埃斯顿：北京市中伦律师事务所关于南京埃斯顿自动化股份有限公司2022年第三次临时股东大会的法律意见书北京市朝阳区金和东道20号院正大核心3号楼南塔22-31层，邮编：100020

　　北京市中伦讼师事情所（以下简称“本所”）领受南京埃斯顿自愿化股份有限公司（以下简称“公司”）委托，指派本所讼师对公司2022年第三次暂且股东大会（以下简称“本次股东大会”）的合法性实行睹证并出具法令睹地。

　　本法令睹地书遵循《中华百姓共和邦公公法》（以下简称《公公法》）、《中华百姓共和邦证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东大会正派》（以下简称《股东大会正派》）等相合法令、规则和外率性文献以及《南京埃斯顿自愿化股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的章程而出具。

　　为出具本法令睹地书，本所讼师审查了公司本次股东大会的相合文献和质料。本所讼师取得公司如下保障，即其已供给了本所讼师以为出具本法令睹地书所必须的质料，所供给的原始质料、副本、复印件等质料、口头证言均适当的确、精确、完善的央求，相合副本、复印件质料与本来原始质料类似。

　　正在本法令睹地书中，本所讼师仅对本次股东大会的调集、召开序次、出席集会职员资历、调集人资历及集会外决序次、外决结果是否适当《公公法》《证券法》《股东大会正派》等法令、规则、外率性文献及《公司章程》的章程颁发睹地，错误集会审议的议案实质以及这些议案所外述的究竟或数据的的确性及精确性颁发睹地。本所讼师无法对收集投票股东资历实行核查，正在介入收集投票的股东资历均适当法令、行政规则、外率性章程及《公司章程》章程的条件下，干系出席集会股东适当伙历。

　　本法令睹地书仅供睹证公司本次股东大会干系事项的合法性之宗旨操纵，不得用作任何其他宗旨。

　　本所讼师遵循干系法令规则的央求，依照讼师行业公认的生意圭臬、德行外率和勤恳尽责的精神，对公司所供给的干系文献和相合究竟实行了核查和验证，现出具法令睹地如下：

　　1．公司于2022年7月7日召开第四届董事会第二十一次集会，审议通过了《合于发起召开公司2022年第三次暂且股东大会的议案》。

　　2．2022年7月8日，公司正在中邦证监会指定的新闻披露网站及媒体发外了《合于召开公司2022年第三次暂且股东大会的合照》，就本次股东大会的召开期间及地址、集会审议事项、集会出席对象、集会注册伎俩、联络人姓名和电话号码等事项以布告式样合照了美满股东。

　　经审查，本所讼师以为，公司本次股东大会合照的期间、合照格式和实质，以及公司本次股东大会的调集序次适当《公公法》《证券法》《股东大会正派》等法令、规则、外率性文献和《公司章程》的章程。

　　2．本次股东大会的现场集会于2022年7月26日下昼14:00正在南京市江宁经济开荒区吉印大道1888号公司集会室召开。

　　3．本次股东大会的收集投票期间为：2022年7月26日。此中：通过深圳证券贸易所贸易体系实行收集投票的整体期间为：2022年7月26日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券贸易所互联网投票体系投票的整体期间为：2022年7月26日9:15-15:00。

　　经审查，本所讼师以为，本次股东大会的召开适当《公公法》《证券法》《股东大会正派》等法令、规则、外率性文献以及《公司章程》的章程。

　　1．经检查，出席公司现场集会和出席收集投票的股东及股东署理人共计32人，代外有外决权股份556,525,275股，占公司有外决权总股份数的64.7095%。

　　（1）经本所讼师验证，出席现场集会的股东及股东署理人11人，代外有外决权股份377,136,342股，占公司有外决权股份总数的43.8512%；

　　（2）遵循深圳证券贸易所供给的收集数据，正在收集投票期间内通过收集投票体系实行外决的股东及股东署理人共21人，其身份一经由深圳证券贸易所贸易体系实行认证。

　　2．公司片面董事、监事和董事会秘书兼财政总监出席了本次股东大会，公司其他高级处分职员及睹证讼师列席了本次股东大会。

　　本所讼师以为，本次股东大会出席职员的资历及调集人资历均适当《公公法》《证券法》《股东大会正派》等法令、规则、外率性文献和《公司章程》的章程。

　　本次股东大会对列入股东大会合照的议案实行了审议，并以现场投票和收集投票格式实行了外决。监票人、计票人协同对投票实行了监票和计票。投票竣事后，公司统计了投票的外决结果，并由集会主办人马上予以发布。本次股东大会审议的议案外决结果如下：

