也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务Saturday, September 14, 2024《证券墟市禁入原则》仍旧2006年3月7日中邦证券监视解决委员会第173次主席办公聚会审议通过，现予布告，自2006年7月10日起实施。

　　第一条为了维持证券墟市次序，回护投资者合法权柄和社会公家好处，鼓舞证券墟市强健安谧生长，依照《中华黎民共和邦证券法》等司法、行政准则，订定根源则。

　　第二条中邦证券监视解决委员会（以下简称“中邦证监会”）对违反司法、行政准则或者中邦证监会相合原则的相合职守职员接纳证券墟市禁入设施，以到底为按照，遵照公然、平正、公道的准则。

　　第三条下列职员违反司法、行政准则或者中邦证监会相合原则，情节吃紧的，中邦证监会可能依照情节吃紧的水准，接纳证券墟市禁入设施：

　　（一）发行人、上市公司的董事、监事、高级解决职员，其他新闻披露责任人或者其他新闻披露责任人的董事、监事、高级解决职员；

　　（二）发行人、上市公司的控股股东、本质职掌人或者发行人、上市公司控股股东、本质职掌人的董事、监事、高级解决职员；

　　（三）证券公司的董事、监事、高级解决职员及其内设生意部分职掌人、分支机构职掌人或者其他证券从业职员；

　　（四）证券公司的控股股东、本质职掌人或者证券公司控股股东、本质职掌人的董事、监事、高级解决职员；

　　（五）证券任事机构的董事、监事、高级解决职员等从事证券任事生意的职员和证券任事机构的本质职掌人或者证券任事机构本质职掌人的董事、监事、高级解决职员；

　　（六）证券投资基金解决人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级解决职员及其内设生意部分、分支机构职掌人或者其他证券投资基金从业职员；

　　（七）中邦证监会认定的其他违反司法、行政准则或者中邦证监会相合原则的相合职守职员。

　　第四条被中邦证监会接纳证券墟市禁入设施的职员，正在禁入时期内，除不得赓续正在原机构从事证券生意或者担负原上市公司董事、监事、高级解决职员职务外，也不得正在其他任何机构中从事证券生意或者担负其他上市公司董事、监事、高级解决职员职务。

　　被接纳证券墟市禁入设施的职员，该当正在收到中邦证监会作出的证券墟市禁入确定后立地松手从事证券生意或者松手实行上市公司董事、监事、高级解决职员职务，并由其地方机构按原则的圭臬消灭其被禁止担负的职务。

　　第五条违反司法、行政准则或者中邦证监会相合原则，情节吃紧的，可能对相合职守职员接纳3至5年的证券墟市禁入设施；手脚阴毒、吃紧骚扰证券墟市次序、吃紧损害投资者好处或者正在强大违法行动中起要紧用意等情节较为吃紧的，可能对相合职守职员接纳5至10年的证券墟市禁入设施；有下列景况之一的，可能对相合职守职员接纳终生的证券墟市禁入设施：

　　（二）违反司法、行政准则或者中邦证监会相合原则，手脚希奇阴毒，吃紧骚扰证券墟市次序并变成吃紧社会影响，或者以致投资者好处蒙受希奇吃紧损害的；

　　（三）机合、煽动、指引或者实行强大违反司法、行政准则或者中邦证监会相合原则的行动的；

　　第六条违反司法、行政准则或者中邦证监会相合原则，情节吃紧的，可能孤独对相合职守职员接纳证券墟市禁入设施，或者一并依法实行行政责罚；涉嫌犯科的，依法移送公安圈套、黎民查察院，并可同时接纳证券墟市禁入设施。

　　第七条有下列景况之一的，可能对相合职守职员从轻、减轻或者免予接纳证券墟市禁入设施：

　　第八条协同违反司法、行政准则或者中邦证监会相合原则，必要接纳证券墟市禁入设施的，对负次要职守的职员，可能比照应负要紧职守的职员，恰当从轻、减轻或者免予接纳证券墟市禁入设施。

　　第九条中邦证监会接纳证券墟市禁入设施前，该当示知当事人接纳证券墟市禁入设施的到底、由来及按照，并示知当事人有陈述、申辩和哀求实行听证的权力。

　　第十条被接纳证券墟市禁入设施者因统一违法手脚同时被认定有罪或者实行行政责罚的，假若对其所作有罪认定或行政责罚确定被依法推翻或者变动，并以是影响证券墟市禁入设施的到底本原或者合法性、恰当性的，依法推翻或者变动证券墟市禁入设施。

　　第十一条被中邦证监会接纳证券墟市禁入设施的职员，中邦证监会将通过中邦证监会网站或指定媒体向社会布告，并记入被认定为证券墟市禁入者的诚信档案。

　　第十二条中邦证监会依法公布小我或者单元的直接职守职员为期货墟市禁止进入者的，可能参照根源则推行。

　　第十三条根源则自2006年7月10日起实施。1997年3月3日中邦证监会宣告实施的《证券墟市禁入暂行原则》（证监〔1997〕7号）同时废止。