请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等法律文件2023年9月8日上证证券指数恒生医药ETF (159892): 中原基金照料有限公司闭于中原恒生香港上市生物科技营业型盛开式指数证券投资基金(QDII)调动申购赎回代替金额的处置圭外并修正招募仿单的第一次提示性告示

　　原题目:恒生医药ETF: 中原基金照料有限公司闭于中原恒生香港上市生物科技营业型盛开式指数证券投资基金(QDII)调动申购赎回代替金额的处置圭外并修正招募仿单的第一次提示性告示

　　中原恒生香港上市生物科技营业型盛开式指数证券投资基金（QDII）调动申购赎回 代替金额的处置圭外并修订招募仿单的第一次提示性告示

　　依照中原基金照料有限公司（以下简称“本基金照料人”）于 2023年 9月 1日揭晓的《中原基金照料有限公司闭于中原恒生香港上市生物科技营业型盛开式指数证券投资基金(QDII)调动申购赎回代替金额的处置圭外并修正招募仿单的告示》，为掩护投资者长处，保证基金平定运作，依照深圳证券营业所、中邦证券注册结算有限义务公司的相闭营业法例，以及中原恒生香港上市生物科技营业型盛开式指数证券投资基金（QDII）（基金代码：159892，场内简称：“恒生医药ETF”，以下简称“本基金”）基金合同、招募仿单（更新）的闭联法则，经与基金托管人斟酌同等，本基金照料人决策自 2023年9月 20日起对本基金申购赎回现金代替相闭处置圭外举行调动，并相应修订本基金招募仿单（更新），上述调动及招募仿单（更新）修订实质自 2023年 9月 20日起生效。为保护投资者长处，现将整体景况提示如下：

　　1、 申购代替金额的处置圭外 T日，基金照料人依照申购赎回清单收取 代替金额。 正在 T+1日（指香港营业所营业日）内，基 金照料人以收到的代替金额代投资者买入被 代替证券。基金照料人有权正在 T+1日（指香港 营业所营业日）内自便岁月以收到的代替金额 代投资者买入小于等于被代替证券数目的任 意数目的被代替证券。基金照料人有权依照基 金投资的需求自决决策不买入局限被代替证 券，或者不举行任何买入证券的操作。正在 T+1 日（指香港营业所营业日）日终，基金照料人 已买入的证券，凭据代替金额与被代替证券的 实践买入本钱（囊括买入价钱与闭联营业费

　　1、 申购代替金额的处置圭外 T日，基金照料人依照申购赎回清单收代替替 金额。 正在 T+1日（指盛开日）内，基金照料人以收到 的代替金额代投资者买入被代替证券。基金照料人 有权正在 T+1日（指盛开日）内自便岁月以收到的替 代金额代投资者买入小于等于被代替证券数目的任 意数目的被代替证券。基金照料人有权依照基金投 资的需求自决决策不买入局限被代替证券，或者不 举行任何买入证券的操作。正在 T+1日（指盛开日） 日终，基金照料人已买入的证券，凭据代替金额与 被代替证券的实践买入本钱（囊括买入价钱与闭联 营业用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资 者应补交的金钱；未买入的证券，凭据代替金额与

　　用）的差额，确定基金应退还投资者或投资者 应补交的金钱；未买入的证券，凭据代替金额 与被代替证券 T+1日（指香港营业所营业日） 收盘价（需用最新汇率折算为黎民币，当日正在 证券营业所无营业的，取近来营业日的收盘 价，当日无收盘价的，取终末成交价）的差额， 确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。 正在此光阴若该局限证券发作除息、送股 （转增）、配股等要紧权利改观，则举行相应调 整。寻常景况下，T+1日（指香港营业所营业 日）后的 2个做事日内，基金照料人将应退款 和补款的明细及汇总数据发送给注册结算机 构，注册结算机构统治现金代替众退少补资金 的整理，并将结果发送给闭联申购赎回代办机 构和基金托管人。 如遇证券恒久停牌、活动性亏空等独特情 况，可参照证券的估值价钱对结算价钱举行调 整，借使基金照料人以为该证券复牌后的价钱 或者存正在较大颠簸，且或者对基金资产净值产 生较大影响，为了更好的保护持有人长处，该 证券对应的现金代替退补款的整理交收可正在 其复牌后服从实践营业本钱统治。正在此光阴若 该证券发作除息、送股（转增）、配股等要紧权 益改观，则举行相应调动。上述汇率目前采用 汇率平正价。汇率平正价囊括中邦黎民银行或 其授权机构最新告示的黎民币汇率中央价、中 外洋汇营业核心最新收盘价、与基金托管人商 定的其他平正价钱（如：中邦黎民银行或邦度 外汇照料局或中外洋汇营业核心正式对外发

