饮料ETF (159789)： 建信中证饮料主题交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）本基金经中邦证券监视束缚委员会 2021年 7月 20日证监许可[2021]2435号文注册召募。本基金的基金合同于 2021年 11月 25日正式生效。

　　基金束缚人保障本招募仿单的实质真正、切实、完备。本招募仿单经中邦证监会注册，但中邦证监会对本基金召募的注册，并不证明其对本基金的投资价格、商场前景和收益做出骨子性占定或保障，也不证明投资于本基金没有危急。

　　基金束缚人根据恪尽仔肩、古道信用、用功尽责的法则束缚和利用基金资产，但不保障投资金基金肯定盈余，也不保障基金份额持有人的最低收益。

　　本基金投资于证券商场，基金净值会由于证券商场震荡等成分发生震荡，投资人正在投资金基金前，需充盈懂得本基金的产物性情，并担当基金投资中展示的各种危急，包含：因完全政事、经济、社会等境遇成分对质券代价发生影响而变成的体例性危急，局部证券特有的非体例性危急，因为基金投资人联贯巨额赎回基金发生的活动性危急，基金束缚人正在基金束缚践诺经过中发生的基金束缚危急，本基金的特定危急等。投资金基金或许遭遇的危急包含：标的指数回报与股票商场均匀回报偏离的危急、标的指数震荡的危急以及基金投资组合回报与标的指数回报偏离的危急，基金份额二级商场来往代价折溢价的危急，基金的退市危急，投资者申购、赎回败北的危急以及基金份额赎回对价的变现危急、指数编造机构截至供职的危急、成份股停牌危急、跟踪偏差管造未达商定方针的危急等。

　　本基金运作经过中，当指数成份券产生显著负面变乱面对退市或违约危急，且指数编造机构暂未作出调节的，基金束缚人可依据持有人优点优先的法则，执行内部计划步调后对干系成份券举行调节。

　　本基金属于股票型基金，其预期收益及预期危急秤谌高于搀和型基金、债券型基金与泉币商场基金。本基金为被动式投资的股票型指数基金，厉重采用统统复造计谋，跟踪中证饮料要旨指数，其危急收益特点与标的指数所外征的商场组合的危急收益特点一样。

　　本基金的投资畛域包含存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所面对的合伙危急外，本基金还将面对中邦存托凭证代价大幅震荡以至展示较大赔本的危急，以及与中邦存托凭证发行机造干系的危急。

　　投资人投资金基金时需具有深圳证券来往所黎民币平时股票账户（即 A股账户）或深圳证券来往所证券投资基金账户。个中，深圳证券来往所证券投资基金账户只可举行基金的现金认购和二级商场来往，如投资人须要行使中证饮料要旨指数成份券中的深圳证券来往所上市股票参预网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立深圳证券来往所黎民币平时股票账户。

　　本基金为来往型怒放式指数证券投资基金（ETF），将正在深圳证券来往所上市。因为本基金的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券来往所，其申购、赎回流程与组合证券仅正在深圳或上海证券来往所上市的 ETF产物有所不同。本基金采用场内“深市股票实物申赎，沪市股票现金取代”的申赎形式。“深市股票实物申赎，沪市股票现金取代”申赎形式通过深圳证券来往所经管。

　　改日，本基金束缚人可选拔遵照商场和产物运转情形，合时增添场外实物申购赎回形式，无须召开基金份额持有人大会审议。

　　投资有危急，投资人正在举行投资计划前，请提防阅读本基金的《招募仿单》、《基金合同》及基金产物原料概要等音讯披露文献，懂得基金的危急收益特点，并遵照本身的投资目标、投资限期、投资体味、资产情景等占定本基金是否和本身的危急经受才气相投适。

　　基金的过往功绩并不代外其改日发扬。基金束缚人束缚的其他基金的功绩不组成新基金功绩发扬的保障。基金束缚人提示投资者基金投资的“买者自满”法则，正在投资者作出投资计划后，基金运营情景与基金净值转变引致的投资危急，由投资者自行承当。

　　本招募仿单所载实质截止日为2022年8月31日，相合财政数据和净值发扬截止日为2022年6月30日（财政数据未经审计）。本招募仿单曾经基金托管人复核。

　　《修信中证饮料要旨来往型怒放式指数证券投资基金招募仿单》（以下简称“本招募仿单”）凭据《中华黎民共和邦民法典》、《中华黎民共和邦证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公然召募证券投资基金运作束缚法子》（以下简称“《运作法子》”）、《公然召募证券投资基金出售机构监视束缚法子》（以下简称“《出售法子》”）、《公然召募证券投资基金音讯披露束缚法子》（以下简称“《音讯披露法子》”）、《公然召募怒放式证券投资基金活动性危急束缚划定》（以下简称“《活动性危急束缚划定》”）、《公然召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其他相合公法律例以及《修信中证饮料要旨来往型怒放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。

　　本招募仿单阐明了修信中证饮料要旨来往型怒放式指数证券投资基金的投资方针、计谋、危急、费率等与投资人投资计划相合的全面须要事项，投资人正在作出投资计划前应提防阅读本招募仿单。