　　外决结果：应许432,563,030股，占出席集会有外决权股份总数的77.7257%；回嘴123,962,245股，占出席集会有外决权股份总数的22.2743%；弃权0股，占出席集会有外决权股份总数的0.0000%。

　　中小投资者外决结果：应许67,708,288股，占出席集会中小投资者所持有外决权股份的35.3254%；回嘴123,962,245股，占出席集会中小投资者所持有外决权股份的 64.6746%；弃权 0股，占出席集会中小投资者所持有外决权股份的0.0000%。

　　2．合于《南京埃斯顿自愿化股份有限公司永远鞭策规划第一期暨2022年员工持股规划（草案）》及其摘要的议案

　　外决结果：应许433,671,058股，占出席集会有外决权股份总数的77.9248%；回嘴122,854,217股，占出席集会有外决权股份总数的22.0752%；弃权0股，占出席集会有外决权股份总数的0.0000%。

　　中小投资者外决结果：应许68,816,316股，占出席集会中小投资者所持有外决权股份的35.9034%；回嘴122,854,217股，占出席集会中小投资者所持有外决权股份的 64.0966%；弃权 0股，占出席集会中小投资者所持有外决权股份的0.0000%。

　　3．合于《南京埃斯顿自愿化股份有限公司永远鞭策规划第一期暨2022年员工持股规划处分要领》的议案

　　外决结果：应许433,521,142股，占出席集会有外决权股份总数的77.8978%；回嘴123,004,133股，占出席集会有外决权股份总数的22.1022%；弃权0股，占出席集会有外决权股份总数的0.0000%。

　　中小投资者外决结果：应许68,666,400股，占出席集会中小投资者所持有外决权股份的35.8252%；回嘴123,004,133股，占出席集会中小投资者所持有外决权股份的 64.1748%；弃权 0股，占出席集会中小投资者所持有外决权股份的0.0000%。

　　外决结果：应许433,671,058股，占出席集会有外决权股份总数的77.9248%；回嘴122,854,217股，占出席集会有外决权股份总数的22.0752%；弃权0股，占出席集会有外决权股份总数的0.0000%。

　　中小投资者外决结果：应许68,816,316股，占出席集会中小投资者所持有外决权股份的35.9034%；回嘴122,854,217股，占出席集会中小投资者所持有外决权股份的 64.0966%；弃权 0股，占出席集会中小投资者所持有外决权股份的0.0000%。

　　5．合于公司第三期股权鞭策规划回购刊出片面已获授但尚未破除限售的节制性股票及刊出片面尚未行权的股票期权的议案

　　外决结果：应许556,523,575股，占出席集会有外决权股份总数的99.9997%；回嘴1,700股，占出席集会有外决权股份总数的0.0003%；弃权0股，占出席集会有外决权股份总数的0.0000%。

　　中小投资者外决结果：应许191,668,833股，占出席集会中小投资者所持有外决权股份的99.9991%；回嘴1,700股，占出席集会中小投资者所持有外决权股份的0.0009%；弃权0股，占出席集会中小投资者所持有外决权股份的0.0000%。

　　外决结果：应许556,525,275股，占出席集会有外决权股份总数的100.0000%；回嘴0股，占出席集会有外决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席集会有外决权股份总数的0.0000%。

　　中小投资者外决结果：应许191,670,533股，占出席集会中小投资者所持有外决权股份的100.0000%；回嘴0股，占出席集会中小投资者所持有外决权股份的0.0000%；弃权0股，占出席集会中小投资者所持有外决权股份的0.0000%。

　　经核查，本所讼师以为，本次股东大会的外决序次适当《公公法》《股东大会正派》等法令、规则、外率性文献和《公司章程》的章程。

　　综上所述，本所讼师以为：公司本次股东大会调集、召开序次适当《公公法》《股东大会正派》等法令、规则、外率性文献和《公司章程》的干系章程，出席集会职员的资历、调集人资历合法有用，集会的外决序次、外决结果合法有用。

　　（本页为《北京市中伦讼师事情所合于南京埃斯顿自愿化股份有限公司2022年第三次暂且股东大会的法令睹地书》的签定页）

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