石油LOF(162719)：广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）更新的招募说明书1、本基金于2016年10月31日经中邦证监会证监许可[2016]2484号文准予召募注册。

　　本招募仿单经中邦证监会注册，但中邦证监会对本基金召募的注册，并不证明其对本基金的代价和收益作出本质性判别或包管，也不证明投资于本基金没有危急。中邦证监会过错基金的投资代价及商场前景等作出本质性判别或者包管。

　　基金统治人根据恪尽义务、古道信用、拘束辛勤的规定统治和行使基金产业，但不包管基金必然节余，也不包管最低收益。基金统治人指点投资者基金投资的“买者自傲”规定，正在投资者作出投资决定后，基金运营境况与基金净值转变导致的投资危急，由投资者自行承当。

　　3、本基金的标的指数为道琼斯美邦石油开荒与临蓐指数。该指数权衡从事石油和自然气产物勘察、钻井、临蓐、冶炼和供应的公司的体现。

　　指数股票池征求道琼斯美邦宽基商场指数中，依照标普道琼斯指数采用的专有分类体例归类为相应子行业的公司的全数平凡股。有限共同企业无资历成为指数成员。

　　基于标普道琼斯指数采用的专有分类体例选拔道琼斯美邦宽基商场指数成份股纳入指数。

　　4、本基金厉重投资于美邦证券商场，基金净值会由于美邦证券商场振动等成分形成振动。正在投血本基金前，投资者应一切了然本基金的危急收益特色和产物性情，饱满思考本身的危急接受才智，从而获取基金投资收益，并接受相应的投资危急。本基金投资中涌现的危急厉重分为三类，一是本基金特有危急；二是境外投资危急；三是盛开式基金投资的寻常危急，征求滚动性危急、统治危急、操作或工夫危急、合规性危急等。

　　本基金是指数基金，其特定危急征求标的指数回报与股票商场均匀回报偏离的危急、标跟踪差错局限未达商定目的的危急、指数编制机构结束任职的危急、成份券停牌的危急等。

　　本基金为股票型基金，危急与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货泉商场基金。本基金为指数型基金，厉重采用所有复制法跟踪标的指数的体现，具有与标的指数、以及标的指数所代外的股票商场犹如的危急收益特色。

　　投资有危急，投资者正在实行投资决定前，请注意阅读本基金的招募仿单、基金合同及基金产物原料概要等新闻披露文献，并依照本身的投资主意、投资刻日、投资体验、资产境况等判别基金是否和投资者的危急接受才智相符合，自决判别基金的投资代价，自决做出投资决定，自行接受投资危急。

　　5、本次更新的招募仿单厉重对本基金基金司理、基金统治人和基金托管人的联系新闻实行修订，更新实质截止日为2022年11月15日。除非另有声明，本招募仿单(更新)其他所载实质截止日为2022年5月27日，相闭财政数据和净值体现截止日为2022年3月31日（本告诉中财政数据未经审计）。

　　《广发道琼斯美邦石油开荒与临蓐指数证券投资基金（QDII-LOF）招募仿单》（以下简称“招募仿单”或“本招募仿单”）根据《中华百姓共和邦证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公然召募证券投资基金运作统治主张》(以下简称“《运作主张》”)、《公然召募证券投资基金发卖机构监视统治主张》(以下简称“《发卖主张》”)、《公然召募证券投资基金新闻披露统治主张》（以下简称“《新闻披露主张》”）、《及格境内机构投资者境外证券投资统治试行主张》（以下简称“《试行主张》”）、《闭于实行相闭题目的通告》（以下简称“《通告》”）、《公然召募盛开式证券投资基金滚动性危急统治法则》（以下简称“《滚动性危急统治法则》”）、《公然召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）以及《广发道琼斯美邦石油开荒与临蓐指数证券投资基金（QDII-LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

　　基金统治人允许本招募仿单不存正在任何伪善纪录、误导性陈述或巨大漏掉，并对原来正在性、正确性、无缺性接受国法负担。

　　广发道琼斯美邦石油开荒与临蓐指数证券投资基金（QDII-LOF）（以下简称“基金”或“本基金”）是依照本招募仿单所载明的原料申请召募的。本基金统治人没有委托或授权任何其他人供给未正在本招募仿单中载明的新闻，或对本招募仿单作任何说明或者声明。

　　本招募仿单依照本基金的基金合同编写，并经中邦证券监视统治委员会（以下简称“中邦证监会”）注册。基金合同是商定《基金合同》当事人之间权柄、责任的国法文献。

　　基金投资人自依基金合同赢得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同确当事人，其持有基金份额的作为自身即证明其对基金合同的招认和经受，并遵从《基金法》、基金合同及其他相闭法则享有权柄、接受责任。基金投资人欲了然基金份额持有人的权柄和责任，应注意查阅基金合同。

　　1、招募仿单：指《广发道琼斯美邦石油开荒与临蓐指数证券投资基金（QDII-LOF）招募仿单》及其更新

　　2、基金或本基金：指广发道琼斯美邦石油开荒与临蓐指数证券投资基金（QDII-LOF） 3、基金统治人：指广发基金统治有限公司

　　5、境外托管人：指契合国法法则法则的条目，依照基金托管人与其签署的合同，为本基金供给境外资产托管任职的境外金融机构

　　6、基金合同或本基金合同：指《广发道琼斯美邦石油开荒与临蓐指数证券投资基金（QDII-LOF）基金合同》及对本基金合同的任何有用修订和添补

　　7、托管公约：指基金统治人与基金托管人就本基金签署之《广发道琼斯美邦石油开荒与临蓐指数证券投资基金（QDII-LOF）托管公约》及对该托管公约的任何有用修订和添补 8、基金份额发售通告：指《广发道琼斯美邦石油开荒与临蓐指数证券投资基金（QDII-LOF）基金份额发售通告》

　　9、上市业务通告书：指《广发道琼斯美邦石油开荒与临蓐指数证券投资基金（QDII-LOF）A类百姓币基金份额上市业务通告书》

　　10、国法法则：指中邦现行有用并揭晓实行的国法、行政法则、模范性文献、法令说明、行政规章以及其他对基金合同当事人有拘束力的决意、决议、通告等 11、《基金法》：指2003年10月28日经第十届世界百姓代外大会常务委员会第五次聚会通过，经 2012年 12月 28日第十一届世界百姓代外大会常务委员会第三十次聚会修订，自2013年6月1日起实行，并经2015年4月24日第十二届世界百姓代外大会常务委员会第十四次聚会《世界百姓代外大会常务委员会闭于批改等七部国法的决意》矫正的《中华百姓共和邦证券投资基金法》及颁发坎阱对其时常做出的修订 12、《发卖主张》：指中邦证监会2020年8月28日颁发、同年10月1日实行的《公然召募证券投资基金发卖机构监视统治主张》及颁发坎阱对其时常做出的修订 13、《新闻披露主张》：指中邦证监会2019年7月26日颁发、同年9月1日实行，并经2020年3月20日中邦证监会《闭于批改局限证券期货规章的决意》矫正的《公然召募证券投资基金新闻披露统治主张》及颁发坎阱对其时常做出的修订