　　本基金束缚人允诺本招募仿单不生计任何伪善纪录、误导性陈述或者庞大脱漏，并对其真正性、切实性、完备性担当公法职守。本基金是遵照本招募仿单所载明的原料申请召募的。本招募仿单由修信基金束缚有限职守公司承当注解。本基金束缚人没有委托或授权任何其他人供应未正在本招募仿单中载明的音讯，或对本招募仿单作任何注解或者诠释。

　　本招募仿单遵照本基金的基金合同编写，并经中邦证监会注册。基金合同是商定基金当事人之间权力、责任的公法文献。基金投资人凭据基金合同博得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同确当事人，其持有基金份额的举动自己即证明其对基金合同的供认和给与，并依据《基金法》、基金合同及其他相合划定享有权力、担当责任。基金投资人欲懂得基金份额持有人的权力和责任，应周密查阅基金合同。

　　正在本招募仿单中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下寄义： 1、基金或本基金：指修信中证饮料要旨来往型怒放式指数证券投资基金 2、基金束缚人：指修信基金束缚有限职守公司

　　4、基金合同：指《修信中证饮料要旨来往型怒放式指数证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有用修订和填充

　　5、托管造定：指基金束缚人与基金托管人就本基金订立之《修信中证饮料要旨来往型怒放式指数证券投资基金托管造定》及对该托管造定的任何有用修订和填充

　　6、招募仿单或本招募仿单：指《修信中证饮料要旨来往型怒放式指数证券投资基金招募仿单》及其更新

　　7、基金产物原料概要：指《修信中证饮料要旨来往型怒放式指数证券投资基金基金产物原料概要》及其更新。

　　8、基金份额发售布告：指《修信中证饮料要旨来往型怒放式指数证券投资基金基金份额发售布告》

　　9、上市来往布告书：指《修信中证饮料要旨来往型怒放式指数证券投资基金上市来往布告书》

　　10、公法律例：指中邦现行有用并宣告践诺的公法、行政律例、榜样性文献、公法注解、行政规章以及其他对基金合同当事人有统造力的决心、决议、报告等 11、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全邦黎民代外大会常务委员会第五次聚会通过，经 2012年 12月 28日第十一届全邦黎民代外大会常务委员会第三十次聚会修订，自 2013年 6月 1日起践诺，并经 2015年 4月 24日第十二届全邦黎民代外大会常务委员会第十四次聚会《全邦黎民代外大会常务委员召集于篡改等七部公法的决心》更正的《中华黎民共和邦证券投资基金法》及公布构造对其往往做出的修订

　　12、《出售法子》：指中邦证监会 2020年 8月 28日公布、同年 10月 1日践诺的《公然召募证券投资基金出售机构监视束缚法子》及公布构造对其往往做出的修订

　　13、《音讯披露法子》：指中邦证监会 2019年 7月 26日公布、同年 9月 1日践诺的，并经 2020年 3月 20日中邦证监会宣布的《合于篡改个人证券期货规章的决心》更正的《公然召募证券投资基金音讯披露束缚法子》及公布构造对其往往做出的修订

　　14、《运作法子》：指中邦证监会 2014年 7月 7日公布、同年 8月 8日践诺的《公然召募证券投资基金运作束缚法子》及公布构造对其往往做出的修订 15、《活动性危急束缚划定》：指中邦证监会 2017年 8月 31日公布、同年10月 1日践诺的《公然召募怒放式证券投资基金活动性危急束缚划定》及公布构造对其往往做出的修订

　　16、《指数基金指引》：指中邦证监会 2021年 1月 22日公布、同年 2月 1日践诺的《公然召募证券投资基金运作指引第 3号——指数基金指引》及公布构造对其往往做出的修订

　　17、ETF：指《深圳证券来往所证券投资基金来往和申购赎回践诺细则》界说的“来往型怒放式基金”

　　18、ETF联接基金、联接基金：指将绝大众半基金资产投资于本基金，与本基金的投资方针相似，采用怒放式运作式样的基金

　　20、银行业监视束缚机构：指中邦黎民银行和/或中邦银行保障监视束缚委员会

　　21、基金合同当事人：指受基金合同统造，遵照基金合同享有权力并担当责任的公法主体，包含基金束缚人、基金托管人和基金份额持有人

　　22、局部投资者：指凭据相合公法法策划定可投资于证券投资基金的自然人 23、机构投资者：指依法可能投资证券投资基金的、正在中华黎民共和邦境内合法注册并存续或经相合政府部分核准设立并存续的企业法人、事迹法人、社鸠合体或其他结构

　　24、及格境外机构投资者：指切合《及格境外机构投资者和黎民币及格境外机构投资者境内证券期货投资束缚法子》（包含公布构造对其往往做出的修订）及干系公法法策划定可能投资于正在中邦境内依法召募的证券投资基金的中邦境外的机构投资者

　　25、黎民币及格境外机构投资者：指依据《及格境外机构投资者和黎民币及格境外机构投资者境内证券期货投资束缚法子》（包含公布构造对其往往做出的修订）及干系公法法策划定，利用来自境外的黎民币资金举行境内证券投资的境外法人

　　26、投资人、投资者：指局部投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和黎民币及格境外机构投资者以及公法律例或中邦证监会应许置备证券投资基金的其他投资人的合称

