可转债股票一览表该证券参考价格目前为该证券前一交易日除权除息后的收盘价本基金经中邦证券监视照料委员会2022年9月26日证监许可【2022】2294号文注册，实行召募。

　　基金照料人保障《华宝中证绿色能源贸易型绽放式指数证券投资基金招募仿单》(以下简称“招募仿单”或“本招募仿单”)的实质可靠、正确、完美。本招募仿单经中邦证监会注册，但中邦证监会对本基金召募的注册，并不讲明其对本基金的投资代价及市集前景作出骨子性决断或保障，也不讲明投资于本基金没有危急。本基金的标的指数为中证绿色能源指数，指数编制本事如下： （1）样本空间：同中证全指指数的样本空间

　　1）看待样本空间内适当可投资性筛选条款的证券，拣选营业涉及太阳能、风能、水能、氢能、锂电池等干系行业的上市公司证券举动待选样本；

　　2）将待选样本依据过去一年日均总市值由高到低排名，拣选排名前50名的证券举动指数样本。

　　（4）指数采用调度市值加权，并创立权重因子。权重因子介于0和1之间，以使单个样本权重不赶过15%，且前五大样本权重合计不赶过60%。

　　本基金投资于证券市集，基金净值会由于证券市集动摇等成分出现动摇，投资者正在投血本基金前，需充溢分解本基金的产物特点，并承当基金投资中展现的百般危急,席卷：市集危急、滚动性危急、指数化投资的危急、ETF运作的危急、本基金投资特定种类及到场特定营业的特有危急、照料危急、操作或时间危急、合规性危急、本基金国法文献危急收益特色外述与出售机构基金危急评判大概纷歧概的危急等。个中，指数化投资的危急席卷标的指数回报与股票市集均匀回报偏离的危急、标的指数动摇的危急、标的指数编制和谋略的危急、跟踪偏差的危急、成份股权重较大的危急、标的指数变化的危急、指数编制机构阻止效劳的危急等；ETF运作的危急席卷可给与股票认购导致的危急、基金份额二级市集贸易价钱折溢价危急、参考IOPV决定和IOPV谋略缺点的危急、成份股停牌的危急、投资者申购波折的危急、投资者赎回波折的危急、申购赎回清单错误危急、申购赎回清单标识创立分歧理的危急、基金份额赎回对价的变现危急、套利危急、第三方机构效劳的危急、退市危急等；基金投资特定种类及到场特定营业的特有危急席卷股指期货等金融衍生品危急、资产接济证券投资危急、存托凭证投资危急、到场融资营业的危急、到场转融通证券出借营业的危急等。

　　本基金为被动式投资的股票型指数基金，紧要采用组合复制战略，跟踪标的指数，其危急收益特色与标的指数所外征的市集组合的危急收益特色一样。本基金属于股票型基金，其预期收益及预期危急程度高于搀杂型基金、债券型基金与货泉市集基金。

　　正在目前结算法则下，投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回得到的股票当日起可卖出。

　　正在目前的营业法则下，投资者投血本基金时需具有上海证券贸易所A股账户或基金账户。个中，上海证券贸易所基金账户只可实行基金的现金认购和二级市集贸易，如投资者需求行使标的指数成份股中的上海证券贸易所上市股票到场网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券贸易所A股账户；如投资者需求行使标的指数成份股中的深圳证券贸易所上市股票到场网下股票认购，则还应开立深圳证券贸易所A股账户。

　　投资者正在实行投资决定前，请提神阅读本基金的《招募仿单》、基金产物原料概要及《基金合同》等音信披露文献，并按照本身的投资目标、投资克日、投资体味、资产景遇等决断基金是否和投资者的危急秉承本事相适宜，自立决断基金的投资代价，自立做出投资决定，自行承当投资危急。

　　基金的过往功绩并不预示其来日外示，基金照料人照料的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩外示的保障。

　　基金照料人根据恪尽义务、厚道信用、留意勤苦的规定照料和利用基金产业，但不保障投资于本基金肯定红利，也不保障最低收益。

　　基金照料人指点投资者基金投资的“买者自傲”规定，正在投资者作出投资决定后，基金运营景遇与基金净值转折导致的投资危急，由投资者自行担负。

　　本招募仿单所载实质截止日为2024年10月31日，相合财政数据和净值外示截止日为2024年9月30日，数据未经审计。

　　本招募仿单根据《中华邦民共和邦证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公然召募证券投资基金运作照料主张》(以下简称“《运作主张》”)、《公然召募证券投资基金出售机构监视照料主张》(以下简称“《出售主张》”)、《公然召募证券投资基金音信披露照料主张》(以下简称“《音信披露主张》”)、《公然召募绽放式证券投资基金滚动性危急照料划定》（以下简称“《滚动性危急照料划定》”）、《公然召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）、其他相合划定及《华宝中证绿色能源贸易型绽放式指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。

　　本基金照料人首肯本招募仿单不存正在任何作假纪录、误导性陈述或强大脱漏，并对其可靠性、正确性、完美性承当国法职守。

　　本基金是按照本招募仿单所载明原料申请召募的。本招募仿单由本基金照料人注释。本基金照料人没有委托或授权任何其他人供应未正在本招募仿单中载明的音信，或对本招募仿单作出任何注释或者注脚。

　　本招募仿单按照基金合同编写，并经中邦证监会注册。基金合同是商定基金合同当事人之间权益、任务的国法文献。基金投资者自依基金合同博得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同确当事人，其持有基金份额的行动自己即讲明其对基金合同的认可和给与，并依据《基金法》、基金合同及其他相合划定享有权益、承职掌务。基金投资者欲分解基金份额持有人的权益和任务，应周详查阅基金合同。

　　正在本招募仿单中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下寓意： 1、基金或本基金：指华宝中证绿色能源贸易型绽放式指数证券投资基金 2、基金照料人：指华宝基金照料有限公司

　　4、基金合同：指《华宝中证绿色能源贸易型绽放式指数证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有用修订和填补

　　5、托管条约：指基金照料人与基金托管人就本基金缔结之《华宝中证绿色能源贸易型绽放式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用修订和填补

　　6、本招募仿单或招募仿单：指《华宝中证绿色能源贸易型绽放式指数证券投资基金招募仿单》及其更新

　　7、基金产物原料概要：指《华宝中证绿色能源贸易型绽放式指数证券投资基金基金产物原料概要》及其更新

　　8、基金份额发售告示：指《华宝中证绿色能源贸易型绽放式指数证券投资基金基金份额发售告示》

　　9、上市贸易告示书：指《华宝中证绿色能源贸易型绽放式指数证券投资基金上市贸易告示书》 10、国法律例：指中邦现行有用并发外执行的国法、行政律例、典范性文献、公法注释、行政规章以及其他对基金合同当事人有限制力的决心、决议、合照等

　　11、《基金法》：指2003年10月28日经第十届寰宇邦民代外大会常务委员会第五次聚会通过，经2012年12月28日第十一届寰宇邦民代外大会常务委员会第三十次聚会修订，自2013年6月1日起执行，并经2015年4月24日第十二届寰宇邦民代外大会常务委员会第十四次聚会《寰宇邦民代外大会常务委员会合于点窜等七部国法的决心》改正的《中华邦民共和邦证券投资基金法》及颁发圈套对其往往做出的修订

　　12、《出售主张》：指中邦证监会2020年8月28日颁发、同年10月1日执行的《公然召募证券投资基金出售机构监视照料主张》及颁发圈套对其往往做出的修订

　　13、《音信披露主张》：指中邦证监会2019年7月26日颁发、同年9月1日执行的，并经2020年3月20日中邦证监会《合于点窜部门证券期货规章的决心》改正的《公然召募证券投资基金音信披露照料主张》及颁发圈套对其往往做出的修订

　　14、《运作主张》：指中邦证监会2014年7月7日颁发、同年8月8日执行的《公然召募证券投资基金运作照料主张》及颁发圈套对其往往做出的修订

　　15、《滚动性危急照料划定》：指中邦证监会2017年8月31日颁发、同年10月1日执行的《公然召募绽放式证券投资基金滚动性危急照料划定》及颁发圈套对其往往做出的修订 16、《指数基金指引》：指中邦证监会2021年1月22日颁发、同年2月1日执行的《公然召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及颁发圈套对其往往做出的修订 17、ETF：指《上海证券贸易所贸易型绽放式指数基金营业执行细则》界说的“贸易型绽放式指数基金”

　　18、ETF联接基金、联接基金：指将绝大无数基金产业投资于本基金，与本基金的投资方向好像，采用绽放式运作体例的基金

　　20、银行业监视照料机构：指中邦邦民银行和/或中邦银行保障监视照料委员会 21、基金合同当事人：指受基金合同限制，按照基金合同享有权益并承职掌务的国法主体，席卷基金照料人、基金托管人和基金份额持有人

