力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.2%2023年5月21日1.中银中债1-5年进出口行债券指数证券投资基金(以下简称“本基金”)已获中邦证券监视处分委员会证监许可【2023】330号文准予注册。中邦证监会对本基金的准予注册并不代外中邦证监会对本基金的危机和收益作出本色性推断、举荐或者保障。
3.本基金的处分人工中银基金处分有限公司(以下或简称“本公司”或“基金处分人”),基金托管人工中邦光大银行股份有限公司,基金份额立案机构为中银基金处分有限公司。
4.本基金的召募对象为适应司法法例划定的可投资于证券投资基金的个别投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和公民币及格境外机构投资者以及司法法例或中邦证监会首肯采办证券投资基金的其他投资人。
5.本基金召募限日2023年5月10日起至2023年8月9日,投资者可通过本公司基金处分人直销柜台、基金处分人电子直销核心、基金处分人指定的其他发售机构认购本基金。
6.处分人有权遵照召募情状筑树召募上限,届时以处分人公布的闭连通告为准。
7.基金合同生效时,有用认购金钱正在召募岁月发生的息金将折算为基金份额归基金份额持有人一共,个中息金转份额的全体数额以立案机构的记载为准。
8.基金发售机构对认购申请的受理并不代外该申请必然凯旋,而仅代外发售机构确实吸取到认购申请。认购确切认以立案机构确切认结果为准。认购申请已经发售机构受理,不行取消。投资者可正在基金合同生效后到各发售网点或本基金客户供职核心盘问认购申请的受理情状。
9.投资人正在初度认购本基金时,如尚未开立中银基金处分有限公司基金账户,需按发售机构的划定,提出开立中银基金处分有限公司基金账户和发售机构往还账户的申请。开户和认购申请可同时打点,一次性实现,但认购申请确切认须以开户确认凯旋为条件前提。一个投资人只可开立和利用一个基金账户,一经开立中银基金处分有限公司基金账户的投资人可免予开户申请。
投资人不得作歹应用他人账户或资金举行认购,也不得违规融资或助助他人违规举行认购。
10.本通告仅对本基金发售的相闭事项和划定予以注释。投资者欲解析本基金的详明情状,请详明阅读《中银中债1-5年进出口行债券指数证券投资基金招募仿单》。本基金的《基金合同》《招募仿单》及本通告将同时公布正在本公司网站()和中邦证监会基金电子披露网站(),闭连提示性通告与本通告将同时公布于《上海证券报》。投资者亦可通过本公司网站下载基金直销申请外格,解析基金发售闭连事宜。
11.未开设发售网点的地方的投资者,可能拨打本公司的客户供职电话(,)磋议采办事宜。
12.本基金召募岁月,除本通告所列示的发售机构外,如增补或安排发售机构,本公司将另行正在本公司网站公示或通告。各发售机构或许增补部门基金发售网点,全体网点名单及开户认购事项详睹各发售机构相闭通告或拨打各发售机构客户供职电话磋议,全体划定以各发售机构注释为准。
公然召募证券投资基金(以下简称“基金”)是一种永久投资用具,其厉重效力是分裂投资,下降投资简单证券所带来的个人危机。基金差别于银行积贮等可能供应固定收益预期的金融用具,投资人采办基金产物时,既或许按其持有份额分享基金投资所发生的收益,也或许经受基金投资所带来的耗损。
投资人正在做出投资计划之前,请详明阅读基金合同、基金招募仿单和基金产物材料概要等产物司法文献,富裕清楚本基金的危机收益特质和产物性格,用心探求本基金存正在的各项危机身分,并遵照自己的投资宗旨、投资限日、投资阅历、资产情况等身分富裕探求自己的危机承袭才干,正在解析产物情状及发售适宜性主睹的基本上,理性推断并审慎做出投资计划。
按照投资对象的差别,基金分为股票基金、搀杂基金、债券基金、钱银商场基金、基金中基金、商品基金等差别类型,投资人投资差别类型的基金将获取差别的收益预期,也将经受差别水准的危机。凡是来说,基金的收益预期越高,投资人经受的危机也越大。
本基金为债券型基金,其预期收益和预期危机高于钱银商场基金,低于搀杂型基金和股票型基金。本基金为指数型基金,具有与标的指数相仿的危机收益特质。