　　27、特定投资者：指通过基金束缚人直销申报跨商场股票 ETF申购赎回申请的保障产物、全邦社保基金、证券投资基金、证券会合资产束缚方案等格外机构及产物投资者

　　29、基金出售营业：指基金束缚人或出售机构散布推介基金，发售基金份额，经管基金份额的申购、赎回及转托管等营业

　　32、其他出售机构：指切合《出售法子》和中邦证监会划定的其他要求，博得基金出售营业资历并经管基金出售营业的机构，包含发售代劳机构和申购赎回代劳机构

　　33、发售代劳机构：指切合《出售法子》和中邦证监会划定的其他要求，由基金束缚人指定的代劳本基金发售营业的机构

　　34、申购赎回代劳机构：指切合《出售法子》和中邦证监会划定的其他要求，由基金束缚人指定的经管本基金申购、赎回营业的证券公司，又称为代办证券公司

　　35、注册营业：指《中邦证券注册结算有限职守公司合于来往所来往型怒放式证券投资基金注册结算营业践诺细则》界说的基金份额的注册、存管、结算及干系营业

　　36、注册机构或基金注册机构：指经管注册营业的机构。本基金的注册机构为中邦证券注册结算有限职守公司

　　37、深圳证券账户：指投资人正在中邦证券注册结算有限职守公司深圳分公司开立的深圳证券来往所黎民币平时股票账户（即 A股账户）或深圳证券来往所证券投资基金账户

　　38、基金合同生效日：指基金召募到达公法法策划定及基金合同划定的要求，基金束缚人向中邦证监会经管基金登记手续完毕，并得回中邦证监会书面确认的日期

　　39、基金合同终止日：指基金合同划定的基金合同终止事由展示后，基金资产清理完毕，清理结果报中邦证监会登记并予以布告的日期

　　40、基金召募期：指自基金份额发售之日起至发售结尾之日止的时代，最长不得横跨 3个月

　　43、T日：指出售机构正在划定功夫受理投资人申购、赎回或其他营业申请的怒放日

　　45、怒放日：指为投资人经管基金份额申购、赎回或其他营业的使命日 46、怒放功夫：指怒放日基金给与申购、赎回或其他来往的功夫段

　　47、《营业法则》：指深圳证券来往所宣布践诺的《深圳证券来往所证券投资基金来往和申购赎回践诺细则》、中邦证券注册结算有限职守公司宣布践诺的《中邦证券注册结算有限职守公司合于来往所来往型怒放式证券投资基金注册结算营业践诺细则》及深圳证券来往所、中邦证券注册结算有限职守公司宣布的其他干系法则、划定、报告及指南等

　　48、认购：指正在基金召募期内，投资人遵照基金合同和招募仿单的划定申请置备基金份额的举动

　　49、申购：指基金合同生效后，投资人遵照基金合同和招募仿单的划定，以申购赎回清单划定的申购对价向基金束缚人申请置备基金份额的举动 50、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募仿单划定的要求央求将基金份额兑换为申购赎回清单所划定的赎回对价的举动 51、申购赎回清单：指由基金束缚人编造的用以布告申购对价、赎回对价等音讯的文献

　　52、申购对价：指投资人申购基金份额时，按基金合同和招募仿单划定应交付的组合证券、现金取代、现金差额和/或其他对价

　　53、赎回对价：指投资人赎回基金份额时，基金束缚人按基金合同和招募仿单划定应交付给赎回人的组合证券、现金取代、现金差额和/或其他对价 54、标的指数：指中证饮料要旨指数及其改日或许产生的调换

　　56、最小申购赎回单元：指本基金申购份额、赎回份额的最低数目，投资人申购、赎回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍

　　57、现金取代：指申购、赎回经过中，投资人按基金合同和招募仿单的划定，用于取代组合证券中个人证券的一天命目的现金

　　58、现金取代退补款：指投资人支拨的现金取代与基金购入被取代成份证券的本钱及干系用度的差额。若现金取代大于本基金购入被取代成份证券的本钱及干系用度，则本基金需向投资人退还差额，若现金取代小于本基金购入被取代成份证券的本钱及干系用度，则投资人需向本基金补缴差额

　　59、现金差额：指最小申购赎回单元的资产净值与按当日收盘价企图的最小申购赎回单元中的组合证券市值和现金取代之差；投资人申购、赎回时应支拨或应得回的现金差额遵照最小申购赎回单元对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数企图

　　60、基金份额参考净值：指基金束缚人或者基金束缚人委托的其他机构正在来往功夫内遵照基金束缚人供应的申购赎回清单和组合证券内各只证券的及时成交数据企图并由深圳证券来往地点来往功夫内宣布的基金份额参考净值，简称IOPV

　　61、预估现金差额：指为便于企图基金份额参考净值及申购赎回代劳券商预先冻结申请申购、赎回的投资人的相应资金，由基金束缚人企图并宣告的现金数额

　　62、基金份额折算：指基金束缚人遵照基金运作须要，正在基金资产净值稳固的条件下，依据肯定比例调节基金份额总数及基金份额净值

　　64、基金收益：指基金投资所得盈余、股息、债券利钱、营业证券价差、银行存款利钱、已达成的其他合法收入及因利用基金资产带来的本钱和用度的俭约 65、收益评判日：指基金束缚人企图本基金份额净值拉长率与标的指数同期拉长率差额之日