　　22、部分投资者：指根据相合国法律例划定可投资于证券投资基金的自然人 23、机构投资者：指依法能够投资证券投资基金的、正在中华邦民共和邦境内合法备案并存续或经相合政府部分接受设立并存续的企业法人、事迹法人、社会全体或其他结构 24、及格境外投资者：指适当《及格境外机构投资者和邦民币及格境外机构投资者境内证券期货投资照料主张》（及其往往修订）及干系国法律例划定行使来自境外的资金实行境内证券期货投资的境外机构投资者，席卷及格境外机构投资者和邦民币及格境外机构投资者 25、投资者：指部分投资者、机构投资者、及格境外投资者以及国法律例或中邦证监会答应采办证券投资基金的其他投资者的合称

　　26、特定机构投资者：指上海证券贸易所颁发的《特定机构投资者到场证券投资基金申购赎回营业指引》（及其往往修订）所界说的机构投资者

　　27、基金份额持有人：指依基金合同和招募仿单合法博得基金份额的投资者 28、基金出售营业：指基金照料人或出售机构胀吹推介基金，发售基金份额，管束基金份额的申购、赎回等营业

　　31、代销机构：指适当《出售主张》和中邦证监会划定的其他条款，博得基金出售营业资历并给与基金照料人委托代为管束基金出售营业的机构，席卷发售代劳机构和申购赎回代劳券商 32、发售代劳机构：指适当《出售主张》和中邦证监会划定的其他条款，由基金照料人指定的代劳本基金发售营业的机构

　　33、申购赎回代劳券商：指适当《出售主张》和中邦证监会划定的其他条款，由基金照料人指定的管束本基金申购、赎回营业的证券公司，又称为代办证券公司

　　35、备案营业：指《中邦证券备案结算有限职守公司合于贸易所贸易型绽放式证券投资基金备案结算营业执行细则》（及其往往修订）划定的基金备案、存管、结算及干系营业 36、备案机构：指管束备案营业的机构。基金照料人可自行或委托其他机构代为管束备案营业。

　　37、上海证券账户：指上海证券贸易所邦民币平淡股票账户（即A股账户）或上海证券贸易所基金账户

　　38、基金合同生效日：指基金召募抵达国法律例划定及基金合同划定的条款，基金照料人向中邦证监会管束基金挂号手续完毕，并得到中邦证监会书面确认的日期

　　39、基金合同终止日：指基金合同划定的基金合同终止事由展现后，基金产业算帐完毕，算帐结果报中邦证监会挂号并予以告示的日期

　　40、基金召募期：指自基金份额发售之日起至发售结局之日止的时刻，最长不得赶过3个月 41、存续期：指基金合同生效至终止之间的不按期克日

　　43、T日：指出售机构正在划定时候受理投资者申购、赎回或其他营业申请的绽放日 44、T+n日：指自T日起第n个作事日(不蕴涵T日)

　　45、绽放日：指为投资者管束基金份额申购、赎回或其他营业的作事日 46、绽放时候：指绽放日基金给与申购、赎回或其他贸易的时候段

　　47、《营业法则》：指上海证券贸易所发外执行的《上海证券贸易所贸易型绽放式指数基金营业执行细则》、中邦证券备案结算有限职守公司发外执行的《中邦证券备案结算有限职守公司合于贸易所贸易型绽放式证券投资基金备案结算营业执行细则》及中邦证券备案结算有限职守公司、上海证券贸易所发外的其他干系法则和划定（及其往往修订）

　　48、认购：指正在基金召募期内，投资者按照基金合同和招募仿单的划定申请采办基金份额的行动

　　49、申购：指基金合同生效后，投资者按照基金合同和招募仿单的划定，以申购赎回清单划定的申购对价向基金照料人申请采办基金份额的行动

　　50、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募仿单划定的条款哀求将基金份额兑换为申购赎回清单划定的赎回对价的行动

　　51、申购赎回清单：指由基金照料人编制的用以告示申购对价、赎回对价等音信的文献 52、申购对价：指投资者申购基金份额时，按基金合同和招募仿单划定应交付的组合证券、现金取代、现金差额及其他对价

　　53、赎回对价：指投资者赎回基金份额时，基金照料人按基金合同和招募仿单划定应交付给赎回人的组合证券、现金取代、现金差额及其他对价

　　56、最小申购赎回单元：指本基金申购份额、赎回份额的最低数目，投资者申购或赎回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍

　　57、现金取代：指申购或赎回经过中，投资者按基金合同和招募仿单的划定，用于取代组合证券中部门证券的肯定数目的现金

　　58、现金差额：指最小申购赎回单元的资产净值与按当日收盘价谋略的最小申购赎回单元中的组合证券市值和现金取代之差；投资者申购或赎回时应支出或应得到的现金差额按照最小申购赎回单元对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数谋略

　　60、基金利润：指基金利钱收入、投资收益、平允代价蜕变收益和其他收入扣除干系用度后的余额

　　61、收益评判日：指基金照料人谋略本基金份额净值拉长率与标的指数同期拉长率差额之日 62、基金份额净值拉长率：指收益评判日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去1乘以100%（时刻如发作基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日从头谋略，如本基金执行份额拆分、统一，将按经拆分、统一调度后的基金份额折算日基金份额净值来谋略相应基金份额净值拉长率）

　　63、标的指数同期拉长率：指收益评判日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收盘值之比减去1乘以100%（时刻如发作基金份额折算或拆分、统一，则以基金份额折算或拆分、统一日为初始日从头谋略）

　　64、基金资产总值：指基金具有的百般有价证券、银行存款本息、基金应收款子及其他资产的代价总和

　　66、基金份额净值：指谋略日基金资产净值除以谋略日基金份额总数 67、基金资产估值：指谋略评估基金资产和欠债的代价，以确定基金资产净值和基金份额净值的经过

　　68、划定序言：指适当中邦证监会划定条款的用以实行音信披露的寰宇性报刊及《音信披露主张》划定的互联网网站（席卷基金照料人网站、基金托管人网站、中邦证监会基金电子披露网站）等序言

　　69、滚动性受限资产：指因为国法律例、监禁、合同或操作膺惩等由来无法以合理价钱予以变现的资产，席卷但不限于到期日正在 10 个贸易日以上的逆回购与银行按期存款（含条约商定有条款提前支取的银行存款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公然拓行股票、资产接济证券、因发行人债务违约无法实行让渡或贸易的债券等

　　70、弗成抗力：指基金合同当事人不行意料、不行避免且不行治服的客观变乱 71、转融通证券出借营业：指基金以肯定的费率通过证券贸易所归纳营业平台向中邦证券金融股份有限公司出借证券，中邦证券金融股份有限公司到期奉还所借证券及相应权力抵偿并支出用度的营业

　　住宅：中邦（上海）自正在交易试验区世纪大道100号上海举世金融中央58楼 办公地方：中邦（上海）自正在交易试验区世纪大道100号上海举世金融中央58楼 法定代外人：黄孔威

　　股权组织：中方股东华宝信赖有限职守公司持有51%的股份，外方股东 Warburg Pincus Asset Management, L.P.持有29%的股份，中方股东江苏省铁途集团有限公司持有20%的股份。

　　黄孔威先生，董事长，硕士。曾任职于宝钢集团计财部和资产筹划部、宝武集团属下公司，曾兼任中邦太保非施行董事、兴业银行监事、兴业银行董事、长江养老保障董事等。现任华宝基金照料有限公司党委书记、董事长。

　　向辉先生，董事，硕士。曾正在武汉长江金融审计事件所任副所长、正在长盛基金照料有限公司市集部任职。2002年出席华宝基金照料有限公司，先后职掌公司算帐备案部总司理、营运副总监、营运总监、副总司理等职务。现任华宝基金照料有限公司总司理。

　　朱莉丽密斯，董事，硕士。曾就职于美林投资银行部、德意志银行投资银行部。现任上海华平私募基金照料有限公司董事总司理，兼任河南华夏消费金融股份有限公司董事，神策汇集科技（北京）有限公司董事。

　　卢余权先生，董事，学士。曾任江苏省交通厅公途局副局长、江苏省铁途办公室谋划策划处处长。现任江苏省铁途集团有限公司副总司理、党委委员、总国法照料，新陆桥（连云港）船埠有限公司董事、副董事长，宁杭铁途有限职守公司董事、副董事长。

　　王灿先生，独立董事，硕士。曾先后任复星邦际有限公司及复星集团施行董事、高级副总裁兼首席进展官(CGO)、首席财政官(CFO)及投资照料中央总司理等职务，并曾任职于金蝶软件（中邦）有限公司、普华永道中天司帐师事件所、渣打银行（中邦）有限公司、华住客店集团。现任新祈望集团有限公司首席财政官、新祈望财政有限公司董事长、中邦总司帐师协会副会长；兼任亚朵生存控股有限公司独立董事、重庆小米消费金融有限公司独立非施行董事、明晰医疗集团控股有限公司独立非施行董事。

