商品ETF联接 (257060)： 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议鉴于邦联安基金治理有限公司是一家按照中司法律合法创建并有用存续的有限负担公司，按拍照合法令律例的规章具备担当基金治理人的资历和才力；

　　鉴于中邦银行股份有限公司是一家按照中司法律合法创建并有用存续的银行，按拍照合法令律例的规章具备担当基金托管人的资历和才力；

　　鉴于邦联安基金治理有限公司拟担当邦联安上证大宗商品股票业务型盛开式指数证券投资基金联接基金的基金治理人，中邦银行股份有限公司拟担当邦联安上证大宗商品股票业务型盛开式指数证券投资基金联接基金的基金托管人；

　　为昭着邦联安上证大宗商品股票业务型盛开式指数证券投资基金联接基金基金治理人和基金托管人之间的权益责任相干，特拟定本和议。

　　筹备限度： 提议设立基金、基金治理及中邦证监会允许的其他营业 存续时刻： 连接筹备

　　注册资金： 百姓币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 筹备限度： 汲取百姓币存款；发放短期、中期和持久贷款；操持结算；操持单子贴现；发行金融债券；代修发行、代办兑付、承销政府债券；营业政府债券；从事同行拆借；供给信用证供职及担保；代办收付款子及代办保障营业；供给保障箱供职；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；邦际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇告贷；外汇担保；结汇、售汇；发行和代修发行股票以外的外币有价证券；营业和代办营业股票以外的外币有价证券；自营外汇营业；代客外汇营业；外汇信用卡的发行和代办海外信用卡的发行及付款；资信探问、筹商、睹证营业；构制或参预银团贷款；邦际贵金属营业；海外分支机构筹备与外地法令许可的扫数银行营业；正在港澳地域的分行根据外地司法可发行或参预代修发行外地钱银；经中邦百姓银行允许的其他营业。

　　本和议根据《中华百姓共和邦合同法》、《中华百姓共和邦证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作治理设施》（以下简称“《运作设施》”）、《公然召募证券投资基金新闻披露治理设施》（以下简称“《新闻披露设施》”）、《公然召募盛开式证券投资基金滚动性危急治理规章》及其他相合法令律例与《邦联安上证大宗商品股票业务型盛开式指数证券投资基金联接基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）订立。

　　订立本和议的宗旨是昭着邦联安上证大宗商品股票业务型盛开式指数证券投资基金联接基金基金托管人和邦联安上证大宗商品股票业务型盛开式指数证券投资基金联接基金基金治理人之间正在基金资产的保管、投资运作、净值策画、收益分派、新闻披露及彼此监视等联系事宜中的权益、责任及职责，确保基金资产的安静，包庇基金份额持有人的合法权利。

　　基金治理人和基金托管人本着平等自觉、忠诚信用的法则，经商量一概，签署本和议。

　　除非文义另有所指，本和议的完全术语与《基金合同》的相应术语具有不异寄义。

　　（一）基金托管人遵照相合法令律例的规章及《基金合同》的商定，确立联系的本领体系，对基金治理人的投资运作举行监视。合键包含以下方面：

　　1、对基金的投资限度、投资对象举行监视。基金治理人应将拟投资的股票库、债券库、上证大宗商品股票指数成份股及备选成份股库等各投资种类的详细限度实时供给给基金托管人。基金治理人能够遵照实践环境的变更，对各投资种类的详细限度予以更新和调理，并实时通告基金托管人。基金托管人遵照上述投资限度对基金的投资举行监视； 基金治理人应逐日向基金托管人供给前一个估值日本基金投资上证大宗商品股票 ETF和上证大宗商品股票指数的成份股及其备选成份股指数的成份股持仓环境的风控陈诉。

　　2、对基金投融资比例举行监视；个中，基金托管人遵照《公然召募盛开式证券投资基金滚动性危急治理规章》对投资组合的比例做如下监视：1）现金不包含结算备付金、存出保障金、应收申购款等；2）本基金主动投资于滚动性受限资产的市值合计不得横跨该基金资产净值的15%。因证券市集动摇、上市公司股票停牌、基金范围更动等基金治理人除外的成分以致基金不适合前述所规章比例范围的，基金治理人不得主动新增滚动性受限资产的投资；3）本基金与私募类证券资管产物及中邦证监会认定的其他主体为业务敌手发展逆回购业务的，可担当质押品的天禀哀求应该与基金合同商定的投资限度仍旧一概。本基金治理人答允本基金与私募类证券资管产物及中邦证监会认定的其他主体为业务敌手发展逆回购业务的，可担当质押品的天禀哀求与基金合同商定的投资限度仍旧一概，并担负因为纷歧概所导致的危急或失掉；

　　3、对基金投资禁止动作举行监视。为对基金禁止从事的合系业务举行监视，基金治理人和基金托管人应彼此供给与本机构有控股相干的股东或与本机构有其他巨大利害相干的公司名单；

