以披露。 2022年度延续督导时期，公司未发作须按相闭法则公然辟外声明的违法违规事项。

　　5 延续督导时期，上市公司或闭连当事人闪现违法违规、违背允诺等事项的，该当自觉现或该当发觉之日起五个营业日内向上海证券营业所讲演，讲演实质网罗上市公司或闭连当事人闪现违法违规、违背允诺等事项的简直情景，保荐人接纳的督导门径等。 2022年度延续督导时期，公司及闭连当事人未闪现违法违规、违背允诺等情景。

　　6 督导上市公司及其董事、监事、高级执掌职员屈从司法、法例、部分规章和上海证券营业所揭晓的营业轨则及其他外率性文献，并确切践诺其所作出的各项允诺。 保荐机构通过平时疏导、现场反省等形式延续督导上市公司及其董事、监事、高级执掌职员屈从司法、法例、部分规章和上海证券营业所揭晓的营业轨则及其他外率性文献，并确切践诺其所作出的各项允诺。

　　7 督导上市公司作战健康并有用实施公司处理轨制，网罗但不限于股东大会、董事会、监事集会事轨则以及董事、监事和高级执掌职员的手脚外率等。 经核查，中银证券已作战健康并有用实施公司各项处理轨制。

　　8 督导上市公司作战健康并有用实施内控轨制，网罗但不限于财政执掌轨制、司帐核算轨制和内部审计轨制，以及召募资金利用、联系营业、对外担保、对外投资、衍 生品营业、对子公司的管制等强大谋划计划的标准与轨则等。 经核查，中银证券已作战健康并有用实施各项内控轨制。

　　9 督导上市公司作战健康并有用实施消息披露轨制，核阅消息披露文献及其他闭连文献，并有充盈情由确信上市公司向上海证券营业所提交的文献不存正在作假记录、误导性陈述或强大脱漏。 详睹“二、消息披露及其核阅情景”。

　　10 对上市公司的消息披露文献及向中邦证监会、上海证券营业所提交的其他文献举行事前核阅，对存正在题目的消息披露文献应实时促进上市公司予以矫正或填补，上市公司不予矫正或填补的，该当实时向上海证券营业所讲演。 详睹“二、消息披露及其核阅情景”。

　　11 对上市公司的消息披露文献未举行事前核阅的，该当正在上市公司践诺消息披露任务后五个营业日内，实现对相闭文献的核阅办事，对存正在题目的消息披露文献该当实时促进上市公司矫正或填补，上市公司不予矫正或填补的，该当实时向上海证券营业所讲演。 详睹“二、消息披露及其核阅情景”。

　　12 眷注上市公司或其控股股东、实践管制人、董事、监事、高级执掌职员受到中邦证监会行政惩办、上海证券营业所禁锢门径或者次序处分的情景，并促进其美满内部管制轨制，接纳门径予以订正。 2022年度延续督导时期，公司及闭连主体未闪现该等事项。

　　13 延续眷注上市公司及控股股东、实践管制人等践诺允诺的情景，上市公司及控股股东、实践管制人等未践诺允诺事项的，该当实时向上海证券营业所讲演。 2022年度延续督导时期，公司及其要紧股东（公司不存正在控股股东及实践管制人）等不存正在未践诺的允诺事项。

　　14 眷注社交媒体闭于上市公司的报道和据说，实时针对墟市据说举行核查。经核查后发觉上市公司存正在该当披露未披露的强大事项或与披露的消息与到底不符的，该当实时促进上市公司如实披露或予以澄清；上市公司不予披露 或澄清的，该当实时向上海证券营业所讲演。 2022年度延续督导时期，公司未闪现应披露未披露的强大事项或与披露的消息与到底不符的事项。

　　15 发觉以下情况之一的，保荐人该当促进上市公司做出证据并限日勘误，同时向上海证券营业所讲演：（一）上市公司涉嫌违反《上海证券营业所股票上市轨则》等上海证券营业所营业轨则；（二）中介机构及其具名职员出具的专业观点不妨存正在作假记录、误导性陈述或强大脱漏等违法违规情况或其他失当情况；（三）上市公司闪现《保荐手段》第七十一条、第七十二条法则的情况；（四）上市公司不配合保荐人延续督导办事；（五）上海证券营业所或保荐人以为须要讲演的其他情况。 2022年度延续督导时期，公司及闭连主体未闪现该等事项。

　　16 协议对上市公司的现场反省办事安排，显着现场反省办事央浼，确保现场反省办事质地。 邦泰君安仍然协议现场反省的闭连办事安排，并显着了现场反省办事央浼。

　　17 延续督导期内，保荐人及其保荐代外人该当核心眷注上市公司是否存正在如下事项：（一）存正在强大财政制假嫌疑；（二）控股股东、实践管制人及其联系人涉嫌资金占用；（三）不妨存正在强大违规担保；（四）控股股东、实践管制人及其联系人、董事、监事或者高级执掌职员涉嫌侵扰上市公司便宜；（五）资金来往或者现金流存正在强大卓殊；（六）上海证券营业所或者保荐人以为该当举行现场核查的其他事项。 闪现上述情况的，保荐人及其保荐代外人该当促进公司核实并披露，同时该当自清爽或者该当清爽之日起15日内按法则举行专项现场核查。公司未实时披露的，保荐人该当实时向上海证券营业所讲演。 2022年度延续督导时期，公司未闪现该等事项。

　　18 延续眷注公司召募资金的专户存储、召募资金的利用情景、投资项主意履行等允诺事项。 2022年度延续督导时期，公司根据《中银邦际证券股份有限公司召募资金执掌手段》对召募资金履行专户存储和执掌，召募资金的利用、投资项主意履行等切合闭连司法、法例及部分规章的央浼。

　　19 延续眷注上市公司为他人供应担保等事项，并宣布观点。 经核查，2022年度中银证券不存正在违规为他人供应担保的情景。

　　依照《保荐手段》《上市轨则》《上海证券营业所上市公司自律禁锢指引第1号——外率运作》《上海证券营业所上市公司自律禁锢指引第 11号——延续督导》等闭连法则，保荐代外人核阅了中银证券2022年度延续督导时期的公然消息披露文献，网罗董事集结会决议及告示、股东大集结会决议及告示、按期讲演及其他偶然讲演等文献。经核查，保荐机构以为：公司已披露的告示与实践情景相似，其实质确凿、确实、完备，不存正在作假记录、误导性陈述和强大脱漏，方式切合闭连法则。

　　三、公司是否存正在《保荐手段》及上海证券营业所闭连轨则法则应向中邦证监会和上海证券营业所讲演的事项

　　经核查，2022年度延续督导时期，中银证券不存正在《保荐手段》及上海证券营业所闭连轨则法则应向中邦证券监视执掌委员会和上海证券营业所讲演的事项。