基金正在投资运作历程中或许面对各样危机,既蕴涵商场危机,也蕴涵基金自己的处分危机、时间危机和合规危机等。巨额赎回危机是怒放式基金所特有的一种危机,就本基金而言,即当本基金单个怒放日的基金净赎回申请抢先上一怒放日基金总份额10%,基金处分人或许选取滚动性危机处分程序,投资人将或许无法实时赎回申请的整体基金份额,或赎回的金钱或许延缓支出。
投本钱基金的危机厉重蕴涵商场危机、处分危机、滚动性危机、特定危机等,全体实质请睹《招募仿单》“危机揭示”部门的划定,请投资者用心阅读并体贴“滚动性危机”部门的基金申购、赎回调整,拟投资商场及资产的滚动性危机评估,巨额赎回情景下的滚动性危机处分程序,执行备用的滚动性危机处分用具的情景、顺序及对投资者的潜正在影响等闭连实质。
1)标的指数的危机:标的指数下跌的危机、标的指数估量犯错的危机、标的指数调换的危机等
2)基金跟踪偏离危机:本基金正在跟踪中债-1-5年进出口行债券指数时因为各样理由导致基金的事迹显示与中债-1-5年进出口行债券指数显示之间或许发生分歧。
3)标的指数回报与债券商场均匀回报偏离的危机:标的指数并不行齐备代外通盘债券商场。标的指数成份券的均匀回报率与通盘债券商场的均匀回报率或许存正在偏离。
4)跟踪差错驾驭未达商定倾向的危机:本基金力求日均跟踪偏离度的绝对值不抢先0.2%,年化跟踪差错不抢先2%,但因标的指数编制轨则安排或其他身分或许导致跟踪差错抢先上述鸿沟,本基金净值显示与指数代价走势或许爆发较大偏离。
5)指数编制机构撒手供职的危机:本基金的标的指数由指数编制机构公布并处分和保卫,将来指数编制机构或许因为各样理由撒手对指数的处分和保卫。
6)成份券停牌、摘牌或违约的危机:本基金的标的指数成份券或许产生停牌、摘牌或违约的情状,从而发生闭连危机
若将来策略性银行举行改制,策略性金融债券的本质有或许爆发较大改观,债券信用等第也或许相应安排,基金投资或许面对必然信用危机。
策略性金融债商场投资者举止具有必然趋同性,正在异常商场境遇下,或许蚁合买入或卖出,存正在滚动性危机。
策略性金融债发行人较为简单,若简单主体爆发庞大事项改观,或许对基金净值显示发生较大影响。
《基金合同》生效后,贯串50个作事日产生基金份额持有人数目不满200人或者基金资产净值低于5000万元情景的,基金处分人该当依照《基金合同》的商定顺序举行算帐并终止《基金合同》,不必要召开基金份额持有人大会。故存正在着基金无法不绝存续的危机。
投资人该当充解析析基金按期定额投资和零存整取等积贮式样的区别。按期定额投资是教导投资者举行永久投资、均匀投资本钱的一种纯粹易行的投资式样,但并不行规避基金投资所固有的危机,不行保障投资者获取收益,也不是替换积贮的等效理财式样。
基金处分人允诺以厚道信用、努力尽责的准绳处分和使用基金资产,但不保障本基金必然盈余,也不保障最低收益。基金处分人处分的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹显示的保障。基金处分人指点投资人基金投资的“买者自夸”准绳,正在做出投资计划后,基金运营情况与基金净值改观引致的投资危机,由投资人自行掌管。基金处分人、基金托管人、基金发售机构及闭连机构错误基金投资收益做出任何允诺或保障。
本基金正在认购期内按公民币1.00元的初始面值发售,正在商场振动等身分的影响下,基金投资仍有或许产生亏空或基金净值仍有或许低于初始面值,并正在少数异常商场情状下存正在耗损整体本金的危机。
投资人该当通过基金处分人或基金处分人指定的具有基金发售营业资历的其他机构采办和赎回基金,本基金发售机构名单详睹基金处分人网站公示音讯或处分人通告。
本基金通过指数化投资,争取正在扣除各项用度之前获取与标的指数相仿的总回报,谋求跟踪偏离度及跟踪差错的最小化,力求日均跟踪偏离度的绝对值不抢先0.2%,年化跟踪差错不抢先2%。
本基金厉重投资于标的指数成份券及备选成份券。为了更好地完毕投资倾向,本基金还可能投资于具有精良滚动性的金融用具,蕴涵邦内依法发行上市的邦债、策略性金融债、债券回购、同行存单、银行存款(蕴涵按期存款、制定存款、知照存款等)、钱银商场用具以及司法、法例或中邦证监会首肯基金投资的其他金融用具(但须适应中邦证监会闭连划定)。
