关于沪深证券交易所跨市场市值配售股份转登记的通知为主动助助上市公司股权分置更动，符合权证发行与贸易等墟市改进需求，珍爱投资者权力，经中邦证监会附和，兹决计对上海、深圳证券贸易所跨墟市市值配售股份（上海证券代码为

　　一、持有深圳墟市发行上海墟市配售股份（证券代码为609XXX上市地为深圳,以下简称深市发行沪市配售股份）或上海墟市发行深圳墟市配售股份（证券代码为003XXX上市地为上海,以下简称沪市发行深市配售股份）的投资者需按本合照恳求正在规矩时分内向其配售股份托管的证券公司提出转挂号申请，将其持有的深市发行沪市配售股份（609XXX）从其上海证券账户转挂号至其深圳证券账户，或者将其持有的沪市发行深市配售股份（003XXX）从其深圳证券账户转挂号至其上海证券账户。

　　二、转挂号申请以证券账户为单元，持有配售股份的投资者能够书面、电话以及其他式样向其配售股份托管的证券公司申请处置股份转挂号，投资者申请处置转挂号时须如实申报姓名、身份证号、沪深证券账户号等实质，证券公司应严谨审核投资者身份材料，确保沪深证券账户的持有人工统一投资者。证券公司应正在2006年7月17日前做好配售股份转挂号申报的预备管事，并自该日起接纳投资者转挂号申请，处置转挂号交易。

　　持有深市发行沪市配售股份（609XXX）的沪市投资者应正在2006年7月17日至2006年8月10日向其配售股份托管的证券公司提出股份转挂号申请。尚未开立深圳证券账户的投资者应正在申请转挂号前开立深圳证券账户，仍旧开立深圳证券账户的投资者应如实申报，不得反复开立深圳证券账户用于配售股份转挂号。

　　自2006年7月31日至2006年8月10日（双息日除外），证券公司逐日将经审核的投资者转挂号申请汇总后以电子数据时势发送中邦证券挂号结算有限负担公司（以下简称中邦结算）上海分公司。

　　中邦结算上海分公司逐日对质券公司申报的数据实行核查，并于下一个贸易日开市前将核查结果发送证券公司。对核查通过的，中邦结算沪、深分公司将于2006年8月11日闭市后对截止该日投资者持有的深市发行沪市配售股份（609XXX）一次性聚集完结跨墟市转挂号，投资者可从2006年8月14日起正在深圳墟市通过其深圳证券账户卖出股份(证券代码改为002XXX)。对核查未通过的，证券公司应实时合照投资者，并正在与投资者核实沪深证券账户注册材料后于2006年8月10日前从新向中邦结算上海分公司申报转挂号数据。

　　对2006年8月10日前因投资者未申报或申报无效而未胜利于2006年8月11日闭市后转入投资者深圳证券账户的赢余深市发行沪市配售股份（609XXX），中邦结算深圳分公司将于2006年8月11日闭市后实行余股明细挂账经管。

　　从2006年8月14日开头，持有被挂账配售股份的投资者，可向其配售股份托管的证券公司提出补挂号申请，通过补挂号式样将其持有被挂账的配售股份转至其深圳证券账户中。

　　正在2006年8月11日闭市前，投资者持有的深市发行沪市配售股份（609XXX）可无间正在上海墟市通过其上海证券账户卖出，配售股份的送股、配股及现金盈利等干系权力分配仍正在上海墟市处置，投资者权力不因处置转挂号申报而受影响。

　　从2006年8月14日开头，对待已胜利转入投资者深圳证券账户的配售股份，投资者可通过其深圳证券账户直接卖出，该部门股份的权力分配正在深圳墟市处置；对待未胜利处置转挂号而被挂账经管的配售股份，投资者虽仍可获取相应的现金分红、送红股和转赠股份等权力，但该部门股份的权力领取、股份卖出、列入新股配售市值策动及配股等事项需求正在投资者将该股份补挂号至投资者深圳证券账户后本事处置。

