国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)托管协议目次一、基金托管契约当事人.......................................................................4二、基金托管契约的凭据、方针和规矩..............................................5三、基金托管人对基金拘束人的生意监视和核查.............................6四、基金拘束人对基金托管人的生意核查.......................................11五、基金家产的保管............................................................................12六、指令的发送、确认及践诺...........................................................15七、贸易及算帐交收睡觉....................................................................17八、基金资产净值策动和管帐核算...................................................21九、基金收益分派................................................................................25十、基金音信披露................................................................................26十一、基金用度....................................................................................28十二、基金份额持有人名册的保管...................................................30十三、基金相合文献档案的存在.......................................................30十四、基金拘束人和基金托管人的调动...........................................31十五、禁止动作....................................................................................33十六、托管契约的更动、终止与基金家产的算帐..........................34十七、违约负担....................................................................................35十八、争议处置格式............................................................................36十九、托管契约的效劳........................................................................36二十、其他事项....................................................................................37

　　二十一、托管契约的签署....................................................................37

　　鉴于邦泰基金拘束有限公司系一家根据中法律律合法设立并有用存续的有限负担公司，按拍照合司法法例的规矩具备承担基金拘束人的资历和才气，拟召募发行邦泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）；

　　鉴于中邦装备银行股份有限公司系一家根据中法律律合法设立并有用存续的银行，按拍照合司法法例的规矩具备承担基金托管人的资历和才气；

　　鉴于邦泰基金拘束有限公司拟承担邦泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）的基金拘束人，中邦装备银行股份有限公司拟承担邦泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）的基金托管人；

　　为明了邦泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）的基金拘束人和基金托管人之间的权益负担联系，特拟订本托管契约；

　　除非另有商定，《邦泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）基金合同》(以下简称“基金合同”)中界说的术语正在用于本托管契约时应具有雷同的寄义；若有抵触应以《基金合同》为准，并依其条目讲明。

　　（一）基金拘束人名称：邦泰基金拘束有限公司注册所在：上海市浦东新区世纪大道100号上海全球金融中央39楼办公所在：上海市虹口区平正道18号8号楼嘉昱大厦16层邮政编码：200082法定代外人：唐修光设立日期：1998年3月5日答应设立构造及答应设立文号：中邦证监会证监基字[1998]5号机合时势：有限负担公司注册血本：壹亿壹仟万元黎民币存续岁月：继续筹备筹备畛域：基金设立、基金生意拘束及中邦证监会答应的其他生意（二）基金托管人名称：中邦装备银行股份有限公司(简称：中邦装备银行)室庐：北京市西城区金融大街25号办公所在：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼邮政编码：100033法定代外人：王洪章设立日期：2004年09月17日基金托管生意答应文号：中邦证监会证监基字[1998]12号机合时势：股份有限公司注册血本：黎民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整存续岁月：继续筹备筹备畛域：吸取民众存款；发放短期、中期、长远贷款；打点邦外里结算；

　　打点单子承兑与贴现；发行金融债券；代剪发行、代劳兑付、承销政府债券；营业政府债券、金融债券；从事同行拆借；营业、代劳营业外汇；从事银行卡生意；供给信用证任职及担保；代劳收付金钱及代劳保障生意；供给保管箱任职；经中邦银行业监视拘束机构等囚禁部分答应的其他生意。

　　（一）订立托管契约的凭据本契约凭据《中华黎民共和邦证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等有

　　合司法法例、《基金合同》及其他相合规矩拟订。（二）订立托管契约的方针订立本契约的方针是明了基金拘束人与基金托管人之间正在基金家产的保管、

　　投资运作、净值策动、收益分派、音信披露及彼此监视等合联事宜中的权益负担

　　及职责，确保基金家产的安适，保卫基金份额持有人的合法权利。（三）订立托管契约的规矩基金拘束人和基金托管人本着平等自发、敦朴信用、充塞保卫基金份额持有

　　（一）基金托管人凭据相合司法法例的规矩及《基金合同》的商定，对基金投资畛域、投资对象举行监视。《基金合同》明了商定基金投资气概或证券拔取圭臬的，基金拘束人应遵守基金托管人恳求的体例供给投资种类池，以便基金托管人应用合联本领体系，对基金现实投资是否适应《基金合同》合于证券拔取圭臬的商定举行监视，对存正在疑义的事项举行核查。

　　本基金的投资畛域为具有杰出滚动性的金融器械，蕴涵邦内依法发行上市的股票（蕴涵中小板、创业板及其他经中邦证监会照准上市的股票）、债券（蕴涵邦债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含别离贸易可转债）、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、资产声援证券、银行存款等固定收益类种类、权证以及司法法例或中邦证监会许可基金投资的其他金融器械（但须适应中邦证监会合联规矩）。

　　如司法法例或囚禁机构今后许可基金投资其他种类，本基金可将其纳入投资畛域，其投资规矩及投资比例按司法法例或囚禁机构的合联规矩践诺。

　　（二）基金托管人凭据相合司法法例的规矩及《基金合同》的商定，对基金投资、融资比例举行监视。基金托管人按下述比例和调节刻期举行监视：

　　（1）本基金所持有的股票资产占基金资产的比例不低于85%，个中投资于标的指数成份股及其备选成份股的资产不低于非现金基金资产的80%且不低于股票资产净值的90%；

　　2）本基金正在任何贸易日买入权证的总金额，不得越过上一贸易日基金资产净值的0.5%；

　　1）本基金投资于统一原始权利人的百般资产声援证券的比例，不得越过基金资产净值的10%；

　　2）本基金持有的一概资产声援证券，其市值不得越过基金资产净值的20%；

　　3）本基金持有的统一（指统一信用级别）资产声援证券的比例，不得越过该资产声援证券范畴的10%；

　　4）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产声援证券。基金持有资产声援证券岁月，假使其信用品级降低、不再适应投资圭臬，应正在评级报揭发布之日起3个月内予以一概卖出；

　　（5）基金家产插足股票发行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本基金所申报的股票数目不越过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

　　（6）本基金进入宇宙银行间同行商场举行债券回购的资金余额不得越过基金资产净值的40%，本基金正在宇宙银行间同行商场中的债券回购昀长刻期为1年，债券回购到期后不得展期；

　　（7）本基金插足融资的，每个贸易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的95%；

　　（8）本基金插足转融通证券出借贸易的，每个贸易日日终，本基金插足转融通证券出借贸易的资产不得越过基金资产净值的50%，证券出借的均匀糟粕刻期不得越过30天，均匀糟粕刻期遵守市值加权均匀策动；

　　（10）本基金持有的全体畅通受限证券，其公道代价不得越过本基金资产净值的20%；本基金持有的统一畅通受限证券，其公道代价不得越过本基金资产净值的10%；

　　因证券商场震荡、证券发行人归并、基金范畴蜕变等基金拘束人以外的成分以致基金投资比例不适应上述规矩投资比例的，基金拘束人该当正在合联证券可贸易的10个贸易日内举行调节，但中邦证监会规矩的迥殊状况除外。司法法例另有规矩的从其规矩。

　　基金拘束人该当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例适应基金合同的相合商定。正在上述岁月内，本基金的投资畛域、投资战略该当适应基金合同的商定。基金托管人对基金的投资的监视与反省自基金合同生效之日起入手下手。

　　司法法例或囚禁部分撤消或更动上述限度，如实用于本基金，基金拘束人正在奉行妥善次第后，则本基金投资不再受合联限度或以更动后的规矩为准，无需召开基金份额持有人大会审议。

　　（三）基金托管人凭据相合司法法例的规矩及《基金合同》的商定，对本托管契约第十五条第九款基金投资禁止动作通过过后监视格式举行监视。

　　基金拘束人应用基金家产营业基金拘束人、基金托管人及其控股股东、现实统制人或者与其有庞大利害联系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他庞大联系贸易的，该当适应基金的投资对象和投资战略，从命基金份额持有人优点优先规矩，提防优点冲突，设备健康内部审批机制和评估机制，遵守商场平正合理代价践诺。合联贸易务必事先取得基金托管人的允诺，并按司法法例予以披露。庞大联系贸易应提交基金拘束人董事会审议，并始末三分之二以上的独立董事通过。基金拘束人董事会应起码每半年春联系贸易事项举行审查。

