民生300(515350)：民生加银沪深300交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要更新场内简称：民生 300；扩位证券简称：民生加银 300ETF。《基金合同》生效后，连接 20个事情日展现基金份额持有人数目不满 200人或者基金资产净值低于 5000万元 景况的，基金管造人该当正在按期陈诉中予以披露；连接 50个事情日展现前述景况的， 《基金合同》终止，不须要召开基金份额持有人大会举办外决。

　　慎密跟踪标的指数，探求跟踪偏离度和跟踪偏差的最小化，力图告竣与标的指数呈现 相同等的历久投资收益。

　　本基金要紧投资于标的指数的成份股及其备选成份股。为更好的告竣投资主意，本基 金还可投资于非成份股（征求中小板、创业板及其他经中邦证监会批准上市的股票）、 存托凭证、债券（征求邦债、央行单据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次 级债、可转换债券、可换取债券、诀别生意可转债、中期单据、短期融资券、超短期 融资券等）、钱银商场用具、股指期货、银行存款、资产支撑证券、债券回购以及邦法 原则或中邦证监会愿意基金投资的其他金融用具（但须切合中邦证监会的合联原则）。 本基金的标的指数为沪深 300指数。 本基金可依照邦法原则原则到场转融通证券出借营业。 如邦法原则或拘押机构往后愿意基金投资其他种类，基金管造人正在实行适宜秩序后， 可能将其纳入投资局限。 本基金投资于标的指数成份股及其备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个生意日日终正在扣除股指期货合约需缴纳的生意担保金后，该当维系不低于生意保

　　证金一倍的现金。如邦法原则或拘押机构往后愿意基金投资其他种类，本基金管造人 正在实行适宜秩序后，可能将其纳入投资局限。

　　本基金采用完整复造法，跟踪标的指数的呈现，即根据成份股正在标的指数中的权重来 构修指数化投资组合，并依照标的指数成份股及其权重的变更举办相应调治。当预期 成份股爆发调治和成份股爆发配股、增发、分红等作为时，或因基金的申购和赎回等 对本基金跟踪标的指数的恶果或者带来影响时，或因某些异常处境导致活动性不敷时， 或其他来由导致无法有用复造和跟踪标的指数时，基金管造人可能对投资组合管造进 行适宜变通和调治，从而使得投资组合慎密地跟踪标的指数。

　　本基金属于股票型基金，预期危害与预期收益高于混杂型基金、债券型基金与钱银市 场基金。本基金采用完整复造法跟踪标的指数的呈现，具有与标的指数、以及标的指 数所代外的股票商场相仿的危害收益特点。

　　(二) 投资组合伙产摆设图外/区域摆设图外 注:因为四舍五入的来由，分项之和与合计项之间或者生存尾差。 (三) 自基金合同生效此后/近来十年（孰短）基金每年的净值增进率及与同期事迹比拟基准的比拟图 注:1.本基金合同于 2019年 12月 24日生效，合同生效当年按本质存续期盘算推算，不按全体自然年度举办折算。

　　2.事迹呈现截止日期 2021年 12月 31日。基金过往事迹不代外将来呈现。

　　注:1、投资者正在场内申购或赎回基金份额时，代办证券公司根据不高于 0.50%的法式收取佣金，此中包括证券生意所、注册结算机构等收取的合联用度。

　　投资有危害，投资者置备基金时应不苛阅读本基金的《招募仿单》等出卖文献，所有剖析本基金的危害收益特点和产物性格，自决判定基金的投资价格，自决做出投资决议，并充溢研讨本身的危害继承才气，理性判定商场，仔细做出投资决议，并负责基金投资中展现的各式危害，征求：因政事、经济、社会等境况成分对质券代价发生影响而酿成的编造性危害、个体证券特有的非编造性危害、因为投资者连接大批赎回基金份额发生的活动性危害、基金管造人正在基金管造施行经过中发生的基金管造危害等等。

