行业指数一览表分红前公司总股本为 200招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、“保荐人”）行为山东赫达集团股份有限公司（以下简称“山东赫达”、“公司”）2020年非公然荒行A股股票（以下简称“非公然荒行”）的保荐人，依照《证券发行上市保荐交易约束门径》《深圳证券往还所股票上市法例（2023年修订）》《深圳证券往还所上市公司自律囚禁指引第1号——主板上市公司标准运作》和《深圳证券往还所上市公司自律囚禁指引第 13 号——保荐交易》等相干公法法则及标准性文献的央浼，对山东赫达非公然荒行股份消灭限售上市贯通相干事项举行了慎重核查，整体景况如下：

　　经中邦证券监视约束委员会《闭于准许山东赫达股份有限公司非公然荒行股票的批复》（证监许可[2020]2616 号）准许，山东赫达集团股份有限公司（原“山东赫达股份有限公司”，以下简称“公司”）以非公然荒行股票的方法向1名特定投资者毕于东非公然荒行公民币广泛股10,638,297股（A股），新增股份于2020年11月27日正在深圳证券往还所上市。本次发行后，公司总股本由190,189,440股加众至200,827,737股。

　　2021年6月2日，公司实践了2020年年度权利分配计划：以公司总股本200,812,377股为基数，以血本公积金向理想股东每10股转增7股。分红前公司总股本为 200,812,377股，转增股本 140,568,663股，分红后总股本增至341,381,040股，毕于东先生认购 2020年的非公然荒行股票数目由10,638,297股增至18,085,104股。

　　2021年3月16日，第八届董事会第十一次聚会审议通过了《闭于回购刊出片面已授予但尚未消灭限售局限性股票的议案》，依照公司《第一期股权鞭策策动（草案）》的相干章程，因为公司第一期股权鞭策策动中的1名鞭策对象去职，已不再契合鞭策对象条款，依照公司《第一期股权鞭策策动（草案）》的相干章程，公司确定对上述去职鞭策对象已获授但尚未消灭限售的局限性股票予以回购刊出，回购局限性股票数目为15,360股。本次回购刊出告竣后，公司总股本由200,827,737股淘汰至200,812,377股。

　　2021年6月2日，公司实践了2020年年度权利分配计划：以公司总股本200,812,377股为基数，以血本公积金向理想股东每10股转增7股。分红前公司总股本为 200,812,377股，转增股本 140,568,663股，分红后总股本增至341,381,040股。

　　2021年10月26日，公司第八届董事会第十九次聚会和第八届监事会第十七次聚会审议通过了《闭于公司向第二期股权鞭策策动鞭策对象初度授予局限性股票的议案》。公司独立董事对此宣告了独立观点，以为鞭策对象主体资历确认门径合法有用，确定的初度授予日契合相干章程，状师等中介机构出具相应叙述。公司第二期股权鞭策策动向48人授予119.5万股局限性股票，初度授予局限性股票的上市日期为2021年11月26日。授予告竣后，公司总股本由341,381,040股加众至342,576,040股。

　　2022年4月25日，第八届董事会第二十一次聚会审议通过了《闭于回购刊出片面已授予但尚未消灭限售局限性股票的议案》，依照公司《第二期股权鞭策策动（草案）》的相干章程，因为公司第二期股权鞭策策动中的2名鞭策对象去职，已不再契合鞭策对象条款，依照公司《第二期股权鞭策策动（草案）》的相干章程，公司确定对上述去职鞭策对象已获授但尚未消灭限售的局限性股票予以回购刊出，回购局限性股票数目为30,000股。本次回购刊出告竣后，公司总股本由342,576,040股淘汰至342,546,040股。

　　2022年7月25日，第八届董事会第二十二次聚会审议通过了《闭于回购刊出片面已授予但尚未消灭限售局限性股票的议案》，依照公司《第二期股权鞭策策动（草案）》的相干章程，因为公司第二期股权鞭策策动中的5名鞭策对象去职，已不再契合鞭策对象条款，依照公司《第二期股权鞭策策动（草案）》的相干章程，公司确定对上述去职鞭策对象已获授但尚未消灭限售的局限性股票予以回购刊出，回购局限性股票数目为100,000股。本次回购刊出告竣后，公司总股本由342,546,040股淘汰至342,446,040股。

　　2022年11月29日、2023年1月13日，第八届董事会第二十四次聚会、第八届董事会第二十五次聚会审议通过了《闭于回购刊出片面已授予但尚未消灭限售局限性股票的议案》，依照公司《第二期股权鞭策策动（草案）》的相干章程，因为公司第二期股权鞭策策动中的 2名鞭策对象去职，已不再契合鞭策对象条款，依照公司《第二期股权鞭策策动（草案）》的相干章程，公司确定对上述去职鞭策对象已获授但尚未消灭限售的局限性股票予以回购刊出，回购局限性股票数目为 12,000股。本次回购刊出告竣后，公司总股本由 342,446,040股淘汰至342,434,040股。

　　2023年4月25日，第八届董事会第二十七次聚会审议通过了《闭于回购刊出片面已授予但尚未消灭限售局限性股票的议案》，依照公司《第二期股权鞭策策动（草案）》的相干章程，因为公司第二期股权鞭策策动中的3名鞭策对象去职，已不再契合鞭策对象条款，依照公司《第二期股权鞭策策动（草案）》的相干章程，公司确定对上述去职鞭策对象已获授但尚未消灭限售的局限性股票予以回购刊出，回购局限性股票数目为105,000股。本次回购刊出告竣后，公司总股本由342,434,040股淘汰至342,329,040股。

　　2023年8月28日，第九届董事会第四次聚会审议通过了《闭于回购刊出片面已授予但尚未消灭限售局限性股票的议案》，依照公司《第二期股权鞭策策动（草案）》的相干章程，因为公司第二期股权鞭策策动中的4名鞭策对象去职，已不再契合鞭策对象条款，依照公司《第二期股权鞭策策动（草案）》的相干章程，公司确定对上述去职鞭策对象已获授但尚未消灭限售的局限性股票予以回购刊出，回购局限性股票数目为42,000股。本次回购刊出告竣后，公司总股本由342,329,040股淘汰至342,287,040股。

　　本次申请消灭股份限售的股东毕于东先生正在 2020 年非公然荒行股票中作出的准许：自己认购的公司本次非公然荒行的股票自本次非公然荒行告终之日起36 个月内不举行让渡。

　　截止本核查叙述签定之日，作出准许的股东已厉肃奉行准许，没有显现违背准许的景况。截止本核查叙述签定之日，本次申请消灭股份限售的股东不存正在对公司资金占用或公司对该股东的违规担保等损害公司长处的景况；截止本核查叙述签定之日，本次申请消灭股份限售的股东不存正在因公法法则或者深圳证券往还所交易法例等章程的局限让渡景象。

　　经核查，保荐人以为：公司本次限售股份上市贯通契合《深圳证券往还所股票上市法例（2023 年修订）》《深圳证券往还所上市公司自律囚禁指引第 1 号——主板上市公司标准运作》等相干公法法则和标准性文献的央浼；本次限售股份消灭限售数目、上市贯通时光等均契合相闭公法、行政法则、部分规章、相闭法例和股东准许；本次消灭限售股份股东厉肃奉行了其正在非公然荒行股票中做出的股份锁定准许；截至核查观点出具日，公司闭于本次限售股份相干的音讯披露确凿、正确、完善。

　　（本页无正文，为《招商证券股份有限公司闭于山东赫达集团股份有限公司非公然荒行股票消灭限售上市贯通的核查观点》之签章页）