　　14、《运作主张》：指中邦证监会2014年7月7日颁发、同年8月8日实行的《公然召募证券投资基金运作统治主张》及颁发坎阱对其时常做出的修订

　　15、《试行主张》：指中邦证监会2007年6月18日揭晓、同年7月5日起实行的《及格境内机构投资者境外证券投资统治试行主张》及颁发坎阱对其时常做出的修订 16、《通告》：指中邦证监会2007年6月18日颁发、同年7月5日实行的《闭于实行相闭题目的通告》

　　17、《滚动性危急统治法则》：指中邦证监会2017年8月31日颁发、同年10月1日实行的《公然召募盛开式证券投资基金滚动性危急统治法则 》及颁发坎阱对其时常做出的修订 18、《指数基金指引》：指中邦证监会2021年1月22日颁发、同年2月1日实行的《公然召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及颁发坎阱对其时常做出的修订 19、中邦证监会：指中邦证券监视统治委员会

　　20、银行业监视统治机构：指中邦百姓银行和/或中邦银行保障监视统治委员会 21、外管局：指邦度外汇统治局或其授权的代外机构

　　22、基金合同当事人：指受基金合同拘束，依照基金合同享有权柄并接受责任的国法主体，征求基金统治人、基金托管人和基金份额持有人

　　23、个别投资者：指根据相闭国法法则法则可投资于证券投资基金的自然人 24、机构投资者：指依法能够投资证券投资基金的、正在中华百姓共和邦境内合法备案并存续或经相闭政府部分照准设立并存续的企业法人、行状法人、社会整体或其他构制 25、及格境外机构投资者：指契合《及格境外机构投资者和百姓币及格境外机构投资者境内证券期货投资统治主张》及联系国法法则法则能够投资于正在中邦境内依法召募的证券投资基金的中邦境外的机构投资者

　　26、百姓币及格境外机构投资者：指契合《及格境外机构投资者和百姓币及格境外机构投资者境内证券期货投资统治主张》及联系国法法则法则，行使来自境外的百姓币资金实行境内证券投资的境外法人

　　27、投资人、投资者：指个别投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和百姓币及格境外机构投资者以及国法法则或中邦证监会允诺购置证券投资基金的其他投资人的合称 28、基金份额持有人：指依基金合同和招募仿单合法赢得基金份额的投资人 29、基金发卖营业：指基金统治人或发卖机构宣称推介基金，发售基金份额，执掌基金份额的申购、赎回、转换、非业务过户、转托管及按期定额投资等营业。

　　30、发卖机构：指广发基金统治有限公司以及契合《发卖主张》和中邦证监会法则的其他条目，赢得基金发卖营业资历并与基金统治人签署了基金发卖任职代劳公约，代为执掌基金发卖营业的机构，以及可通过深圳证券业务所业务编制执掌基金发卖营业的会员单元。个中可通过深圳证券业务所业务编制执掌本基金发卖营业的机构必需是具有基金发卖营业资历、并经深圳证券业务所和中邦证券备案结算有限负担公司承认的深圳证券业务所会员单元 31、场外：指通过深圳证券业务所业务编制外的发卖机构实行基金份额认购、申购和赎回等营业的位置。通过该等位置执掌基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回

　　32、场内：指通过深圳证券业务所内具有相应营业资历的会员单元应用业务编制执掌基金份额的认购、申购、赎回和上市业务等营业的位置。通过该等位置执掌基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回

　　33、备案营业：指基金备案、存管、过户、整理和结算营业，整个实质征求投资人基金账户的征战和统治、基金份额备案、基金发卖营业实在认、整理和结算、代剃头放盈余、征战并保管基金份额持有人名册和执掌非业务过户等

　　34、备案机构：指执掌备案营业的机构。基金的备案机构为广发基金统治有限公司或经受广发基金统治有限公司委托代为执掌备案营业的机构。本基金 A类百姓币基金份额的备案机构为中邦证券备案结算有限负担公司，A类美元现汇基金份额和 C类基金份额的备案机构为广发基金统治有限公司

　　35、备案结算编制：指中邦证券备案结算有限负担公司盛开式基金备案结算编制。通过场外发卖机构认购、申购的份额备案正在本编制

　　36、证券备案编制：指中邦证券备案结算有限负担公司深圳分公司证券备案编制。通过场内会员单元认购、申购或买入的份额备案正在本编制

　　37、基金账户：指投资人通过场外发卖机构正在备案机构注册的盛开式基金账户，用于纪录其持有的、基金统治人所统治的场外基金份额余额及其改观处境

　　38、深圳证券账户：指正在中邦证券备案结算有限负担公司深圳分公司开设的深圳证券业务所百姓币平凡股票账户（即A股账户）或证券投资基金账户

　　39、基金业务账户：指发卖机构为投资人开立的、纪录投资人通过该发卖机构认购、申购、赎回、转换、转托管及按期定额投资等营业导致基金份额改观及剩余处境的账户 40、基金合同生效日：指基金召募到达国法法则法则及基金合同法则的条目，基金统治人向中邦证监会执掌基金注册手续完毕，并得到中邦证监会书面确认的日期 41、基金合同终止日：指基金合同法则的基金合同终止事由涌现后，基金产业整理完毕，整理结果报中邦证监会注册后予以通告的日期

　　42、基金召募期：指自基金份额发售之日起至发售遣散之日止的光阴，最长不得越过3个月

　　45、T日：指发卖机构正在法则时刻受理投资人申购、赎回或其他营业申请的盛开日 46、T+n日：指自T日起第n个作事日(不包罗T日)

　　47、盛开日：指为投资人执掌基金份额申购、赎回或其他营业的作事日 48、盛开时刻：指盛开日基金经受申购、赎回或其他业务的时刻段

　　49、《营业准则》：指深圳证券业务所揭橥实行的《深圳证券业务所证券投资基金业务和申购赎回实行细则》、《深圳证券业务所证券投资基金上市准则》，中邦证券备案结算有限负担公司揭橥实行的《中邦证券备案结算有限负担公司上市盛开式基金备案结算营业实行细则》及发卖机构营业准则等联系营业准则和实行细则

　　51、申购：指基金合同生效后，投资人依照基金合同和招募仿单的法则申请购置基金份额的作为

　　52、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同法则的条目条件将基金份额兑换为现金的作为

　　53、上市业务：指基金存续光阴，投资者通过深圳证券业务所会员单元以会合竞价的体例生意基金份额的作为

　　54、基金转换：指基金份额持有人遵从本基金合同和基金统治人届时有用通告法则的条目，申请将其持有基金统治人统治的、某一基金的基金份额转换为基金统治人统治的其他基金基金份额的作为