　　（四）基金托管人凭据相合司法法例的规矩及《基金合同》的商定，对基金拘束人插足银行间债券商场举行监视。基金拘束人应正在基金投资运作之前向基金托管人供给适应司法法例及行业圭臬的、经把稳拔取的、本基金实用的银行间债券商场贸易敌手名单，并商定各贸易敌手所实用的贸易结算格式。基金拘束人应肃穆遵守贸易敌手名单的畛域正在银行间债券商场拔取贸易敌手。基金托管人监视基金拘束人是否按事前供给的银行间债券商场贸易敌手名单举行贸易。基金拘束人可能每半年对银行间债券商场贸易敌手名单及结算格式举行更新，新名单确定前已与本次剔除的贸易敌手所举行但尚未结算的贸易，仍应遵守契约举行结算。如基金拘束人凭据商场情状须要权且调节银行间债券商场贸易敌手名单及结算格式的，应向基金托管人证明起因，并正在与贸易敌手产生贸易前3个使命日内与基金托管人洽商处置。

　　基金拘束人担当对贸易敌手的资信统制，按银行间债券商场的贸易法规举行贸易，并担当处置因贸易敌手不奉行合同而酿成的瓜葛及失掉，基金托管人不负担由此酿成的任何司法负担及失掉。若未履约的贸易敌手正在基金托管人与基金拘束人确定的期间前仍未负担违约负担及其他合联司法负担的，基金拘束人可能对相应失掉先行予以负担，然后再向合联贸易敌手追偿。基金托管人则凭据银行间债券商场成交单对合同奉行情状举行监视。如基金托管人过后呈现基金拘束人没有遵守事先商定的贸易敌手或贸易格式举行贸易时，基金托管人应实时指点基金拘束人，基金托管人不负担由此酿成的任何失掉和负担。

　　（五）基金托管人凭据相合司法法例的规矩及《基金合同》的商定，对基金拘束人投资畅通受限证券举行监视。

　　基金拘束人投资畅通受限证券，应事先凭据中邦证监会合联规矩，明了基金投资畅通受限证券的比例，拟订肃穆的投资决议流程和危急统制轨制，提防滚动性危急、司法危急和操态度险等各式危急。基金托管人对基金拘束人是否屈从合联轨制、滚动性危急治理预案以及合联投资额度和比例等的情状举行监视。

　　1.本基金投资的畅通受限证券须为经中邦证监会答应的非公斥地行股票、公斥地行股票网下配售局限等正在发行时明了必然刻期锁按期的可贸易证券，不蕴涵因为揭橥庞大音书或其他因为而权且停牌的证券、已发行未上市证券、回购贸易中的质押券等畅通受限证券。本基金不投资有锁按期但锁按期不明了的证券。

　　本基金投资的畅通受限证券限于可由中邦证券挂号结算有限负担公司或中心邦债挂号结算有限负担公司担当挂号和存管，并可正在证券贸易所或宇宙银行间债

　　本基金投资的畅通受限证券应担保挂号存管正在本基金名下，基金拘束人担当合联使命的落实协调和，并确保基金托管人也许寻常盘查。因基金拘束人因为爆发的畅通受限证券挂号存管题目，酿成基金托管人无法安适保管本基金资产的负担与失掉，及因畅通受限证券存管直接影响本基金安适的负担及失掉，由基金拘束人负担。

　　2.基金拘束人投资非公斥地行股票，应拟订滚动性危急治理预案并经其董事会答应。危急治理预案应蕴涵但不限于因投资畅通受限证券须要处置的基金投资比例限度失调、基金滚动性障碍以及合联失掉的应对处置举措，以及相合格外情状的治理。基金拘束人应正在初次投资畅通受限证券前向基金托管人供给基金投资非公斥地行股票合联滚动性危急治理预案。基金拘束人对本基金投资畅通受限证券的滚动性危急担当，确保对合联危急选取主动有用的举措，正在合理的期间内有用处置基金运作的滚动性题目。如因基金巨额赎回或商场产生激烈蜕变等因为而导致基金现金周转障碍时，基金拘束人应担保供给足额现金确保基金的付出结算，并负担全体失掉。对本基金因投资畅通受限证券导致的滚动性危急，基金托管人不承承担何负担。如因基金拘束人因为导致本基金闪现失掉以致基金托管人负担连带补偿负担的，基金拘束人应补偿基金托管人由此蒙受的失掉。

　　3.本基金投资非公斥地行股票，基金拘束人应起码于投资前三个使命日向基金托管人提交相合书面材料，并担保向基金托管人供给的相合材料切实、无误、完全。相合材料如有调节，基金拘束人应实时供给调节后的材料。上述书面材料蕴涵但不限于：

　　（3）非公斥地行股票发行人与中邦证券挂号结算有限负担公司或中心邦债挂号结算有限负担公司签署的证券挂号及任职契约。

　　4.基金拘束人应正在本基金投资非公斥地行股票后两个贸易日内，正在中邦证监会指定前言披露所投资非公斥地行股票的名称、数目、总本钱、账面代价，以及总本钱和账面代价占基金资产净值的比例、锁按期等音信。

　　本基金相合投资畅通受限证券比比如违反相合限度规矩，正在合理刻期内未能举行实时调节，基金拘束人应正在两个使命日内编制权且呈文书，予以通告。

　　（2）正在基金投资畅通受限证券拘束使命方面相合轨制、滚动性危急治理预案的设备与完整情状。

　　（六）基金托管人凭据相合司法法例的规矩及《基金合同》的商定，对基金资产净值策动、基金份额净值策动、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、合联音信披露、基金宣扬推介原料中刊载基金功绩再现数据等举行监视和核查。

　　（七）基金托管人呈现基金拘束人的上述事项及投资指令或现实投资运作违反司法法例、《基金合同》和本托管契约的规矩，应实时以电话指点或书面提示等格式知照基金拘束人限日改正。基金拘束人应主动配合和协助基金托管人的监视和核查。基金拘束人收到书面知照后应不才一使命日前实时查对并以书面时势给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义举行讲明或举证，证明违规因为及改正刻期，并担保正在规矩刻期内实时改善。正在上述规矩刻期内，基金托管人有权随时对知照事项举行复查，鞭策基金拘束人改善。基金拘束人对基金托管人知照的违规事项未能正在限日内改正的，基金托管人应呈文中邦证监会。

　　（八）基金拘束人有负担配合和协助基金托管人根据司法法例、《基金合同》和本托管契约对基金生意践诺核查。对基金托管人发出的书面提示，基金拘束人应正在规矩期间内回复并改善，或就基金托管人的疑义举行讲明或举证；对基金托管人遵守司法法例、《基金合同》和本托管契约的恳求需向中邦证监会报送基金监视呈文的事项，基金拘束人应主动配合供给合联数据材料和轨制等。

　　（九）若基金托管人呈现基金拘束人凭据贸易次第曾经生效的指令违反司法、行政法例和其他相合规矩，或者违反《基金合同》商定的，该当随即知照基金拘束人，由此酿成的失掉由基金拘束人负担。

　　（十）基金托管人呈现基金拘束人有庞大违规动作，应实时呈文中邦证监会，同时知照基金拘束人限日改正，并将改正结果呈文中邦证监会。基金拘束人无正当起因，拒绝、阻挡对方凭据本托管契约规矩行使监视权，或选取耽误、诓骗等机谋阻碍对方举行有用监视，情节主要或经基金托管人提出申饬仍不改善的，基金托管人应呈文中邦证监会。

　　（一）基金拘束人对基金托管人奉行托管职责情状举行核查，核查事项蕴涵基金托管人安适保管基金家产、开设基金家产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金拘束人策动的基金资产净值和基金份额净值、凭据基金拘束人指令打点算帐交收、合联音信披露和监视基金投资运作等动作。

　　（二）基金拘束人呈现基金托管人私行调用基金家产、未对基金家产实行分账拘束、未践诺或无故延迟践诺基金拘束人资金划拨指令、走漏基金投资音信等违反《基金法》、《基金合同》、本契约及其他相合规矩时，应实时以书面时势知照基金托管人限日改正。基金托管人收到知照后应实时查对并以书面时势给基金拘束人发出回函，证明违规因为及改正刻期，并担保正在规矩刻期内实时改善。正在上述规矩刻期内，基金拘束人有权随时对知照事项举行复查，鞭策基金托管人改善。基金托管人应主动配合基金拘束人的核查动作，蕴涵但不限于：提交合联材料以供基金拘束人核查托管家产的完全性和切实性，正在规矩期间内回复基金拘束人并改善。