　　4、基金治理人向基金托管人实时供给其银行间债券市集业务的业务敌手库，业务敌手库由银行间业务会员中财政景遇较好、势力雄厚、信用品级高的业务敌手构成。基金治理人能够遵照实践环境的变更，对业务敌手库予以更新和调理，并实时通告基金托管人。基金治理人参预银行间债券市集业务的业务敌手应适合业务敌手库的限度。基金托管人对基金治理人参预银行间债券市集业务的业务敌手是否适合业务敌手库举行监视； 5、基金托管人对银行间市集业务的业务形式的支配按如下商定举行监视。

　　基金治理人应遵从留心的危急支配法则，对银行间业务敌手的资信景遇举行评估，支配业务敌手的资信危急，确定与种种业务敌手所实用的业务结算形式，正在详细的业务中，应致力求取对基金有利的业务形式。因为业务敌手资信危急惹起的失掉，基金托管人不担负抵偿负担。

　　6、基金如投资银行存款，基金治理人应遵照法令律例的规章及基金合同的商定，事先确定适合要求的完全存款银行的名单，并实时供给给基金托管人，基金托管人据以对基金投资银行存款的业务敌手是否适合上述名单举行监视；

　　（二）基金托管人应遵照相合法令律例的规章及《基金合同》的商定，对基金资产净值策画、基金份额净值策画、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、联系新闻披露、基金传播推介质料中刊载基金事迹展现数据等举行复核。

　　（三）基金托管人正在上述第（一）、（二）款的监视和核查中浮现基金治理人违反法令律例的规章、《基金合同》及本和议的商定，应实时通告基金治理人期限订正，基金治理人收到通告后应实时查对确认并以书面款式对基金托管人发出回函并修改。正在期限内，基金托管人有权随时对通告事项举行复查。基金治理人对基金托管人通告的违规事项未能正在期限内订正的，基金托管人应实时向中邦证监会陈诉。

　　（四）基金托管人浮现基金治理人的投资指令违反法令律例、《基金合同》及本和议的规章，应该拒绝奉行，立时通告基金治理人，并按照法令律例的规章实时向中邦证监会陈诉。

　　基金托管人浮现基金治理人根据业务步调依然生效的指令违反法令律例和其他相合规章，或者违反《基金合同》、本和议商定的，应该立时通告基金治理人，并按照法令律例的规章实时向中邦证监会陈诉。

　　（五）基金治理人应主动配合和协助基金托管人的监视和核查，包含但不限于：正在规章年光内回答基金托管人并修改，就基金托管人的疑义举行解说或举证，对基金托管人遵从律例哀求需向中邦证监会报送基金监视陈诉的，基金治理人应主动配合供给联系数据原料和轨制等。

　　1、正在本和议的有用期内，正在不违反公道、合理法则以及不阻滞基金托管人听命联系法令律例及其行业羁系哀求的基本上，基金治理人有权对基金托管人奉行本和议的环境举行需要的核查，核查事项包含但不限于基金托管人安静保管基金资产、开设基金资产的资金账户和证券账户、复核基金治理人策画的基金资产净值和基金份额净值、遵照基金治理人指令操持清理交收、联系新闻披露和监视基金投资运作等动作。

　　2、基金治理人浮现基金托管人私自移用基金资产、未对基金资产实行分账治理、无正当起因未奉行或延迟奉行基金治理人资金划拨指令、揭发基金投资新闻等违反法令律例、《基金合同》及本和议相合规章时，应实时以书面款式通告基金托管人期限订正，基金托管人收到通告后应实时查对并以书面款式对基金治理人发出回函。正在期限内，基金治理人有权随时对通告事项举行复查，敦促基金托管人修改。基金托管人对基金治理人通告的违规事项未能正在期限内订正的，基金治理人应按照法令律例的规章陈诉中邦证监会。

　　3、基金托管人应主动配合基金治理人的核查动作，包含但不限于：提交联系原料以供基金治理人核查托管资产的完备性和实正在性，正在规章年光内回答基金治理人并修改。

　　2、基金托管人应安静保管基金资产，未经基金治理人的合法合规指令或法令律例、《基金合同》及本和议另有规章，不得自行行使、处分、分派基金的任何资产。

　　4、基金托管人对所托管的分歧基金资产辨别成立账户，确保基金资产的完备与独立。

　　5、除根据《基金法》、《运作设施》、《基金合同》及其他相合法令律例规章外，基金托管人不得委托第三人托管基金资产。

　　1、基金召募期满或基金治理人揭橥住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有人人数适合《基金法》、《运作设施》等相合规章的，由基金治理人正在法定限期内约请具有从事联系营业资历的司帐师工作所对基金举行验资，并出具验资陈诉，出具的验资陈诉应由参预验资的2名以上（含2名）中邦注册司帐师具名方为有用。

　　2、基金治理人应将属于本基金资产的全数资金划入正在基金托管人处为本基金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资确认金额相一概。

　　2、基金托管人以本基金的外面开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和行使。本基金的扫数钱银出入举动，包含但不限于投资、付出赎回金额、付出基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户举行。

　　3、本基金银行账户的开立和行使，限于知足发展本基金营业的必要。基金托管人和基金治理人不得假借本基金的外面开立其他任何银行账户；亦不得行使本基金的银行账户举行本基金营业以外的举动。