　　被代替证券 T+1日（指盛开日）收盘价（需用最新 汇率折算为黎民币，当日正在证券营业所无营业的， 取近来营业日的收盘价，当日无收盘价的，取终末 成交价）的差额，确定基金应退还投资者或投资者 应补交的金钱。 正在此光阴若该局限证券发作除息、送股（转增）、 配股等要紧权利改观，则举行相应调动。寻常景况 下，T+1日（指盛开日）后的 2个做事日内，基金 照料人将应退款和补款的明细及汇总数据发送给登 记结算机构，注册结算机构统治现金代替众退少补 资金的整理，并将结果发送给闭联申购赎回代办机 构和基金托管人。 如遇证券恒久停牌、活动性亏空等独特景况， 可参照证券的估值价钱对结算价钱举行调动，借使 基金照料人以为该证券复牌后的价钱或者存正在较大 颠簸，且或者对基金资产净值爆发较大影响，为了 更好的保护持有人长处，该证券对应的现金代替退 补款的整理交收可正在其复牌后服从实践营业本钱办 理。正在此光阴若该证券发作除息、送股（转增）、配 股等要紧权利改观，则举行相应调动。上述汇率目 前采用汇率平正价。汇率平正价囊括中邦黎民银行 或其授权机构最新告示的黎民币汇率中央价、中邦 外汇营业核心最新收盘价、与基金托管人商定的其 他平正价钱（如：中邦黎民银行或邦度外汇照料局 或中外洋汇营业核心正式对外发文后告示的黎民币 兑要紧外汇当日收盘价）等。

　　2、赎回对应的代替金额的处置圭外 正在 T+1日（指香港营业所营业日）内，基 金照料人依照赎回申请代投资者卖出被代替 证券。基金照料人有权正在 T+1日（指香港营业 所营业日）内自便岁月代投资者卖出小于等于 被代替证券数目的自便数目的被代替证券。基 金照料人有权依照基金投资的需求自决决策 不卖出局限被代替证券，或者不举行任何卖出 证券的操作。正在 T+1日（指香港营业所营业日） 日终，基金照料人已卖出的证券，服从被代替 证券的实践卖出金额（扣除闭联用度）确定基 金应支出的代替金额；未卖出的证券，服从被 代替证券 T+1日（指香港营业所营业日）收盘 价（需用最新汇率折算为黎民币，当日正在证券 营业所无营业的，取近来营业日的收盘价，当 日无收盘价的，取终末成交价）确定基金应支 付给投资者的代替金额。 正在此光阴若该局限证券发作除息、送股 （转增）、配股等要紧权利改观，则举行相应调 整。寻常景况下，T+1日（指香港营业所营业 日）后的 6个深圳证券营业所和香港营业所的 合伙营业日内，基金照料人将应支出的代替金 额的明细及汇总数据发送给注册结算机构，登 记结算机构统治现金代替资金的整理，并将结 果发送给闭联申购赎回代办机构和基金托管 人。 如遇证券恒久停牌、活动性亏空等独特情 况，可参照证券的估值价钱，对结算价钱举行

　　2、赎回对应的代替金额的处置圭外 正在 T+1日（指盛开日）内，基金照料人依照赎 回申请代投资者卖出被代替证券。基金照料人有权 正在 T+1日（指盛开日）内自便岁月代投资者卖出小 于等于被代替证券数目的自便数目的被代替证券。 基金照料人有权依照基金投资的需求自决决策不卖 出局限被代替证券，或者不举行任何卖出证券的操 作。正在 T+1日（指盛开日）日终，基金照料人已卖 出的证券，服从被代替证券的实践卖出金额（扣除 闭联用度）确定基金应支出的代替金额；未卖出的 证券，服从被代替证券 T+1日（指盛开日）收盘价 （需用最新汇率折算为黎民币，当日正在证券营业所 无营业的，取近来营业日的收盘价，当日无收盘价 的，取终末成交价）确定基金应支出给投资者的替 代金额。 正在此光阴若该局限证券发作除息、送股（转增）、 配股等要紧权利改观，则举行相应调动。寻常景况 下，T日后的 6个深圳证券营业所和香港营业所的 合伙营业日内，基金照料人将应支出的代替金额的 明细及汇总数据发送给注册结算机构，注册结算机 构统治现金代替资金的整理，并将结果发送给闭联 申购赎回代办机构和基金托管人。 如遇证券恒久停牌、活动性亏空等独特景况， 可参照证券的估值价钱，对结算价钱举行调动，如 果基金照料人以为该证券复牌后的价钱或者存正在较 大颠簸，且或者对基金资产净值爆发较大影响，为 了更好的保护持有人长处，该证券对应的现金代替 款的整理交收可正在其复牌后服从实践营业本钱办