　　很众奇密斯，独立董事，博士。曾先后任中南财经政法大学法学院助教、讲师，上海交通大学法学院讲师、副教学、教学、博导，美邦哈佛大学法学院富布莱特高级探访学者，纽约大学法学院“Hauser”环球钻研员，杜克大学、新南威尔士大学等邦际顶尖法学院的高级探访学者。现任复旦大学法学院教学、博士生导师，复旦大学数字经济法治钻研中央主任和聪敏法治核心实行室负担人，上海交通大学上海高级金融学院兼聘教学；兼任桂林银行股份有限公司独立董事、中储进展股份有限公司独立董事，国法与邦际事件委员会（FLIA）委员及项目主任、东南大学兼职博导、中邦科学时间法学会常务理事、中司法学会财税法学会常务理事、最高邦民法院中邦公法大数据钻研院互联网公法钻研中央专家库成员、上海市政府首批立法专家、中共浦东新区委员会国法照料、中邦（上海）自贸试验区管委会国法照料等职务。

　　周波密斯，独立董事，博士。曾任上海财经大学司帐学院助理教学、司帐学院院长助理。现任上海财经大学司帐学院副教学、博士生导师，司帐学院副院长。并为中邦总司帐师协会财政照料专业委员会委员、中邦贸易司帐学会智能财政分会副会长；兼任上海汉钟精机股份有限公司、上海新相微电子股份有限公司等公司独立董事。

　　丘键先生，监事会主席，硕士。曾先后就职于中邦银行间市集贸易商协会、中邦银联股份有限公司、金融网合音信效劳有限公司、邦网英大投资照料有限公司。现任北京华平投资商榷有限公司战术总监。

　　黄洪永先生，监事，硕士。曾任宝钢集团谋划部、照料更始部归纳主管，宝钢工程党委结构部、人力资源部部长，广东钢铁集团谋划部副部长，广东宝钢置业副总司理，宝钢集团人事服从总监、引导力进展总监，中邦宝武集团引导力进展总监，中邦宝武钢铁集团资产金融党工委副书记、纪工委书记。现任华宝投资有限公司总司理、党委副书记，兼任华宝信赖有限职守公司监事，长江养老保障股份有限公司董事。

　　陆晓霞密斯，职工监事，本科。曾任华宝信赖计财部副总司理、总司理，华宝投资审计监察法务部部长、审计监察部部长。现任华宝基金照料有限公司危急照料部资深危急了解师。

　　胡孟超先生，职工监事，硕士。曾任永赢基金照料有限公司、永赢资产照料有限公司监察考核助理。现任华宝基金照料有限公司合规审计部法务主管。

　　周雷先生，督察长，硕士。曾任职于中邦死板设置进出口总公司、北京证监局、中邦证监会，曾任华宝证券有限职守公司首席危急官、合规总监。现任华宝基金照料有限公司督察长。

　　李孟恒先生，首席音信官，硕士。曾正在T.A. Consultanted LTD.从事开拓实时间照料作事。

　　2002年到场华宝基金照料有限公司策划作事，后历任音信时间部资深编制工程师、部分副总司理，营运副总监兼音信时间部总司理，现任华宝基金照料有限公司首席音信官。

　　周晶先生，首席投资官，博士。先后正在德亚投资(美邦)、华宝基金、汇丰证券(美邦)从事危急照料、投资钻研等作事。 2011 年 6 月再次出席华宝基金照料有限公司，历任首席战略了解师、战略部总司理、海外投资部总司理、公司总司理助理兼邦际营业部总司理，现任华宝基金照料有限公司首席投资官。

　　张放，硕士。曾正在海通期货股份有限公司、长江证券股份有限公司从事了解钻研作事。2014年9月出席华宝基金照料有限公司，先后职掌投资司理、基金司理助理等职务。2021年1月起任华宝中证智能成立中心贸易型绽放式指数证券投资基金基金司理，2021年3月至2023年10月任华宝MSCI中邦A股邦际通ESG通用指数证券投资基金(LOF)基金司理，2021年5月起任华宝中证大数据资产贸易型绽放式指数证券投资基金基金司理，2021年9月起任华宝中证养老资产贸易型绽放式指数证券投资基金基金司理，2021年10月至2024年10月任华宝中证智能成立中心贸易型绽放式指数证券投资基金倡导式联接基金基金司理，2021年12月起任华宝邦证处理指数型倡导式证券投资基金基金司理，2022年12月起任华宝中证绿色能源贸易型绽放式指数证券投资基金基金司理，2023年4月起任华宝中证沪港深新消费指数型证券投资基金基金司理，2023年9月起任华宝中证音信时间行使更始资产贸易型绽放式指数证券投资基金基金司理。

　　胡洁密斯，华宝基金照料有限公司指数投资总监、指数研发投资部总司理、基金司理。

　　1、依法召募资金，管束或者委托经中邦证监会认定的其他机构代为管束基金份额的发售、申购、赎回和备案事宜；

　　3、对所照料的差别基金产业阔别照料、阔别记账，实行证券投资； 4、依据基金合同的商定确定基金收益分派计划，实时向基金份额持有人分派收益； 5、实行基金司帐核算并编制基金财政司帐告诉；

　　7、谋略并告示基金净值音信，确定基金份额申购、赎回对价、编制申购赎回清单； 8、管束与基金产业照料营业勾当相合的音信披露事项；

　　10、留存基金产业照料营业勾当的记实、账册、报外和其他干系原料； 11、以基金照料人外面，代外基金份额持有人甜头行使诉讼权益或者执行其他国法行动； 12、中邦证监会划定的其他职责。

　　1、 基金照料人将按照《基金法》、《中华邦民共和邦证券法》、《运作主张》、《出售主张》、《音信披露主张》等国法律例的干系划定，并成立健康内部担任轨制，接纳有用设施，抗御违法违规行动的发作。

　　（3）运用基金产业或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取甜头； （4）向基金份额持有人违规首肯收益或者承当失掉；

　　（6）宣泄因职务容易获取的未公然音信、运用该音信从事或者昭示、表示他人从事干系的贸易勾当；

　　（1）根据相合国法律例和基金合同的划定，本着留意的规定为基金份额持有人谋取最大甜头； （2）不运用职务之便为自身、代劳人、代外人、受雇人或任何其他第三人牟取失当甜头； （3）不宣泄正在任职时刻知悉的相合证券、基金的贸易机密、尚未依法公然的基金投资实质、基金投资策划等音信，或运用该音信从事或者昭示、表示他人从事干系的贸易勾当； （4）不以任何形势为其他结构或部分实行证券贸易。

　　本基金正在运作经过中面对的危急紧要席卷市集危急、信用危急、滚动性危急、操态度险、合规性危急、声誉危急和变乱危急（如灾难）等。

　　针对上述种种危急，基金照料人成立了一套完美的危急照料编制，整体席卷以下实质： （1）搭筑危急照料情况。整体席卷协议危急照料战术、方向，创立相应的结构机构，成立明晰的职守线途和告诉渠道、装备相宜的人力资源、开拓实用的时间接济编制等实质。

　　（3）了解危急。查验存正在的担任设施，了解危急发作的大概性及其惹起的后果并将危急归类。

　　（4）气量危急。评估危急程度的凹凸，既有定性的气量机谋，也有定量的气量机谋。定性的气量是把危急程度划分为若干级别，每一种危急按其发作的大概性与后果的紧要水平阔别进入相应的级别。定量的本事则是计划少许危急目标，衡量其数值的巨细。

　　（5）经管危急。将危急程度与既定的尺度相比较，看待那些级别较低、正在公司所定尺度规模以内的危急，担任相对宽松一点，但仍加以按期监控，以防其赶过预订尺度；而对较为紧要的危急，则协议相宜的担任设施；看待少许后果大概极其紧要的危急，则除了苛酷担任以外，还计算了相应的应急经管设施。

　　（6）看守与查验。对已有的危急照料编制实行及时看守，并按期评判其照料绩效，正在需要时连结新的需求加以转化。

　　（7）告诉与商榷。成立危急照料的告诉编制，使公司股东、公司董事会、公司高级照料职员及监禁部分实时而有用地分解公司危急照料景遇，并寻求商榷主张。

　　合规性规定。内部担任机制应适当国法和监禁哀求，典范和促使公司筹划照料及公司员工执业行动适当国法律例、行业典范和自律法则，以及行业一般按照的职业德行和行动。

　　健康性规定。内部担任机制必需笼盖公司的各项营业、各个部分和各级岗亭，并渗入到决定、施行、监视、反应等各个枢纽。

　　有用性规定。通过创立科学明晰的操作流程，连结序次担任，成立合理的内控序次，庇护内部担任轨制的有用施行。

　　独立性规定。公司必需正在精简高效的根蒂上设立能充溢满意公司筹划运作需求的部分和岗亭，各部分和岗亭正在机能上保留相对独立性；公司自有资产、各项受托资产分辨运作，独立实行。