　　基金托管人遵照基金治理人的指令以基金外面正在基金托管人承认的存款银行的指定开业网点开立存款账户，并负担该账户的平日治理以及银行预留印鉴的保管和行使。基金治理人应派专人协助操持开户事宜。正在上述账户开立和账户联系新闻改造流程中，基金治理人应提前向基金托管人供给开户或账户改造所需的联系原料，并对基金托管人赐与主动配合和协助。

　　1、基金托管人应该代外本基金，以基金托管人和本基金联名的形式正在中邦证券备案结算有限负担公司开设证券账户。

　　2、本基金证券账户的开立和行使，限于知足发展本基金营业的必要。基金托管人和基金治理人不得出借或让渡本基金的证券账户，亦不得行使本基金的证券账户举行本基金营业以外的举动。

　　3、基金托管人以本身法人外面正在中邦证券备案结算有限负担公司开立结算备付金账户，用于操持基金托管人所托管的包含本基金正在内的全数基金正在证券业务所举行证券投资所涉及的资金结算营业。结算备付金的收取遵从中邦证券备案结算有限负担公司的规章奉行。

　　4、正在本托管和议生效日之后，本基金被容许从事其他投资种类的投资营业的，涉及联系账户的开设、行使的，若无联系规章，则基金托管人应该比照并听命上述合于账户开设、行使的规章。

　　基金合同生效后，基金治理人负担以基金的外面申请并得到进入寰宇银行间同行拆借市集的业务资历，并代外基金举行业务；基金托管人负担以基金的外面正在中间邦债备案结算有限负担公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代外基金举行银行间债券市集债券和资金的清理。正在上述手续操持完毕之后，由基金托管人负担向中邦百姓银行报备。

　　基金资产投资的实物证券、银行按期存款存单等有价凭证由基金托管人负担妥贴保管。

　　基金托管人遵从法令律例保管由基金治理人代外基金签订的与基金相合的巨大合同及相合凭证。基金治理人代外基金签订相合巨大合同后应正在收到合同原本后30日内将一份原本的原件提交给基金托管人。除本和议另有规章外，基金治理人正在代外基金签订与基金相合的巨大合同时应保障基金一方持有两份以上的原本，以便基金治理人和基金托管人起码各持有一份原本的原件。巨大合同由基金治理人与基金托管人按规章各自保管起码15年。

　　1、基金治理人应该事先向基金托管人发出书面通告（以下称“授权通告”），载明基金治理人有权发送指令的职员名单（以下称“指令发送职员”）及各个职员的权限限度。基金治理人应向基金托管人供给指令发送职员的人名印鉴的预留印鉴样本和具名样本。

　　2、基金治理人向基金托管人发出的授权通告应加盖公章并由法定代外人或其授权具名人签订，若由授权具名人签订，还应附上法定代外人的授权书。基金托管人正在收到授权通告后以电线、基金治理人和基金托管人对授权通告及其更改负有保密责任，其实质不得向指令发送职员及联系操作职员以外的任何人披露、揭发。

　　指令是基金治理人正在运作基金资产时，向基金托管人发出的资金划拨及投资指令。联系备案结算公司向基金托管人发送的结算通告视为基金治理人向基金托管人发出的指令。

　　1、指令由“授权通告”确定的指令发送职员代外基金治理人用加密传真的形式或其他两边确认的形式向基金托管人发送。看待指令发送职员发出的指令，基金治理人不得否定其听命。但倘若基金治理人依然取消或更改对指令发送职员的授权，而且基金托管人已收到该通告，则看待往后该指令发送职员无权发送的指令，或超权限发送的指令，基金治理人不担负负担。

　　2、基金治理人应遵从《基金法》、《运作设施》、《基金合同》和相合法令律例的规章，正在其合法的筹备权限和业务权限内，并根据联系营业准则发送指令。指令发出后，基金治理人应实时电线、基金托管人正在担当指令时，应对指令的因素是否完好、印鉴是否与授权通告实质相符等举行外观实正在性的检验，对合法合规的指令，基金托管人应正在规章限期内奉行，不得不对理阻误。

　　4、基金治理人应正在业务告终后将银行间同行市集债券业务成交单经有权职员具名并加盖章章后实时传线、基金治理人正在发送指令时，应为基金托管人奉行指令留出奉行指令时所必须的年光。

　　指令传输不实时未能留出足够的奉行年光，以致指令未能实时奉行所变成的失掉由基金治理人担负。

　　基金治理人发送过失指令的状况合键包含：指令因素过失、无投资动作的指令、预留印鉴过失等状况。

　　基金托管人浮现基金治理人的指令过失时，有权拒绝奉行，并实时通告基金治理人修改。

　　（五）基金托管人按照法令律例暂缓、拒绝奉行指令的状况和治理步调 基金托管人浮现基金治理人的指令违反法令律例规章或者《基金合同》商定，应该不予奉行，并立时书面通告基金治理人哀求其改造或取消联系指令，若基金治理人正在基金托管人发出上述通告后仍未改造或取消联系指令，基金托管人应该拒绝奉行，并向中邦证监会陈诉。