　　55、转托管：指基金份额持有人正在本基金的分歧发卖机构之间实行的改造所持基金份额发卖机构的操作，征求编制内转托管和跨编制转托管

　　56、编制内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额正在备案结算编制内分歧发卖机构之间或证券备案编制内分歧会员单元之间实行转托管的作为

　　57、跨编制转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额正在备案结算编制和证券备案编制间实行转托管的作为

　　58、按期定额投资策动：指投资人通过相闭发卖机构提出申请，商定每期申购日、扣款金额及扣款体例，由发卖机构于每期商定扣款日正在投资人指定银行账户内自愿达成扣款及基金申购申请的一种投资体例

　　59、巨额赎回：指本基金单个盛开日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）越过上一盛开日基金总份额的10%

　　60、标的指数：指道琼斯美邦石油开荒与临蓐指数及其他日可以发作的改造 61、基金份额种别：本基金依照申购用度、发卖任职费收取体例的分歧，将基金份额分为分歧的种别。正在投资者申购时收取申购用度，正在赎回时依照持有刻日收取赎回用度，但不从本种别基金资产入网提发卖任职费的基金份额，称为A 类基金份额；从本种别基金资产入网提发卖任职费而不收取申购用度、正在赎回时依照持有刻日收取赎回用度的基金份额，称为C 类基金份额。正在每一份额种别内，本基金依照申购、赎回所运用货泉的分歧，再分为百姓币份额和美元现汇份额；

　　63、基金收益：指基金投资所得盈余、股息、债券息金、生意证券价差、银行存款息金、已告竣的其他合法收入及因行使基金产业带来的本钱和用度的节流

　　64、基金资产总值：指基金具有的百般有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的代价总和

　　66、基金份额净值：A类（C类）百姓币基金份额的基金份额净值指以估计日A类（C类）基金份额的基金资产净值除以估计日A类（C类）基金份额总额后得出的基金份额资产净值，估计日A类（C类）基金份额的总额为估计日各币种A类（C类）基金份额的合计数；美元现汇基金份额的基金份额净值以相应的百姓币基金份额的基金份额净值为底子，遵从估计日的估值汇率实行折算；

　　67、基金资产估值：指估计评估基金资产和欠债的代价，以确定基金资产净值和基金份额净值的进程

　　68、滚动性受限资产：指因为国法法则、拘押、合同或操作荆棘等来因无法以合理价钱予以变现的资产，征求但不限于到期日正在10个业务日以上的逆回购与银行按期存款（含公约商定有条目提前支取的银行存款）、停牌股票、畅达受限的新股及非公然荒行股票、资产救援证券、因发行人债务违约无法实行让与或业务的债券等

　　69、指定引子：指中邦证监会指定的用以实行新闻披露的世界性报刊及指定互联网网站（征求基金统治人网站、基金托管人网站、中邦证监会基金电子披露网站）等引子 70、不成抗力：指本合同当事人不行预料、不行避免且不行征服的客观事项 71、基金产物原料概要：指《广发道琼斯美邦石油开荒与临蓐指数证券投资基金（QDII-LOF）基金产物原料概要》及其更新

　　3、办公所在：广州市海珠区琶洲大道东1号保利邦际广场南塔31－33楼 4、法定代外人：孙树明

　　孙树明先生：董事长，博士，高级经济师。曾任中邦财务部条法司副处长、处长，河北涿州市百姓政府副市长（挂职），中邦经济开荒信赖投资公司总司理办公室主任、总司理助理，中共核心金融作事委员会监事会作事部副部长，中邦银河证券有限公司监事会监事，中邦证监会司帐部副主任、主任，广发证券股份有限公司实施董事、董事长、总司理。

　　孙晓燕密斯：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司实施董事、副总司理、财政总监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限负担公司财政部司理、财政部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发基金统治有限公司财政总监、副总司理,广发证券股份有限公司财政部总司理，证通股份有限公司监事会主席。

　　王凡先生：董事，博士，现任广发基金统治有限公司总司理，兼任广发邦际资产统治有限公司董事会主席。曾正在财务部、世界社会保护基金理事会、易方达基金统治有限公司作事，曾任广发基金统治有限公司副总司理。

　　曾军先生：董事，硕士，正高级工程师，现任战火通讯科技股份有限公司董事长，兼任战火超微新闻科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学推敲院推敲员，战火通讯科技股份有限公司司理、哈尔滨供职处主任、邦内商场总部副总司理、客户任职中央总司理，武汉战火工夫任职有限公司总司理，战火通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。

　　刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江集团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。

　　曾任德意志银行香港分行阐述员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中银富登村镇银行董事。

　　匡丽军密斯：董事，硕士，现任广州科技金融更始投资控股有限公司董事、总司理，兼任广州南沙资讯科技园有限公司副董事长，广东植物龙生物工夫股份有限公司副董事长，广州云客数字工夫有限公司董事，广东微量元素生物科技有限公司董事，蓝鸽集团有限公司董事、广州万孚生物工夫股份有限公司监事、广州瑞立科密汽车电子股份有限公司监事。曾任广州科技开荒总公司总司理办公室科员，广州科技房地产开荒公司人事部（办公室）部长，广州市科达实业繁荣公司办公室主任、副总司理、总司理，广州科技危急投资有限公司办公室主任、董事会秘书、副总司理。

　　罗海平先生：独立董事，博士，教导、高级经济师，现任北京平智云科技股份有限公司（筹）董事长，兼任中邦百姓大学兼职教导。曾任中邦百姓保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理，中邦百姓保障公司湖北省分公司邦际保障部党组书记、总司理，中邦百姓保障公司汉口分公司党委书记、总司理，安宁保障有限公司商场部总司理，中邦安宁保障有限公司湖北分公司党委书记、总司理，中邦安宁保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光产业保障股份有限公司总裁、阳光保障集团实施委员会委员，中华结合产业保障股份有限公司总司理、董事长、党委书记，中华结合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席危急官。

　　董茂云先生：独立董事，博士，教导，现任宁波大学法学院教导，兼任复旦大学兼职教导，浙江合创讼师事情所兼职讼师，无锡鑫宏业线缆科技股份有限公司独立董事，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副教导、国法系副主任、法学院副院长，法学院教导。

　　姚海鑫先生：独立董事，博士，教导，现任辽宁大学新华邦际商学院教导、辽宁大学学术委员会委员，兼任东软医疗股份有限公司独立董事。曾任辽宁大学工商统治学院副院长、工商统治硕士（MBA）教诲中央副主任、辽宁大学繁荣计划处处长、财政处处长等。

　　符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物资集团公司策动处副科长，广东繁荣银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金统治有限公司商场拓展部副总司理、广州分公司总司理、商场拓展部总司理、营销任职部总司理、营销总监、商场总监。