　　66、基金份额净值拉长率：指收益评判日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 1乘以 100%（时代如产生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日从头企图，如本基金践诺份额拆分、团结，将按经拆分、团结调节后的基金份额折算日各式别的基金份额净值来企图相应基金份额的净值拉长率） 67、标的指数同期拉长率：指收益评判日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收盘值之比减去 1乘以 100%（时代如产生基金份额折算或拆分、团结，则以基金份额折算日或拆分、团结日为初始日从头企图）

　　68、基金资产总值：指基金具有的各种有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价格总和

　　71、基金资产估值：指企图评估基金资产和欠债的价格，以确定基金资产净值和基金份额净值的经过

　　72、活动性受限资产：指因为公法律例、拘押、合同或操作阻碍等来因无法以合理代价予以变现的资产，包含但不限于到期日正在 10 个来往日以上的逆回购与银行按期存款（含造定商定有要求提前支取的银行存款）、停牌股票、通畅受限的新股及非公然垦行股票、资产帮帮证券、因发行人债务违约无法举行让与或来往的债券等

　　73、转融通证券出借营业：指基金以肯定的费率通过证券来往所归纳营业平台向中邦证券金融股份有限公司出借证券，证券金融公司到期奉璧所借证券及相应权柄补充并支拨用度的营业

　　74、划定前言：指切合中邦证监会划定要求的用以举行音讯披露的全邦性报刊及《音讯披露法子》划定的互联网网站（包含基金束缚人网站、基金托管人网站、中邦证监会基金电子披露网站）等前言

　　名称：修信基金束缚有限职守公司（以下简称“修信基金束缚公司”） 室庐：北京市西城区金融大街 7号英蓝邦际金融中央 16层

　　修信基金束缚有限职守公司经中邦证监会证监基金字[2005]158号文核准设立。公司的股权构造如下：中邦修复银行股份有限公司，65%；美邦信安金融供职公司，25%；中邦华电集团资金控股有限公司，10%。

　　本基金束缚人公司办理构造完竣，筹备运作榜样，或许的确庇护基金投资者的优点。股东会为公司职权机构，由十足股东构成，决心公司的筹备宗旨以及推选和调动董事、监事等事宜。公司章程中了了公司股东通过股东会依法行使权力，不以任何款式直接或者间接干与公司的筹备束缚和基金资产的投资运作。

　　董事会为公司的计划机构，对股东会承当，并向股东会报告。公司董事会由 9名董事构成，个中 3名为独立董事。遵照公司章程的划定，董事会行使《公公法》划定的相合庞大事项的计划权、对公司根本轨造的拟定权和对总裁等筹备束缚职员的监视和赏罚权。

　　公司设监事会，由 5名监事构成，个中包含 3名职工代外监事。监事会向股东会承当，厉重承当检验公司财政并监视公司董事、高级束缚职员尽职情形。

　　安徽大学法学学士、香港浸会大学工商束缚硕士。曾正在安徽省政法干部学院、安徽省公法厅任职，自 1993年 11月起正在修行广东省的分支机构任职，历任修行广州开垦区支行行长、东莞市分行行长、广东省分行行长帮理、广东省分行副行长、深圳市分行行长、广东省分行行长等职。2021年 12月起任中邦修复银行职工代外监事。2022年 4月起任修信基金束缚有限职守公司党委书记，2022年 7月起任修信基金束缚有限职守公司董事长。

　　张军红先生，实行董事，现任修信基金束缚公司总裁。卒业于邦度行政学院行政束缚专业，获博士学位。历任中邦修复银行总行筹资部积存营业处科员、副主任科员、主任科员，总行零售营业部主任科员，总行局部银行营业部局部存款处副司理、高级副司理，总行行长办公室秘书一处高级副司理级秘书、秘书、高级司理，总行投资托管供职部总司理帮理、副总司理，总行投资托管营业部副总司理，总行资产托管营业部副总司理。2017年 3月出任修信基金束缚公司监事会主席，2018年 4月起任修信基金束缚公司总裁。

　　李修峰先生，董事，现任修行消费金融公司经营组副组长。1997年卒业于陕西财经学院（现西安交通大学），获音讯经济专业硕士学位。历任中邦修复银行总行局部存款与投资部电话银行中央银行卡处处长，中邦修复银行总行局部存款与投资部电话银行中央副总司理，中邦修复银行总行局部存款与投资部副总司理，中邦修复银行总行局部金融部（消费者权柄守卫部）副总司理、修行消费金融公司经营组副组长。

　　张维义先生，董事，现任信安金融集团实行副总裁、信安亚洲区总裁。1990年卒业于伦敦政事经济学院，获经济学学士学位，2012年得回华盛顿大学和复旦大学 EMBA工商束缚学硕士。历任新加坡大众供职委员会副处长，新加坡电信邦际有限公司营业成长总监，信诚基金公司首席运营官和代总司理，英邦保诚集团（马来西亚）资产束缚公司首席实行官，宏利金融环球副总裁，宏利资产束缚公司（台湾）首席实行官和实行董事，信安北亚地域副总裁、总裁，信安亚洲区总裁,信安金融集团实行副总裁。

　　陈惠燕密斯，董事，现任信安亚洲区财政总监。1993年卒业于新加坡南洋理工大学，获学士学位。2001年卒业于悉尼理工大学，获硕士学位。2002年至2021年，正在英邦保诚集团旗下翰亚投资公司使命，历任亚洲总部财政部司理、财政部高级司理、财政部副总监和财政总监。