　　（三）基金拘束人呈现基金托管人有庞大违规动作，应实时呈文中邦证监会，同时知照基金托管人限日改正，并将改正结果呈文中邦证监会。基金托管人无正当起因，拒绝、阻挡对方凭据本契约规矩行使监视权，或选取耽误、诓骗等机谋阻碍对方举行有用监视，情节主要或经基金拘束人提出申饬仍不改善的，基金拘束人应呈文中邦证监会。

　　3. 基金托管人遵守规矩开设基金家产的资金账户、证券账户等投资所需账户。

　　1. 基金托管人对所托管的区别基金家产分散修树账户，确保基金家产的完全与独立。

　　2. 基金托管人遵守《基金合同》和本契约的商定保管基金家产，如有迥殊情状两边可另行洽商处置。基金托管人未经基金拘束人的指令，不得自行应用、处分、分派本基金的任何资产（不包括基金托管人凭据中邦证券挂号结算有限负担公司结算数据实行场内贸易交收、开户银行或挂号结算机构扣收结算费和账户庇护费等用度）。

　　3. 看待由于基金投资爆发的应收资产，应由基金拘束人担当与相合当事人确定到账日期并知照基金托管人，到账日基金家产没有达到基金账户的，基金托管人应实时知照基金拘束人选取举措举行催收。由此给基金家产酿成失掉的，基金拘束人应担当向相合当事人追偿基金家产的失掉，基金托管人对此不承承担何负担。

　　7.除凭据司法法例和《基金合同》的规矩外，基金托管人不得委托第三人托管

　　1. 基金召募岁月召募的资金应存于基金拘束人正在基金托管人的业务机构开立的“基金召募专户”。该账户由基金拘束人开立并拘束。

　　2. 基金召募期满或基金停息召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有人人数适应《基金法》、《运作设施》等相合规矩后，基金拘束人应将属于基金家产的一概资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同时正在规矩期间内，约请具有从事证券合联生意资历的管帐师事宜所举行验资，出具验资呈文。

　　3.若基金召募刻期届满，未能到达《基金合同》生效的条款，由基金拘束人按

　　1.基金托管人可能基金的外面正在其业务机构开立基金的银行账户，并凭据基金拘束人合法合规的指令打点资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和运用。

　　2.基金银行账户的开立和运用，限于满意发展本基金生意的须要。基金托管人和基金拘束人不得假借本基金的外面开立任何其他银行账户；亦不得运用基金的任何账户举行本基金生意以外的行为。

　　1.基金托管人正在中邦证券挂号结算有限负担公司为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。

　　2.基金证券账户的开立和运用，仅限于满意发展本基金生意的须要。基金托管人和基金拘束人不得出借或未经对方允诺私行让渡基金的任何证券账户，亦不得运用基金的任何账户举行本基金生意以外的行为。

　　3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人担当，账户资产的拘束和应用由基金拘束人担当。证券账户开户费由本基金家产负担。此项开户费由基金拘束人先行垫付,待托管产物启始运营后,基金拘束人可向基金托管人发送划款指令,将代垫开户费从本产物托管资金账户中扣还基金拘束人。账户开立后，基金托管人应实时将证券账户开通音信知照基金拘束人。

　　4.基金托管人以基金托管人的外面正在中邦证券挂号结算有限负担公司开立结算备付金账户，并代外所托管的基金实行与中邦证券挂号结算有限负担公司的一级法人算帐使命，基金拘束人应予以主动协助。结算备付金、结算担保金、交收资金等的收取遵守中邦证券挂号结算有限负担公司的规矩以及基金拘束人与基金托管人订立的《托管银行证券资金结算契约》践诺。

　　5.若中邦证监会或其他囚禁机构正在本托管契约订立日之后许可基金从事其他投资种类的投资生意，涉及合联账户的开立、运用的，若无合联规矩，则基金托管人比照上述合于账户开立、运用的规矩践诺。

　　《基金合同》生效后，基金拘束人担当以本基金的外面申请并赢得进入宇宙银行间同行拆借商场的贸易资历，并代外本基金举行贸易；基金托管人凭据中邦黎民银行、银行间商场挂号结算机构的相合规矩，以本基金的外面正在银行间商场挂号结算机构开立债券托管账户，持有人账户和资金结算账户，并代外基金举行银行间商场债券的结算。基金拘束人和基金托管人合伙代外本基金签署宇宙银行间债券商场债券回购主契约。

　　1.正在本托管契约订立日之后，本基金被许可从事适应司法法例规矩和《基金合同》商定的其他投资种类的投资生意时，假使涉及合联账户的开设和运用，由基金拘束人协助托管人凭据相合司法法例的规矩和《基金合同》的商定，开立相合账户。该账户按相合法规运用并拘束。

　　2.司法法例等相合规矩对合联账户的开立和拘束另有规矩的，从其规矩打点。（七）基金家产投资的相合有价凭证等的保管基金家产投资的相合实物证券、银行存款开户证据书等有价凭证由基金托管

　　人存放于基金托管人的保管库，也可存入中心邦债挂号结算有限负担公司、中邦证券挂号结算有限负担公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司或单子业务中央的代保管库，保管凭证由基金托管人持有。实物证券、银行按期存款证据书等有价凭证的购置和让渡，按基金拘束人和基金托管人两边商定打点。基金托管人对由基金托管人以外机构现实有用统制或保管的资产不负担保管负担。

　　与基金家产相合的庞大合同的订立，由基金拘束人担当。由基金拘束人代外基金订立的、与基金家产相合的庞大合同的原件分散由基金拘束人、基金托管人保管。除本契约另有规矩外，基金拘束人代外基金订立的与基金家产相合的庞大合同蕴涵但不限于基金年度审计合同、基金音信披露契约及基金投资生意中爆发的庞大合同，基金拘束人应担保基金拘束人和基金托管人起码各持有一份原来的原件。基金拘束人应正在庞大合同订立后实时以加密格式将庞大合同传真给基金托管人，并正在三十个使命日内将原来投递基金托管人处。庞大合同的保管刻期为《基金合同》终止后15年。

　　基金拘束人正在应用基金家产时向基金托管人发送资金划拨及其他金钱付款指令，基金托管人践诺基金拘束人的指令、打点基金名下的资金往还等相合事项。

　　1. 基金拘束人应向基金托管人供给书面授权文献，实质蕴涵被授权人名单、预留印鉴及被授权人具名样本，授权文献应注解被授权人相应的权限。

　　2. 基金托管人正在收到授权文献原件并经电话确认后，授权文献即生效。假使授权文献中载明的确生效期间的，该生效期间不得早于基金托管人收到授权文献并经电话确认的时点。如早于，则以基金托管人收到授权文献并经电话确认的时点为授权文献的生效期间。

　　4.基金拘束人和基金托管人对授权文献负有保密负担，其实质不得向被授权人

　　及合联操作职员以外的任何人走漏。但司法法例规矩或有权构造恳求的除外。（二）指令的实质

　　2. 基金拘束人发给基金托管人的指令应写明金钱事由、付出期间、到账期间、

　　金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权人具名。（三）指令的发送、确认及践诺的期间和次第

　　1.指令的发送基金拘束人发送指令应采用加密传真格式或两边洽商同等的其他格式。基金拘束人应遵守司法法例和《基金合同》的规矩，正在其合法的筹备权限和

　　贸易权限内发送指令；被授权人应肃穆遵守其授权权限发送指令。看待被授权人依商定次第发出的指令，基金拘束人不得含糊其效劳。但假使基金拘束人曾经打消或更改对被授权人职员的授权，而且基金托管人凭据本契约确认后，则看待今后该贸易指令发送职员无权发送的指令，或超权限发送的指令，基金拘束人不负担负担，授权已更改但未经基金托管人确认的情状除外。

　　基金拘束人应正在银行间贸易成交后，实时将知照单、合联文献及划款指令加盖预留印鉴后发至基金托管人并电话确认，由基金托管人实行后台贸易般配及资金交收事宜。假使银行间结算体系曾经天生的贸易须要撤消或终止，基金拘束人要书面知照基金托管人。