　　吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金统治有限公司新闻工夫部总司理。

　　曾任广发证券股份有限公司新闻工夫部副司理、司理，广发基金统治有限公司运营保护部副总司理。

　　孔伟英密斯：职工监事，学士，经济师。现任广发基金统治有限公司人力资源部总司理。

　　张成柱先生：职工监事，学士，现任广发基金统治有限公司核心业务部业务员。曾任广州新太科技股份有限公司工程师，广发证券股份有限公司工程师，广发基金统治有限公司新闻工夫部工程师。

　　刘敏密斯：职工监事，硕士，现任广发基金统治有限公司营销统治部副总司理。曾任广发基金统治有限公司商场拓展部总司理助理，营销任职部总司理助理，产物营销统治部总司理助理。

　　王凡先生：总司理，博士，兼任广发邦际资产统治有限公司董事会主席。曾正在财务部、世界社会保护基金理事会、易方达基金统治有限公司作事，曾任广发基金统治有限公司副总司理。

　　朱平先生：副总司理，硕士，经济师，兼任广发基金统治有限公司量化投资部总司理。

　　曾任上海荣臣集团商场部司理，广发证券有限负担公司投资银行部华南营业部副总司理，基金科汇基金司理，易方达基金统治有限公司投资部推敲有劲人，广发基金统治有限公司总司理助理。

　　魏恒江先生：副总司理，硕士，高级工程师。曾正在水利部、广发证券股份有限公司作事，历任广发基金统治有限公司上海分公司总司理、归纳统治部总司理、总司理助理。

　　张敬晗密斯：副总司理，硕士，兼任广发邦际资产统治有限公司董事。曾任中邦农业科学院助理推敲员，中邦证监会培训中央、监察局科员，基金拘押部副处长及处长，私募基金拘押部处长。

　　张芊密斯：副总司理，硕士，兼任广发基金统治有限公司固定收益投资总监、固定收益统治总部总司理、基金司理。曾正在施耐德电气公司、中邦银河证券、中邦人保资产统治公司、工银瑞信基金统治有限公司和长盛基金统治有限公司作事，历任广发基金统治有限公司固定收益部总司理。

　　程才良先生：督察长，博士，副教导。曾正在辽河石油勘察局推敲院、重庆商学院、广东民族学院、广东证监局、厦门证监局、珠海金融投资控股集团有限公司作事。

　　傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金统治有限公司联席投资总监、代价投资部总司理、基金司理。曾正在原天同基金统治有限公司作事，历任广发基金统治有限公司推敲员、机构理财部副总司理、计划繁荣部总司理、推敲繁荣部总司理、权利投资一部副总司理。

　　刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金统治有限公司联席投资总监、生长投资部总司理、基金司理。曾正在中邦百姓银行、中邮创业基金统治有限公司、融通基金统治有限公司作事，历任广发基金统治有限公司权利投资一部副总司理、北京权利投资部总司理。

　　窦刚先生：首席新闻官，硕士，工程师。曾正在广发证券股份有限公司作事，历任广发基金统治有限公司核心业务部总司理、运营总监、公司总司理助理。

　　叶帅先生，数学博士，持有中邦证券投资基金业从业证书。曾先后任广发基金统治有限公司量化投资部推敲员、指数投资部推敲员、投资司理。现任广发美邦房地产指数证券投资基金基金司理(自2021年9月16日起任职)、广发环球医疗保健指数证券投资基金基金司理(自2021年9月16日起任职)、广发纳斯达克生物科技指数型倡议式证券投资基金基金司理(自2021年9月16日起任职)、广发道琼斯美邦石油开荒与临蓐指数证券投资基金(QDII-LOF)基金司理(自2021年9月16日起任职)、广发粤港澳大湾区更始100业务型盛开式指数证券投资基金基金司理(自2021年9月16日起任职)、广发中证少睹金属中心业务型盛开式指数证券投资基金基金司理(自2021年12月15日起任职)、广发百发大数据政策生长灵便修设搀杂型证券投资基金基金司理(自2022年4月21日起任职)。

　　姚曦，商科硕士，持有中邦证券投资基金业从业证书。曾先后任广发期货有限公司繁荣推敲中央推敲员、广发基金统治有限公司指数投资部推敲员。现任广发港股通恒生归纳中型股指数证券投资基金(LOF)基金司理(自2021年11月17日起任职)、广发中小企业300业务型盛开式指数证券投资基金联接基金基金司理(自2021年11月23日起任职)、广发中小企业300业务型盛开式指数证券投资基金基金司理(自2021年11月23日起任职)、广发中证京津冀协同繁荣中心业务型盛开式指数证券投资基金基金司理(自2021年11月23日起任职)、广发中证厉重消费业务型盛开式指数证券投资基金基金司理(自2022年10月19日起任职)、广发中证全指原原料业务型盛开式指数证券投资基金基金司理(自2022年11月15日起任职)、广发中证全指能源业务型盛开式指数证券投资基金基金司理(自2022年11月15日起任职)、广发道琼斯美邦石油开荒与临蓐指数证券投资基金(QDII-LOF)基金司理(自2022年11月15日起任职)。

　　历任基金司理：余昊，任职时刻为2017年2月28日至2018年4月18日；李耀柱，任职时刻为2017年3月10日至2019年4月12日；刘杰，任职时刻为2018年8月6日至2021年9月16日。

　　5、本基金投资采用团体决定轨制，投资决定委员会成员的姓名及职务如下： 基金统治人境外投资决定委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、总司理助理陈少平密斯、政策投资部总司理李巍先生和邦际营业部总司理李耀柱先天生员构成，傅友兴先生、刘格菘先生掌握境外投资决定委员会联席主席。

　　1、依法召募基金，执掌或者委托经邦务院证券监视统治机构认定的其他机构代为执掌基金份额的发售、申购、赎回和备案事宜；

　　3、对所统治的分歧基金产业分辨统治、分辨记账，实行证券投资； 4、遵从基金合同的商定确定基金收益分拨计划，实时向基金份额持有人分拨收益； 5、实行基金司帐核算并编制基金财政司帐告诉；

　　10、存在基金产业统治营业行径的纪录、账册、报外和其他联系原料； 11、以基金统治人外面，代外基金份额持有人益处行使诉讼权柄或者实行其他国法作为； 12、邦务院证券监视统治机构法则的其他职责。

　　（1）厉刻苦守《基金法》及其他联系国法法则的法则，并征战健康内部局限轨制，采用有用要领，抗御违反《基金法》及其他国法法则作为的发作；

　　（2）依照基金合同的法则，遵从招募仿单列明的投资目的、政策及局限实行基金资产的投资。

　　2、基金统治人厉刻遵从国法、法则、规章的法则，基金资产不得用于下列投资或者行径： （1）将基金统治人固有产业或者他人产业混同于基金产业从事证券投资； （2）不公允地对付其统治的分歧基金产业；