　　王志平先生，董事，现任中邦华电集团资金控股有限公司党委委员、副总司理。卒业于湘潭矿业学院，获工学学士学位。历任北京市水利局机器处干部，人事部办公厅办公室干部、科员，邦务院稽察特派员总署稽察特派员帮理兼秘书，邦有要点大型企业监事会科员级专职监事、副科员级专职监事、主任科员，邦务院邦资委企业分拨局主任科员、配套更始处副处长、分拨调控处副处长、调研员，中邦华电集团资金控股有限公司总司理帮理，中邦华电集团资金控股有限公司党委委员、副总司理。

　　2006年获美邦科罗拉众大学立兹商学院工商束缚博士学位，邦度青年长江学者、全邦管帐领武士才、中邦管帐学术酌量会副秘书长，2006年至 2019年执教于北京大学光华束缚学院，现任中邦黎民大学商学院管帐系熏陶、博士生导师。

　　史亚萍密斯，独立董事，现任嘉浩控股有限公司首席运营官。1994年卒业于对外经济交易大学，获邦际金融硕士；1996年卒业于耶鲁大学酌量生院，获经济学硕士。先后正在准绳普尔邦际评级公司、英邦艾比邦民银行、野村证券亚洲、雷曼兄弟亚洲、中邦投资有限公司、美邦威灵顿资产束缚有限公司、中金资金、嘉浩控股有限公司等众家金融机构职掌束缚职务。

　　邱靖之先生，独立董事，现任本分邦际管帐师事宜所(格外平时协同)首席协同人。卒业于湖南大学高级工商束缚专业，获 EMBA学位，全邦管帐领武士才，中邦注册管帐师，注册资产评估师，高级管帐师，澳洲注册管帐师。1999年 10月参与本分邦际管帐师事宜所，现任首席协同人。

　　方蓉敏密斯，监事，现任信安邦际（亚洲）有限公司亚洲区首席讼师。1990年获新加坡邦立大学法学学士学位，具有新加坡、英格兰和威尔斯以及香港地域讼师从业资历。曾任英邦保诚集团新商场成长区域总监和美邦邦际集团环球不测及康健保障副总裁等职务。

　　李亦军密斯，监事，高级管帐师，现任中邦华电集团资金控股有限职守公司机构与策略酌量部司理。1992年获北京工业大学工业管帐专业学士，2009年获核心财经大学管帐专业硕士。曾供职于北京北奥有限公司，中进管帐师事宜所，中瑞华恒信管帐师事宜所。2004年参与中邦华电集团，历任中邦华电集团财政有限公司方案财政部司理帮理、副司理，中邦华电集团资金控股方案财政部司理、财政部司理，企业融资部司理、机构与危急束缚部司理、机构与策略酌量部司理。

　　王涛先生，职工监事，现任修信基金束缚有限职守公司来往部总司理，学士学位。曾任长盛基金束缚有限公司营业运营部基金管帐。2005年 8月参与修信基金束缚公司，历任基金运营部总司理帮理、副总司理，来往部实行总司理、总司理。

　　刘颖密斯，职工监事，ACCA资深会员，现任修信基金束缚公司审计部总司理。1997年卒业于中邦黎民大学管帐系，获学士学位；2010年获香港中文大学工商束缚硕士学位。曾任毕马威华振管帐师事宜所高级审计师，中国基金束缚有限公司基金运营部高级司理。2006年 12月参与修信基金束缚公司，历任监察考察部监察考察专员、考察主管、资深考察员、内控合规部副总司理、内控合规部副总司理兼内控合规部审计部（二级部）总司理、审计部总司理。

　　2005年 7月卒业于核心财经大学金融学专业，获硕士学位。曾任普华永道管帐师事宜所高级审计员。2008年 5月参与修信基金束缚公司，历任基金运营部财政束缚专员，财政束缚部财政主管、资深财政专员、总司理帮理、副总司理。

　　张威威先生，副总裁，硕士。1997年7月参与中邦修复银行辽宁省分行；2001年1月参与中邦修复银行总行局部金融部；2005年9月参与修信基金束缚公司，2015年8月6日起任副总裁，2019年7月18日起兼任首席音讯官。

　　吴曙明先生，副总裁，硕士。1992年7月至1996年8月正在湖南省物资交易总公司使命；1999年7月参与中邦修复银行，先后正在总行业务部、金融机构部、机构营业部从事信贷营业和证券营业，历任科员、副主任科员、主任科员、机构营业部高级副司理等职；2006年3月参与修信基金束缚公司，职掌董事会秘书，并兼任归纳束缚部总司理。2015年8月6日起任我公司督察长，2016年12月23日起任我公司副总裁。

　　吴灵玲密斯，副总裁，硕士。1996年7月至1998年9月正在福修省东海经贸股份有限公司使命；2001年7月参与中邦修复银行总行人力资源部，历任副主任科员、营业司理、高级司理帮理；2005年9月参与修信基金束缚公司，历任人力资源部总监帮理、副总监、总监、人力资源部总司理兼归纳束缚部总司理。2016年12月23日起任我公司副总裁。