　　标的指数并不行完整代外全体股票商场。标的指数成份股的均匀回报率与全体股票商场的均匀回报率或者生存偏离。

　　标的指数成份股的代价或者受到政事成分、经济成分、上市公司谋划景遇、投资情面绪和生意轨造等百般成分的影响而动摇，导致指数动摇，从而使基金收益水准爆发变更，发生危害。

　　以下成分或者使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率爆发偏离： （1）因为标的指数调治成份股或更正编造伎俩，使本基金正在相应的组合调治中发生跟踪偏离度与跟踪偏差。

　　（2）因为标的指数成份股爆发送配股、增发等作为导致成份股正在标的指数中的权重爆发变更，使本基金正在相应的组合调治中发生跟踪偏离度和跟踪偏差。

　　（3）成份股派发掘金盈利、成份股增发、送配等所获收益或者导致基金收益率偏离标的指数收益率，从而发生跟踪偏离度。

　　（4）因为成份股停牌、摘牌或活动性差等来由使本基金无法实时调治投资组合或负责膺惩本钱而发生跟踪偏离度和跟踪偏差。

　　（5）因为基金投资经过中的证券生意本钱，以及基金管造费和托管费等用度的生存，使基金投资组合与标的指数发生跟踪偏离度与跟踪偏差。

　　（6）正在本基金指数化投资经过中，基金管造人的管造才气，比方跟踪指数的水准、工夫权谋、买入卖出的机缘选取等，都市对本基金的收益发生影响，从而影响本基金对标的指数的跟踪水平。

　　（7）其他成分发生的偏离。如因受到最低买入股数的控造，基金投资组合中个体股票的持有比例与标的指数中该股票的权重或者不完整无别；因缺乏卖空、对冲机造及其他用具变成的指数跟踪本钱较大；因基金申购与赎回带来的现金转移；因指数宣告机构指数编造舛误等，由此发生跟踪偏离度与跟踪偏差。

　　本基金力图将日均跟踪偏离度的绝对值驾驭正在 0.2%以内，年化跟踪偏差驾驭正在 2%以内，但因标的指数编造规矩调治或其他成分或者导致跟踪偏差突出上述局限，本基金净值呈现与 指数代价走势或者爆发较大偏离。

　　虽然或者性很小，但依照基金合同原则，如展现更正标的指数的景况，本基金或者将更正标的指数。若更正标的指数，基于原标的指数的投资战略将会调动，投资组合将随之调治，基金的收益危害特点将与新的标的指数维系同等，投资人须负责此项调治带来的危害与本钱。

　　本基金的标的指数由指数编造机构宣告并管造和保卫，将来指数编造机构或者因为百般来由歇歇对指数的管造和保卫，本基金将依照基金合同的商定自该景况爆发之日起十个事情日向中邦证监会陈诉并提起源理计划，如转换基金标的指数、转换运作方法，与其他基金归并、或者终止基金合一概，并正在 6个月内集结基金份额持有人大会举办外决。投资人将面对转换基金标的指数、转换运作方法，与其他基金归并、或者终止基金合一概危害。

　　自指数编造机构歇歇标的指数的编造及宣告至处理计划确定并施行前，基金管造人应根据指数编造机构供给的近来一个生意日的指数新闻听命基金份额持有人益处优先法则支撑基金投资运作，该光阴因为标的指数不再更新等来由或者导致指数呈现与合联商场呈现生存分歧，影响投资收益。

　　标的指数成份股或者因百般来由暂且或历久停牌，发天生份股停牌时或者面对如下危害： （1）基金或者因无法实时调治投资组合而导致跟踪偏离度和跟踪偏差夸大。

　　（2）停牌成份股或者因其权重占比、商场复牌预期、现金替换标识等成分影响本基金二级商场代价的折溢价水准。

　　（3）若成份股停牌时分较长，正在商定时分内仍未能实时买入或卖出的，则该个人款子将根据商定方法举办结算（实在睹招募仿单“十、基金份额的申购与赎回”之“七、申购赎回清单的实质与式样”合联商定），由此或者影响投资者的投资损益并使基金发生跟踪偏离度和跟踪偏差。