　　（1）根据相闭国法、法则和基金合同的法则，本着拘束的规定为基金份额持有人谋取最大益处；

　　（2）不应用职务之便为本身、代劳人、代外人、受雇人或任何其他第三人谋取不妥益处； （3）不吐露正在任职光阴知悉的相闭证券、基金的贸易奥密、尚未依法公然的基金投资实质、基金投资策动等新闻；

　　基金统治人的内部危急局限轨制征求内部局限概要、基础统治轨制、部分营业规章等。

　　内部局限概要是对公司章程法则的内控规定的细化和睁开，对各项基础统治轨制的统治和引导。内部局限概要昭彰了内部局限目的和规定、内部局限构制体例、内部局限轨制体例、内部局限处境、内部局限要领等。基础统治轨制征求危急局限轨制、基金投资统治轨制、基金绩效评估侦察轨制、会合业务轨制、基金司帐轨制、新闻披露轨制、新闻编制统治轨制、员工保密轨制、险情管理轨制、监察考查轨制等。部分营业规章是正在基础统治轨制的底子上，对各部分的厉重职责、岗亭修树、作事条件、营业流程等的整个声明。

　　依照基金统治营业的特质，公司设立递次递进、权责联合、细密有用的四道内控防地、征战以各岗亭目的负担制为底子的第一道监控防地。各岗亭均拟定昭彰的岗亭职责，各营业均拟定仔细的操作流程，各岗亭职员上岗前必需声明已知悉并允许苦守，正在授权限制内接受各自职责。

　　2、征战联系部分、联系岗亭之间彼此监视的第二道监控防地。公司正在联系部分、联系岗亭之间征战要紧营业管理证据传达和新闻疏导轨制，后续部分及岗亭对前一部分及岗亭负有监视的负担。

　　3、征战以合规风控部分对各岗亭、各部分、各机构、各项营业一切实行监视反应的第三道监控防地。合规风控部分属于内核部分，独立于其他部分和营业行径，对内部局限轨制的实施处境实行厉刻的搜检和监视。

　　4、征战以合规审核委员会及督察长为中心，对公司全数策划统治作为实行监视的第四道监控防地。

　　注册血本：百姓币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代外人：刘连舸

　　中邦银行托管营业部设立于1998年，现有员工110余人，大局限员器械有丰裕的银行、证券、基金、信赖从业体验，且具有海外作事、练习或培训经验，60％以上的员器械有硕士以上学位或高级职称。为给客户供给专业化的托管任职，中邦银行已正在境内、外分行展开托管营业。

　　行为邦内首批展开证券投资基金托管营业的贸易银行，中邦银行具有证券投资基金、基金（一对众、一对一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产统治策动、信赖策动、企业年金、银行理产业物、股权基金、私募基金、资金托管等门类十全、产物丰裕的托管营业体例。正在邦内，中邦银行首家展开绩效评估、危急阐述等增值任职，为百般客户供给性情化的托管增值任职，是邦内领先的大型中资托管银行。

　　截至2022年9月30日，中邦银行已托管1026只证券投资基金，个中境内基金976只，QDII基金50只，笼盖了股票型、债券型、搀杂型、货泉型、指数型、FOF等众品种型的基金，满意了分歧客户众元化的投资理财需求，基金托管范围位居同行前线。

　　中邦银行托管营业部危急统治与局限作事是中邦银行一切危急局限作事的构成局限，继承中邦银行危急局限理念，对峙“模范运作、保守策划”的规定。中邦银行托管营业部危急局限作事贯穿营业各症结，通过危急识别与评估、危急局限要领设定及轨制兴办、外里部搜检及审计等要领加强托管营业全员、一切、全程的危急管控。

　　2007年起，中邦银行继续约请外部司帐司帐师事情所展开托管营业内部局限审查作事。先后得到基于 “SAS70”、“AAF01/06”、“ISAE3402”和“SSAE16”等邦际主流内控审查标准的无保存偏睹的审查告诉。2020年，中邦银行陆续得到了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双标准的内部局限审计告诉。中邦银行托管营业内控轨制完美，内控要领细密，不妨有用包管托管资产的安详。

　　依照《中华百姓共和邦证券投资基金法》、《公然召募证券投资基金运作统治主张》的联系法则，基金托管人发觉基金统治人的投资指令违反国法、行政法则和其他相闭法则，或者违反基金合同商定的，应该拒绝实施，实时通告基金统治人，并实时向邦务院证券监视统治机构告诉。基金托管人如发觉基金统治人根据业务次序仍旧生效的投资指令违反国法、行政法则和其他相闭法则，或者违反基金合同商定的,应该实时通告基金统治人，并实时向邦务院证券监视统治机构告诉。

　　中邦银行纽约分行于1981年创设，是正在美邦注册的中邦银行分支机构。中邦银行纽约分行目前厉重受美邦货泉监理署（OCC）、美邦联邦贮藏银行（Fedearl Reserve Bank）及联邦存款保障公司（FDIC）拘押。

　　依照美联储公然数据，截至2021年12月31日，中邦银行纽约分行总资产约 742.14亿美元，位列215家外资银行正在美邦机构第21位。同时，美元整理CHIPS排名第16位。

　　中邦银行纽约分行托管营业史册长远，仍旧从事托管营业20众年，是中邦银行纽约分行的政策性营业之一，厉重任职于邦内银行及机构客户（征求邦度主权基金、贸易银行、计谋性银行、百般QDII及其百般产物等）。

　　为统筹危急及效劳，中邦银行纽约分行托管营业前后台分属分歧部分，个中金融机构部有劲托管客户闭联爱护、托管产物营销；托管运营由运营任职部托管团队有劲。

　　运营任职部托管团队人数7人，职员均匀具备10年以上联系体验，职责征求结算、公司举措、对账、产物研发以及配合前台部分营销托管产物等。

　　除上述托管任职外，中邦银行纽约分行亦可依照客户需求供给资产组合司帐、资产净值估计、逐日估值等增值性任职。

　　中邦银行纽约分行的托管营业的天资至极一切，是美邦两大核心存管机构美联储、美邦证券托管结算公司(Depository Trust & Clearing Corporation, DTCC) 的直接会员，也是芝加哥商品业务所的结算银行和托管银行。同时，纽约分行也是 Euroclear 整理成员，能够代客托管百般欧洲美元债券。

　　? 代劳客户收付和托管全数正在美邦发行和业务的债券、股票和其他有价证券及百般欧 洲美元债券

　　? 将逐日现金剩余投资于投资帐户，弥补息金收入；供给现金预告任职，加强滚动性 统治，升高资金应用率。

　　? 依照公约，托管行对客户因回购业务、证券出借等行径形成的典质品实行估值、发 起或回应追加典质品通告、吸收或发送典质品等。

　　中邦银行纽约分行正在每个核心存管机构均分辨开立自营及代客托管账户，以分开纽约分行自有证券投资资产及客户托管资产。

　　先辈的编制是安详保管资产的要紧条目。中邦银行纽约分行所采用的托管编制名为“Global Custody System” 或简称“GPS”，是通过美联储认证的能与美联储证券结算编制直连的编制之一。通过GPS实行结算的证券指令的直通化（“Straight through Process”）水准较高，饱满包管证券结算的正确性与实时性。