　　互相限制规定。部分和岗亭的创立必需权责了解、互相限制，并通过准确可行的互相制衡设施来清除内部担任盲点。

　　防火墙规定。公司基金照料、贸易、算帐备案、音信时间、钻研、市集营销等干系部分，该当正在物理上和轨制上相宜隔绝；对因营业需求必需知悉未公然音信或涉及众部分音信的职员，应协议苛酷的接受序次和监视防备设施。

　　本钱效益规定。公司该当充溢阐发各部分及员工的作事主动性，尽量下降筹划运作本钱，保障以合理的担任本钱抵达最佳的内部担任恶果。

　　合法合规性规定。公司内控轨制该当适当邦度国法律例、规章轨制和各项划定，并正在此根蒂上效力邦际和行业的向例制定。

　　总共性规定。内部担任轨制必需涵盖公司筹划照料的各个枢纽，不留有轨制上的空缺或缺欠。

　　慎重性规定。公司内部担任的焦点是危急担任，内部担任轨制的制定要以慎重筹划、防备和化解危急为起点。

　　当令性规定。内部担任轨制的制定该当具有前瞻性，并应跟着公司筹划战术、筹划宗旨、筹划理念等内部情况的转折和邦度国法律例、计谋轨制等外部情况的转化，实时点窜或完备。

　　实效性规定。内部担任轨制应取得有用施行。公司该当筑立和加强照料轨制化、轨制流程化、流程音信化的内控理念，通过强监禁、苛问责、增强音信化照料，苛酷落实各项规章轨制。

　　内部危急担任哀求不相容职务分辨、成立完备的岗亭职守制和典范的岗亭照料设施、成立完美的音信原料保全编制、成立授权担任轨制、成立有用的危急防备编制和疾速反映机制。

　　内部危急担任的实质席卷投资照料营业担任、市集照料营业担任、音信披露担任、音信时间编制担任、司帐编制担任、档案照料担任、合规和法务照料担任、危急照料担任、审计考核担任，及反洗钱担任等。

　　公司设督察长，督察长由公司总司理提名，董事会聘任，并该当经齐备独立董事附和。

　　督察长该当按期或者不按期向齐备董事报送作事告诉，并正在董事会及董事会下设的干系特意委员会按期聚会上告诉基金及公司运作的合法合规境况及公司内部危急担任境况。督察长发觉基金及公司运作中存正在题目时，该当实时示知公司总司理和干系营业负担人，提出经管主张和整改创议，并监视整改设施的协议和落实；公司总司理对存正在题目不整改或者整改未抵达哀求的，督察长该当向公司董事会、中邦证监会及干系派出机构告诉。

　　合规审计部和危急照料部根据公司的内部担任轨制，正在所给予的权限内，依据所划定的序次和相宜的本事，实行刚正客观的查验和评判。

　　合规审计部和危急照料部负担考察评判公司内控轨制的健康性、合理性；负担考察、评判公司相合部分施行公司各项规章轨制的境况；评判各项内控轨制施行的有用性，对内控轨制的缺失提出填补创议；实行平居危急监控作事；协助评判基金产业危急景遇；负担席卷基金司理离任审查正在内的各项内部审计事件等。

　　（1）基金照料人首肯以上合于内部担任轨制的披露线）基金照料人首肯按照市集转折和公司进展继续完备内部合规担任轨制。

　　接受设立圈套和接受设立文号：中邦邦民银行总行，银复[1988]347号 基金托管营业接受文号：中邦证监会证监基金字[2005]74号

　　兴业银行建设于1988年8月，是经邦务院、中邦邦民银行接受建设的首批股份制贸易银行之一，总行设正在福筑省福州市，2007年2月5日正式正在上海证券贸易所挂牌上市（股票代码：601166），注册血本207.74亿元。截至2024年6月30日，兴业银行资产总额达10.35万亿元，竣工开业收入1130.43亿元，同比拉长1.80%，竣工归属于母公司股东的净利润430.49亿元。开业三十众年来，兴业银行永远相持“诚挚效劳，相伴滋长”的筹划理念，悉力于为客户供应总共、优质、高效的金融效劳。

　　兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设归纳照料处、证券基金处、信赖保障处、理财私募处、需求接济处、考核监察处、投资监视处、运转照料处，共有员工100余人，营业岗亭职员均具有基金从业资历。

　　兴业银行股份有限公司于2005年4月26日博得基金托管资历。基金托管营业接受文号：证监基金字[2005]74号。截至2024年9月30日，兴业银行共托管证券投资基金743只，托管基金的基金资产净值合计25025.72亿元，基金份额合计23824.75亿份。

　　苛酷按照邦度相合托管营业的国法律例、行业监禁规章和行内相合照料划定，遵法筹划、典范运作、苛酷监察，确保营业的端庄运转，保障基金资产的安静完美，确保相合音信的可靠、正确、完美、实时，包庇基金份额持有人的合法权力。

　　兴业银行基金托管营业内部担任结构架构由总行内部担任委员会、总行危急照料部分、总行审计部、总行资产托管部、总行运营照料部及分行托管运营机构合伙构成。各级内部担任结构根据本行干系轨制对本行托管营业危急照料和内部担任执行照料。

　　1、总共性规定：内部担任贯穿资产托管营业的全经过，笼盖各项营业和产物，以及从事资产托管营业的各机构和从业职员；

　　2、苛重性规定：内部担任该当正在总共担任的根蒂上，合珍视要营业事项和高危急界限； 3、独立性规定：发展托管营业的部分和岗亭的创立应权责了解、相对独立、互相制衡； 4、慎重性规定：内控与危急照料必需以防备危急，保障托管资产的安静与完美为起点，“内控优先”，“轨制优先”，慎重进展资产托管营业；

　　5、制衡性规定：内部担任该当正在处理组织、机构创立及权责分派、营业流程等方面变成互相限制、互相监视，同时统筹运营服从；

　　6、适宜性规定：内部担任编制应同所处的情况相适宜，以合理的本钱竣工内控方向，内部轨制的制定该当具有前瞻性，并该当按照邦度计谋、国法及筹划照料的需求，当令实行相应点窜和完备；内部担任存正在的题目该当可能取得实时反应和改进；

　　7、本钱效益规定：内部担任该当量度执行本钱与预期效益，以相宜的本钱竣工有用担任。

　　1、轨制筑造：成立了昭着的岗亭职责、科学的营业流程、周详的操作手册、苛酷的职员行动典范等一系列规章轨制。

　　3、危急识别与评估：考核监察处诱导营业处室实行危急识别、评估，协议并执行危急担任设施。

　　4、相对独立的营业操作空间：营业操作区相对独立，执行门禁照料和音像监控。

　　5、职员照料：实行按期的营业与职业德行培训，使员工筑立危急防备与担任理念，并缔结首肯书。

　　6、应急预案：协议圆满的《应急预案》，并结构员工按期训练；成立异地灾备中央，保障营业不中止。

　　基金托管人负有对基金照料人的投资运作行使监视权的职责。按照《基金法》、《运作主张》、基金合同及其他相合划定，托管人对基金的投资对象和规模、投资组合比例、投资控制、用度的计提和支出体例、基金司帐核算、基金资产估值和基金净值的谋略、收益分派、申购赎回以及其他相合基金投资和运作的事项，对基金照料人实行营业监视、核查。

　　基金托管人发觉基金照料人有违反《基金法》、《运作主张》、基金合同和相合国法律例划定的行动，应实时以书面形势合照基金照料人期限改进，基金照料人收到合照后应实时查对并以书面形势对基金托管人发出回函。正在期限内，基金托管人有权随时对合照事项实行复查，鞭策基金照料人改善。基金照料人对基金托管人合照的违规事项未能正在期限内改进的，基金托管人应告诉中邦证监会。

　　基金托管人发觉基金照料人有强大违规行动，当即告诉中邦证监会，同时，合照基金照料人期限改进，并将改进结果告诉中邦证监会。

　　基金托管人发觉基金照料人的指令违反国法、行政律例和其他相合划定，或者违反基金合同商定的，该当拒绝施行，当即合照基金照料人，并实时向中邦证监会告诉。

　　基金托管人发觉基金照料人根据贸易序次依然生效的投资指令违反国法、行政律例和其他相合划定，或者违反基金合同商定的，该当当即合照基金照料人，并实时向中邦证监会告诉。

　　住宅：中邦（上海）自正在交易试验区世纪大道100号上海举世金融中央58楼 办公地方：中邦（上海）自正在交易试验区世纪大道100号上海举世金融中央57楼 法定代外人：黄孔威

　　投资人可直接通过具有基金出售营业资历及上海证券贸易所会员资历的证券公司管束网上现金认购营业，整体名单可正在上海证券贸易所网站盘问。

　　基金照料人可根据本质境况增减、变化发售代劳机构，并正在基金照料人网站公示。

　　本基金经中邦证监会证监许可【2022】2294号注册，由基金照料人根据《基金法》、《运作主张》、《出售主张》、基金合同及其他相合划定召募。召募期自 2022年 11 月 25 日至 2022 年 12 月 9日，共召募 432,298,723.00份基金份额，有用认购户数为 15,833 户。