　　调动，借使基金照料人以为该证券复牌后的价 格或者存正在较大颠簸，且或者对基金资产净值 爆发较大影响，为了更好的保护持有人长处， 该证券对应的现金代替款的整理交收可正在其 复牌后服从实践营业本钱统治。正在此光阴若该 证券发作除息、送股（转增）、配股等要紧权利 改观，则举行相应调动。上述汇率目前采用汇 率平正价。汇率平正价囊括中邦黎民银行或其 授权机构最新告示的黎民币汇率中央价、中邦 外汇营业核心最新收盘价、与基金托管人商定 的其他平正价钱（如：中邦黎民银行或邦度外 汇照料局或中外洋汇营业核心正式对外发文 后告示的黎民币兑要紧外汇当日收盘价）等。

　　理。正在此光阴若该证券发作除息、送股（转增）、配 股等要紧权利改观，则举行相应调动。上述汇率目 前采用汇率平正价。汇率平正价囊括中邦黎民银行 或其授权机构最新告示的黎民币汇率中央价、中邦 外汇营业核心最新收盘价、与基金托管人商定的其 他平正价钱（如：中邦黎民银行或邦度外汇照料局 或中外洋汇营业核心正式对外发文后告示的黎民币 兑要紧外汇当日收盘价）等。

　　本基金照料人将依照上述营业法例的调动相应修订本基金招募仿单（更新），整体修订详睹附件。本次修订已奉行了法则的圭外，适合闭联公法律例及本基金基金合同的法则。自 2023年 9月 20日起，上述调动及招募仿单（更新）修订实质生效，届时投资者可登录本基金照料人网站（）查阅本基金修订后的招募仿单（更新）。

　　（一）本次调动自2023年9月20日起生效，投资者于2023年9月19日15:00条件出的申购赎回申请仍服从调动前的相闭申购赎回代替金额的处置圭外统治，敬请投资者郑重，并安妥铺排投资。

　　（二）本告示仅对本次调动申购赎回代替金额处置圭外的相闭事项予以声明，投资者欲剖析本基金的周密景况，请登录本基金照料人网站（）把稳阅读本基金基金合同、招募仿单、产物材料概要等公法文献及其更新。

　　（三）本基金目前采用现金申购赎回，投资者的申购、赎回价钱凭据招募仿单（更新）商定的规矩确定，或者受组合证券的交易价钱、汇率等的影响，与申请当日的基金份额净值或有差别，投资者须担当个中的营业用度、汇率颠簸和膺惩本钱，也或者因交易光阴的市集颠簸碰到耗费。

　　投资者如有疑难，请登录本基金照料人网站（）或拨打本基金照料人客户供职电话（）剖析、商讨闭联新闻。

　　危急提示：基金照料人首肯以竭诚信用、刻苦尽责的规矩照料和行使基金资产，但不确保基金必定结余，也不确保最低收益。本基金的过旧事迹及其净值坎坷并不预示其来日事迹涌现。基金照料人提示投资者基金投资的“买者自满”规矩，正在做出投资计划后，基金运营状态与基金净值变革引致的投资危急，由投资者自行担任。投资者正在投资基金之前，请把稳阅读本基金的基金合同、招募仿单、基金产物材料概要等公法文献，周到理解基金的危急收益特质和产物性子，充实思量本身的危急担当本领，正在剖析产物景况、听取贩卖机构得当性成婚私睹的根基上，理性判定市集，郑重做出投资计划。基金整体危急评级结果以贩卖机构供给的评级结果为准。

　　七、申购赎回 清单的实质与 花样 4、现金 代替闭联实质 （2）可能现金 代替②和④

　　…… ②申购代替金额的处置圭外 T日，基金照料人依照申购赎回清 单收代替替金额。 正在 T+1日（指香港营业所营业日） 内，基金照料人以收到的代替金额代投 资者买入被代替证券。基金照料人有权 正在 T+1日（指香港营业所营业日）内任 意岁月以收到的代替金额代投资者买 入小于等于被代替证券数目的自便数 量的被代替证券。基金照料人有权依照 基金投资的需求自决决策不买入局限 被代替证券，或者不举行任何买入证券 的操作。正在 T+1日（指香港营业所营业 日）日终，基金照料人已买入的证券， 凭据代替金额与被代替证券的实践买 入本钱（囊括买入价钱与闭联营业费 用）的差额，确定基金应退还投资者或 投资者应补交的金钱；未买入的证券， 凭据代替金额与被代替证券 T+1日（指 香港营业所营业日）收盘价（需用最新 汇率折算为黎民币，当日正在证券营业所 无营业的，取近来营业日的收盘价，当 日无收盘价的，取终末成交价）的差额， 确定基金应退还投资者或投资者应补 交的金钱。 正在此光阴若该局限证券发作除息、 送股（转增）、配股等要紧权利改观，则