　　资产组合司帐、资产净值估计、逐日估值等增值任职采用资金后台编制 OPICS 实行管理，该编制可相容众种货泉、众种本钱订价法及众种司帐核算法，以满意分歧机构客户及百般基金的条件。编制上风征求：众重货泉；众种产物；简略操作，便利用户。编制所救援的河段门径征求：权重均匀（Weighted Average）、先辈先出（FIFO）及片面本钱（Specific ID）等。编制救援的估值门径有：以商场价钱估值（Marking to Market）、本钱法、入价与出价（Bid and Ask）等。编制救援的摊销门径有：免摊销、直线法、现实利率法（Yield to Maturity）等。

　　中邦银行纽约分行遵从美邦货泉监理署的条件实行厉刻的内部局限轨制和危急统治流程，征战危急防备的三道防地。一道防地为营业部分，征求前台及后台运营联系部分；二道防地为危急统治部分，拘押一道防地的危急局限要领；三道防地为内部审计部分，审查、复核第一、二道防地的操作流程、指引等。

　　托管营业运营正在危急局限要领的实行上采用要紧症结实行双人复核，过后逐日对账等局限要领，削减操态度险，实时发觉、抗御百般危急。独立危急统治部分按期或不按期对托管营业实行一切评审及监控，避免人工失误或德行危急。

　　中邦银行纽约分行具备始末审核的灾备计划以应付百般特别处境的发作。灾备计划每年均实行测试练习，模仿正在突发情况下的营业运作，并对测试结果实行检讨及评估，以确保正在突发处境下仍能供给任职。编制方面，灾难应变要领中央已预留独立行使软件及数据库任职器，随时庖代临蓐任职器运作。

　　托管营业的规章轨制及作事手册依照与托管联系的拘押条例或指引（如货泉监理署托管营业指引、资产统治指引等）与中邦银行纽约分行自身拟定的内控轨制（如反洗钱内部局限框架、操态度险统治主张、中邦银行美邦灾备统治主张、新闻保管主张等）编制，并应相闭条例、指引或计谋之修订而应时调治，以确保合乎对外、对内的监控条件。

　　中邦银行纽约分行托管营业自创设至今已十年，从未受到拘押机构的巨大处置，亦没有巨大事项正正在经受法令部分、拘押机构的立案视察。

　　投资者能够通过本公司网站或挪动客户端，执掌本基金的开户、申购等营业，整个业务细则请参阅本公司网站通告。

　　（2）广发基金统治有限公司直销中央营业接洽体例（仅限机构客户） 直销中央电话

　　传线）投资人也可通过本公司客户任职电线 或）实行本基金发卖联系事宜的查问和投诉等。

　　基金统治人可依照相闭国法法则的条件，增减或改造基金发卖机构，并正在基金统治人网站公示基金发卖机构名录。投资者正在各发卖机构执掌本基金营业请听从各发卖机构营业准则与操作流程。

　　住屋：广州市河汉区珠江新城珠江东途6号广州周大福金融中央（广州东塔）10、29层 有劲人：邓传远

　　办公所在：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 法人代外：毛鞍宁

　　基金统治人遵从《基金法》、《公然召募证券投资基金运作统治主张》、《公然召募证券投资基金发卖机构监视统治主张》、基金合同及其他相闭法则召募本基金，并于 2016年 10月31日经中邦证监会证监许可[2016]2484号文准予召募注册。

　　本基金自 2017年 1月 16日至 2017年 2月 17日实行发售。本基金召募对象为本基金召募对象为契合国法法则法则的可投资于证券投资基金的个别投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和百姓币及格境外机构投资者以及国法法则或中邦证监会允诺购置证券投资基金的其他投资人。

　　本基金基金合同已于2017年2月28日生效，自该日起，本基金统治人正式着手统治本基金。

　　《基金合同》生效后，继续二十个作事日涌现基金份额持有人数目不满 200人或者基金资产净值（含百般基金份额的基金资产净值）低于 5,000万元百姓币情况的，基金统治人应该正在按期告诉中予以披露；继续六十个作事日涌现前述情况的，基金统治人应该向中邦证监会告诉并提来历理计划，如转换运作体例、与其他基金归并或者终止基金合一概，并召开基金份额持有人大会实行外决。

　　《基金合同》生效后，具备下列条目，经向深圳证券业务所申请，本基金 A类基金份额自2017年3月17日起正在深圳证券业务所上市业务（业务代码：162719；场内简称：石油LOF）。

　　正在契合联系基金份额上市条目的条件下，基金统治人将正在基金合同生效后申请本基金 A类百姓币基金份额正在深圳证券业务所上市业务。

　　正在确定上市业务的时刻后，基金统治人应根据国法法则法则正在指定引子上登载《上市业务通告书》。

　　基金合同生效后具备下列条目，基金统治人可根据《深圳证券业务所证券投资基金上市准则》，向深圳证券业务所申请上市：

　　基金上市前，基金统治人应与深圳证券业务所签署上市公约书。基金获准正在深圳证券业务所上市的，基金统治人应正在基金上市日前起码3个作事日揭橥基金上市业务所通告书。

　　本基金A类百姓币基金份额正在深圳证券业务所的上市业务需听从《深圳证券业务所业务准则》、《深圳证券业务所证券投资基金上市准则》及其更新以及其他相闭法则。

　　本基金A类百姓币基金份额正在深圳证券业务所挂牌业务，业务行情通过行情揭橥编制揭示。行情揭橥编制同时揭示A类百姓币基金份额前两个业务日的基金份额净值。

　　本基金A类百姓币基金份额的停复牌、暂停上市、克复上市和终止上市按影相闭国法法则、中邦证监会及深圳证券业务所的联系法则实施。

　　六、联系国法法则、中邦证监会及深圳证券业务所对基金上市业务的准则等联系法则实质实行调治的，本基金《基金合同》相应予以批改，且此项批改无须召开基金份额持有人大会，并正在本基金更新的招募仿单中列示。

　　七、若深圳证券业务所、中邦证券备案结算有限负担公司弥补了基金上市业务的新功效，基金统治人能够正在践诺妥贴的次序后弥补相应功效。

　　本基金的申购与赎回将通过发卖机构实行。本基金场外申购和赎回位置为基金统治人的直销网点及基金场外发卖机构的发卖网点；场内申购和赎回位置为深圳证券业务所内具有申赎营业资历的会员单元。整个的发卖网点和执掌申购赎回营业的会员单元将由基金统治人正在招募仿单或其他联系通告中列明。基金合同生效后，投资人可通过场内、场外两种体例申购与赎回A类百姓币基金份额，投资人仅可通过场外体例申购与赎回A类美元现汇基金份额和C类（含C类百姓币基金份额和C类美元现汇基金份额）基金份额。投资者可正在基金统治人指定的发卖机构申购和赎回美元现汇基金份额，整个详睹基金统治人联系通告。