　　龚佳佳先生，硕士。2012年7月至2014年10月正在诺安基金束缚有限公司数目投资部职掌酌量员、基金司理帮理；2014年10月至2015年3月正在工银瑞信基金束缚有限公司指数投资部职掌量化酌量员；2015年3月至2018年5月正在中国基金束缚有限公司数目投资部职掌酌量员、投资司理；2018年5月至今正在修信基金束缚公司金融工程及指数投资部历任基金司理帮理、基金司理。2019年2月22日起任修信港股通恒生中邦企业来往型怒放式指数证券投资基金的基金司理；2019年3月7日至2022年5月5日任修信创业板来往型怒放式指数证券投资基金、修信创业板来往型怒放式指数证券投资基金创议式联接基金的基金司理；2019年8月23日起任修信沪深300盈余来往型怒放式指数证券投资基金的基金司理；2020年3月6日起任修信中证沪港深粤港澳大湾区成长要旨来往型怒放式指数证券投资基金的基金司理；2020年4月17日至2021年4月6日任修信中证800来往型怒放式指数证券投资基金的基金司理；2020年6月29日起任修信中证全指证券公司来往型怒放式指数证券投资基金的基金司理；2021年2月18日起任修信中证细分有色金属家产要旨来往型怒放式指数证券投资基金的基金司理；2021年3月11日起任修信中证更始药家产来往型怒放式指数证券投资基金的基金司理；2021年5月27日起任修信中证全指医疗保健设置与供职来往型怒放式指数证券投资基金的基金司理；2021年6月3日至2022年5月11日任修信中证物联网要旨来往型怒放式指数证券投资基金的基金司理；2021年7月15日起任修信中证智能电动汽车来往型怒放式指数证券投资基金的基金司理；2021年7月29日起至2021年12月27日任修信中证1000来往型怒放式指数证券投资基金的基金司理；2021年8月19日起任修信中证新质料要旨来往型怒放式指数证券投资基金的基金司理；2021年9月8日起任修信沪深300盈余来往型怒放式指数证券投资基金创议式联接基金的基金司理；2021年9月9日起任修信中证全指证券公司来往型怒放式指数证券投资基金创议式联接基金的基金司理；2021年11月25日起任修信中证饮料要旨来往型怒放式指数证券投资基金的基金司理；2022年1月7日起任修信邦证新能源车电池来往型怒放式指数证券投资基金的基金司理；2022年7月21日起任修信中证农牧要旨来往型怒放式指数证券投资基金的基金司理。

　　1、依法召募资金，经管或者委托经中邦证监会认定的其他机构代为经管基金份额的发售和注册事宜；

　　3、对所束缚的分别基金资产分袂束缚、分袂记账，举行证券投资； 4、依据基金合同的商定确定基金收益分拨计划，实时向基金份额持有人分拨收益；

　　10、留存基金资产束缚营业行径的纪录、账册、报外和其他干系原料； 11、以基金束缚人表面，代外基金份额持有人优点行使诉讼权力或者践诺其他公法举动；

　　1、基金束缚人允诺庄敬固守《基金法》及干系公法律例，并设立修设健康内部管造轨造，接纳有用设施，预防违反上述公法律例举动的产生；

　　（1）根据相合公法、律例和基金合同的划定，本着拘束的法则为基金份额持有人谋取最大优点；

　　（2）不欺骗职务之便为本身及其代劳人、代外人、受雇人或任何第三人谋取优点；

　　（3）不揭发正在任职时代知悉的相合证券、基金的贸易诡秘、尚未依法公然的基金投资实质、基金投资方案等音讯；

　　（1）一共性法则。内部管造轨造笼盖公司的各项营业、各个部分和各级职员，并排泄到计划、实行、监视、反应等各个筹备症结。

　　（2）独立性法则。公司设立独立的督察长与监察考察部分，并使它们保留高度的独立性与威望性。

　　（3）互相限造法则。公司部分和岗亭的修树权责懂得、互相束厄，并通过的确可行的互相造衡设施来排除内部管造中的盲点。

　　（4）有用性法则。公司的内部危急管造使命必需从实践开赴，厉重通过对使命流程的管造，进而达成对各项筹备危急的管造。

　　（5）防火墙法则。公司的投资束缚、基金运作、企图机技艺体例等干系部分，正在物理上和轨造上得当分开。对因营业须要知悉黑幕音讯的职员，拟定庄敬的核准步调和监视处置设施。

　　（6）合时性法则。公司内部危急管造轨造的拟定，应具有前瞻性，而且必需跟着公司筹备策略、筹备宗旨、筹备理念等内部境遇的转变和邦度公法、律例、计谋轨造等外部境遇的调度实时举行相应的篡改和完竣。

　　公司董事会珍贵设立修设完竣的公司办理构造与内部管造体例。公司正在董事会下设立了审计与危急管造委员会，承当对公司正在筹备束缚和基金营业运作的合法性、合规性和危急情景举行检验和评估，对公司监察考察轨造的有用性举行评判，监视公司的财政情景，审计公司的财政报外，评判公司的财政发扬，保障公司的财政运作切合公法的央求和运转的管帐准绳。

　　公司束缚层正在总裁指挥下，厉谨实行董事会确定的内部管造策略，为了有用贯彻公司董事会拟定的筹备宗旨及成长策略，设立了投资计划委员会，就基金投资等发外专业意睹及提倡。其余，正在公司高级束缚层下设立了危急束缚委员会，承当对公司筹备束缚和基金运作中的危急举行酌量，拟定相应的管造轨造，并实行干系的危急管造设施。