　　并与基金拘束人商定指令发送和领受格式。指令达到基金托管人后，基金托管人

　　应指定专人随即慎重验证指令的因素是否完备，并将指令所载具名和印鉴与授权

　　知照举行皮相切实性及权限畛域查对，复核无误后应正在规矩刻期内践诺，不得延

　　基金拘束人尽量于划款前1个使命日向基金托管人发送指令并确认。看待恳求当天到账的指令，务必正在当天15:30前向基金托管人发送，15:30之后发送的，基金托管人勉力践诺，但不行担保划账凯旋。假使恳求当天某偶尔点到账的指令，则指令须要提前2个使命小时发送，并合联付款条款曾经具备。基金托管人将视付款条款具备时为指令投递期间。对新股申购网下发行生意，基金拘束人应正在网下申购缴款日(T日)的前一使命日放工前将指令发送给基金托管人，指令发送期间昀迟不应晚于T日上午10:00。看待中邦证券挂号结算有限负担公司实行T+0非担保交收的生意，基金拘束人应正在贸易日14：00前将划款指令发送至托管人。因基金拘束人指令传输不实时，以致资金未能实时划入中登公司所酿成的失掉由基金拘束人负担，蕴涵补偿正在该贸易商场惹起其他托管客户贸易败北、补偿因占用结算插足人昀低备付金带来的利钱失掉。基金拘束人应确保基金托管人正在践诺指令时，基金资金账户有足够的资金余额，正在基金资金头寸足够的情状下，基金托管人对基金拘束人适应司法法例、《基金合同》、本契约的指令不得耽误或拒绝践诺。

　　基金拘束人发送差池指令的状况蕴涵指令违反司法法例和《基金合同》，指令发送职员无权或超越权限发送指令。

　　基金托管人正在奉行监视机能时，呈现基金拘束人的指令差池时，有权拒绝践诺，并实时知照基金拘束人改善。如需打消指令，基金拘束人应出具书面证明，并加盖预留印鉴。

　　商定的，该当拒绝践诺，随即知照基金拘束人。（六）基金托管人未遵守基金拘束人指令践诺的惩罚伎俩基金托管人因为自己因为，未遵守基金拘束人发送的指令践诺并对基金家产或投资人酿成的直接失掉，由基金托管人补偿由此酿成的直接失掉

　　基金拘束人调动被授权人、更改或终止对被授权人的授权，应随即将新的授权文献以传真格式知照基金托管人，并经电话确认后生效，原授权文献同时废止。新的授权文献正在传真发出后七个使命日内投递文献原来。新的授权文献生效之后，原来投递之前，基金托管人遵守新的授权文献传真件实质践诺相合生意，假使新的授权文献原来与传真件实质区别，由此爆发的负担由基金拘束人负担。基金托管人调动领受基金拘束人指令的职员，应提前通过灌音电话知照基金拘束人。

　　基金托管人正在领受指令时，应对指令的因素是否完备、印鉴与被授权人是否与预留的授权文献实质相符举行反省，如呈现题目，应实时呈文基金拘束人，基金托管人对践诺基金拘束人的合法指令对基金家产酿成的失掉不负担补偿负担。

　　基金插足认购未上市债券时，基金拘束人应代外本基金与敌手方订立合联合同或契约，明了商定债券过户的确事宜。不然，基金拘束人需对所认购债券的过户事宜负担相应负担。

　　基金拘束人应计划拔取证券营业的证券筹备机构的圭臬和次第。基金拘束人担当拔取证券筹备机构，租用其贸易单位举动基金的专用贸易单位。基金拘束人和被选中的证券筹备机构签署委托契约，基金拘束人应提前知照基金托管人，并凭据基金托管人恳求供给合联材料，以便基金托管人申请打点领受结算数据手续。基金拘束人应凭据相合规矩，正在基金的半年度呈文和年度呈文中将所选证券筹备机构的相合情状及贸易音信予以披露，并将该等情状及基金贸易单位号、佣金费率等根本音信以及更动情状实时以书面时势知照基金托管人。

　　基金拘束人与基金托管人应凭据相合司法法例及合联生意法规，签署《托管银行证券资金结算契约》，用以的确明了基金拘束人与基金托管人正在证券贸易资金结算生意中的负担。

　　凭据中邦证券挂号结算有限负担公司规矩，正在每月前3个使命日内，中邦证券挂号结算有限负担公司对结算插足人的昀低结算备付金、结算担保金限额举行从新核算、调节。基金托管人正在中邦证券挂号结算有限负担公司调节昀低结算备付金、结算担保金当日，正在账户资金呈文中反应调节后的昀低备付金和结算担保金。基金拘束人应预留昀低备付金和结算担保金，并凭据中邦证券挂号结算有限负担公司确定的现实昀低备付金、结算担保金数据为凭据睡觉资金运作，调节所需的现金头寸。

　　基金托管人担当基金营业证券的算帐交收。场内资金结算由基金托管人凭据中邦证券挂号结算有限负担公司结算数据打点；场外资金汇划由基金托管人凭据基金拘束人的贸易划款指令的确打点。

　　假使由于基金托管人自己因为正在算帐上酿成基金家产的直接失掉，应由基金托管人担当补偿；假使由于基金拘束人未事先知照基金托管人补充贸易单位等事宜，以致基金托管人领受数据不完全，酿成算帐舛误的负担由基金拘束人负担；假使由于基金拘束人未事先知照须要独立结算的贸易，酿成基金资产失掉的由基金拘束人负担；假使因为基金拘束人违反商场操作法规的规矩举行超买、超卖及质押券欠库等因为酿成基金投资算帐障碍和危急的，基金托管人呈现后应随即知照基金拘束人，由基金拘束人担当处置，由此给基金托管人、本基金和基金托管人托管的其他资产酿成的直接失掉由基金拘束人负担。

　　基金拘束人应选取合理、须要举措，确保T日日终有足够的资金头寸实行T+1日中邦证券挂号结算有限负担公司的资金交收；如因基金拘束人因为导致资金头寸不敷，基金拘束人应正在T+1日上午12：00前补足透支金钱，确保资金算帐。假使未从命上述规矩备足资金头寸，影响基金资产的算帐交收及基金托管人与中邦证券挂号结算有限负担公司之间的一级算帐，由此给基金托管人、基金资产及基金托管人托管的其他资产酿成的直接失掉由基金拘束人担当。

　　凭据中邦证券挂号结算有限负担公司结算规矩，基金拘束人正在举行融资回购生意时，用于融资回购的债券将举动清偿融资回购到期购回款的质押券。如因基金拘束人因为酿成债券回购交收违约或因折算率改观酿成质押欠库，导致中邦证券挂号结算公司欠库扣款或对证押券举行治理酿成的投资危急和失掉由基金拘束人负担。

　　基金拘束人与基金托管人按日举行贸易纪录的查对。逐日对外披露净值之前，务必担保当天全体现实贸易纪录与基金管帐账簿上的贸易纪录统统同等。假使现实贸易纪录与管帐账簿纪录区别等，酿成基金管帐核算不完全或不切实，由此导致的失掉由基金拘束人负担。

　　2 证券账方针查对基金拘束人和基金托管人每贸易日中断后查对基金证券账目，确保两边账目

　　相符。基金拘束人和基金托管人每月月末查对实物证券账目。（三）基金申购和赎回生意惩罚的根本规矩

　　1. 基金份额申购、赎回简直认、算帐由基金拘束人或其委托的注册挂号机构担当。

　　2. 基金拘束人应将每个盛开日的申购、赎回、转换盛开式基金的数据传送给基金托管人。基金拘束人应对转达的申购、赎回、转换盛开式基金的数据切实性担当。基金托管人应实时查收申购及转入资金的到账情状并凭据基金拘束人指令实时划付赎回及转出金钱。

　　3. 基金拘束人应担保本基金（或本基金拘束人委托）的注册挂号机构每个使命日15:00前向基金托管人发送前一盛开日上述相合数据，并担保合联数据的无误、完全。

　　4. 注册挂号机构应通过与基金托管人设备的加密体系发送相合数据(蕴涵电子数据和盖印生效的纸制算帐汇总外)，如因各式因为，该体系无法寻常发送，两边可洽商处置惩罚格式。基金拘束人向基金托管人发送的数据，两边各自按相合规矩存在。

