第一章 证券交易概述-证券交易的种类● 界说： 证券买卖分为股票买卖、债券买卖、和金融衍生东西买卖。 ● 仔细描画： 股票买卖是以股票为对象的流利让与行径，可能正在证券买卖所实行，也 可能正在场应酬易商场实行。 债券买卖是以债券为对象实行的流利让与行径。债券凭据发行主体差异 可能分为政府债券、金融债券和公司债券，它们都是正在债券商场上买卖的品 种。 证券投资基金是指通过公拓荒售基金份额召募资金、由托管人托管、基 金办理人办理和行使资金、为基金份额持有人好处以资产组合办法实行证券 投资行径的基金。从根基类型来看分为紧闭式基金与盛开式基金。 金融衍生东西网罗权证买卖、金融期货买卖、金融期权买卖和可转换债 券买卖等。 权证是根蒂证券发行人或其外的第三人发行的，商定持有人正在划定时间 内或特定到期日，有权按商定价值向发行人进货或出售标的证券，或以现金 结算办法收取结算差价的有价证券。有分为认股权证和备兑权证、认购权证 和认沽权证、美式权证欧式权证和百慕大式权证等。 金融期货买卖是以金融期货合约为对象实行的流利让与行径，紧要有外 汇、利率和股权类期货三种。 金融期权买卖指以金融期权合约为对象实行的流利让与行径，是一种权 利的片面有偿转让，根基类型是买入期权和卖出期权。还可能分为股权类 期权、利率期权、钱银期权、金融期货期权和交流期权等。 可转换债券是指持有者可能正在肯定岁月内按肯定比例或价值将之转换成 肯定数目的另一种证券的债券，具有债权和期权的双重性子。 例题：

　　1.遵循买卖对象划分，（   ）买卖属于股票买卖。 A.B股 B.可转换债券 C.诀别买卖的可转换债券 D.ETF 确切谜底：A 解析：股票买卖便是以股票为对象实行的流利股让与行径。 2.正在股票上市买卖后，若是发明不吻合上市条款或其他起因，可能（   ）。 A.暂停上市买卖 B.阻滞股份让与 C.正在STAQ商场买卖 D.正在NET商场买卖 确切谜底：A 解析：侦察证券买卖品种中的股票买卖。 3.盛开式基金份额的申购价值和赎回价值，是通过对某偶尔点上基金资产净 值实行估值，正在基金资产净值的根蒂上再加上肯定的（   ）确定的。 A.过户费 B.印花税 C.手续费 D.办理费 确切谜底：C 解析：书上原线.庄苛地说，持有认股权证的投资者可能正在划定的时间内以（   ）买入公 司发行的股票。 A.商场价值 B.商定的价值 C.商场均匀价值 D.低于商场的价值 确切谜底：B 解析：持有认股权证的投资者可能正在划定的时间内以商定的价值 买入公司

　　发行的股票。 5.（   ）不属于金融衍生东西。 A.基金 B.可转换债券 C.金融期权 D.金融期货 确切谜底：A 解析：金融衍生东西网罗：权证买卖、金融期货买卖、金融期权买卖、可转 换债券买卖 6.信用买卖是指投资者通过交付包管金赢得（   ）信用而实行的买卖。 A.证券备案结算公司 B.证券买卖所 C.证券经纪商 D.投资者包庇基金 确切谜底：C 解析：信用买卖是指投资者通过交付包管金赢得证券经纪商信用而实行的交 易。 7.股东凭寻常股股票可能（   ）。 A.获取股息 B.获取盈余 C.获取税收减免 D.获取固定利钱 确切谜底：A,B 解析：股东可能据以获取股息和盈余。优先股股东获取股息，寻常股股东获 取盈余。 8.合于股票买卖，以下说法确切的有（   ）。 A.股票买卖可能不正在证券买卖所中实行 B.股票的柜台买卖吵嘴法行径 C.正在股票上市买卖后，若是发明不吻合上市条款或其他起因，可能暂停上市 买卖，直至终止上市买卖 D.柜台买卖是大宗买卖的独一类型

