证券从业资格未公开前属于《证券法》第五十二条规定的内幕信息动作举行了立案考查、审理，并依法向当事人见告了作出行政科罚的结果、缘故、凭据及当事人依法享有的权益

　　荣丰控股集团股份有限公司（以下简称荣丰控股）董事长王某寻求转型并购，调动时任荣丰控股投资副总监屈某寻找并购标的。

　　2019年12月，屈某从杜某丞处获悉东旭光电科技股份有限公司（以下简称东旭光电）拟让渡芜湖东旭威宇医疗器材科技有限公司（2020年9月23日改名为安徽威宇医疗器材科技有限公司，以下简称威宇医疗）股权，经与威宇医疗董事长宁某超级人晤面疏导后，向王某保举了威宇医疗项目。随后，王某与宁某超正在香港会晤，听取了宁某超对威宇医疗的环境先容，并哀求屈某陆续展开项目鼓动。

　　2020年1月，屈某等人经实地考查，向王某创议投资威宇医疗，王某默示能够陆续清楚。后受新冠肺炎疫情影响，项目商叙且自扔弃。

　　2020年3月，两边光复接触商叙，并连续筹商实在收购计划。3月18日，屈某收到《中天堂富证券有限公司闭于荣丰控股血本运作计划创议书V3》，计划创议收购威宇医疗分两步竣工，第一步由荣丰控股控股股东盛世达投资有限公司（以下简称盛世达）指定3个非相闭主体向威宇医疗照料层供应资金援帮举行照料层收购，第二步由荣丰控股发行股份及付出现金收购威宇医疗100%股权。后屈某向王某报告，王某默示陆续鼓动。

　　2020年4月，屈某等人调剂计划，拟委托夏某斌找3家公司行动代持方替盛世达收购威宇医疗股权再择机装入荣丰控股，并向王某举行了报告，王某默示陆续鼓动。夏某斌调动属员韩某实在对接股权代持事宜。4月24日，“威宇项目融资人”微信群成立，韩某通过该群为代持威宇医疗股权展开配套融资相干事务。4月29日，屈某电话相闭韩某，两边就股权代持事宜展开实在疏导。4月30日，韩某正在夏某斌团队事务微信群（群成员：夏某斌、司巍、韩某、封某）中揭晓《芜湖威宇股权及投资权力让渡和议》，并遵循屈某哀求夸大做好保密事务。

　　2020年5月7日，韩某正在夏某斌团队事务微信群中揭晓《股权代持和议书（威宇医疗）》，司巍、韩某、封某就和议实质等举行筹议修正。5月8日，韩某正在夏某斌团队事务微信群中确认屈某对修正后的代持和议无贰言，司巍、韩某、封某就和议盖印等实在事宜举行筹议。5月中旬，王某颠末商量，裁夺不再奉行代持，而是直接用盛世达收购威宇医疗，并调动后续装入荣丰控股。5月24日晚，荣丰控股揭晓《闭于筹办发行股份及付出现金添置资产暨相闭生意的停牌告示》，披露荣丰控股拟以发行股份及付出现金体例收购威宇医疗100%股权。

　　2020年6月7日晚，荣丰控股揭晓《发行股份添置资产并召募配套资金暨相闭生意预案摘要》，披露威宇医疗2019年度未经审计的资产总额为12.84亿元，占荣丰控股同期经审计资产总额的47.31%。

　　综上，荣丰控股2020年5月24日晚披露的收购威宇医疗100%股权事项，组成《证券法》第八十条第二款第（二）项原则的庞大事情，未公然前属于《证券法》第五十二条原则的黑幕消息。黑幕消息造成时光不晚于2020年3月18日,公然于2020年5月24日。夏某斌于2019年与王某、屈某了解后，到场筹议荣丰控股收购威宇医疗事项，并帮帮奉行股权代持相干事宜，为黑幕消息知爱人，知悉黑幕消息的时光不晚于2020年4月24日。