　　其它，公司设有督察长，全权承当公司的监察与考察使命，对公司和基金运作的合法性、合规性及合理性举行一共检验与监视，参预公司危急管造使命，产生庞大危急变乱时向公司董事长和中邦证监会呈报。

　　公司危急管造职员按期评估公司危急情景，畛域包含统统能对筹备方针发生负面影响的内部和外部成分，评估这些成分对公司总体筹备方针发生影响的水平及或许性，并将评估呈报报公司董事会及高层束缚职员。

　　公司内部结构构造的策画方面，展现部分之间职责有分工，但部分之间又互相互帮与造衡的法则。基金投资束缚、基金运作、商场等营业部分有了了的授权分工，各部分的操作互相独立，而且有独立的呈报体例。各营业部分之间互相查对、互相束厄。

　　各营业部分内部使命岗亭分工合理、职责了了，变成互相检验、互相限造的合联，以省略作弊或偏差产生的危急，各使命岗亭均拟定有相应的书面束缚轨造。

　　正在了了的岗亭职守轨造根底上，修树科学、合理、准绳化的营业操作流程，每项营业操作有显露、书面化的操作手册，同时，划定完美的处罚手续，留存完备的营业纪录，拟定庄敬的检验、复核准绳。

　　公司设立修设了内部办公主动化音讯体例与营业报告体例，通过设立修设有用的音讯交换渠道，保障公司员工及各级束缚职员可能充盈懂得与其职责干系的音讯，保障音讯实时投递得当的职员举行处罚。

　　公司设立了独立于各营业部分的监察考察部，执行监视、考察本能，检验、评判公司内部管造轨造合理性、完美性和有用性，监视公司内部管造轨造的实行情形，揭示公司内部束缚及基金运作中的干系危急，实时提出改善意睹，鼓舞公司内部束缚轨造有用地实行。监察考察职员具有相对的独立性，按期不按期出具监察考察呈报。

　　（1）基金束缚人确知设立修设、践诺和支柱内部管造轨造是基金束缚人董事会及束缚层的职守。

　　（2）上述合于内部管造的披露线）基金束缚人允诺将遵照商场境遇的转变及公司的成长络续完竣内部管造轨造。

　　中邦邦际金融股份有限公司（中金公司，601995.SH，是中邦首家中外合股的投资银行。依据率先采用邦际最佳执行以及深奥的专业学问，咱们竣事了众众开创先河的来往，并深度参预中邦经济更始和成长，与客户合伙生长。

　　自1995年创造此后，咱们向来全力于为众元化的客户群体供应高质地金融增值供职，设立修设了以酌量和音讯技艺为根底，投资银行、股票营业、固定收益、资产束缚、私募股权和财产束缚全方位成长的营业构造。

　　依据深奥的经济、行业、公法、律例等范围的专业学问，咱们优质的供职得回了通常认同。与此同时，可接连成长永远是咱们的焦点理念之一，咱们希冀为社会设立历久价格，以行业高准绳踊跃践行企业社会职守。

　　2015年，中金公司正在香港联交所主板凯旋挂牌上市。2017年，中金公司与原中邦中投证券的策略重组竣事，本次来往使中金公司范围明显扩展，达成了对大、中小企业及机构、局部客户更为深度的笼盖，构修更为平衡的一二级商场营业构造。2020年，中金公司正在上海证券来往所主板凯旋挂牌上市。

　　中金公司总部位于北京，正在中邦大陆具有众家子公司，并正在上海、深圳、厦门、成都、杭州、济南设有分公司。其它，咱们正在全邦具有200众个业务网点。

　　公司亦踊跃开采境外商场，正在中邦香港、纽约、伦敦、新加坡、旧金山、法兰克福、东京等邦际金融中央设有分支机构。

　　承袭“植根中邦，融通天下”的理念，通过通常的营业收集及卓着的跨境才气，中金公司将接连为客户供应一流的金融供职，帮帮客户达成其策略成长方针。

　　中金公司已博得众项营业执照并发展营业，中金公司具有证券商场营业全执照。营业范围超过境内境外商场，笼盖证券、证券投资基金、直接股权投资等众个范围，包含但不限于经纪营业、自业务务、基金的创议和束缚、金融产物代销、托管营业、承销营业、投\融资咨询人、融资融券营业、场外衍生品等。

　　近来3个管帐年度的年终净资金均不低于20亿元黎民币。近来三个年度内中金公司净资金等各项危急管造目标均切合拘押准绳。

　　中金公司资产托管部（下文简称“托管部”）于2014年5月正式创造，承当为公募、私募基金、资管方案等客户供应资产托管及基金运营等供职。

　　中金公司资产托管部为独立部分，托管营业与公司其他有优点冲突的营业互相分开，职员及岗亭修树达成束缚条线独立，有独立的办公场地和独立的收集体例、机房、运用体例、众项备份设施，从而保障优点分开和音讯分开，保障了托管营业的独立。

　　资产托管部职员均具备金融、管帐等干系专业学历后台。清理、估值、注册注册、投资监视等厉重营业岗亭职员来自托管银行、基金束缚公司、相信公司，具备充裕的资管产物、基金运作束缚体味。