　　基金治理人向基金托管人下达指令时，应确保基金的银行存款账户有足够的资金余额，确保基金的证券账户有足够的证券余额。对超头寸的指令，以及横跨证券账户证券余额的指令，基金托管人可不予奉行，但应立时通告基金治理人，由此变成的失掉，由基金治理人担负。

　　基金托管人因未无误奉行基金治理人合法合规的指令，以致本基金的益处受到损害，基金托管人允诺担相应的负担。除此除外，基金托管人对奉行基金治理人的合法合规指令对基金变成的失掉不担负当何负担。

　　基金治理人若对授权通告的实质举行批改（包含但不限于指令发送职员的名单的批改，及/或权限的批改），应该起码提前1个办事日通告基金托管人；批改授权通告的文献应由基金治理人加盖公章并由法定代外人或其授权具名人签订，若由授权具名人签订，还应附上法定代外人的授权书。基金治理人对授权通告的批改应该以加密传真的款式发送给基金托管人，同时电话通告基金托管人，基金托管人收到改造通告后应向基金治理人电话确认。基金治理人对授权通告的实质的批改自基金托管人电话确认后于通告载明的生效年光起生效。基金治理人正在往后3个办事日内将对授权通告批改的文献原件送交基金托管人。

　　（2）财政景遇杰出，筹备动作楷模，比来一年未因巨大违规动作而受到相合治理结构的刑罚。

　　（3）内部治理楷模、厉峻，具备健康的内控轨制，并能知足本基金运作高度保密的哀求。

　　（4）具备基金运作所需的高效、安静的通信要求，业务措施适合代办基金举行证券业务的必要，并能为基金供给总共的新闻供职。

　　（5）磋议势力较强，有固定的磋议机构和特意磋议职员，能实时、按期、总共地为基金供给宏观经济、行业环境、市集走向、股票阐述的磋议陈诉及厉密的新闻供职，并能遵照基金投资的特定哀求，供给专题磋议陈诉。

　　基金治理人遵照以上法式举行窥探后确定证券筹备机构的采选。基金治理人与被采选的证券筹备机构签署委托和议，并遵从法令律例的规章向中邦证监会陈诉。基金治理人应将委托和议（或业务单位租用和议）的原件实时送交基金托管人。

　　基金治理人应实时以书面款式通告基金托管人基金专用业务单位的号码、券商名称、佣金费率等基金根本新闻以及改造环境，个中业务单位租用应起码正在初次举行业务的10个办事日前通告基金托管人，业务单位退租应正在越日内通告到基金托管人。

　　1、因本基金投资于证券产生的完全场内、场酬酢易的清理交收，由基金托管人负担遵照联系备案结算公司的结算准则操持。

　　2、因为基金治理人或基金托管人理由导致基金资金透支、超买或超卖等状况的，由负担方担负相应的负担。基金治理人许诺正在产生以上状况时，基金托管人应遵从中邦证券备案结算有限负担公司的相合规章操持。

　　3、因为基金治理人或基金托管人理由导致基金无法守时付出清理款时，负担方应对由此给基金资产变成的失掉担负相应的抵偿负担。

　　4、基金治理人应保障正在交收日（T+1日）10：00前基金银行账户有足够的资金用于业务所的证券业务资金清理，如基金的资金头寸不敷则基金托管人应遵从中邦证券备案结算有限负担公司的相合规章操持。

　　5、基金治理人应保障基金托管人正在奉行基金治理人发送的划款指令时，基金银行账户或资金交收账户上有优裕的资金。基金的资金头寸不敷时，基金托管人有权拒绝基金治理人发送的划款指令，由此变成的失掉，由基金治理人负担抵偿。基金治理人正在发送划款指令时应宽裕研讨基金托管人的划款治理年光。看待哀求当天到帐的指令，应正在当天15:00前发送；看待哀求当天某偶然点到账，则指令需提前2个办事小时发送，并联系付款要求依然具备。

　　看待新股申购网下公然拓行营业，投资治理人应正在网下申购缴款日(T日)的前一日放工前将新股申购指令发送给托管人，指令发送年光最迟不应晚于T日上午10：00时。

　　对上海证券业务所认购权证行权业务，投资治理人应于行权日15:00前将必要交付的行权金额及用度书面通告托管人，托管人正在16:00前付出至备案结算公司指定账户。

　　正在基金资金头寸优裕的环境下，基金托管人对基金治理人适合法令律例、《基金合同》、本和议的指令不得不对理缓慢或拒绝奉行。

　　1、T日，投资者举行基金申购、赎回和转换申请，基金治理人和基金托管人辨别策画基金资产净值，并举行查对；基金治理人将两边盖印确认的或基金治理人决意采用的基金份额净值以基金份额净值通告的款式传真至联系新闻披露前言。

　　2、T+1日， 注册备案机构遵照T日基金份额净值策画申购份额、赎回金额及转换份额，更新基金份额持有人数据库；并将确认的申购、赎回及转换数据向基金托管人、基金治理人传送。基金治理人、基金托管人遵照确认数据举行账务治理。