　　5. 如基金拘束人委托其他机构打点本基金的注册挂号生意，应担保上述合联事宜定时举行。不然，由基金拘束人负担相应的负担。

　　为满意申购、赎回及分红资金汇划的须要，由基金拘束人开立资金算帐的专用账户，该账户由注册挂号机构拘束。

　　7.看待基金申购流程中爆发的应收款，应由基金拘束人担当与相合当事人确定到账日期并知照基金托管人，到账日应收款没有达到基金资金账户的，基金托管人应实时知照基金拘束人选取举措举行催收，由此酿成基金失掉的，基金拘束人应担当向相合当事人追偿基金的失掉。

　　拨付赎回款或举行基金分红时，如基金资金账户有足够的资金，基金托管人应定时拨付；因基金资金账户没有足够的资金，导致基金托管人不行定时拨付，如系基金拘束人的因为酿成，负担由基金拘束人负担，基金托管人不负担垫款负担。

　　9.资金指令除申购金钱达到基金资金账户需两边按商定格式对账外，回购到期付款和与

　　投资相合的付款、赎回和分红资金划拨时，基金拘束人需向基金托管人下达指令。资金指令的体例、实质、发送、领受和确认格式等与投资指令雷同。（四）申赎净额结算基金托管账户与“基金算帐账户”间的资金结算从命“全额算帐、净额交收”

　　的规矩，逐日(T日：资金交收日，下同)遵守托管账户应收资金(T-2日申购申请对应申购金额与T-3日基金转换入申请对应金额之和)与应付资金(T-3日赎回申请对应赎回金额与T-3日基金转换出申请对应金额之和)的差额来确定托管账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。当存正在托管账户净应收额时，基金拘束人应正在T日15:00之前从基金算帐账户划到基金托管账户；当存正在托管账户净应付额时，基金拘束人应正在T-1日将划款指令发送给基金托管人，基金托管人按基金拘束人的划款指令将托管账户净应付额正在T日12:00之前划往基金算帐账户。

　　1. 正在本基金与基金拘束人拘束的其它基金发展转换生意之前，基金拘束人应函告基金托管人并就合联事宜举行洽商。

　　2. 基金托管人将凭据基金拘束人传送的基金转换数据举行账务惩罚，的确资金算帐和数据转达的期间、次第及托管契约当事人负担的权责按基金拘束人届时的通告践诺。

　　3.本基金发展基金转换生意应按合联司法法例规矩及《基金合同》的商定举行

　　1. 基金拘束人确定分红计划知照基金托管人，两边审定后根据《音信披露设施》的相合规矩正在中邦证监会指定前言上通告并报中邦证监会立案。

　　2. 基金托管人和基金拘束人对基金分红举行账务惩罚并查对后，基金拘束人向基金托管人发送现金盈余的划款指令，基金托管人应实时将资金划入专用账户。

　　1. 本基金投资银行存款前，应与基金托管人订立《证券投资基金投资银行按期

　　3. 基金拘束人投资银行存款或打点存款支取时，应提前书面知照基金托管人，

　　存款危急统制填补契约》。以便基金托管人有足够的期间奉行相应的生意操作次第。

　　1.基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。基金份额净值是遵守每个贸易日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目策动，切确到0.0001元，小数点后第五位四舍五入。邦度另有规矩的，从其规矩。每个贸易日策动基金资产净值及基金份额净值，并按规矩通告。

　　2.基金拘束人应每贸易日对基金资产估值。但基金拘束人凭据司法法例或《基金合同》的规矩暂停估值时除外。基金拘束人每个贸易日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金拘束人对外通告。

　　基金所具有的股票、权证、债券、银行存款本息、应收金钱、其它投资等资产及欠债。

　　①贸易所上市的有价证券（蕴涵股票、权证等），以其估值日正在证券贸易所挂牌的物价（收盘价）估值；估值日无贸易的，且昀近贸易日后经济境况未产生庞大改观或证券发行机构未产生影响证券代价的庞大事务的，以昀近贸易日的物价（收盘价）估值；如昀近贸易日后经济境况产生了庞大改观或证券发行机构产生影响证券代价的庞大事务的，可参考好似投资种类的现行物价及庞大改观成分，调节昀近贸易物价，确定公道代价；

　　②正在贸易所商场上市贸易或挂牌让渡的固定收益种类（另有规矩的除外），采纳第三方估值机构供给的相应种类当日的估值净价举行估值；

　　④对正在贸易所商场挂牌让渡的资产声援证券，估值日不存正在活泼商场时采用估值本领确定其公道代价举行估值。如本钱也许近似外示公道代价，应继续评估上述做法的妥善性，并正在情状产生转化时做出妥善调节。

　　①送股、转增股、配股和公然增发的新股，按估值日正在证券贸易所挂牌的统一股票的估值伎俩估值；该日无贸易的，以昀近一日的物价（收盘价）估值；

　　②初次公斥地行未上市的股票、债券和权证，采用估值本领确定公道代价，正在估值本领难以牢靠计量公道代价的情状下，按本钱估值；

　　③对正在贸易所商场发行未上市或未挂牌让渡的债券，对存正在活泼商场的情状下，应以活泼商场上未经调节的报价举动计量日的公道代价举行估值；看待活泼商场报价未能代外计量日公道代价的情状下，按本钱应对商场报价举行调节，确认计量日的公道代价；看待不存正在商场行为或商场行为很少的情状下，则采用估值本领确定公道代价；

　　④初次公斥地行有明了锁按期的股票，统一股票正在贸易所上市后，按贸易所上市的统一股票的估值伎俩估值；非公斥地行有明了锁按期的股票，按囚禁机构或行业协会相合规矩确定公道代价。

　　（3）对宇宙银行间商场上不含权的固定收益种类，遵守第三方估值机构供给的相应种类当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益种类，遵守第三方估值机构供给的相应种类当日的独一估值净价或引荐估值净价估值。看待含投资人回售权的固定收益种类，回售挂号截止日（含当日）后未行使回售权的遵守长待偿期所对应的代价举行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未供给估值代价的债券，正在发行利率与二级商场利率不存正在光鲜差别，未上市岁月商场利率没有产生大的蜕变的情状下，按本钱估值。

　　持有的银行按期存款或知照存款以本金列示，按契约或合同利率每日确认利钱收入。

　　①从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市贸易的权证按估值日正在证券贸易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日没有贸易的，且昀近贸易日后经济境况未产生庞大改观，按昀近贸易日的收盘价估值；如昀近贸易日后经济境况产生了庞大改观的，将参考囚禁机构或行业协会相合规矩,或者好似投资种类的现行物价及庞大改观成分，调节昀近贸易物价，确定公道代价；

　　②初次发行未上市的权证，采用估值本领确定公道代价，正在估值本领难以牢靠计量公道代价的情状下，按本钱估值；

　　③因持有股票而享有的配股权，以及停息贸易但未行权的权证，采用估值本领确定公道代价举行估值。正在估值本领难以牢靠计量公道代价的情状下，按本钱举行估值。

　　（6）本基金可能采用第三方估值机构遵守上述公道代价确定例矩供给的估值代价数据。

　　（7）如有确凿证据注脚按上述伎俩举行估值不行客观反应其公道代价的，基金拘束人可凭据的确情状与基金托管人商定后，按昀能反应公道代价的代价估值。

　　（8）合联司法法例以及囚禁部分有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按邦度昀新规矩估值。

　　如基金拘束人或基金托管人呈现基金估值违反《基金合同》订明的估值伎俩、次第及合联司法法例的规矩或者未能充塞庇护基金份额持有人优点时，应随即知照对方，合伙查明因为，两边洽商处置。

　　凭据相合司法法例，基金资产净值策动和基金管帐核算的负担由基金拘束人负担。本基金的基金管帐负担方由基金拘束人承担，是以，就与本基金相合的管帐题目，如经合联各朴直在平等根本上充塞议论后，仍无法完毕一请安睹的，基金拘束人向基金托管人出具加盖公章的书面证明后，遵守基金拘束人对基金资产净值的策动结果对外予以通告。