　　2020年5月8日和11日，司巍掌握“司巍”广发证券账户及“孙毓”邦信证券账户买入“荣丰控股”共计325,800股，成交金额合计4,118,275元，同年6月15日全盘卖出，成交金额合计7,671,890元，红利3,528,059.17元。实在为：

　　1.2020年5月8日，司巍掌握“司巍”广发证券账户买入“荣丰控股”41,200股，成交金额499,841元，同年6月15日全盘卖出，成交金额989,361元，红利488,158.34元。

　　2.2020年5月8日和11日，司巍掌握“孙毓”邦信证券账户买入“荣丰控股”共计284,600股，成交金额合计3,618,434元，同年6月15日全盘卖出，成交金额6,682,529元，红利3,039,900.83元。

　　司巍系黑幕消息知爱人夏某斌的妃耦，两边相闭亲切。司巍正在黑幕消息敏锐期内买入“荣丰控股”动作很是，一是两个证券账户均为初度买入“荣丰控股”；二是买入时点敏锐，处于夏某斌团队事务微信群筹议修正《股权代持和议书（威宇医疗）》等和议的最终定稿及签定事宜时候；三是“孙毓”邦信证券账户系损失卖出持仓股票后再买入“荣丰控股”；四是“司巍”广发证券账户系突击转入资金并全盘用于买入“荣丰控股”。司巍上述生意“荣丰控股”动作与黑幕消息基础吻合，且其不行作出合理申明或供应证据倾轧黑幕生意。

　　上述违法结果，有相干证券账户材料、银行材料和相干职员扣问笔录等证据阐明，足以认定。

　　司巍的上述动作违反了《证券法》第五十条、第五十三条第一款的原则，组成《证券法》第一百九十一条第一款所述黑幕生意动作。

　　1.当事人不是“黑幕消息”的“知爱人”，没有操作与荣丰控股相闭的黑幕消息，对盛世达收购威宇医疗股权一事的知悉，不应直接被认定为对荣丰控股的庞大生意和投资动作的知悉。

　　2.当事人生意“荣丰控股”动作并非很是，紧要展现为：当事人具有厚实的炒股履历和对股票的决断才能并已经正在证券公司任职，明知黑幕生意动作的敏锐性和处罚力度，不或者“知法犯法”；添置“荣丰控股”是由于该支股票生意量忽地弥补；卖出账户里损失的股票后换取现金再添置其他股票，是一个平常、合理的操作；突击转入资金是当事人片面的生意风俗，并非仅仅针对“荣丰控股”这一支股票。

　　3.《行政科罚事先见告书》认定当事人黑幕生意结果不清、证据亏折、合用司法缺点，央求对其不予行政科罚。

　　1.当事人系黑幕消息知爱人夏某斌的妃耦，涉案时候当事人与夏某斌相闭频仍，且当事人正在黑幕消息敏锐期内生意“荣丰控股”的环境与黑幕消息基础吻合。当事人提出的申辩意睹，均不也许对此作出合理申明或者供应证据倾轧其保存诈骗黑幕消息从事相干证券生意举动。

　　2.当事人正在黑幕消息敏锐期内买入“荣丰控股”动作很是，《行政科罚事先见告书》已就此作特意说明。当事人提出的申辩缘故，亏折以对涉案生意的很是性作出合理疏解，亏折以倾轧黑幕生意。

　　3.当事人黑幕生意“荣丰控股”结果明白、证据确凿、司法合用无误，应该予以行政科罚。

　　遵循当事人违法动作的结果、性子、情节与社会损害水准，凭据《证券法》第一百九十一条第一款的原则，我局裁夺：

　　上述当事人应自收到本科罚裁夺书之日起15日内，将罚款汇交中邦证券监视照料委员会，开户银行：中信银行北京分行买卖部，账号：0162，由该行直接上缴邦库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中邦证券监视照料委员会行政科罚委员会办公室和我局挂号。当事人假使对本科罚裁夺不服，可正在收到本科罚裁夺书之日起60日内向中邦证券监视照料委员会申请行政复议，也可正在收到本科罚裁夺书之日起6个月内直接向有管辖权的国民法院提起行政诉讼。复议和诉讼时候，上述裁夺不阻止推行。