　　…… ②申购代替金额的处置圭外 T日，基金照料人依照申购赎回清 单收代替替金额。 正在 T+1日（指盛开日）内，基金管 理人以收到的代替金额代投资者买入被 代替证券。基金照料人有权正在 T+1日（指 盛开日）内自便岁月以收到的代替金额 代投资者买入小于等于被代替证券数目 的自便数目的被代替证券。基金照料人 有权依照基金投资的需求自决决策不买 入局限被代替证券，或者不举行任何买 入证券的操作。正在 T+1日（指盛开日） 日终，基金照料人已买入的证券，凭据 代替金额与被代替证券的实践买入本钱 （囊括买入价钱与闭联营业用度）的差 额，确定基金应退还投资者或投资者应 补交的金钱；未买入的证券，凭据代替 金额与被代替证券 T+1日（指盛开日） 收盘价（需用最新汇率折算为黎民币， 当日正在证券营业所无营业的，取近来交 易日的收盘价，当日无收盘价的，取最 后成交价）的差额，确定基金应退还投 资者或投资者应补交的金钱。 正在此光阴若该局限证券发作除息、 送股（转增）、配股等要紧权利改观，则 举行相应调动。寻常景况下，T+1日（指 盛开日）后的 2个做事日内，基金照料

　　举行相应调动。寻常景况下，T+1日（指 香港营业所营业日）后的 2个做事日内， 基金照料人将应退款和补款的明细及 汇总数据发送给注册结算机构，注册结 算机构统治现金代替众退少补资金的 整理，并将结果发送给闭联申购赎回代 理机构和基金托管人。 …… ④赎回对应的代替金额的处置程 序 正在 T+1日（指香港营业所营业日） 内，基金照料人依照赎回申请代投资者 卖出被代替证券。基金照料人有权正在 T+1日（指香港营业所营业日）内自便 岁月代投资者卖出小于等于被代替证 券数目的自便数目的被代替证券。基金 照料人有权依照基金投资的需求自决 决策不卖出局限被代替证券，或者不进 行任何卖出证券的操作。正在 T+1日（指 香港营业所营业日）日终，基金照料人 已卖出的证券，服从被代替证券的实践 卖出金额（扣除闭联用度）确定基金应 支出的代替金额；未卖出的证券，服从 被代替证券 T+1日（指香港营业所营业 日）收盘价（需用最新汇率折算为黎民 币，当日正在证券营业所无营业的，取最 近营业日的收盘价，当日无收盘价的， 取终末成交价）确定基金应支出给投资 者的代替金额。 正在此光阴若该局限证券发作除息、

　　人将应退款和补款的明细及汇总数据发 送给注册结算机构，注册结算机构统治 现金代替众退少补资金的整理，并将结 果发送给闭联申购赎回代办机构和基金 托管人。 …… ④赎回对应的代替金额的处置圭外 正在 T+1日（指盛开日）内，基金管 理人依照赎回申请代投资者卖出被代替 证券。基金照料人有权正在 T+1日（指开 放日）内自便岁月代投资者卖出小于等 于被代替证券数目的自便数目的被代替 证券。基金照料人有权依照基金投资的 需求自决决策不卖出局限被代替证券， 或者不举行任何卖出证券的操作。正在 T+1日（指盛开日）日终，基金照料人 已卖出的证券，服从被代替证券的实践 卖出金额（扣除闭联用度）确定基金应 支出的代替金额；未卖出的证券，服从 被代替证券 T+1日（指盛开日）收盘价 （需用最新汇率折算为黎民币，当日正在 证券营业所无营业的，取近来营业日的 收盘价，当日无收盘价的，取终末成交 价）确定基金应支出给投资者的代替金 额。 正在此光阴若该局限证券发作除息、 送股（转增）、配股等要紧权利改观，则 举行相应调动。寻常景况下，T日后的 6个深圳证券营业所和香港营业所的共 同营业日内，基金照料人将应支出的替

　　送股（转增）、配股等要紧权利改观，则 举行相应调动。寻常景况下，T+1日（指 香港营业所营业日）后的 6个深圳证券 营业所和香港营业所的合伙营业日内， 基金照料人将应支出的代替金额的明 细及汇总数据发送给注册结算机构，登 记结算机构统治现金代替资金的整理， 并将结果发送给闭联申购赎回代办机 构和基金托管人。 ……

　　代金额的明细及汇总数据发送给注册结 算机构，注册结算机构统治现金代替资 金的整理，并将结果发送给闭联申购赎 回代办机构和基金托管人。 ……