　　确切谜底：A,C 解析：股票买卖可能正在证券买卖所实行，也可能正在场应酬易商场实行。前者 寻常称为上市买卖，后者的常睹方法是柜台买卖。股票上市买卖后，若是发 现不吻合上市条款或其他起因，可能暂停上市买卖，直至终止上市买卖 9.从基金的根基类型看，寻常可分为（   ）。 A.紧闭式 B.非限度式 C.盛开式 D.限度式 确切谜底：A,C 解析：从基金的根基类型看，寻常可分为紧闭式 盛开式 10.证券投资基金是一种（）办法。 A.安谧投资 B.鸠合投资 C.恒久投资 D.专业投资 确切谜底：B 解析：证券投资基金是一种好处共享、危害共担的鸠合证券投资办法。 11.凭据发行主体的差异，债券类型不网罗（）。 A.政府债券 B.可转换债券 C.金融债券 D.公司债券 确切谜底：B 解析：凭据发行主体的差异，债券紧要有政府债券、金融债券和公司债券三 大类。 12.()不属于金融衍生东西。 A.可转换债券 B.基金 C.金融期权 D.金融期货

　　确切谜底：B 解析：金融衍生东西买卖网罗权证买卖、金融期货买卖、金融期权买卖、可 转换债券买卖等。 13.对待盛开式基金来说,正在基金()的根蒂上再加肯定的手续费,就可能得出 基金证券的申购价值和赎回价值。 A.买卖价值 B.单元基金份额的净资产值 C.单元基金份额的欠债值 D.单元基金份额的总资产值 确切谜底：B 解析：单元基金份额的净资产值即基金份额净值。 14.认购权证的持有者可能正在划定的刻期内以事先商定的价值买入公司发行 的股票,于是,从实质上看,认购权证具有()的性子。 A.债券 B.基金 C.股权 D.期权 确切谜底：D 解析：从实质上看，认购权证具有期权的性子。 15.盛开式基金的申购价值和赎回价值，是通过对某偶尔点上基金资产净值 实行估值，正在基金资产净值的根蒂上再加上肯定的（）确定的。 A.申购费 B.赎回费 C.手续费 D.以上都错误 确切谜底：C 解析：盛开式基金的申购价值和赎回价值，是通过对某偶尔点上基金资产净 值实行估值，正在基金资产净值的根蒂上再加上肯定的手续费确定的。 16.可转换债券是指其持有者可能正在肯定岁月内按肯定比例或价值将之转换 成（ ）的债券。 A.权证

　　B.股票 C.基金 D.另一种证券 确切谜底：D 解析：可转换债券是指其持有者可能正在肯定岁月内按肯定比例或价值将之转 换成另一种证券的债券。 17.正在寻常情景下，可转换债券是指可转换成（）的债券。 A.寻常股票 B.邦债 C.基金 D.B股 确切谜底：A 解析：正在寻常情景下，可转换债券转换成寻常股票。 18.（ ）是期权的买方具有正在商定刻期内遵循协订价值卖出肯定数目金融工 具的权柄。 A.利率期权 B.看涨期权 C.买入期权 D.卖出期权 确切谜底：D 解析：卖出期权是期权的买方具有正在商定刻期内遵循协订价值卖出肯定数目 金融东西的权柄。 19.目前，我邦通过沪深证券买卖所实行的股票买卖均采用(  )。 A.场应酬易 B.柜台买卖 C.合同买卖 D.上市买卖 确切谜底：D 解析：股票买卖可能正在证券买卖所实行，也可能正在场应酬易商场实行。前者 寻常称为上市买卖，后者的常睹方法是柜台买卖。 20.核心政府发行的债券也称（）。