本基金不投资于股票,也不投资于可转换债券、可交流债券。如司法法例或监禁机构自此首肯基金投资其他种类,基金处分人正在实践适宜顺序后,可能将其纳入投资鸿沟。
适应司法法例划定的可投资于证券投资基金的个别投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和公民币及格境外机构投资者以及司法法例或中邦证监会首肯采办证券投资基金的其他投资人。
遵照基金发售情状,基金处分人可正在不损害已有基金份额持有人权力的情状下,经与基金托管人洽商,正在实践适宜顺序后增补新的基金份额种别、或者安排现有基金份额种别的费率程度、收费式样或者撒手现有基金份额种别的发售等,安排执行前基金处分人需实时通告并报中邦证监会挂号。
基金处分人可归纳各样情状对召募限日做适宜安排,但通盘召募限日自基金份额发售之日起不抢先三个月。
投资人认购期间调整,认购时应提交的文献和打点的手续,可磋议发售机构各基金发售网点的经办职员。
2.基金发售机构对认购申请的受理并不代外该申请必然凯旋,而仅代外发售机构确实吸取到认购申请。认购确切认以立案机构确切认结果为准。投资者可正在基金合同生效后到各发售网点或本公司客户供职核心盘问认购申请的受理情状。
4.若投资人的认购申请被确认无效,基金处分人该当将投资人认购金额本金足额退还投资者。
投资人认购本基金收取认购用度。本基金认购用度不列入基金家当,厉重用于基金的商场施行、发售、立案等召募岁月爆发的各项用度。本基金的认购费率如下:
对通过本公司直销核心柜台认购的养老金客户执行特定认购费率,单笔认购金额正在500万以下的,合用的认购费率为对应认购金额所合用的原认购费率的10%;单笔购金额正在500万以上(含)的,合用的认购费率与对应认购金额所合用的原认购费率沟通。个中,养老金客户指根本养老基金与依法建树的养老打算筹集的资金及其投资运营收益变成的填补养老基金,蕴涵宇宙社会保护基金、可能投资基金的地方社会保护基金、企业年金简单打算以及集结打算。如另日产生经养老基金监禁部分认同的新的养老基金类型,基金处分人可正在招募仿单更新时或公布偶尔通告将其纳入养老金客户鸿沟。
认购份额的估量保存到小数点后2位,小数点2位自此的部门四舍五入,由此差错发生的收益或耗损由基金家当经受。有用认购金钱正在召募岁月发生的息金将折算为基金份额归基金份额持有人一共,个中息金转份额的全体数额以立案机构的记载为准。认购息金保存到小数点后2位,小数点后2位自此部门舍去,由此发生的收益或耗损由基金家当经受。
例:某投资人(非养老金客户)投资10,000元认购本基金,倘使认购期内认购资金获取的息金为5元,则其可取得的基金份额估量如下:
即投资人(非养老金客户)投资10,000元认购本基金,加上认购资金正在认购期内获取的息金,可取得9,975.09份基金份额。
2.投资者正在召募期内可能众次认购基金份额,认购费按每笔认购申请寡少估量。认购申请已经受理不得取消。
3.当日(T日)正在划定期间内提交的申请认购本基金基金份额的投资者,时时可正在申请日(T日)后的第2个作事日(T+2)后(蕴涵该日)到网点盘问往还情状,但此确认是对认购申请确切认,认购份额的最终结果要待基金合同生效后才可能确认。
4.正在基金召募期内,投资者可众次认购基金份额。投资者通过基金处分人电子直销平台或基金处分人指定的其他发售机构认购本基金份额时,初度认购最低金额为公民币1元(含认购费,下同),追加认购最低金额为公民币1元;通过基金处分人直销核心柜台认购本基金份额时,初度认购最低金额为公民币10000元,追加认购最低金额为公民币1000元。
5.召募岁月有权筑树投资者单个账户持有基金份额的比例和最高认购金额控制。如本基金单个投资人累计认购的基金份额数到达或者抢先基金总份额的20%,基金处分人可能选取比例确认等式样对该投资人的认购申请举行控制。基金处分人领受某笔或者某些认购申请有或许导致简单投资者变相规避前述20%比例条件的,基金处分人有权拒绝该等整体或者部门认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后立案机构确切以为准。