　　3、为知足申购、赎回及分红资金汇划的必要，由基金治理人开立“基金清理账户”，该账户由注册备案机构治理。

　　4、基金托管账户与“基金清理账户”间的资金清理屈从“净额清理、净额交收”的法则，即遵从托管账户当日应收资金（包含申购资金及基金转换转入款）与托管账户应付额（含赎回资金、赎回费、基金转换转出款及转换费）的差额来确定托管账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。当存正在托管账户净应收额时，基金治理人负担将托管账户净应收额正在 T+2日 16:00前从“基金清理账户”划到基金托管账户，基金托管人正在资金到账后应立时通告基金治理人举行账务治理；当存正在托管账户净应付额时，基金托管行按治理人的划款指令将托管账户净应付额正在 T+ 3日 16:00前划到“基金清理账户”，基金托管人正在资金划出后立时通告基金治理人举行账务治理。

　　5、基金治理人未能按上款商定将托管账户净应收额全额、实时汇至基金托管账户，由此发作的负担应由该基金治理人担负；基金托管人未能按上款商定将托管账户净应付额全额、实时汇至“基金清理账户”，由此发作的负担应由基金托管人担负。

　　6、基金治理人应将每个盛开日的申购、赎回、转换盛开式基金的数据传送给基金托管人。基金治理人应对传达的申购、赎回、转换盛开式基金的数据实正在性负担。基金托管人应实时查收申购资金的到账环境并遵照基金治理人指令实时划付赎回款子。

　　1、基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价钱。种种基金份额净值是指策画日种种基金资产净值除以策画日该类基金份额总数后的价钱。

　　2、基金治理人应每盛开日对基金资产估值。估值法则应适合《基金合同》、《证券投资基金司帐核算营业指引》及其他法令律例的规章。基金净值新闻由基金治理人负担策画，基金托管人复核。基金治理人应于每个盛开日告终后策画得出当日的种种基金份额的基金份额净值，并正在盖印后以传真形式发送给基金托管人。基金托管人应正在收到上述传真后对净值策画结果举行复核，并正在盖印后以传真形式将复核结果传送给基金治理人，由基金治理人对外布告。月末、年中和年尾估值复核与基金司帐账宗旨查对同时举行。

　　3、当联系法令律例或《基金合同》规章的估值要领不行客观反响基金资产平允价钱时，基金治理人可遵照详细环境，并与基金托管人商定后，按最能反响平允价钱的价钱估值。

　　4、基金治理人、基金托管人浮现基金估值违反《基金合同》订明的估值要领、步调以及联系法令律例的规章或者未能宽裕维持基金份额持有人益处时，两边应实时举行商量和订正。

　　5、当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后四位（含第四位）内产生误差时，视为基金份额净值估值过失。当基金份额净值涌现过失时，基金治理人应该立时予以订正，并采用合理的程序避免失掉进一步推广；当计价过失到达基金份额净值的0.25%时，基金治理人应该报中邦证监会立案；当计价过失到达基金份额净值的 0.5%时，基金治理人应该正在报中邦证监会立案的同时并实时举行通告。如法令律例或羁系结构对前述实质另有规章的，按其规章治理。

　　6、除《基金合同》和本和议另有商定外，因为基金治理人对外布告的任何基金净值数据过失，导致该基金资产或基金份额持有人的实践失掉，基金治理人应对此担负负担。若基金托管人策画的净值数据无误，则基金托管人对该失掉不担负负担；若基金托管人策画的净值数据也不无误，则基金托管人也允诺担局限未无误奉行复核责任的负担。倘若上述过失变成了基金资产或基金份额持有人的不妥得利，且基金治理人及基金托管人已各自担负了抵偿负担，则基金治理人应负担向不妥得利之主体主意返还不妥得利。倘若返还金额不敷以补偿基金治理人和基金托管人已担负的抵偿金额，则两边遵从各自抵偿金额的比例对返还金额举行分派。

　　7、 因为证券业务所及其备案结算公司发送的数据过失，或因为其他不行抗力理由，基金治理人和基金托管人固然依然采用需要、妥贴、合理的程序举行检验，然则未能浮现该过失的，由此变成的基金资产估值过失，基金治理人和基金托管人可省得除抵偿负担。但基金治理人和基金托管人应该主动采用需要的程序排挤由此变成的影响。

　　8、倘若基金托管人的复核结果与基金治理人的策画结果存正在分歧，且两边经商量未能杀青一概，基金治理人能够遵从其对基金份额净值的策画结果对外予以布告，基金托管人能够将联系环境报中邦证监会立案。

　　基金治理人和基金托管人正在《基金合同》生效后，应遵从两边商定的统一记账要领和司帐治理法则，辨别独立时成立、备案和保管基金的全套账册，对两边各自的账册按期举行查对，相互监视，以保障基金资产的安静。若两边对司帐治理要领存正在不合，应以基金治理人的治理要领为准。