　　A.公司债券 B.地方债 C.邦债 D.数目优先 确切谜底：C 解析：核心政府发行的债券称为邦债。 21.正在股票上市买卖后，若是发明不吻合上市条款或其他起因，可能（ ）。 A.阻滞股份让与 B.暂停上市买卖 C.正在STAQ商场买卖 D.正在NET商场买卖 确切谜底：B 解析：正在股票上市买卖后，若是发明不吻合上市条款或其他起因，可能暂停 上市买卖直至终止上市买卖。暂停上市买卖后，正在划定时代内从新具备了条 件，亦可能收复上市买卖。 22.遵循买卖对象的种类划分，证券买卖的品种有（ ）。 A.金融衍生东西的买卖 B.债券买卖 C.股票买卖 D.基金买卖 确切谜底：A,B,C,D 解析：遵循买卖对象的种类划分，证券买卖的品种有股票买卖、债券买卖、 基金买卖以及金融衍生东西的买卖等。 23.合于证券投资基金,以下说法确切的有()。 A.紧闭式基金的基金单元是通过柜台让与的 B.紧闭式基金创建后可能申请正在证券买卖所上市 C.盛开基金设立后可能赎回基金份额 D.基金有紧闭式与盛开式之分 确切谜底：B,C,D 解析：考查证券投资基金的相合实质。 24.可转换债券具有（ ）的性子。

　　A.配股权 B.期权 C.一起权 D.债权 确切谜底：B,D 解析：正在寻常情景下，可转债是转换成寻常股票，于是它具有债权和期权的 双重性子。 25.遵循根蒂资产性子的差异，金融期权大致可分为（ ）等品种。 A.利率期权 B.股权类期权 C.钱银期权 D.交流期权 确切谜底：A,B,C,D 解析：遵循根蒂资产性子的差异，金融期权大致可分为股权类期权、利率期 权、钱银期权、金融期货合约期权、交流期权等。 26.股东凭股票可能()。 A.获取固定利钱 B.获取股息 C.获取盈余 D.获取税收减免 确切谜底：B,C 解析：股票是一种有价证券，是股份有限公司签发的证据股东所持股份的凭 证。股票可能注脚投资者的股东身份和权利，股东可能据以获取股息和盈余 。 27.合于股票买卖,以下说法确切的有(   )。 A.股东可能据以获取股息和盈余 B.股票是股份有限公司签发的证据股东所持股份的凭证 C.股票可能注脚投资者的股东身份和权利 D.股票是一种有价证券 确切谜底：A,B,C,D 解析：侦察对股票的界说的领悟。

　　28.政府债券的发行主体是()。 A.核心政府 B.金融机构 C.地方政府 D.公司 确切谜底：A,C 解析：政府债券的发行主体是核心政府和地方政府。 29.按证券买卖对象划分，证券买卖可能分为小我投资者买卖和机构投资者 买卖。 A.确切 B.差错 确切谜底：B 解析：证券买卖的对象便是证券营业的标的物。遵循买卖对象的种类划分 ，证券买卖品种有股票买卖、债券买卖、基金买卖以及其他金融衍生东西的 买卖等。 30.股票买卖只可正在证券买卖所中实行。 A.确切 B.差错 确切谜底：B 解析：股票买卖可能正在证券买卖所中实行，也可能正在场应酬易商场实行。 31.上市买卖的股票被暂停上市后，正在划定的时代内从新具备了上市条款的 ，可能收复上市。 A.确切 B.差错 确切谜底：A 解析：具备了上市条款的，可能收复上市。 32.债券买卖便是以债券为对象实行的流利让与行径。 A.确切 B.差错 确切谜底：A 解析：债券买卖便是以债券为对象实行的流利让与行径。