　　《基金合同》生效后，继续 20 个作事日展现基金份额持有人数目不满 200人或者基金资产净值低于 5000 万元状况的，基金照料人该当正在按期告诉中予以披露；继续 60 个作事日展现前述状况之一的，基金照料人该当正在 10 个作事日内向中邦证监会告诉并提因由置计划，如接连运作、转换运作体例、与其他基金统一或者终止基金合划一，并正在 6 个月内调集基金份额持有人大会实行外决。

　　基金照料人应事先确定基金份额折算基准日，并根据《音信披露主张》的相合划定实行告示。

　　基金份额折算由基金照料人向备案机构申请管束，并由备案机构实行基金份额的变化备案。基金份额折算的比例和整体就寝本基金照料人将另行告示。

　　基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数额将发作调度，但调度后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发作转折。基金份额折算对基金份额持有人的权力无骨子性影响（因尾数经管而出现的损益不视为骨子性影响）。基金份额折算后，基金份额持有人将依据折算后的基金份额享有权益并承职掌务。

　　假使基金份额折算经过中发作弗成抗力或备案机构遇奇特境况无法管束，基金照料人可延迟管束基金份额折算。

　　基金合同生效后，具备下列条款的，基金照料人可根据《上海证券贸易所证券投资基金上市法则》，向上海证券贸易所申请基金份额上市：

　　基金上市前，基金照料人应与上海证券贸易所缔结上市条约书。基金份额获准正在上海证券贸易所上市的，基金照料人应按拍照合划定发外基金份额上市贸易告示书。

　　经向上海证券贸易所申请，本基金自 2023年1月3日起正在上海证券贸易所上市贸易（贸易简称：绿色能源 ETF，二级市集贸易代码：562010）。

　　基金份额正在上海证券贸易所的上市贸易、停复牌、终止上市贸易应遵循《上海证券贸易所贸易法则》、《上海证券贸易所证券投资基金上市法则》、《上海证券贸易所贸易型绽放式指数基金营业执行细则》等相合划定。

　　基金份额上市贸易后，有下列状况之一的，上海证券贸易所可终止基金的上市贸易： 1、不再具备本部门第（一）条划定的上市条款；

　　基金照料人该当正在收到上海证券贸易所终止基金上市的决心之日起2日内发外基金终止上市告示。

　　若因上述1、4、5项等由来使本基金不再具备上市条款而被上海证券贸易所终止上市的，本基金将正在实施相宜序次后由贸易型绽放式基金变化为跟踪标的指数的非上市的绽放式基金，届时基金照料人可变化本基金的备案机构、申购与赎回的就寝等条目并按照变化为非上市指数基金的境况相应调度基金合同，而无需召开基金份额持有人大会。若届时本基金照料人已有以该指数举动标的指数的指数基金，则本基金将本着庇护投资者合法权力的规定，实施相宜的序次后拣选其他合意的指数举动标的指数。

　　基金照料人正在每一贸易日开市前告示当日的申购赎回清单，中证指数有限公司正在开市后按照申购赎回清单和组合证券内各只证券的及时成交数据，谋略基金份额参考净值(IOPV)，并将谋略结果向上海证券贸易所发送，由上海证券贸易所对外发外，仅供投资者贸易、申购、赎回基金份额时参考。

　　基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必需现金取代的取代金额＋申购赎回清单中退补现金取代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中能够现金取代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中禁止现金取代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现金部门）/最小申购赎回单元对应的基金份额。

　　（五）干系国法律例、中邦证监会、备案机构及上海证券贸易所对基金上市贸易的法则等干系划定实质实行调度的，本基金依据新划定施行，由此对基金合同实行修订的，且此项点窜无须召开基金份额持有人大会。

　　（六）若上海证券贸易所、中邦证券备案结算有限职守公司添补了基金上市贸易的新功用，基金照料人能够正在实施相宜的序次后添补相应功用。

　　（七）正在不违反国法律例及不损害基金份额持有人甜头的条件下，本基金能够申请正在席卷境应酬易所正在内的其他证券贸易所上市贸易，而无需召开基金份额持有人大会审议。

　　投资者该当正在申购赎回代劳券商管束基金申购、赎回营业的开业位置或按申购赎回代劳券商供应的其他体例管束本基金的申购和赎回。基金照料人正在发端申购、赎回营业前告示申购赎回代劳券商的名单，并可根据本质境况变化申购赎回代劳券商，正在基金照料人网站公示。

　　投资者正在绽放日管束基金份额的申购和赎回，整体管束时候为上海证券贸易所、深圳证券贸易所的平常贸易日的贸易时候，但基金照料人按照国法律例、中邦证监会的哀求或基金合同的划定告示暂停申购、赎回时除外。

　　基金合同生效后，若展现新的证券/期货贸易市集、证券/期货贸易所贸易时候变化或其他奇特境况，基金照料人将视境况对前述绽放日及绽放时候实行相应的调度，但应正在执行日前根据《音信披露主张》的相合划定正在划定序言上告示。

　　本基金可正在基金上市贸易之前发端管束申购、赎回，但正在基金申请上市时刻，可暂停管束申购、赎回。

　　正在确定申购发端与赎回发端时候后，基金照料人应正在申购、赎回绽放日前根据《音信披露主张》的相合划定正在划定序言上告示申购与赎回的发端时候。

　　1、本基金采用份额申购和份额赎回的体例，即申购、赎回均以份额申请； 2、本基金的申购对价、赎回对价席卷组合证券、现金取代、现金差额及其他对价； 3、申购、赎回申请提交后不得推翻；

　　5、管束申购、赎回营业时，该当效力基金份额持有人甜头优先规定，确保投资者的合法权力不受损害并取得平允应付。

　　基金照料人可正在国法律例答应的境况下，对上述规定实行调度，或根据上海证券贸易所或备案机构干系法则及其变化调度上述法则。基金照料人必需正在新法则发端执行前根据《音信披露主张》的相合划定正在划定序言上告示。

　　投资者必需按照申购赎回代劳券商或基金照料人划定的序次，正在绽放日的整体营业管束时候内提出申购或赎回的申请。

　　投资者交付申购对价，申购建设；备案机构确认申请时，申购生效。投资者正在提交赎回申请时持有足够的基金份额余额和现金，则赎回申请建设；备案机构确认赎回时，赎回生效。投资者正在提交申购申请时须按申购赎回清单的划定备足申购对价，投资者正在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额和现金，不然所提交的申购、赎回申请不建设。

　　本基金份额申购、赎回申请正在受应该日实行确认。如投资者未能供应适当哀求的申购对价，则申购申请不建设。如投资者持有的适当哀求的基金份额不够或未能按照哀求计算足额的现金，或本基金投资组合内不具备足额的适当哀求的赎回对价，则赎回申请不建设。投资者可正在申请当日通过其管束申购、赎回的出售机构或以其供应的其他体例盘问确认境况。

　　投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回得到的股票当日起可卖出。申购赎回代劳券商对申购、赎回申请的受理并不代外该申请肯定生效，而仅代外申购赎回代劳券商确实汲取到该申请。

　　申购、赎回真实认以备案机构真实认结果为准。看待申购、赎回申请真实认境况，投资者应实时盘问并伏贴行使合法权益。

　　本基金申购赎回经过中涉及的基金份额、组合证券、现金取代、现金差额及其他对价的算帐交收实用干系营业法则和到场各方干系条约的相合划定。看待本基金的申购、赎回营业涉及的基金份额、上海证券贸易所上市的成份股及其现金取代、深圳证券贸易所上市的成份股的现金取代采用净额结算的体例，申购赎回营业涉及的现金差额和现金取代退补款采用代收代付。

　　投资者T日申购告捷后，备案机构正在T日收市后管束上海证券贸易所上市的成份股交收与基金份额的交收备案以及现金取代的算帐；正在T+1日管束现金取代的交收以及现金差额的算帐；正在T+2日管束现金差额的交收，并将结果发送给申购赎回代劳机构、基金照料人和基金托管人。

　　投资者T日赎回告捷后，备案机构正在T日收市后管束上海证券贸易所上市的成份股交收与基金份额的刊出以及现金取代的算帐；正在T+1日管束现金取代的交收以及现金差额的算帐；正在T+2日管束现金差额的交收，并将结果发送给申购赎回代劳机构、基金照料人和基金托管人。

　　投资者应依据基金合同的商定和申购赎回代劳券商的划定守时足额支出应付的现金差额、现金取代和现金取代补款。因投资者由来导致现金差额、现金取代或现金取代补款未能守时足额交收的，基金照料人有权为基金的甜头向该投资者追偿，并哀求其承当由此导致的其他基金份额持有人或基金资产的失掉。