　　基金统治人可依照处境改造或增减发卖机构，并正在基金统治人网站公示。基金投资者应该正在发卖机构执掌基金发卖营业的业务位置或按发卖机构供给的其他体例执掌基金份额的申购与赎回。

　　深圳证券业务所、美邦纽约证券业务所和美邦纳斯达克证券业务所同时盛开业务的作事日为本基金的盛开日，投资人正在盛开日执掌基金份额的申购和赎回，整个执掌时刻为深圳证券业务所的寻常业务日的业务时刻，但基金统治人依照国法法则、中邦证监会的条件或本基金合同的法则通告暂停申购、赎回时除外。如本基金境外厉重投资位置遇节假日、息市或暂停业务，基金统治人将决意本基金是否暂停申购与赎回。

　　基金合同生效后，若涌现新的证券业务商场、证券业务所业务时刻改造或其他特别处境，基金统治人将视处境对前述盛开日及盛开时刻实行相应的调治，但应正在实行日前根据《新闻披露主张》的相闭法则正在指定引子上通告。

　　基金统治人自基金合同生效之日起不越过3个月着手执掌申购，整个营业执掌时刻正在申购着手通告中法则。

　　基金统治人自基金合同生效之日起不越过3个月着手执掌赎回，整个营业执掌时刻正在赎回着手通告中法则。

　　正在确定申购着手与赎回着手时刻后，基金统治人应正在申购、赎回盛开日前根据《新闻披露主张》的相闭法则正在指定引子上通告申购与赎回的着手时刻。

　　基金统治人不得正在基金合同商定以外的日期或者时刻执掌基金份额的申购或者赎回或者转换。投资人正在基金合同商定以外的日期和时刻提出申购、赎回或转换申请且备案机构确认经受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日基金份额申购、赎回的价钱。

　　1、本基金采用百姓币、美元现汇的众币种发卖，投资者正在申购时可自行选拔申购币种，赎回币种与其对应份额的认购/申购币种相仿；基金统治人能够正在不违反国法法则法则的处境下，弥补新币种的申购、赎回或调治现有币种的修树，并对事迹基准、新闻披露等联系商定实行相应调治并通告；

　　2、“未知价”规定，即申购、赎回价钱以申请当日收市后估计的百般基金份额净值为基准实行估计；

　　3、“金额申购、份额赎回”规定，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 4、当日的申购与赎回申请能够正在基金统治人法则的时刻以内打消； 5、场外赎回听从“先辈先出”规定，即遵从投资人认购、申购、转托管时基金份额备案的先后顺序实行递次赎回；

　　6、投资人通过深圳证券业务所业务编制执掌本基金的场内申购、赎回营业时，需听从深圳证券业务所及中邦证券备案结算有限负担公司的联系营业法则。若联系国法法则、中邦证监会、深圳证券业务所或中邦证券备案结算有限负担公司对场内申购、赎回营业等准则有新的法则，按新法则实施。

　　7、A类百姓币基金份额的投资人通过场外申购、赎回应运用中邦证券备案结算有限负担公司开立的盛开式基金账户，通过场内申购、赎回应运用中邦证券备案结算有限负担公司深圳分公司开立的证券账户；同时赎回币种与其对应份额的认购、申购币种相仿。

　　8、若畴昔条目许可，正在对基金份额持有人无本质性倒霉影响的条件下，本基金正在践诺妥贴次序后能够经受投资人以百姓币以外的其他币种的申购、赎回，而无需召开基金份额持有人大会。

　　基金统治人可正在国法法则允诺的处境下，对上述规定实行调治。基金统治人必需正在新准则着手实行前根据《新闻披露主张》的相闭法则正在指定引子上通告。

　　1、A类和C类百姓币基金份额：通过本公司网上业务编制及基金代销机构的代销网点实行场外申购时，每个基金账户初度最低申购金额为百姓币1元（含申购费）。

　　A类和 C类美元现汇基金份额：通过本公司网上业务编制及基金代销机构的代销网点实行场外申购时，每个基金账户初度最低申购金额为1美元（含申购费）。

　　2、通过具有基金代销资历的深圳证券业务所会员单元实行场内申购时，每笔申购的最低金额为百姓币1元，每笔追加申购的最低金额为百姓币1元。

　　本基金对单个投资人累计持有的基金份额不设上限，但基金统治人可依照境外证券投资额度、基金组合处境等成分，设定申购份额上限和赎回份额上限，以对当日的申购总范围或赎回总范围实行局限。

　　3、基金份额持有人执掌场外赎回时，每笔赎回申请的最低份额为1份基金份额；基金份额持有人执掌场内赎回时，每笔赎回申请的最低份额为 1份基金份额，同时赎回份额必需是整数份额。基金份额持有人可将其整体或局限基金份额赎回，但某笔业务类营业（如赎回、基金转换、转托管等）导致单个业务账户的基金份额缺乏 1份基金份额时，注册备案机构有权将整体糟粕份额自愿赎回。各基金代剃头卖机构有分歧法则的，投资者正在该发卖机构执掌上述营业时，需同时听从发卖机构的联系营业法则。

　　4、对付场内申购、赎回及持有场内份额的数目局限，深圳证券业务所和中邦证券备案结算有限负担公司的联系营业准则有法则的，从其最新法则执掌。

　　5、当经受申购申请对存量基金份额持有人益处组成潜正在巨大倒霉影响时，基金统治人应该采用设定简单投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等要领，的确守卫存量基金份额持有人的合法权利，基金统治人基于投资运作与危急局限的需求，可采用上述要领对基金范围予以局限。整个法则请参睹联系通告。

　　6、基金统治人能够依照商场处境，正在国法法则允诺的处境下，调治上述法则的数目或比例局限。基金统治人必需正在调治前根据《新闻披露主张》的相闭法则正在指定引子上通告。

　　投资人必需依照发卖机构法则的次序，正在盛开日的整个营业执掌时刻内提出申购或赎回的申请。

　　投资人申购基金份额时，必需全额交付申购款子，投资人交付申购款子，申购创设；本基金备案机构确认基金份额时，申购生效。

　　基金份额持有人递交赎回申请，赎回创设；本基金备案机构确认赎回时，赎回生效。投资人赎回申请生效后，基金统治人将正在 T＋10日（征求该日）内支拨赎回款子。如遇外管局联系法则有改造、本基金所投资商场或外汇商场暂停业务、延迟支拨赎回款子或业务整理准则发作改造等特别处境，赎回款子支拨时刻可相应调治。正在发作巨额赎回时，款子的支拨主张参照本基金合同相闭条目管理。

