中证消费指数官网每年转让的股份不超过本人直接和间接持有的发行人股份总数的百分之二十五；离职后半年内东方证券承销保荐有限公司（以下简称“东方投行”或“保荐机构”）行动宁波世茂能源股份有限公司（以下简称“世茂能源”、“公司”或“发行人”）初度公然荒行A股股票的连接督导机构，依据《证券发行上市保荐生意收拾设施》《上海证券业务所股票上市原则》及《上海证券业务所上市公司自律囚禁指引第 11号——连接督导》等相合执法法策划定，对世茂能源初度公然荒行限售股上市贯通事项实行了有劲、小心的核查，发外核查意睹如下：

　　经中邦证券监视收拾委员会《合于准许宁波世茂能源股份有限公司初度公然荒行股票的批复》（证监许可[2021]1812号）准许，世茂能源初度公然荒行黎民币普及股（A股）股票40,000,000股，并于2021年7月12日正在上海证券业务所上市。发行杀青后总股本为160,000,000股，个中有限售条目贯通股 120,000,000股，无尽售条目贯通股 40,000,000股。

　　本次上市贯通的限售股为世茂能源初度公然荒行限售股，共涉及4名股东，永诀为：宁波世茂投资控股有限公司（以下简称“世茂投资”）、宁波世茂铜业股份有限公司（以下简称“世茂铜业”）、李春华、李思铭，上述股东持有的限售股共计120,000,000股，占公司总股本的75%。限售股锁按期为自公司股票上市之日起36个月，现锁按期即将届满，上述限售股将于2024年7月12日起上市贯通。

　　本次上市贯通的限售股属于初度公然荒行限售股，自公司初度公然荒行股票限售股变成至今，公司未发作因利润分拨、公积金转增等导致股本数目蜕化的情状。

　　1、自觉行人股票正在证券业务所上市之日起36个月内，不让渡或者委托他人收拾本企业直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该个人股份。

　　2、假如本企业所持股票正在锁按期满后两年内减持的，其减持价钱不低于初度公然荒行股票的发行价；发行人上市后6个月内如公司股票联贯20个业务日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本企业所持有发行人股票的锁定克日自愿伸长起码6个月。（若发行人正在本次发行并上市后有派息、送股、本钱公积转增股本等除权除息事项的，上述发行价作相应调剂）。

　　1、自觉行人股票正在证券业务所上市之日起36个月内，不让渡或者委托他人收拾自己直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该个人股份。

　　2、假如自己所持股票正在锁按期满后两年内减持的，其减持价钱不低于发行人初度公然荒行股票发行价；发行人上市后6个月内如发行人股票联贯20个业务日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，自己持有发行人股票的锁定克日自愿伸长起码6个月。（若发行人正在本次发行并上市后有派息、送股、本钱公积转增股本等除权除息事项的，上述发行价作相应调剂）。

　　3、除前述股票锁定情景外，正在自己负担发行人董事/监事/高级收拾职员时期，每年让渡的股份不进步自己直接和间接持有的发行人股份总数的百分之二十五；离任后半年内，不让渡自己直接或间接持有的发行人股份。

　　截至本核查意睹出具日，本次申请上市的限售股持有人不保存合系应允未践诺而影响本次限售股上市贯通的情状。

　　序号 股东名称 持有限售股数目（股） 持有限售股占公司总股本比例 本次上市贯通数目（股） 残剩限售股数目（股）

　　世茂能源本次限售股份上市贯通相符《上海证券业务所股票上市原则》以及《上海证券业务所上市公司自律囚禁指引第11号——连接督导》等合系执法律例和典型性文献的请求；本次限售股份扫除限售数目、上市贯通时候等均相符相合执法、行政律例、部分规章、典型性文献、相合原则和股东应允；本次扫除限售股份股东端庄践诺了其正在初度公然荒行股票中做出的股份锁定应允；截至本核查意睹出具之日，世茂能源合于本次限售股份合系的音信披露确切、确切、无缺。