　　假使备案机构和基金照料人正在算帐交收时发觉不行平常履约的状况，则根据《营业法则》和到场各方干系条约及其往往修订的相合划定实行经管。

　　备案机构可正在国法律例答应的规模内，对基金份额持有人甜头不存正在骨子倒霉影响的条件下，对申购赎回的序次、份额算帐交收和备案的管束时候、体例、经管法则等实行调度，并提前告示。

　　若上海证券贸易所和中邦证券备案结算有限职守公司针对贸易型绽放式证券投资基金推出新的算帐交收与备案形式并引入新的申购、赎回体例，基金照料人能够调度本基金的算帐交收与备案形式及申购、赎回体例，或新增算帐交收与备案形式并引入新的申购、赎回体例，整体法则睹基金照料人届时提前发外的干系告示，而无须召开基金份额持有人大会审议。

　　1、投资者申购、赎回的基金份额需为最小申购赎回单元的整数倍。本基金最小申购赎回单元请参考届时发外的申购、赎回干系告示以及申购赎回清单。

　　2、当给与申购申请对存量基金份额持有人甜头组成潜正在强大倒霉影响时，基金照料人该当接纳设定简单投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等设施，准确包庇存量基金份额持有人的合法权力。基金照料人基于投资运作与危急担任的需求，可接纳上述设施对基金界限予以担任。整体睹基金照料人干系告示。

　　3、基金照料人能够划定本基金当日申购份额及当日赎回份额上限，整体详睹干系告示。

　　4、基金照料人可正在国法律例答应的境况下，调度上述划定数目或比例控制。基金照料人必需正在调度执行前根据《音信披露主张》的相合划定正在划定序言上告示。

　　1、本基金份额净值的谋略，保存到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此出现的收益或失掉由基金产业承当。T日的基金份额净值正在当天收市后谋略，并正在T+1日内告示。遇奇特境况，经实施相宜序次，能够相宜延迟谋略或告示。

　　2、申购对价、赎回对价按照申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的组合证券、现金取代、现金差额及其他对价。赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金照料人应交付给投资者的组合证券、现金取代、现金差额及其他对价。

　　3、申购、赎回清单由基金照料人编制。T日的申购、赎回清单正在当日证券贸易所开市前告示。

　　4、投资者正在申购或赎回本基金时，申购赎回代劳券商可依据不赶过0.5%的尺度收取佣金，个中蕴涵证券贸易所、备案机构等收取的干系用度。

　　基金照料人能够正在不违反干系国法律例的境况下对基金份额净值、申购赎回清单谋略和告示时候实行调度并提前告示。

　　T日申购赎回清单告示实质席卷最小申购赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数据、现金取代、T日预估现金部门、T-1日现金差额、基金份额净值及其他干系实质。

　　组合证券是指本基金标的指数所蕴涵的总计或部门证券。申购赎回清单将告示最小申购赎回单元所对应的各成份证券名称、证券代码及数目。

　　现金取代是指申购、赎回经过中，投资者按基金合同和招募仿单的划定，用于取代组合证券中部门证券的肯定数目的现金。

　　1）现金取代分为4品种型：禁止现金取代（记号为“禁止”）、能够现金取代（记号为“答应”）、必需现金取代（记号为“必需”）和退补现金取代（记号为“退补”）。

　　禁止现金取代实用于上海证券贸易所上市的成份股，是指正在申购、赎回基金份额时，该成份证券不答应行使现金举动取代。

　　能够现金取代实用于上海证券贸易所上市的成份股，是指正在申购基金份额时，答应行使现金举动总计或部门该成份证券的取代，但正在赎回基金份额时，该成份证券不答应行使现金举动取代。

　　必需现金取代实用于通盘成份股，是指正在申购、赎回基金份额时，该成份证券必需行使固定现金举动取代。

　　退补现金取代实用于深圳证券贸易所上市的成份股，是指正在申购、赎回基金份额时，该成份证券必需行使现金举动取代，按照基金照料人生意境况，与投资者实行退款或补款。

　　①实用状况：能够现金取代的证券通常是因为停牌等由来导致投资者无法正在申购时买入的证券。

　　取代金额＝取代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现金取代溢价比率） 个中，该证券参考价钱目前为该证券前一贸易日除权除息后的收盘价。

　　假使上海证券贸易所参考价钱确定例定发作转折，以上海证券贸易所合照划定的参考价钱为准。

　　收取申购现金取代溢价的由来是，看待行使现金取代的证券，基金照料人需正在证券克复贸易后买入，而本质买入价钱加上干系贸易用度后与申购时的参考价钱大概有所不同。为便于操作，基金照料人正在申购赎回清单中预先确定申购现金取代溢价比率，并据此收取取代金额。假使预先收取的金额高于基金购入该部门证券的本质本钱，则基金照料人将退还众收取的差额；假使预先收取的金额低于基金购入该部门证券的本质本钱，则基金照料人将向投资者收取缺陷的差额。

　　T日，基金照料人正在申购赎回清单中发外申购现金取代溢价比率，并据此收取取代金额。

　　正在T日后被取代的成份证券有平常贸易的2个贸易日（简称为T+2日）内，基金照料人将以收到的取代金额买入被取代的部门证券。

　　T+2日日终，若已购入总计被取代的证券，则以取代金额与被取代证券的本质购入本钱（席卷买入价钱与贸易用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款子；若未能购入总计被取代的证券，则以取代金额与所购入的部门被取代证券本质购入本钱加上依据T+2日收盘价谋略的未购入的部门被取代证券代价的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款子。

　　特例境况：若自T日起，上海证券贸易所平常贸易日已抵达20日而该证券平常贸易日低于2日，则以取代金额与所购入的部门被取代证券本质购入本钱加上依据迩来一次收盘价谋略的未购入的部门被取代证券代价的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款子。

　　若现金取代日（T日）后至T+2日（若正在特例境况下，则为T日起第20个贸易日）时刻发作除息、送股（转增）、配股等权力蜕变，则实行相应调度。

　　T+2日后第1个作事日（若正在特例境况下，则为T日起第21个贸易日），基金照料人将应退款和补款的明细及汇总数据发送给干系申购赎回代劳机构和基金托管人，干系款子的算帐交收将于今后3个作事日内告终。

　　④取代控制：为有用担任基金的跟踪偏离度和跟踪偏差，基金照料人可划定投资者行使能够现金取代的比例合计不得赶过申购基金份额资产净值的肯定比例。现金取代比例的谋略公式为： 该证券参考价钱目前为该证券前一贸易日除权除息后的收盘价。假使上海证券贸易所参考价钱确定例定发作转折，以上海证券贸易所合照划定的参考价钱为准。

　　参考基金份额净值为本基金前一贸易日除权除息后的收盘价。假使上海证券贸易所参考基金份额净值谋略体例发作转折，以上海证券贸易所合照划定的参考基金份额净值为准。

　　①实用状况：必需现金取代的证券通常是因为标的指数调度，即将被剔除的成份证券以及处于停牌的股票；或因国法律例控制投资的成份证券；或基金照料人出于包庇持有人甜头等由来以为有需要实行必需现金取代的成份证券。

　　②取代金额：看待必需现金取代的证券，基金照料人将正在申购赎回清单中告示取代的肯定数目的现金，即“固定取代金额”。固定取代金额的谋略本事为申购赎回清单中该证券的数目乘以其调度后T日开盘参考价。

　　①实用状况：退补现金取代的证券目前仅实用于标的指数中深圳证券贸易所股票。

　　申购的取代金额＝取代证券数目×该证券调度后T日开盘参考价×（1+申购现金取代溢价比率）；

　　赎回的取代金额＝取代证券数目×该证券调度后T日开盘参考价×（1-赎回现金取代折价比率）。

　　对退补现金取代而言，申购时收取申购现金取代溢价的由来是，看待行使现金取代的证券，基金照料人将买入该证券，本质买入价钱加上干系贸易用度后与该证券调度后T日开盘参考价大概有所不同。为便于操作，基金照料人正在申购赎回清单中预先确定申购现金取代溢价比率，并据此收取取代金额。假使预先收取的金额高于基金购入该部门证券的本质本钱，则基金照料人将退还众收取的差额；假使预先收取的金额低于基金购入该部门证券的本质本钱，则基金照料人将向投资者收取缺陷的差额。

　　对退补现金取代而言，赎回时扣除赎回现金取代折价的由来是，看待行使现金取代的证券，基金照料人将卖出该证券，本质卖出价钱扣除干系贸易用度后与该证券调度后T日开盘参考价大概有所不同。为便于操作，基金照料人正在申购赎回清单中预先确定赎回现金取代折价比率，并据此支出取代金额。假使预先支出的金额低于基金卖出该部门证券的本质收入，则基金照料人将退还少支出的差额；假使预先支出的金额高于基金卖出该部门证券的本质收入，则基金照料人将向投资者收取众支出的差额。