　　（4）正在绝顶处境下，标的指数成份股或者大面积停牌，基金或者无法实时卖出成份股以获取足额的切合哀求的赎回对价，由此基金管造人或者正在申购赎回清单中修设较低的赎回份额上限或者选用暂停赎回的要领，投资者将面对无法赎回全数或个人 ETF 份额的危害。

　　基金份额正在证券生意所的生意代价受诸众成分影响，或者生存差别于基金份额净值的景况，即生存代价折溢价的危害。

　　证券生意所宣告参考基金份额净值（IOPV），供投资人生意、申购、赎回基金份额时参考。IOPV与及时的基金份额净值或者生存分歧，IOPV盘算推算或者展现舛误，投资人若参考 IOPV举办投资决议或者导致耗费，需投资人自行负责。

　　因本基金不再切合证券生意所上市要求被终止上市，或被基金份额持有人大会决议提前终止上市，导致基金份额不行不绝举办二级商场生意的危害。

　　面对大额赎回时，或者因证券出借来由爆发无法实时变现赎回款子的危害，无法实时变现支出赎回款子的危害，

　　证券出借敌手方或者无法实时送还证券，无法支出相应权利抵偿及解劝用度的危害， （3）商场危害

　　本基金的申购、赎回清单中，或者仅愿意对个人成份股应用现金替换，且修设现金替换比例上限，是以，投资人正在举办申购时，或者生存因个体成份股涨停、暂且停牌等来由此无法买入申购所需的足够的成份股，导致申购退步的危害。

　　投资人正在提出赎回申请时，如基金组合中不具备足额的切合要求的赎回对价，或者导致赎回退步的景况。

　　基金管造人或者依照成份股市值领域变更等成分调治最小申购、赎回单元，由此或者导致投资人按原最小申购、赎回单元申购并持有的基金份额，或者无法根据新的最小申购、赎回单元全数赎回，而只可正在二级商场卖出全数或个人基金份额。

　　本基金赎回对价要紧为组合证券，正在组合证券变现经过中，因为商场变更、个人成份股活动性差等成分，导致投资人变现后的价格与赎回时赎回对价的价格有分歧，生存变现危害。

　　本基金正在申购赎回枢纽新增了“退补现金替换”方法，该方法差别于现有其他现金替换方法，或者给申购和赎回投资者带来代价的不确定性，从而间接影响本基金二级商场代价的折溢价水准。绝顶处境下，借使应用“退补现金替换”证券的权重添补，该方法带来的不确定性或者导致本基金的二级商场代价折溢价处于相对较高水准。

　　基金管造人过错“时分优先、及时申报”法则的履行恶果做出任何首肯和担保，现金替换退补款的盘算推算以本质成嘱咐价和基金招募仿单的商定为准。若因工夫编造、通信链道或其他来由导致基金管造人无法听命“时分优先、及时申报”法则对“退补现金替换”的证券举办处置，投资者的益处或者受到影响。

　　因为证券商场的生意机造和工夫管造，竣事套利须要必定的时分，是以套利生存必定危害。同时，生意一篮子股票和 ETF生存膺惩本钱和生意本钱，是以折溢价正在必定局限之内也不行酿成套利。其它，当一篮子股票中生存涨停或暂且停牌的处境时，也会因为买不到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响折价套利。

　　借使基金管造人供给确当日申购赎回清单实质展现舛讹，征求组合证券名单、数目、现金替换标记、现金替换比率、替换金额等失足，将会使投资人益处受损或影响申购赎回的平常举办。

　　（1）申购赎回代庖券商因众种来由，导致代庖申购、赎回营业受到控造、暂停或终止，由此影响对投资人申购赎回任事的危害。

　　（2）注册机构或者调治结算轨造，如施行货银对于轨造，对投资人基金份额、组合证券及资金的结算方法爆发变更，轨造调治或者给投资人带来危害。同样的危害还或者来自于证券生意所及其他代庖机构。