　　3.迥殊状况的惩罚基金拘束人、基金托管人按估值伎俩的第(7)项举行估值时，所酿成的差错不

　　1. 当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)产生舛误时，视为基金份额净值差池；基金份额净值闪现差池时，基金拘束人该当随即予以改正，传达基金托管人，并选取合理的举措防御失掉进一步增加；差池差错到达基金份额净值的0.25%时，基金拘束人该当传达基金托管人并报中邦证监会立案；差池差错到达基金份额净值的0.5%时，基金拘束人该当通告，并报中邦证监会立案；当产生净值策动差池时，由基金拘束人担当惩罚，由此给基金份额持有人和基金酿成失掉的，应由基金拘束人先行赔付，基金拘束人按舛误状况，有权向其他当事人追偿。

　　2. 当基金份额净值策动舛误给基金和基金份额持有人酿成失掉须要举行补偿时，基金拘束人和基金托管人应凭据现实情状界定两边负担的负担，经确认后按以下条目举行补偿：

　　(1)本基金的基金管帐负担方由基金拘束人承担，与本基金相合的管帐题目，如经两边正在平等根本上充塞议论后，尚不行完毕同等时，按基金拘束人的倡导践诺，由此给基金份额持有人和基金家产酿成的失掉，由基金拘束人担当赔付。

　　(2)若基金拘束人策动的基金份额净值已由基金托管人复核确认后通告，况且基金托管人未对策动流程提出疑义或恳求基金拘束人书面证明，基金份额净值堕落且酿成基金份额持有人失掉的，应凭据司法法例的规矩对投资者或基金付出补偿金，就现实向投资者或基金付出的补偿金额，基金拘束人与基金托管人遵守看理费和托管费的比例各自负担相应的负担。

　　(3)如基金拘束人和基金托管人对基金份额净值的策动结果，固然众次从新策动和查对，尚不行完毕同等时，为避免不行定时通告基金份额净值的状况，以基金拘束人的策动结果对外通告，由此给基金份额持有人和基金酿成的失掉，由基金拘束人担当赔付。

　　(4)因为基金拘束人供给的音信差池（蕴涵但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额净值策动差池而惹起的基金份额持有人和基金家产的失掉，由基金拘束人担当赔付。

　　1. 因为证券贸易所及注册挂号机构发送的数据差池，相合管帐轨制改观或因为其他弗成抗力因为，基金拘束人和基金托管人固然曾经选取须要、妥善、合理的举措举行反省，可是未能呈现该差池而酿成的基金份额净值策动差池，基金拘束人、基金托管人免职补偿负担。但基金拘束人、基金托管人应主动选取须要的举措撤消由此酿成的影响。

　　2. 基金拘束人和基金托管人因为各自本领体系修树而爆发的净值策动尾差，以基金拘束人策动结果为准。

　　5.前述实质如司法法例或者囚禁部分另有规矩的，从其规矩。假使行业另有通

　　行做法，两边当事人应本着平等和保卫基金份额持有人优点的规矩举行洽商。（四）暂停估值与通告基金份额净值的状况

　　1. 基金投资所涉及的证券贸易商场遇法定节假日或因其他因为暂破产务时；

　　2. 因弗成抗力以致基金拘束人、基金托管人无法无误评估基金资产代价时；

　　3. 中邦证监会和《基金合同》认定的其他状况。（五）基金管帐轨制按邦度相合部分规矩的管帐轨制践诺。（六）基金账册的设备基金拘束人举行基金管帐核算并编制基金财政管帐呈文。基金拘束人独随即

　　修树、纪录和保管本基金的全套账册。若基金拘束人和基金托管人对管帐惩罚伎俩存正在不合，应以基金拘束人的惩罚伎俩为准。若当日查对不符，眼前无法查找

　　到错账的因为而影响到基金资产净值的策动和通告的，以基金拘束人的账册为准。（七）基金财政报外与呈文的编制和复核

　　基金托管人正在收到基金拘束人编制的基金财政报外后，举行独立的复核。查对不符时，应实时知照基金拘束人合伙查出因为，举行调节，直至两边数据统统同等。

　　基金拘束人该当正在每月中断后5个使命日内实行月度报外的编制；正在每个季度中断之日起15个使命日内实行基金季度呈文的编制；正在上半年中断之日起60日内实行基金半年度呈文的编制；正在每年中断之日起90日内实行基金年度呈文的编制。基金年度呈文的财政管帐呈文该当始末审计。《基金合同》生效不敷两个月的，基金拘束人可能不编制当期季度呈文、半年度呈文或者年度呈文。

　　基金拘束人应实时实行报外编制，将相合报外供给基金托管人复核；基金托管人正在复核流程中，呈现两边的报外存正在不符时，基金拘束人和基金托管人应合伙查明因为，举行调节，调节以邦度相合规矩为准。

　　基金拘束人应留足充塞的期间，便于基金托管人复核合联报外及呈文。（八）基金拘束人应正在编制季度呈文、半年度呈文或者年度呈文之前实时向基金托管人供给基金功绩斗劲基准的根本数据和编制结果。

　　基金收益分派是指按规矩将基金的可分派收益按基金份额举行比例分派。（一）基金收益分派的规矩基金收益分派应从命下列规矩：1、正在适应相合基金分红条款的条件下，本基金每年收益分派次数昀众为6次，

　　每份基金份额每次收益分派比例不得低于收益分派基准日每份基金份额可供分派利润的60%，若《基金合同》生效不满3个月可不举行收益分派；2、本基金收益分派格式分两种：现金分红与盈余再投资。挂号正在挂号结算体系基金份额持有人盛开式基金账户下的基金份额，基金份额持有人可拔取现金红

　　利或将现金盈余按除权后的基金份额净值主动转为基金份额举行再投资，若基金份额持有人不拔取，本基金默认的收益分派格式是现金分红；挂号正在证券挂号体系基金份额持有人上海证券账户下的基金份额，只可拔取现金分红的格式，的确权利分派次第等相合事项从命上海证券贸易所及中邦证券挂号结算有限负担公司的合联规矩；

　　3、基金收益分派后基金份额净值不行低于面值，即基金收益分派基准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值；

　　本基金收益分派计划由基金拘束人拟定，并由基金托管人复核，正在2个使命日内正在指定前言通告并报中邦证监会立案。基金盈余发放日隔绝收益分派基准日（即可供分派利润策动截止日）的期间不得越过15个使命日。基金收益分派计划通告后(凭据的确计划的规矩)，基金拘束人就付出的现金盈余向基金托管人发送划款指令，基金托管人遵守基金拘束人的指令实时举行分红资金的划付。

　　基金收益分派时所产生的银行转账或其他手续用度由基金份额持有人自行负担。看待场外份额，当基金份额持有人的现金盈余小于必然金额，不敷以付出银行转账或其他手续用度时，基金注册挂号机构可将基金份额持有人的现金盈余主动转为基金份额。盈余再投资的策动伎俩，根据《生意法规》践诺。看待场内份额，现金分红的策动伎俩等相合事项从命上海证券贸易所及中邦证券挂号结算有限负担公司的合联规矩。

　　基金托管人和基金拘束人应按司法法例、《基金合同》的相合规矩举行音信披露，拟公然披露的音信正在公然披露之前应予保密。除按《基金法》、《基金合同》、《音信披露设施》及其他相合规矩举行音信披露外，基金拘束人和基金托管人对基金运作中爆发的音信以及从对方得回的生意音信应予保密。可是，如下情状不应视为基金拘束人或基金托管人违反保密负担：

　　2.基金拘束人和基金托管人工屈从和遵守法院鉴定或裁定、仲裁裁决或中邦证监会等囚禁机构的夂箢、确定所做出的音信披露或公然。

　　金份额发售通告、基金召募情状、《基金合同》生效通告、基金份额上市贸易通告

　　书、基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回代价、基金按期呈文、

　　蕴涵基金年度呈文、基金半年度呈文和基金季度呈文、权且呈文、澄清通告、基

　　金份额持有人大会决议、基金投资资产声援证券的合联通告、基金插足融资和转

　　融通证券出借贸易的合联通告、中邦证监会规矩的其他音信。基金年度呈文需经

　　具有从事证券合联生意资历的管帐师事宜所审计后，方可披露。（三）基金托管人和基金拘束人正在音信披露中的职责和音信披露次第

　　基金托管人和基金拘束人正在音信披露流程中应以保卫基金份额持有人优点为主旨，敦朴信用，厉守秘籍。基金拘束人担当打点与基金相合的音信披露事宜，基金托管人该当按拍照合司法法例和《基金合同》的商定，看待本章第（二）条规矩的应由基金托管人复核的事项举行复核，基金托管人复核无误后，由基金拘束人予以通告。