　　基金治理人和基金托管人应每月就司帐数据和财政目标举行查对。如浮现存正在不符，两边应实时查明理由并订正。

　　基金财政报外由基金治理人和基金托管人每月辨别独立编制。月度报外的编制，应于每月中断后5个办事日内实行；《基金合同》生效后，招募仿单的新闻产生巨大改造的，基金治理人应该正在三个办事日内，更新招募仿单并刊载正在规章网站上。招募仿单其他新闻产生改造的，基金治理人起码每年更新一次。基金治理人应该正在每年告终之日起三个月内，编制实行基金年度陈诉，将年度陈诉刊载正在规章网站上，并将年度陈诉提示性通告刊载正在规章报刊上。基金治理人应该正在上半年告终之日起两个月内，编制实行基金中期陈诉，将中期陈诉刊载正在规章网站上，并将中期陈诉提示性通告刊载正在规章报刊上。基金治理人应该正在季度告终之日起15个办事日内，编制实行基金季度陈诉，将季度陈诉刊载正在规章网站上，并将季度陈诉提示性通告刊载正在规章报刊上。基金合同生效不敷两个月的，基金治理人能够不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。

　　基金治理人正在月度报外实行当日，将报外盖印后供给给基金托管人复核；基金托管人正在收到后应 3个办事日内举行复核，并将复核结果书面通告基金治理人。基金治理人正在季度陈诉实行当日，将相合陈诉供给给基金托管人复核，基金托管人应正在收到后 5个办事日内实行复核，并将复核结果书面通告基金治理人。基金治理人正在中期陈诉实行当日，将相合陈诉供给给基金托管人复核，基金托管人应正在收到后10个办事日内实行复核，并将复核结果书面通告基金治理人。基金治理人正在年度陈诉实行当日，将相合陈诉供给基金托管人复核，基金托管人应正在收到后15个办事日内实行复核，并将复核结果书面通告基金治理人。

　　基金治理人和基金托管人之间的上述文献走动均以加密传真的形式或两边商定的其他形式举行。

　　基金托管人正在复核流程中，浮现两边的报外存正在不符时，基金治理人和基金托管人应合伙查明理由，举行调理，调理以两边承认的账务治理形式为准；若两边无法杀青一概以基金治理人的账务治理为准。查对无误后，基金托管人正在基金治理人供给的陈诉上加盖托管营业部分公章或者出具加盖托管营业部分公章的复核睹地书或举行电子确认，两边各自留存一份。倘若基金治理人与基金托管人不行于应该揭晓通告之日之前就联系报外杀青一概，基金治理人有权遵从其编制的报外对外揭晓通告，基金托管人有权就联系环境报证监会立案。

　　1、基金收益分派是指将该基金期末可供分派利润按收益分派计划确定的分派比例遵照持有该基金份额的数目按比例向该基金份额持有人举行分派。期末可供分派利润采用期末资产欠债外中未分派利润与未分派利润中已实行局限的熟低数。

　　2、基金治理人应于收益分派日之前将其拟定的收益分派计划提交基金托管人复核，基金托管人应于收到收益分派计划后实行对收益分派计划的复核，并将复核睹地书面通告基金治理人，复核通事后基金治理人应该将收益分派计划按照《新闻披露设施》的相合规章正在规章前言通告；倘若基金治理人与基金托管人不行于收益分派日之前就收益分派计划杀青一概，基金托管人有责任将收益分派计划及联系环境的讲明提交中邦证监会立案并书面通告基金治理人，正在上述文献提交完毕之日起基金治理人有权益对外通告其制定的收益分派计划，且基金托管人有责任协助基金治理人执行该收益分派计划，但有证据注明该计划违反法令律例及《基金合同》的除外。

　　3、基金收益分派可采用现金盈利的形式，或者将现金盈利按除权日的该基金份额净值自愿转为相应种别的基金份额举行再投资的形式（下称“再投资形式”），投资者能够采选两种形式中的一种；倘若投资者没有昭示采选，则视为采选现金盈利的形式治理。

　　4、基金托管人遵照基金治理人的收益分派计划和供给的现金盈利金额的数据，正在盈利发放日将分红资金划入基金治理人指定账户。倘若投资者采选转购基金份额，基金治理人和基金托管人则应该举行盈利再投资的账务治理。

　　基金治理人和基金托管人除为奉行法令律例、《基金合同》及本和议规章的责任所需要除外，不得为其他宗旨行使、使用其所知悉的基金的新闻，而且应该将基金的新闻范围正在为奉行前述责任而必要理解该新闻的人员限度之内。然则，如下环境不应视为基金治理人或基金托管人违反保密责任：

　　1、非因基金治理人和基金托管人的理由导致保密新闻被披露、揭发或公然； 2、基金治理人和基金托管人工听命和屈从法院鉴定、仲裁裁决或中邦证监会等羁系机构的号召、决意所做出的新闻披露或公然。

　　（二）基金治理人和基金托管人正在新闻披露中的职责和新闻披露步调 1、基金治理人和基金托管人应遵照联系法令律例、《基金合同》的规章各自担负相应的新闻披露职责。基金治理人和基金托管人负有主动配合、相互敦促、相互监视，保障其奉行遵从法定形式和时限披露的责任。