　　（3）证券生意所、注册机构、基金托管人及其他代庖机构或者违约，导致基金或投资人益处受损的危害。

　　基金管造人、基金托管人等合联当事人的营业兴盛景遇、职员装备、管造水准与内部驾驭等对基金收益水准生存影响。因营业扩张过速、行业内太过比赛、对要紧营业职员太过依赖等或者会发生影响投资人益处的危害。

　　合联当事人正在营业各枢纽操作经过中，或者因内部驾驭生存缺陷或者人工成分变成操作失误或违反操作规程等引致危害，比方，申购、赎回清单编造舛误、越权违规生意、诈骗作为及生意舛误等危害。

　　正在本基金的投资、生意、任事与后台运作等营业经过中，或者由于工夫编造的滞碍或舛讹导致投资人的益处受到影响。这种工夫危害或者来自基金管造人、基金托管人、证券生意所、注册机构及出卖代庖机构等。

　　交战、自然苦难等不成抗力或者导致基金资产有遭遇耗费的危害。基金管造人、基金托管人、证券生意所、注册机构和出卖代庖机构等或者因不成抗力无法平常事情，从而影响基金的各项营业按平常时限竣事。

　　资产支撑证券的投资或者面对的危害范畴征求：信用危害、利率危害、活动性危害、提前偿付危害、操作危害和邦法危害等，这些危害或者会给基金净值带来必定的负面影响和耗费。为了更好的提防资产支撑证券生意所面对的各式危害，基金管造人将遵循慎重谋划法则，协议科学合理的投资战略和危害管造轨造，有用提防和驾驭危害，真实保卫基金家产的和平和基金份额持有人益处。

　　股指期货采用担保金生意轨造，因为担保金生意具有杠杆性，当展现晦气行情时，股价指数轻细的转移就或者会使投资者权利遭遇较大耗费。股指期货采用逐日无欠债结算轨造，借使没有正在原则时分内补足担保金，按原则将被强造平仓，或者给投资带来庞大耗费。

　　23、本基金的投资局限征求存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所面对的配合危害外，本基金还将面对中邦存托凭证代价大幅动摇以至展现较大蚀本的危害，以及与中邦存托凭证发行机造合联的危害，征求存托凭证持有人与境外根柢证券发行人的股东正在邦法名望、享有权益等方面生存分歧或者激发的危害；存托凭证持有人正在分红派息、行使外决权等方面的异常调节或者激发的危害；存托订交自愿管造存托凭证持有人的危害；因众地上市变成存托凭证代价分歧以及动摇的危害；存托凭证持有人权利被摊薄的危害；存托凭证退市的危害；已正在境外上市的根柢证券发行人，正在延续新闻披露拘押方面与境内或者生存分歧的危害；境表里证券生意机造、邦法轨造、拘押境况分歧或者导致的其他危害。

　　中邦证监会对本基金召募的注册，并不讲明其对本基金的价格和收益作出实际性判定或担保，也不讲明投资于本基金没有危害。

　　基金管造人依据恪尽责任、诚笃信用、仔细努力的法则管造和操纵基金家产，但不担保基金必定剩余，也不担保最低收益。

　　基金投资者自依基金合同获得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同确当事人。

　　基金产物材料概要新闻爆发庞大更正的，基金管造人将正在三个事情日内更新，其他新闻爆发更正的，基金管造人每年更新一次。是以，本文献实质比拟基金的本质处境或者生存必定的滞后，如需实时、凿凿获取基金的合联新闻，敬请同时合怀基金管造人宣告的合联暂且布告等。

　　合于本基金的争议处理方法，请投资者合怀本基金《基金合同》“争议的处置”个人。

　　以下材料详睹基金管造人网站 或拨打客户任事电线、基金合同、托管订交、招募仿单