2.开户和认购打点期间:基金发售日的 9:00-17:00(周六、周日和法定节假日不受理)。
7)个别投资者开户准绳上须自己亲身打点,如委托他人代办的,还需供应委托代办书、代办人的有用身份注明文献及复印件;
1)填妥的加盖公章和法定代外人签章的《基金账户营业申请外-机构投资者》;
2)有用企业开业执照复印件(加盖公章)或有用注册立案证书复印件(加盖公章);
9)填妥并加盖预留印鉴的《机构税收住民身份声明文献》、《驾驭人税收住民身份声明文献》;
(2)投资者开立基金账户确当天可申请认购,但认购的有用要以基金账户开立凯旋为条件;
(3)投资者开户时须预留银行账户,该银行账户行为投资者赎回、分红、退款的结算账户。银行账户的户名应与投资者基金账户的户名划一;
(4)投资者应正在提交认购申请确当日17:00前将足额认购资金划至本公司直销专户;
(5)如投资者已划付认购资金,但过期未打点开户、认购手续的,视同认购无效;
(6)投资者T日提交的开户和认购申请,可于T+2日到本公司直销核心柜台盘问确认结果,或通过本公司客户供职核心、本公司网站盘问;
(7)直销核心柜台打点地方:上海市浦东新区银城中道200号中银大厦10楼。
(1)开户期间:电子直销平台24小时(周六、周日和法定节假日照常受理)领受个别投资者开户营业,发售岁月基金往还日16:00之后提交的开户申请于下一往还日受理。
(2)认购期间:电子直销平台正在基金发售时段内24小时(周六、周日和法定节假日照常受理)领受个别投资者提交的认购申请,基金往还日16:00之后提交的认购申请于下一往还日受理,召募期末了一日16:00已矣认购。
可通过中银基金处分有限公司网站点击网上往还举行开户和认购顺序,全体网上直销开户及认购顺序可参睹网站闭连注释。微信端点击“开户/绑定”、APP端登岸主页面点击“开户”举行开户和认购顺序。
投资者可能通过本通告第六部门或者基金处分人网站公示所列的接洽式样向闭连发售机构磋议全体开户和认购顺序。
基金处分人应将基金召募岁月召募的资金存入特意账户,正在基金召募举止已矣前,任何人不得动用。基金合同生效时,有用认购金钱正在召募岁月发生的息金将折算为基金份额归基金份额持有人一共。
本基金自基金份额发售之日起3个月内,正在基金召募份额总额不少于2亿份,基金召募金额不少于2亿元公民币且基金认购人数不少于200人的前提下,基金召募期届满或基金处分人按照司法法例及招募仿单可能决策撒手基金发售,并正在10日内邀请法定验资机构验资,自收到验资呈报之日起10日内,向中邦证监会打点基金挂号手续。
基金召募到达基金挂号前提的,自基金处分人打点完毕基金挂号手续并博得中邦证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;不然《基金合同》不生效。基金处分人正在收到中邦证监会确认文献的越日对《基金合同》生效事宜予以通告。基金处分人应将基金召募岁月召募的资金存入特意账户,正在基金召募举止已矣前,任何人不得动用。
2.正在基金召募限日届满后30日内返还投资者已缴纳的金钱,并加计银行同期活期存款息金。
3.如基金召募凋零,基金处分人、基金托管人及发售机构不得恳求酬谢。基金处分人、基金托管人和发售机构为基金召募支出之总共用度应由各方各自经受。
《基金合同》生效后,贯串20个作事日产生基金份额持有人数目不满200人或者基金资产净值低于5000万元情景的,基金处分人该当正在按期呈报中予以披露;贯串50个作事日产生前述情景的,基金处分人该当依照商定顺序终止《基金合同》,并向中邦证监会呈报,但不必要召开基金份额持有人大会。
办公地方: 上海市浦东新区银城中道 200 号中银大厦 10 楼、11 楼、26 楼、45 楼
办公地方: 上海市浦东新区银城中道 200 号中银大厦 10 楼、11 楼、26 楼、45 楼
基金处分人可遵照相闭司法法例的条件,选取其它适应条件的机构发售本基金,并正在基金处分人网站公示。
办公地方: 上海市浦东新区银城中道 200 号中银大厦 10 楼、11 楼、26 楼、45 楼