　　2、本基金新闻披露的完全文献，包含《基金合同》和本和议规章的按期陈诉、且自陈诉、基金净值新闻及其他需要的通告文献，由基金治理人和基金托管人遵从相合法令律例的规章予以布告。

　　3、基金年度陈诉中的财政司帐陈诉务必经适合《证券法》规章的司帐师工作所审计。

　　4、本基金的新闻披露，应通过中邦证监会规章前言举行；基金治理人、基金托管人能够遵照必要正在其他群众前言披露新闻，然则其他群众前言不得早于规章前言和基金上市业务的证券业务所网站披露新闻，而且正在分歧前言上披露统一新闻的实质应该一概。

　　依法务必披露的新闻揭晓后，基金治理人、基金托管人应该按拍照合法令律例规章将新闻置备于公司室庐、基金上市业务的证券业务所，供社会大众查阅、复制。

　　6、看待因不行抗力等理由导致基金新闻的暂停或延迟披露的（如暂停披露基金净值新闻），基金治理人应实时向中邦证监会陈诉，并与基金托管人商量采用挽回程序。不行抗力等状况消散后，基金治理人和基金托管人应实时收复操持新闻披露。

　　基金托管人应按《基金法》、《运作设施》、《新闻披露设施》和其他相合法令律例的规章于每个上半年度告终后两个月内、每个司帐年度告终后三个月内正在基金中期陈诉及年度陈诉平分别出具托管人陈诉。

　　本基金基金资产中投资于倾向ETF的局限不收取治理费。正在经常环境下，按前一日基金资产净值扣除基金资产中倾向ETF份额所对应资产净值后赢余局限（若为负数，则取0）的0.60%年费率计提基金治理费。策画要领如下：

　　E为前一日基金资产净值扣除基金资产中倾向ETF份额所对应资产净值后的赢余局限；若为负数，则E取0。

　　基金治理费逐日策画，每日累计至每月月末，按月付出，由基金治理人向基金托管人发送基金治理费划款指令，基金托管人复核后2个办事日内从基金资产中一次性付出给基金治理人。

　　正在首期付出基金治理费前，基金治理人应向托管人出具正式尺牍指定基金治理费的收款账户。基金治理人如必要改造此账户，应提前10个办事日向托管人出具书面的收款账户改造通告。

　　本基金基金资产中投资于倾向ETF的局限不收取托管费。正在经常环境下，按前一日基金资产净值扣除基金资产中倾向ETF份额所对应资产净值后赢余局限（若为负数，则取0）的0.10%年费率计提基金托管费。策画要领如下：

　　E为前一日基金资产净值扣除基金资产中倾向ETF份额所对应资产净值后的赢余局限；若为负数，则E取0。

　　基金托管费逐日策画，每日累计至每月月末，按月付出，由基金治理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后2个办事日内从基金资产中一次性支取。

　　本基金A类基金份额不收取发售供职费，C类基金份额的发售供职费按前一日C类基金份额资产净值的0.25%年费率计提。策画要领如下：

　　基金发售供职费逐日策画，每日累计至每月月末，按月付出。由基金治理人向基金托管人发送基金发售供职费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起2个办事日内从基金资产中一次性划出，由备案机构代收，备案机构收到后按联系合同规章付出给基金发售机构等。

　　（四）经两边当事人商量一概，基金治理人或基金托管人可酌情调低该基金治理费和/或托管费、发售供职费并通告。

　　（五）从基金资产中列支基金治理人的治理费、基金托管人的托管费、发售供职费除外的其他基金用度，应该根据相合法令律例、《基金合同》的规章奉行。

　　（六）看待违反法令律例、《基金合同》、本和议及其他相合规章（包含基金用度的计提要领、计提法式、付出形式等）的基金用度，不得从任何基金资产中列支。

　　基金份额持有人名册的实质包含但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。

　　看待每半年度结果一个业务日的基金份额持有人名册，基金治理人应正在每半年度告终后5个办事日内按期向基金托管人供给。看待基金召募期告终时的基金份额持有人名册、基金权利备案日的基金份额持有人名册以及基金份额持有人大会备案日的基金份额持有人名册，基金治理人应正在联系的名册天生后5个办事日内向基金托管人供给。

　　基金托管人应妥贴保管基金份额持有人名册。如基金托管人无法妥贴保留持有人名册，基金治理人应实时向中邦证监会陈诉，并代为奉行保管基金份额持有人名册的职责。基金托管人应对基金治理人由此发作的保管费赐与储积。

　　（一）基金治理人应保留基金资产治理营业举动的纪录、账册、报外和其他联系原料，基金托管人应保留基金托管营业举动的纪录、账册、报外和其他联系原料，保留限期为 15年。

　　（二）基金治理人和基金托管人应按本和议第十条的商定对各自保留的文献和档案奉行保密责任。

　　（一）基金治理人职责终止后，仍应妥贴保管基金治理营业原料，并与新任基金治理人或且自基金治理人实时操持基金治理营业的移交手续。基金托管人应赐与主动配合，并与新任基金治理人或且自基金治理人查对基金资产总值和净值。

