2017年上海基金从业资格：大宗商品的投资方式试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答光阴为 180 分钟，总分 120 分，80 分合格。 一、单项拔取题(正在每个小题列出的四个选项中只要一个是适宜标题央求的，请 将其代码填写正在题干后的括号内。错选、众选或未选均无分。本大题共 30 小题， 每小题 2 分，60 分。) 1、前台生意体系应具备的功用囊括__。 A．供应投资资讯功用 B．对基金贸易账户以及基金投资人音讯处理功用 C．贸易功用 D．为基金投资人供应任事的功用

　　2、下列合于基金份额申购和赎回的说法，不无误的是__。 A．绽放式基金份额净值，该当依据每个绽放日闭市后，基金资产净值除以当 日基金份额的余额数目企图 B．基金处理人不得正在基金合同商定除外的日期或者光阴处分基金份额的申购、 赎回或者转换 C．投资人正在基金合同商定除外的日期和光阴提出申购、赎回或者转换申请的， 其基金份额申购、赎回价值为提出基金份额申购、赎回申请当天的价值 D．基金处理人该当自收到投资人申购、赎回申请之日起 3 个任务日内，对该 申购、赎回的有用性实行确认

　　3、__是响应证券市集发扬水平的首要目标。 A．证券市集价格 B．证券化率 C．证券市集指数 D．证券品种

　　4、依据投资主意的分歧，基金能够分为__。 A．条约型基金与公司型基金 B．发展型基金、收入型基金和均衡型基金 C．主动型基金和被动(指数)型基金 D．贸易型绽放式指数基金(ET 与上市绽放式基金(LO

　　5、贸易型绽放式指数基金(ETF)申购时用__换取 ETF 份额，赎回时用 ETV 份额 换取__。 A．现金；现金 B．现金；一揽子股票 C．一揽子股票；现金 D．一揽子股票；一揽子股票

　　6、对非上市证券相识不无误的是__。 A．非上市证券指未申请上市或不适宜证券贸易所上市条款的证券

　　B．非上市证券阻挡许正在证券贸易所内贸易 C．非上市证券不行够正在其他证券贸易市集贸易 D．凭证式邦债和通俗绽放式基金份额属于非上市证券

　　7、某公司投资于一家基金处理公司，其出资额占该基金处理公司注册本钱的 10%， 则该公司不需具备的条款是__。 A．从事证券谋划、证券投资讨论、相信资产处理或者其他金融资产处理 B．络续谋划 3 个以上完备的司帐年度，公司处分健康，内部监控轨制完好 C．资产质料杰出 D．具有杰出的社会光荣，比来 3 年正在税务、工商等行政陷坑以及金融监禁、 自律处理、贸易银行等机构无不良记载

　　8、合于股票价值指数期货，下列陈说不无误的是__。 A．股票价值指数期货是以股票价值指数为根源变量的期货贸易 B．中金所推出的首个股指期货合约为沪深 300 股指期货 C．股票价值指数期货属于衍生类金融产物 D．股票价值指数期货是为符合人们职掌非体系性危急的须要而发作的

　　9、贸易银行申请基金代销生意资历，该当具备的条款有__。 A．有安详、高效的处分基金发售、申购和赎回生意的技艺步骤，基金代销业 务的技艺体系已与基金处理人、基金托管人、基金立案机构相应的技艺体系实行 了联机、联网测试，测试结果适宜邦度章程的规范 B．拟订了完好的生意流程、发售职员执业操守、应急经管步调等基金代销业 务处理轨制 C．公司及其紧要分支机构认真基金代销生意的部分获得基金从业资历的职员 不低于该部分员工人数的 1/3，部分的处理职员已获得基金从业资历，熟识基金 代销生意，并具备从事 2 年以上基金生意或者 5 年以上证券、金融生意的任务经 历 D．有与基金代销生意相符合的生意位置、安详提防步骤和其他步骤

　　10、考查基金司理投资玄学的重心有__。 A．基金司理是否寻觅中历久政策市集 B．基金司理是否侧重公司调研 C．基金司理是否偏向于凑集投资 D．基金司理是否寻觅绝对收益

　　11、证券市集的变成紧要得益于__。 A．社会化大坐蓐和商品经济的发扬 B．股份制的发扬 C．信用轨制的发扬 D．邦度战略的支柱

　　12、依据《证券投资基金运作处理举措》的章程，下列说法不无误的是__。 A．60%以上的基金资产投资于股票的基金为股票基金

　　B．80%以上的基金资产投资于债券的基金为债券基金 C．70%以上的基金资产投资于货泉市集器材的基金为货泉市集基金 D．70%的基金资产投资于债券、20%的基金资产投资于股票、10%的基金资产 投资于货泉市集器材的基金为夹杂基金

　　13、目前，LOF 基金份额若实行跨体系转托管，持有人 T 日提交基金份额跨系 统转托管申请，如经管凯旋，__日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。 A．T B．T1 C．T2 D．T3

　　14、基金托管条约是清楚__与基金托管人正在联系事宜中的权柄、任务及职责的协 议。 A．基金处理人 B．基金份额持有人 C．基金注册立案机构 D．基金发售署理人

　　15、下列各成分中，会影响基金分红的成分囊括__。 A．基金分红战略 B．基金的持股凑集度 C．留存收益 D．基金行业投资凑集度

　　16、小李观看到比来股票市集因为环球经济形势价值产生震撼，于是他将手中股 票掷出并购置了债券，这是由于股票的__增大。 A．活动性 B．限日性 C．危急性 D．收益性

　　17、通过基金发售职员从业考查即__一科的，可直接获取基金发售职员从业考查 效果及格证。 A．证券市集根源常识 B．证券投资基金 C．证券贸易 D．证券投资基金发售根源常识

　　18、__投资偏好是家庭成熟期的紧要拔取。 A．基金按期定投 B．历久投资的权利投资器材 C．偏向上的均衡资产修设 D．偏落后｜后进的均衡资产修设

　　19、理财谋划是理财司理助助客户谋划现正在及异日的财政资源，使其或许满意人 生分歧阶段的需求，以抵达预订的主意，最终完毕__。 A．财政自正在 B．危急规避 C．丰富回报 D．资产丰足

　　21、目前，我邦占基金发售市集份额最大的基金代销机构是__。 A．保障公司 B．证券公司 C．贸易银行 D．基金发售公司