　　持有沪市发行深市配售股份(003XXX)的深市投资者应正在2006年7月17日至2006年8月24日向其配售股份托管的证券公司提出股份转挂号申请。尚未开立上海证券账户的投资者应正在申请转挂号前开立上海证券账户，仍旧开立上海证券账户的投资者应如实申报，不得反复开立上海证券账户用于配售股份转挂号。

　　自2006年8月14日至2006年8月24日（双息日除外），证券公司逐日将经审核的投资者转挂号申请汇总后以电子数据时势发送中邦结算深圳分公司。

　　中邦结算深圳分公司逐日对质券公司申报的数据实行核查，并于下一个贸易日开市前将核查结果发送证券公司。对核查通过的，中邦结算沪、深分公司将于2006年8月25日闭市后对截止该日投资者持有的沪市发行深市配售股份(003XXX)一次性聚集完结跨墟市转挂号，投资者可从2006年8月28日起正在上海墟市通过其上海证券账户卖出股份（证券代码改为600XXX）。对核查未通过的，证券公司应实时合照投资者，并正在与投资者核实沪深证券账户注册材料后于2006年8月24日前从新向中邦结算深圳分公司申报转挂号数据。

　　对2006年8月24日前因投资者未申报或申报无效而未胜利于2006年8月25日闭市后转入投资者上海证券账户的赢余沪市发行深市配售股份(003XXX)，中邦结算上海分公司将于2006年8月25日闭市后实行余股明细挂账经管。

　　从2006年8月28日开头，持有被挂账配售股份的投资者，可向其配售股份托管的证券公司提出补挂号申请，通过补挂号式样将其持有被挂账的配售股份转至其上海证券账户中。

　　正在2006年8月25日闭市前，投资者持有的沪市发行深市配售股份(003XXX)可无间正在深圳墟市通过其深圳证券账户卖出，配售股份的送股、配股及现金盈利等干系权力分配仍正在深圳墟市处置，投资者权力不因处置转挂号申报而受影响。

　　从2006年8月28日开头，对待已胜利转入投资者上海证券账户的配售股份，投资者可通过其上海证券账户直接卖出，该部门股份的权力分配正在上海墟市处置；对待未胜利处置转挂号而被挂账经管的配售股份，投资者虽仍可获取相应的现金分红、送红股和转赠股份等权力，但该部门股份的权力领取、股份卖出、列入新股配售市值策动及配股等事项需求正在投资者将该股份补挂号至投资者上海证券账户后本事处置。

　　1.对待冻结正在证券公司处的配售股份，证券公司应与投资者和冻结单元相干、疏导，冻结单元附和跨墟市转挂号且投资者已开立上市地墟市证券账户的，托管证券公司正在配售股份合法办领略除冻结、质押手续后，再申报配售股份转挂号。转挂号后，冻结单元仍需冻结干系股份的，托管证券公司应协助处置。

　　2.未赢得冻结单元附和跨墟市转挂号的，由托管证券公司一并作配售股份挂账经管，相合邦法协助管事仍由原托管证券公司有劲处置。待邦法冻结破除后，投资者再通过托管证券公司向上市地墟市中邦结算分公司申报补挂号。

　　六、跨墟市转挂号及补挂号交易不收取用度，因处置转挂号或补挂号交易需新开立证券账户的投资者须按中邦结算证券账户管制的干系规矩缴纳开户费。

　　七、因持有配售股份的投资者未按本合照恳求正在规矩时分向托管证券公司申请处置转挂号或未如实申报其已开立的上市地墟市证券账户而形成转挂号退步的，由此惹起的吃亏由投资者自行承当；因证券公司未按本合照恳求正在规矩时分内为申请转挂号的投资者处置转挂号申报而给投资者带来吃亏的，由证券公司承当相应负担。

　　八、证券公司向中邦结算沪、深分公司申报转挂号及补挂号数据的完全恳求按中邦结算沪、深分公司的干系交易操作指引处置。

　　九、证券公司以外的结算列入人处置其托管的投资者配售股份转挂号及补挂号交易参照本合照推行。