　　33.金融期货合约是指营业两边正在有构制的买卖所内以公然竞价的方法实现 的，正在未来某一特准时代交收圭表数目特定金融东西的答应。 A.确切 B.差错 确切谜底：A 解析：金融期货合约是指营业两边正在有构制的买卖所内以公然竞价的方法达 成的，正在未来某一特准时代交收圭表数目特定金融东西的答应。 34.盛开式基金的买价和卖价实在定是正在单元基金份额的资产总值的根蒂上 加肯定的手续费。 A.确切 B.差错 确切谜底：B 解析：盛开式基金唯有申购价和赎回价，不存正在买价和卖价 35.目前我邦的权证都正在证券买卖所内实行买卖。 A.确切 B.差错 确切谜底：A 解析：目前我邦的权证都正在证券买卖所内实行买卖。 36.金融期货合约是由买卖两边正在有构制的买卖所内以公然竞价的方法实现 的，正在未来某一特准时代交收圭表数目特定金融东西的答应。 A.确切 B.差错 确切谜底：A 解析：金融期货合约是由买卖两边正在有构制的买卖所内以公然竞价的方法达 成的，正在未来某一特准时代交收圭表数目特定金融东西的答应。 37.金融期权是一种一起权,是指持有者可决策是否营业某种金融商品的一起 权。 A.确切 B.差错 确切谜底：B 解析：金融期权是一种采用权，是指持有者可决策是否营业某种金融产物的

　　采用权。 38.遵循（）划分，证券买卖品种可划分为股票买卖、债券买卖、基金买卖 和其它金融衍生东西买卖 A.买卖宗旨 B.买卖办法 C.买卖主体 D.买卖对象的种类 确切谜底：D 解析：遵循买卖对象的种类划分，证券买卖品种可划分为股票买卖、债券交 易、基金买卖和其它金融衍生东西买卖。 39.下列相合基金的说法确切的是()。 A.基金买卖是指以基金为对象实行的流利让与行径 B.盛开式基金的竞价规则和营业法式与股票雷同 C.基金买卖的报价有净价和全价之分 D.基金有紧闭式和盛开式 确切谜底：A,D 解析：基金买卖是指以基金为对象实行的流利让与行径。从根基类型看，基 金寻常可能分为紧闭式基金与盛开式基金两种；紧闭式基金的竞价规则和买 卖法式与股票雷同；债券买卖有两种：全价买卖和净价买卖。 40.权证凭据差异的划分圭表有差异的分类,如认股权证和备兑权证,认购权 证和认沽权证等。 A.确切 B.差错 确切谜底：A 解析： 权证凭据差异的划分圭表有差异的分类,如认股权证和备兑权证,认购权证和 认沽权证等。 考点： 权证买卖的实质 41.下列期货中,( )不属于金融期货。 A.商品期货

　　B.股票价值指数期货 C.利率期货 D.外汇期货 确切谜底：A 解析： 金融期货紧要有外汇期货、利率期货、股权类期货(如股票价值指数期货和 股票期货等)三品种型。 考点： 证券买卖品种。 42.寻常意旨上，认购权证（）。 A.可能正在场外商场前进行买卖 B.可能正在证券买卖所内实行买卖 C.正在证券买卖商场上有买卖的代价 D.从实质上看，具有期权的性子 确切谜底：A,B,C,D 解析：此题侦察对权证的领悟。 43.合于证券投资基金,确切的是( )。 A.基金有紧闭与盛开之分 B.紧闭式基金的基金单元是通过柜台让与的 C.盛开式基金设立后投资者可能赎回基金份额 D.紧闭式基金创建后可能申请正在证券买卖所上市 确切谜底：A,C,D 解析：证券投资基金遵循其设立后领域是否应承调动，可能分为紧闭式基金 和盛开式基金；紧闭式基金通过证券买卖所营业；盛开式基金设立后其领域 可能变革，这种变革寻常是通过投资者对基金的申购和赎回杀青的；对待封 闭式基金来说，正在创建后，基金办理人可能申请其基金正在证券买卖所上市。 44.金融期货紧要网罗()。 A.外汇期货 B.利率期货 C.股票价值指数期货 D.股票期货

　　确切谜底：A,B,C,D 解析：金融期货紧要有外汇期货、利率期货、股权类期货（如股票价值指数 期货和股票期货等）三品种型。