　　看待不须要基金托管人(或基金拘束人)复核的音信，基金拘束人(或基金托管人)正在通告前应见告基金托管人(或基金拘束人)。

　　基金拘束人和基金托管人应主动配合、相互监视，担保其奉行遵守法定格式和限时披露的负担。

　　基金拘束人该当正在中邦证监会规矩的期间内，将应予披露的基金音信通过指定前言披露。凭据司法法例应由基金托管人公然披露的音信，基金托管人将通过指定前言公然披露。

　　当闪现下述情状时，基金拘束人和基金托管人可暂停或延迟披露基金合联音信：

　　(2)基金投资所涉及的证券贸易商场遇法定节假日或因其他因为暂破产务时；

　　2.次第按相合规矩须经基金托管人复核的音信披露文献，由基金拘束人草拟、并经

　　基金托管人复核后由基金拘束人通告。产生《基金合同》中规矩须要披露的事项时，按《基金合同》规矩通告。

　　阅。正在付出工本费后可正在合理期间得回上述文献的复制件或复印件。基金拘束人

　　（一）基金拘束费的计提比例和计提伎俩本基金的拘束费按前一日基金资产净值的0.50%年费率计提。拘束费的策动

　　伎俩如下：H＝E×年拘束费率÷当年天数H为逐日应计提的基金拘束费E为前一日的基金资产净值（二）基金托管费的计提比例和计提伎俩本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提。托管费的策动

　　伎俩如下：H＝E×年托管费率÷当年天数H为逐日应计提的基金托管费E为前一日的基金资产净值（三）标的指数运用许可费本基金举动指数基金，需凭据与中证指数有限公司订立的指数运用许可契约

　　的商定向中证指数有限公司付出指数运用许可费。本基金的标的指数运用许可费

　　按前一日基金资产净值的0.02%的年费率计提，策动伎俩如下：H=E×年标的指数运用许可费率÷当年天数H为逐日应计提的标的指数运用许可费E为前一日的基金资产净值标的指数运用许可费的收取下限为每季度黎民币50,000元（基金合同生效日

　　所正在季度除外），计费岁月不敷一季度的，凭据现实天数按比例策动。自基金合同生效之日起，标的指数运用许可费逐日计提，按季付出。标的指数运用许可费的付出由基金拘束人向基金托管人发送划付指令，经基金托管人复核后于次季度前10个使命日内从基金家产中一次性支取。若遇法定节假日、公息日等，付出日期顺延。

　　中证指数有限公司凭据相应指数运用许可契约更动上述标的指数运用许可费费率和策动伎俩的，本基金将采用调节后的费率或伎俩策动指数运用许可费。基金拘束人应实时知照基金托管人，并根据相合规矩昀迟于新的费率和策动伎俩践诺日前根据《音信披露设施》的相合规矩正在指定前言上通告。

　　（四）基金的开户用度、证券贸易结算用度、基金家产划拨付出的银行用度、账户庇护费、基金上市用度和年费、《基金合同》生效后的音信披露用度、基金份额持有人大会用度、《基金合同》生效后与基金相合的管帐师费、状师费、诉讼费和仲裁费等凭据相合司法法例、《基金合同》及相应契约的规矩，列入当期基金用度。

　　《基金合同》生效前的状师费、管帐师费和音信披露用度不得从基金家产中列支；基金拘束人和基金托管人因未奉行或未统统奉行负担导致的用度开支或基金家产的失掉，以及惩罚与基金运作无合的事项产生的用度等不列入基金用度。

　　基金拘束人和基金托管人可洽商酌情低落基金拘束费和基金托管费，此项调节不须要基金份额持有人大会决议通过。基金拘束人务必昀迟于新的费率践诺日2日前根据《音信披露设施》的相合规矩正在指定前言上登载通告。

　　基金托管人对基金拘束人计提的基金拘束费和基金托管费等，凭据本托管契约和《基金合同》的相合规矩举行复核。

　　基金拘束费、基金托管费逐日计提，按月付出。由托管人凭据与拘束人查对同等的财政数据，主动正在月初5个使命日内、遵守指定的账户途径举行资金付出，拘束人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、安眠日等，付出日期顺延。用度主动扣划后，拘束人应举行查对，如呈现数据不符，实时合系托管人洽商处置。

　　正在首期付出基金拘束费前，基金拘束人应向托管人出具正式简牍指定基金拘束费的收款账户。基金拘束人如须要更动此账户，应提前5个使命日向托管人出具书面的收款账户更动知照。

　　基金托管人呈现基金拘束人违反《基金法》、《基金合同》、《运作设施》及其他相合规矩从基金家产中列支用度时，基金托管人可恳求基金拘束人予以证明讲明，如基金拘束人无正当起因，基金托管人可拒绝付出。

　　基金份额持有人名册起码应蕴涵基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额持有人名册由基金注册挂号机构凭据基金拘束人的指令编制和保管，基金拘束人和基金托管人应分散保管基金份额持有人名册，存在期不少于15年。如不行稳妥保管，则按合联法例负担负担。

　　正在基金托管人恳求或编制半年报和年报前，基金拘束人应将相合材料送交基金托管人，不得无故拒绝或耽误供给，并担保其的切实性、无误性和完全性。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管生意以外的其他用处，并应屈从保密负担。

　　基金拘束人应存在基金家产拘束生意行为的纪录、账册、报外和其他合联材料。基金托管人应存在基金托管生意行为的纪录、账册、报外和其他合联材料。基金拘束人和基金托管人都该当按规矩的刻期保管。存在刻期不少于15年。

　　1. 基金拘束人订立庞大合同文本后，应实时将合同文根源来投递基金托管人处。

　　2. 基金拘束人应实时将与本基金账务惩罚、资金划拨等相合的合同、契约传真

　　人领受相应文献。（四）基金拘束人和基金托管人应按各自职责完全存在原始凭证、记账凭证、基金账册、贸易纪录和紧要合一律，负担保密负担并存在起码十五年以上。

　　(1)提名：新任基金拘束人由基金托管人或由独立或合计持有10%以上(含10%)基金份额的基金份额持有人提名；

　　(2)决议：基金份额持有人大会正在基金拘束人职责终止后6个月内对被提名的基金拘束人变成决议，该决议需经参预大会的基金份额持有人所持外决权的三分之二以上(含三分之二)外决通过；

　　(3)权且基金拘束人：新任基金拘束人爆发之前，由中邦证监会指定权且基金拘束人；

　　(4)立案：基金份额持有人大会选任基金拘束人的决议须报中邦证监会立案；

　　(5)通告：基金拘束人调动后，由基金托管人正在调动基金拘束人的基金份额持有人大会决议生效后2个使命日内正在指定前言通告；

　　(6)交代：基金拘束人职责终止的，基金拘束人应稳妥保管基金拘束生意材料，实时向权且基金拘束人或新任基金拘束人打点基金拘束生意的移交手续，权且基金拘束人或新任基金拘束人应实时领受。新任基金拘束人应与基金托管人查对基金资产总值；

　　(7)审计：基金拘束人职责终止的，该当遵守司法法例规矩约请管帐师事宜所对基金家产举行审计，并将审计结果予以通告，同时报中邦证监会立案。审计用度正在基金家产中列支；

　　(8)基金名称更动：基金拘束人调动后，假使原任或新任基金拘束人恳求，应

　　按其恳求替代或删除基金名称中与原基金拘束人相合的名称字样。（二）基金托管人职责终止的状况

　　(1)提名：新任基金托管人由基金拘束人或由独立或合计持有10%以上(含10%)基金份额的基金份额持有人提名；

　　(2)决议：基金份额持有人大会正在基金托管人职责终止后6个月内对被提名的基金托管人变成决议，该决议需经参预大会的基金份额持有人所持外决权的三分之二以上(含三分之二)外决通过；

　　(3)权且基金托管人：新任基金托管人爆发之前，由中邦证监会指定权且基金托管人；

　　(4)立案：基金份额持有人大会调动基金托管人的决议须报中邦证监会立案；

　　(5)通告：基金托管人调动后，由基金拘束人正在调动基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后2个使命日内正在指定前言通告；