　　基金统治人应以业务时刻遣散前受理有用申购和赎回申请确当天行为申购或赎回申请日（T日），正在寻常处境下，本基金备案机构正在T+2日内对该业务的有用性实行确认。T日提交的有用申请，投资人可正在 T+3日后（征求该日）到发卖网点柜台或以发卖机构法则的其他体例查问申请实在认处境。因为美元资金的划款时刻较长，投资者美元申购时，其申购申请的提交日和申购申请受理日可以有所分歧。

　　发卖机构对申购、赎回申请的受理并不代外申请必然生效，而仅代外发卖机构确实吸收到申请。申购、赎回实在认以备案机构实在认结果为准。对付申请实在认处境，投资者应实时查问。因投资者怠于践诺该项查问等各项责任，以致其联系权利受损的，基金统治人、基金托管人、基金发卖机构不接受由此形成的亏损或倒霉后果。若申购不生效，则申购款子退还给投资人。

　　正在国法法则允诺的限制内，基金统治人或备案机构可依照营业准则，对上述营业执掌的时刻和次序实行调治，基金统治人必需正在新准则着手实行前根据《新闻披露主张》的相闭法则正在指定引子上通告。

　　本基金 A类基金份额正在申购时收取基金申购用度。C类基金份额不收取申购用度，但从本种别基金资产入网提发卖任职费。本基金A类基金份额分为A类百姓币基金份额和A类美元现汇基金份额；本基金C类基金份额征求C类百姓币基金份额和C类美元现汇基金份额。

　　本基金A类百姓币基金份额的申购费率遵从申购金额递减，即申购金额越大，所合用的申购费率越低。投资者正在一天之内如有众笔申购，合用费率按单笔分辨估计。整个费率如下：

　　本基金A类基金份额的申购用度由基金申购人接受，不列入基金产业，厉重用于本基金的商场增添、发卖、注册备案等各项用度。

　　（3）基金统治人对局限基金持有人用度的减免不组成对其他投资者的一概责任。

　　赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有人接受，正在基金份额持有人赎回基金份额时收取。本基金A类基金份额征求A类百姓币基金份额和A类美元现汇基金份额；本基金C类基金份额征求C类百姓币基金份额和C类美元现汇基金份额。

　　本基金对持有刻日少于7天（不含）的场内基金份额持有人收取1.5%的赎回费，并全额计入基金产业，对持有刻日越过7天（含）的场内份额持有人收取0.5%的赎回费并将赎回费的 25%计入基金产业，未计入基金产业的局限用于支拨备案费和其他需要的手续费。场内投资者份额持有时刻纪录准则以备案结算机构最新营业准则为准，整个持有时刻以备案结算机构编制纪录为准。

　　本基金对持有刻日少于7天（不含）的A类场外基金份额持有人收取1.5%的赎回费，并全额计入基金产业；对持有刻日越过7天（含）的A类场外基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金产业。对付本基金C类基金份额所收取的赎回费全额计入基金产业。

　　3、本基金申购、赎回的币种为百姓币和美元，基金统治人正在国法法则或拘押机构允诺的处境下，经受其他币种的申购、赎回，并提前通告。

　　正在他日条目成熟时，本基金可增减百姓币和外币基金份额种别，上述事项无需基金份额持有人大会通过；如本基金增减百姓币和外币基金份额种别，基金统治人应确定申购赎回规定、次序、用度等营业准则并提前通告。

　　4、对特定业务体例（如网上业务等），正在不违背国法法则法则的处境下，基金统治人能够妥贴调低基金申购费率和基金赎回费率。

　　5、基金统治人能够正在践诺联系手续后，正在基金合同商定的限制内调治申购、赎回费率或调治收费体例，基金统治人根据相闭法则于新的费率或收费体例实行日前根据《新闻披露主张》相闭法则正在指定引子上通告。

　　6、基金统治人能够正在不违背国法法则法则及基金合同商定的处境下依照商场处境拟定基金促销策动，针对基金投资者按期和不按期地展开基金促销行径。正在基金促销行径光阴，基金统治人能够按中邦证监会条件践诺需要手续后，对基金投资者妥贴调低基金申购费率、基金赎回费率和转换费率。

　　场外申购份额估计结果按四舍五入门径，保存到小数点后2位，由此形成的收益或亏损由基金产业接受。场内申购份额保存至整数位，缺乏1份额对应的申购资金返还至投资人资金账户。

　　例：某投资人投资50,000元通过场外申购本基金A类份额，对应费率为1.2%，假设申购当日A类份额的基金份额净值为1.0160 元，则其可取得的申购份额为： 净申购金额=50,000/（1+1.2%）=49,407.11元

　　即：投资者投资50,000元通过场外申购本基金A类份额，对应费率为1.2%，假设申购当日A类份额的基金份额净值为1.0160 元，则可取得48,629.05份A类基金份额。

　　例：某投资人投资50,000元通过场内申购本基金A类份额，对应费率为1.2%，假设申购当日A类份额的基金份额净值为1.0160 元，则其可取得的申购份额为： 净申购金额=50,000/（1+1.2%）=49,407.11元

　　即：投资人投资50,000元通过场内申购本基金A类份额，对应费率为1.2%，假设申购当日A类份额的基金份额净值为1.0160 元，则可取得48,629份A类百姓币基金份额，糟粕0.05元返还给投资人。

　　例：某投资人投资50,000美元现汇申购本基金A类美元现汇基金份额，假设申购当日A类美元现汇基金份额净值为0.1655美元，则可取得的美元现汇申购份额为： 净申购金额=50,000/(1+1.20%)=49,407.11美元

　　即：投资者投资50,000美元现汇通过场外申购本基金A类美元现汇基金份额，对应费率为1.2%，假设申购当日A类美元现汇基金份额的基金份额净值为0.1655美元，则可得298,532.39份A类美元现汇基金份额。

　　例：某投资人投资50,000元场外申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类基金份额净值为1.0160元，则可取得的申购份额为：

　　即：资人投资50,000元场外申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类基金份额净值为1.0160元，则可取得49,212.60份C类基金份额。

　　例：某投资人投资50,000美元现汇申购本基金C类美元现汇基金份额，假设申购当日C类美元现汇基金份额净值为0.1655美元，则可取得的美元现汇申购份额为： 净申购金额=50,000美元

　　即：投资者投资50,000美元现汇通过场外申购本基金C类美元现汇基金份额，对应费率为0，假设申购当日C类美元现汇基金份额的基金份额净值为0.1655美元，则可得302,144.80份C类美元现汇基金份额。

　　本基金A类基金份额和C类基金份额采用“份额赎回”体例，赎回价钱以T日百般基金份额净值为基准实行估计，估计结果按四舍五入门径，保存到小数点后2位，由此形成的收益或亏损由基金产业接受。估计门径如下： （未完）