　　（二）基金托管人职责终止后，仍应妥贴保管基金资产和基金托管营业原料，并与新任基金托管人或且自基金托管人实时操持基金资产和基金托管营业的移交手续。基金治理人应赐与主动配合，并与新任基金托管人或且自基金托管人查对基金资产总值和净值。

　　（三）除遵照基金治理人的指令或《基金合同》、本和议另有规章外，基金托管人不得动用或处分基金资产。

　　本和议两边当事人经商量一概，能够对和议举行改造。改造后的新和议，其实质不得与《基金合同》的规章有任何冲突。改造后的新和议应该报中邦证监会照准。

　　基金治理人和基金托管人应遵从《基金合同》及相合法令律例的规章对本基金的资产举行清理。

　　（一）本和议当事人不奉行本和议或奉行本和议不适合商定的，应该担负违约负担。

　　（二）因本和议当事人违约给基金资产或者基金份额持有人变成损害的，应该辨别对各自的动作依法担负抵偿负担，因合伙动作给基金资产或者基金份额持有人变成损害的，应该担负连带抵偿负担。

　　（四）因不行抗力不行奉行本和议的，遵照不行抗力的影响，违约方局限或全数撤职负担，但法令另有规章的除外。当事人拖延奉行后产生不行抗力的，不行撤职负担。

　　（五）当事人一方违约，另一朴直在任责限度内有责任实时采用需要的程序，致力避免失掉的推广。

　　（六）违约动作虽已产生，但本和议或许不绝奉行的，正在最大限定地包庇基金份额持有人益处的条件下，基金治理人和基金托管人应该不绝奉行本和议。

　　（七）为昭着负担，正在不影响本和议本条其他规章的广泛实用性的条件下，基金治理人和基金托管人对因为如下动作变成的失掉的负担担负题目，昭着如下： 1、因为下达违法、违规的指令所导致的负担，由基金治理人担负； 2、指令下达职员正在授权通告载明的权限限度内下达的指令所导致的负担，由基金治理人担负，纵使该职员下达指令并没有得到基金治理人的实践授权（比方基金治理人正在取消或改造授权权限后未能实时通告基金托管人）；

　　3、基金托管人未对指令上签字和印鉴与预留具名样本和预留印鉴（包含授权权限）举行外观实正在性审核，导致基金托管人奉行了应该无效的指令，由此发作的负担应由该基金托管人担负；

　　4、属于基金托管人实践有用支配下的基金资产（包含实物证券）正在基金托管人保管时刻的损坏、灭失，由此发作的负担应由该基金托管人担负；

　　5、基金治理人允诺担对其应收取的治理费数额策画过失的负担。倘若基金托管人复核后许诺基金治理人的策画结果，则基金托管人也允诺担未无误奉行复核责任的相应负担； 6、基金治理人允诺担对基金托管人应收取的托管费数额策画过失的负担。倘若基金托管人复核后许诺基金治理人的策画结果，则基金托管人也允诺担未无误奉行复核责任的相应负担；

　　7、因为基金治理人或托管人理由导致本基金不行根据中邦证券备案结算有限负担公司的营业准则实时清理的，由负担方担负由此给基金资产、基金份额持有人及受损害方变成的直接失掉，若因为两边理由导致本基金不行根据中邦证券备案结算有限负担公司的营业准则实时清理的，两边应遵从各自的过错水准对变成的直接失掉合理分管负担； 8、正在资金交收日，基金资金账户资金起首用于除新股申购以外的其他资金交收责任，交收实行后资金余额方可用于新股申购。倘若是以资金不敷变成新股申购衰落或者新股申购不敷，基金托管人不担负当何负担。如基金份额持有人是以提出抵偿哀求，联系法令负担和失掉由基金治理人担负。

　　（二）基金治理人与基金托管人之间因本和议发作的或与本和议相合的争议可通过友谊商量办理。但若自一方书面提出商量办理争议之日起60日内争议未能以商量形式办理的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中邦邦际经济生意仲裁委员会，并按那时有用的仲裁准则举行仲裁。仲裁裁决是收场的，对仲裁各方当事人均具有牵制力。

　　（一）基金治理人正在向中邦证监会申请发售基金份额时提交的基金托管和议草案，应经托管和议两边当事人的法定代外人或授权具名人具名并加盖公章，和议当事人两边遵照中邦证监会的睹地批改托管和议草案。托管和议以中邦证监会照准的文本为正式文本。

　　（二）本和议自两边签订之日起创建，自基金合同生效之日起生效。本和议的有用期自其生效之日起至基金资产清理结果报中邦证监会立案并通告之日止。

　　（四）本和议原本一式陆份，和议两边各执贰份，上报中邦证监会和中邦银监会各壹份，每份具有一律法令听命。

　　（本页为《邦联安上证大宗商品股票业务型盛开式指数证券投资基金联接基金托管和议》签订页，无正文）