　　(6)交代：基金托管人职责终止的，该当稳妥保管基金家产和基金托管生意材料，实时打点基金家产和基金托管生意的移交手续，新任基金托管人或者权且基金托管人该当实时领受。新任基金托管人应与基金拘束人查对基金资产总值；

　　(7)审计：基金托管人职责终止的，该当遵守司法法例规矩约请管帐师事宜所对基金家产举行审计，并将审计结果予以通告，同时报中邦证监会立案。审计用度正在基金家产中列支。

　　1.提名：假使基金拘束人和基金托管人同时调动，由独立或合计持有基金总份额10%以上(含10%)的基金份额持有人提名新的基金拘束人和基金托管人；

　　3.通告：新任基金拘束人和新任基金托管人应正在调动基金拘束人和基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后2个使命日内正在指定前言上结合通告。

　　（四）新基金拘束人领受基金拘束生意或新基金托管人领受基金家产和基金托管生意前，原基金拘束人或原基金托管人应不停奉行合联职责，并担保不做出对基金份额持有人的优点酿成损害的动作。

　　十五、禁止动作本契约当事人禁止从事的动作，蕴涵但不限于：（一）基金拘束人、基金托管人将其固有家产或者他人家产混同于基金家产从事证券投资。（二）基金拘束人不服正地周旋其拘束的区别基金家产，基金托管人不服正地周旋其托管的区别基金家产。（三）基金拘束人、基金托管人诈欺基金家产为基金份额持有人以外的第三人牟取优点。（四）基金拘束人、基金托管人向基金份额持有人违规允诺收益或者负担失掉。（五）基金拘束人、基金托管人对他人显露基金运作和拘束流程中任何尚未按司法法例规矩的格式公然披露的音信。（六）基金拘束人正在没有足够资金的情状下向基金托管人发出投资指令和赎回、分红资金的划拨指令，或违规向基金托管人发出指令。（七）基金拘束人、基金托管人能手政上、财政上不独立,其高级拘束职员和其他从业职员彼此兼职。（八）基金托管人私主动用或处分基金家产，凭据基金拘束人的合法指令、《基金合同》或托管契约的规矩举行处分的除外。（九）基金家产用于下列投资或者行为：1.承销证券；2.违反规矩向他人贷款或者供给担保；3.从事负担无尽负担的投资；4.向其基金拘束人、基金托管人出资；

　　5.从事虚实贸易、把持证券贸易代价及其他不正当的证券贸易行为；6.根据司法、行政法例相合规矩，由邦务院证券监视拘束机构规矩禁止的其他行为。司法法例或囚禁部分撤消上述限度，如实用于本基金，则本基金投资不再受合联限度。

　　（十）司法法例和《基金合同》禁止的其他动作，以及根据司法、行政法例相合规矩，由邦务院证券监视拘束机构规矩禁止基金拘束人、基金托管人从事的其他动作。

　　本契约两边当事人经洽商同等，可能对契约举行窜改。窜改后的新契约，其实质不得与《基金合同》的规矩有任何冲突。基金托管契约的更动报中邦证监会立案后生效。

　　2. 基金托管人收场、依法被打消、倒闭或由其他基金托管人接受基金资产；

　　3. 基金拘束人收场、依法被打消、倒闭或由其他基金拘束人接受基金拘束权；

　　4. 产生司法法例、中邦证监会或《基金合同》规矩的终止事项。（三）基金家产的算帐

　　1. 基金家产算帐小组：自闪现《基金合同》终止事由之日起30个使命日内设立算帐小组，基金拘束人机合基金家产算帐小组并正在中邦证监会的监视下举行基金算帐。

　　2. 基金家产算帐小组构成：基金家产算帐小构成员由基金拘束人、基金托管人、具有从事证券合联生意资历的注册管帐师、状师以及中邦证监会指定的职员构成。基金家产算帐小组可能聘请须要的使命职员。

　　3. 基金家产算帐小组职责：基金家产算帐小组担当基金家产的保管、整理、估价、变现和分派。基金家产算帐小组可能依法举行须要的民事行为。

　　(5)约请管帐师事宜所对算帐呈文举行外部审计，约请状师事宜所对算帐呈文出具司法睹解书；

　　算帐用度是指基金家产算帐小组正在举行基金算帐流程中产生的全体合理用度，算帐用度由基金家产算帐小组优先从基金家产中付出。

　　凭据基金家产算帐的分派计划，将基金家产算帐后的一概糟粕资产扣除基金家产算帐用度、交纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例举行分派。

　　算帐流程中的相合庞大事项须实时通告；基金家产算帐呈文经管帐师事宜所审计、并由状师事宜所出具司法睹解书后，报中邦证监会立案并通告。基金家产算帐通告于基金家产算帐呈文报中邦证监会立案后5个使命日内由基金家产算帐小组举行通告。

　　基金家产算帐账册及相合文献由基金托管人存在15年以上，司法法例另有规矩的从其规矩。

　　（一）基金拘束人、基金托管人不奉行本契约或奉行本契约不适应商定的，该当负担违约负担。

　　（二）基金拘束人、基金托管人正在奉行各自职责的流程中，违反《基金法》或者《基金合同》和本托管契约商定，给基金家产或者基金份额持有人酿成损害的，该当分散对各自的动作依法负担补偿负担；因合伙动作给基金家产或者基金份额持有人酿成损害的，该当负担连带补偿负担。对损害的补偿，仅限于直接失掉。

　　（三）一方当事人违约，给另一方当事人酿成失掉的，应就直接失掉举行补偿；给基金家产酿成失掉的，应就直接失掉举行补偿，另一方当事人有权益及负担代外基金向违约方追偿。可是如产生下列情状，当事人免责：

　　1. 基金拘束人、基金托管人遵守当时有用的司法法例或中邦证监会的规矩举动或不举动而酿成的失掉等；

　　2. 基金拘束人因为遵守《基金合同》规矩的投资规矩投资或不投资酿成的直接失掉等；

　　（四）一方当事人违约，另一方当事人正在任责畛域内有负担实时选取须要的举措，勉力防御失掉的增加。

　　（五）违约动作虽已产生，但本托管契约也许不停奉行的，正在昀大控制地保卫基金份额持有人优点的条件下，基金拘束人和基金托管人该当不停奉行本契约。

　　（六）因为基金拘束人、基金托管人弗成统制的成分导致生意闪现舛误，基金拘束人和基金托管人固然曾经选取须要、妥善、合理的举措举行反省，可是未能呈现差池的，由此酿成基金家产或投资人失掉，基金拘束人和基金托管人免职补偿负担。可是基金拘束人和基金托管人应主动选取须要的举措撤消或减轻由此酿成的影响。

　　因本契约爆发或与之合联的争议，两边当事人应通过洽商、调处处置，洽商、调处不行处置的，任何一方均有权将争议提交中邦邦际经济营业仲裁委员会，仲裁所在为北京市，遵守中邦邦际经济营业仲裁委员会届时有用的仲裁法规举行仲裁。仲裁裁决是结局的，对当事人均有限制力，仲裁用度由败诉方负担。

　　争议惩罚岁月，两边当事人应遵照基金拘束人和基金托管人职责，各自不停淳厚、辛勤、尽责地奉行《基金合同》和本托管契约规矩的负担，庇护基金份额持有人的合法权利。

　　（一）基金拘束人正在向中邦证监会申请发售基金份额时提交的托管契约草案，应经托管契约当事人两边盖印以及两边法定代外人或授权代外签章，契约当事人两边凭据中邦证监会的睹解窜改托管契约草案。托管契约以中邦证监会注册的文本为正式文本。

　　（二）托管契约自《基金合同》设立之日起设立，自《基金合同》生效之日起生效。托管契约的有用期自其生效之日起至基金家产算帐结果报中邦证监会立案并通告之日止。

　　（三）托管契约自生效之日起对托管契约当事人具有一律的司法限制力。（四）本契约一式六份，契约两边各持二份，上报囚禁机构二份，每份具有一律的司法效劳。

　　如产生有权法令构造依法冻结基金份额持有人的基金份额时，基金拘束人应予以配合，负担法令协助负担。除本契约有明了界说外，本契约的用语界说实用《基金合同》的商定。本契约未尽事宜，当事人凭据《基金合同》、相合司法法例等规矩洽商打点。

　　本页无正文，为《邦泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）托管契约》的具名盖印页。