　　个中，调度后T日开盘参考价紧要按照中证指数有限公司供应的标的指数成份证券的调度后开盘参考价确定。

　　基金照料人将自T日起正在收到申购贸易确认后依据“时候优先、及时申报”的规定挨次买入申购被取代的部门证券，正在收到赎回贸易确认后依据“时候优先、及时申报”的规定挨次卖出赎回被取代的部门证券。T日未告终的贸易，基金照料人正在T日后被取代的成份证券有平常贸易的2个贸易日（简称为T+2日）内告终上述贸易。

　　时候优先的规定为：申购赎回倾向无别的，先确认成交者优先于后确认成交者。先后按序依据上海证券贸易所确认申购赎回的时候确定。

　　及时申报的规定为：基金照料人正在深圳证券贸易所继续竞价时刻，按照收到的上海证券贸易所申购赎回确认记实，正在时间编制答应的境况下及时向深圳证券贸易所申报被取代证券的贸易指令。

　　T日基金照料人依据“时候优先”的规定挨次与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款子，即依据申购时候按序，以取代金额与被取代证券的挨次本质购入本钱（席卷买入价钱与贸易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款子；依据“时候优先”的规定挨次与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款子，即依据赎回时候按序，以取代金额与被取代证券的挨次本质卖出收入（卖出价钱扣除贸易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款子。

　　看待T日因停牌或滚动性不够等由来未购入和未卖出的被取代的部门证券，T日后基金照料人能够接连实行被取代证券的买入和卖出，依据前述规定确定基金应退还投资者或投资者应补交的款子。

　　T+2日日终，若已购入总计被取代的证券，则以取代金额与被取代证券的本质购入本钱（席卷买入价钱与贸易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款子；若未能购入总计被取代的证券，则以取代金额与所购入的部门被取代证券本质购入本钱（席卷买入价钱与贸易用度）加上依据T+2日收盘价谋略的未购入的部门被取代证券代价的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款子。

　　T+2日日终，若已卖出总计被取代的证券，则以取代金额与被取代证券的本质卖出收入（卖出价钱扣除贸易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款子；若未能卖出总计被取代的证券，以取代金额与所卖出的部门被取代证券本质卖出收入（卖出价钱扣除贸易用度）加上依据T+2日收盘价谋略的未卖出的部门被取代证券代价的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款子。

　　特例境况：若自T日起，深圳证券贸易所平常贸易日已抵达20日而该证券平常贸易日低于2日，则以取代金额与所购入的部门被取代证券本质购入本钱（席卷买入价钱与贸易用度）加上依据迩来一次收盘价谋略的未购入的部门被取代证券代价的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款子，以取代金额与所卖出的部门被取代证券本质卖出收入（卖出价钱扣除贸易用度）加上依据迩来一次收盘价谋略的未卖出的部门被取代证券代价的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款子。

　　若现金取代日（T日）后至T+2日（若正在特例境况下，则为T日起第20个贸易日）时刻发作除息、送股（转增）、配股等权力蜕变，则实行相应调度。

　　T+2日后第1个作事日（若正在特例境况下，则为T日起第21个贸易日），基金照料人将应退款和补款的明细及汇总数据发送给干系申购赎回代劳机构和基金托管人，干系款子的算帐交收将于今后3个作事日内告终。

　　预估现金部门是指为便于谋略基金份额参考净值及申购赎回代劳机构预先冻结申请申购、赎回的投资者的相应资金，由基金照料人谋略的现金数额。

　　T日预估现金部门＝T-1日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必需现金取代的固定取代金额＋申购赎回清单中退补现金取代成份证券的数目与该证券调度后T日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中能够现金取代成份证券的数目与该证券调度后T日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中禁止现金取代成份证券的数目与该证券调度后T日开盘参考价相乘之和） 个中，该证券调度后T日开盘参考价紧要按照中证指数有限公司供应的标的指数成份股的调度后开盘参考价确定。其它，若T日为基金分红除息日，则谋略公式中的“T-1日最小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分派数额。预估现金部门的数值大概为正、为负或为零。

　　T日现金差额＝T日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必需现金取代的固定取代金额＋申购赎回清单中退补现金取代成份证券的数目与T日收盘价相乘之和＋申购赎回清单中能够现金取代成份证券的数目与T日收盘价相乘之和+申购赎回清单中禁止现金取代成份证券的数目与T日收盘价相乘之和）

　　T日投资者申购、赎回基金份额时，需按T+1日告示的T日现金差额实行资金的算帐交收。

　　现金差额的数值大概为正、为负或为零。正在投资者申购时，如现金差额为正数，则投资者应按照其申购的基金份额支出相应的现金，如现金差额为负数，则投资者将按照其申购的基金份额得到相应的现金；正在投资者赎回时，如现金差额为正数，则投资者将按照其赎回的基金份额得到相应的现金，如现金差额为负数，则投资者应按照其赎回的基金份额支出相应的现金。

　　2、证券/期货贸易所贸易时候非平常停市，导致基金照料人无法谋略当日基金资产净值或无法实行证券/期货贸易；

　　3、发作基金合同划定的暂停基金产业估值境况，基金照料人可暂停给与投资者的申购申请。方今一估值日基金资产净值50%以上的资产展现无可参考的活泼市集价钱且采用估值时间仍导致平允代价存正在强大不确定性时，经与基金托管人咨议确认后，基金照料人该当暂停给与基金申购申请； 4、基金照料人开市前因特殊境况无法发外申购赎回清单、基金份额净值或者IOPV谋略缺点、申购赎回清单编制缺点；

　　5、干系证券/期货贸易所、申购赎回代劳券商、备案机构等因特殊境况无法管束申购，或者指数编制单元、干系证券/期货贸易所等因特殊境况使申购赎回清单无法编制或编制失当，或者基金照料人、基金托管人、出售机构或备案机构的时间打击等特殊境况导致基金出售编制、基金注册备案编制或基金司帐编制无法平常运转。上述特殊境况指基金照料人无法意料并弗成担任的状况，席卷但不限于编制打击、汇集打击、通信打击、电力打击、数据缺点等；

　　6、给与某笔或某些申购申请大概会影响或损害现有基金份额持有人甜头时； 7、正在发作基金所投资的投资种类的估值展现强大改动时；

　　8、基金资产界限过大，使基金照料人无法找到合意的投资种类，或其他大概对基金功绩出现负面影响，或发作其他损害现有基金份额持有人甜头的状况；

　　发作除上述第6、9项以外的暂停申购状况之一且基金照料人决心暂停申购时，基金照料人该当按照相合划定正在划定序言上刊载暂停申购告示。假使投资者的申购申请被拒绝，被拒绝的申购对价将退还给投资者。正在暂停申购的境况清除时，基金照料人应实时克复申购营业的管束。

　　发作下列状况时，基金照料人可暂停给与投资者的赎回申请或延缓支出赎回对价： 1、因弗成抗力导致基金照料人无法受理或管束基金份额持有人的赎回申请或不行支出赎回对价； 2、证券/期货贸易所贸易时候非平常停市，导致基金照料人无法谋略当日基金资产净值或无法实行证券/期货贸易；

　　3、发作基金合同划定的暂停基金资产估值境况，基金照料人可暂停给与投资者的赎回申请或延缓支出赎回对价。方今一估值日基金资产净值50%以上的资产展现无可参考的活泼市集价钱且采用估值时间仍导致平允代价存正在强大不确定性时，经与基金托管人咨议确认后，基金照料人该当暂停给与基金赎回申请或延缓支出赎回对价；

　　5、基金照料人开市前因特殊境况无法发外申购赎回清单、基金份额净值或者IOPV谋略缺点、申购赎回清单编制缺点；

　　6、发作接连给与赎回申请将损害现有基金份额持有人甜头的状况时，基金照料人可暂停给与投资者的赎回申请；

　　8、干系证券/期货贸易所、申购赎回代劳券商、备案机构等因特殊境况无法管束赎回，或者指数编制单元、干系证券/期货贸易所等因特殊境况使申购赎回清单无法编制或编制失当，或者基金照料人、基金托管人、出售机构或备案机构的时间打击等特殊境况导致基金出售编制、基金注册备案编制或基金司帐编制无法平常运转。上述特殊境况指基金照料人无法意料并弗成担任的状况，席卷但不限于编制打击、汇集打击、通信打击、电力打击、数据缺点等；

　　发作上述第7项以外的状况且基金照料人决心暂停赎回或延缓支出赎回对价时，基金照料人该当实时报中邦证监会挂号。已确认的赎回申请，基金照料人应足额支出，如姑且不行足额支出，应将可支出部门按单个账户申请量占申请总量的比例分派给赎回申请人，未支出部门可延期支出。正在暂停赎回的境况清除时，基金照料人应实时克复赎回营业的管束并予以告示。

　　正在国法律例答应且条款具备的境况下，基金照料人可受理基金份额持有人通过中邦证监会认同的证券贸易因而外的贸易位置或者贸易体例实行份额让渡的申请并由备案机构管束基金份额的过户备案。基金照料人拟受理基金份额让渡营业的，将提前告示，基金份额持有人应按照基金照料人告示的营业法则管束基金份额让渡营业。

　　基金的备案机构可根据其营业法则，受理基金的转托管、非贸易过户、冻结与解冻等营业，并收取肯定的手续用度。

　　1、基金照料人可正在国法律例答应的规模内，正在不影响基金份额持有人骨子甜头的条件下，按照市集境况对上述申购和赎回的就寝实行填补和调度，应正在新的申购赎回就寝执行前依据《音信披露主张》的相合划定正在划定序言上予以告示。

　　2、正在不违反国法律例且对基金份额持有人甜头无骨子性倒霉影响的境况下，基金照料人正在条款答应时可绽放鸠合申购即答应众个投资者鸠合其持有的组合证券合伙组成最小申购赎回单元或其整数倍实行申购。基金照料人有权协议鸠合申购营业的干系法则。

　　3、正在不违反国法律例且对基金份额持有人甜头无骨子性倒霉影响的境况下，基金照料人正在条款答应时可绽放鸠集申购，即基金照料人给与投资者用满意条款的部门证券鸠集申购ETF。

　　4、正在不违反国法律例且对基金份额持有人甜头无骨子性倒霉影响的境况下，基金照料人可调度基金申购赎回体例或申购赎回对价构成，并提前告示。

　　5、基金照料人指定的代劳机构可根据国法律例和基金合同的划定发展其他效劳，两边需缔结书面委托代劳条约，并报中邦证监会挂号。

　　6、看待适当干系国法律例哀求的特定机构投资者，基金照料人可正在不违反国法律例且对持有人甜头无骨子性倒霉影响的境况下，就寝特意的申购体例，并于新的申购体例发端施行前另行告示。

　　7、正在条款答应的境况下，基金照料人来日可开通本基金场外份额，也可正在目前的申赎体例外，接纳其他合理的申赎体例，并于新的申赎体例发端施行前的起码三个作事日予以告示。基金照料人有权协议干系营业法则。

　　8、ETF联接基金是指将其绝大部门基金产业投资于跟踪统一标的指数的ETF，精细跟踪标的指数外示，寻觅跟踪偏离度和跟踪偏差最小化，采用绽放式运作体例的基金。若基金照料人推出以本基金为方向ETF的联接基金，本基金可按照本质境况需求向本基金的联接基金开通奇特申购，不收取申购用度。

　　为更好地竣工基金的投资方向，本基金大概会少量投资于邦内依法发行上市的非成份股（席卷创业板、存托凭证及其他经中邦证监会答应上市的股票）、债券（席卷邦内依法发行的邦债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府接济机构债、政府接济债券、地方政府债、可转换债券及其他经中邦证监会答应投资的债券）、货泉市集东西、股指期货、资产接济证券、债券回购以及国法律例或中邦证监会答应基金投资的其他金融东西（但须适当中邦证监会的干系划定）。

　　如国法律例或监禁机构此后答应基金投资其他种类，基金照料人正在实施相宜序次后，能够将其纳入投资规模。

　　本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%；股指期货及其他金融东西的投资比例根据国法律例或监禁机构的划定施行。

　　假使国法律例或中邦证监会变化投资种类的投资比例控制，基金照料人正在实施相宜序次后，能够调度上述投资种类的投资比例。

　　本基金紧要采用组合复制战略及相宜的取代性战略以更好的跟踪标的指数，竣工基金投资方向。

　　本基金紧要接纳齐备复制法，即依据标的指数成份股及其权重修建基金的股票投资组合，并按照标的指数成份股及其权重的蜕变对股票投资组合实行相应地调度。

　　本基金运作经过中，当标的指数成份股发作分明负面变乱面对退市，且指数编制机构暂未作出调度的，基金照料人该当依据持有人甜头优先的规定，实施内部决定序次后实时对干系成份股实行调度。

　　看待展现市集滚动性不够、因国法律例由来片面成份股被控制投资等境况，导致本基金无法得到足足数目的股票时，基金照料人将通过投资成份股、非成份股、成份股个股衍生品等实行取代。

　　本基金可相宜到场债券投资，目标是保障基金资产滚动性，有用运用基金资产，升高基金资产的投资收益，下降基金的跟踪偏差。

　　本基金将通过对宏观经济、资产池组织以及资产池资产所老手业景气转折等成分的钻研，归纳利用久期照料、收益率弧线、个券拣选和独揽市集贸易机缘等主动战略，正在苛酷按照国法律例和基金合同，担任信用危急和滚动性危急的条件下，拣选经危急调度后相对代价较高的种类实行投资，以期得到恒久巩固收益。

　　正在国法律例许可的条件下，本基金可基于留意规定利用股指期货对基金投资组合实行照料，以升高投资服从，照料基金投资组合危急程度，下降跟踪偏差，以更好地竣工本基金的投资方向。本基金投资股指期货将按照危急照料的规定，以套期保值为目标，紧要拣选滚动性好、贸易活泼的股指期货合约。本基金力求运用股指期货的杠杆效率，下降股票仓位屡次调度的贸易本钱。

　　本基金基于滚动性照料及战略性投资的需求，正在对公司根本面和转债条目深化钻研的根蒂长进行估值了解的根蒂上，投资于公司根本面优异、具有较高安静边际和优秀滚动性的可转换债券。

　　为更好地竣工投资方向，正在增强危急防备并按照慎重规定的条件下，本基金可按照投资照料的需求到场转融通证券出借营业。本基金将正在了解市集境况、投资者类型与组织、基金史乘申赎境况、出借证券滚动性格况等成分的根蒂上，合理确定出借证券的规模、克日和比例。

　　到场融资营业时，本基金将力求运用融资的杠杆效率，下降因申购酿成的基金仓位较低带来的跟踪偏差，抵达有用跟踪标的指数的目标。

　　本基金正在归纳探讨预期收益、危急、滚动性等成分的根蒂上，按照慎重规定合理到场存托凭证的投资，以更好地跟踪标的指数，寻觅跟踪偏离度和跟踪偏差的最小化。

　　来日，跟着证券市集投资东西的进展和雄厚，正在实施相宜序次后，本基金可相应调度和更新干系投资战略，并正在招募仿单更新中告示。

　　本基金的指数化投资采用组合复制法，依据成份股正在标的指数中的权重修建指数化投资组合。当预期成份股发作调度和成份股发作配股、增发、分红等行动时，以及因基金的申购和赎回对本基金跟踪标的指数的恶果大概带来影响时，基金照料人会正在10个贸易日内对投资组合实行相宜调度，以便竣工对跟踪偏差的有用担任。

　　按照标的指数的编制法则及调度告示，本基金正在指数成份股调度生效前，了解并确定组合调度战略，实时实行投资组合的优化调度，裁汰滚动性挫折，尽量裁汰标的指数成份股蜕变所带来的跟踪偏离度和跟踪偏差。

　　跟踪标的指数成份股公司音信（如：股本转折、分红、配股、增发、停牌、复牌等），以及成份股公司其他强大音信，了解这些音信对指数的影响，并按照这些音信确定基金投资组合逐日贸易战略。

　　正在标的指数成份股票调度周期内，若展现成份股票偶尔调度的状况，本基金照料人将亲热合怀样本股票的调度，并实时协议相应的投资组合调度战略。

　　跟踪本基金申购和赎回音信，连结基金的现金头寸照料，了解其对组合的影响，协议贸易战略以应对基金的申购赎回。

　　逐日跟踪基金组合与标的指数外示的偏离度，每月末、季度末按期了解基金的本质组合与标的指数外示的累计偏离度、跟踪偏差转折境况及其由来，并优化跟踪偏离度照料计划。

　　正在平常境况下，本基金日均跟踪偏离度的绝对值不赶过0.2%，年跟踪偏差不赶过2%。如因指数编制法则调度或其他成分导致跟踪偏离度和跟踪偏差赶过上述规模，基金照料人将接纳合理设施避免跟踪偏离度、跟踪偏差进一步扩张。

　　（1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%；

　　正在任何贸易日日终，持有的买入股指期货合约代价，不得赶过基金资产净值的10%；正在任何贸易日日终，持有的买入股指期货合约代价与有价证券市值之和，不得赶过基金资产净值的100%，个中，有价证券指股票、债券（不含到期日正在一年以内的政府债券）、资产接济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；正在任何贸易日日终，持有的卖出股指期货合约代价不得赶过基金持有的股票总市值的20%；正在任何贸易日内贸易（不席卷平仓）的股指期货合约的成交金额不得赶过上一贸易日基金资产净值的20%；每个贸易日日终正在扣除股指期货合约需缴纳的贸易保障金后，该当保留不低于贸易保障金一倍的现金（不席卷结算备付金、存出保障金、应收申购款等）；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价。