　　沈如军先生，非实行董事、董事长、董事会策略委员会主席和董事会提名与公司办理委员会委员。

　　沈如军先生，自2019年8月起获委任为中金公司董事长，现任中邦投资有限职守公司党委委员、实行董事、副总司理，及核心汇金投资有限职守公司副董事长、实行董事、总司理。沈先生自1984年12月至1998年12月先后职掌中邦工商银行股份有限公司（一间于上海证券来往所（股份代码：601398）和香港拉拢来往统统限公司（股份代码：01398）两地上市的公司，以下简称“工商银行”）江苏分行管帐处副科长、科长、副处长，方案处副处长（主办使命）、处长。其自1998年12月至2003年11月职掌工商银行方案财政部副总司理，自2003年11月至2008年7月职掌工商银行北京市分行副行长，自2008年7月至2013年11月职掌工商银行财政管帐部总司理，自2013年11月至2015年3月职掌工商银行山东省分行行长，自2015年3月至2018年6月职掌交通银行股份有限公司（一间于上海证券来往所（股份代码：601328）和香港拉拢来往统统限公司（股份代码：03328）两地上市的公司，以下简称“交通银行”）副行长，自2018年6月至2018年10月职掌交通银行实行董事、副行长。沈先生于2001年从河海大学技艺经济学院获博士学位。

　　中金公司2019年第一次偶尔股东大会已核准沈如军先生职掌本公司非实行董事，且沈先生已博得干系任职资历，因而沈先生的任职已于 2019年 8月 22日起生效。同时，沈先生已获委任为本公司董事长、董事会策略委员会主席和董事会提名与公司办理委员会委员。遵照公司章程的干系划定，沈先生正在任掌本公司董事历久间同时职掌本公公法定代外人。

　　庄敬于 2021年参与中金公司资产托管部职掌部分承当人。2016年至 2020年，任职于中金资金运营有限公司从事私募基金束缚使命，厉重承当基金召募，投后束缚及投资者合联等干系使命。2004 年至2016 年任职于中金公司财政部，帮帮部分束缚干系使命，具有充裕的财税，项目束缚和危急管控体味。2004 年卒业于北京大学主修管帐学，辅修电子商务，具备证券从业资历、基金从业资历。

　　中金公司于2015年6月30日得回证监会应许发展证券投资基金托管营业的批复（证监许可【2015】1441号），截止2022年6月30日，托管各种正在运作资管产物1279支，个中11支公募基金产物。

　　中金公司自博得托管资历此后，庄敬依据《中华黎民共和邦证券投资基金法》、《证券投资基金托管营业束缚法子》等干系公法律例，执行公法律例和基金合同付与托管人的各项权力和责任。托管部与交通银行、招商银行、工商银行、中邦银行互帮开立产物托管银行账户，用于保管基金资产。账户由资产托管部资金清理组承当束缚。资金清理岗遵照客户划款指令庄敬实行资金挑唆。基金估值组庄敬固守《证券投资基金管帐核算营业指引》、《公然召募证券投资基金音讯披露束缚法子》的干系划定，尽职尽责地执行估值核算、音讯披露等各项责任，擢升托管供职质地。托管部投资监视岗遵照基金合同商定及干系公法律例，对基金产物的投资运作举行监视，客户场酬酢易指令全面通过投资监视岗审核后通报至干系岗亭，达成了对事前、事中、过后来往的监控及监视。托管部于 2014年 5月采购恒生电子的托管估值体例、投资清理体例、投资监视体例、XBRL体例，资讯音讯采购财汇资讯供应的数据。托管体例选用同城灾备加磁带备份的式样，或许确保托管营业的数据太平。统统体例均已升级到恒生供应的最新的版本。

　　1、确保托管营业运作固守邦度相合公法律例、行业拘押央求，自愿变成遵法筹备、榜样运作的筹备理念和筹备派头。

　　2、确保托管资产的太平完备，庇护基金持有人的合法权柄，的确执行托管人职责。

　　1、健康性法则。内部管造和危急束缚应涉及到托管营业的各个方面、各个症结，确保托管资产的太平和完备。

　　2、有用性法则。设立修设对内管造度和危急束缚设施的监视、评判、反应和完竣机造，保障轨造有用实行。

　　遵照《基金法》、《证券投资基金托管营业束缚法子》等公法律例，托管部拟定了一整套证券投资基金托料理缚规章轨造，确保基金托管营业运转的榜样、太平、高效，拟定《中邦邦际金融股份有限公司证券投资基金托管营业职员束缚法子》、《中邦邦际金融股份有限公司证券投资基金托管营业应急预案》、《中邦邦际金融股份有限公司证券投资基金托管营业分开轨造》、《中邦邦际金融股份有限公司证券投资基金托管营业内部审计使命指引》、《中邦邦际金融股份有限公司证券投资基金托管营业音讯体例权限束缚法子》、《中邦邦际金融股份有限公司证券投资基金托管营业音讯技艺榜样》、《中邦邦际金融股份有限公司证券投资基金托管营业托管资产保料理缚法子》、《中邦邦际金融股份有限公司证券投资基金托管营业管帐估值核算束缚法子》、《中邦邦际金融股份有限公司证券投资基金托管营业管帐核算指引》、《中邦邦际金融股份有限公司证券投资基金托管资产终止运营操作规程》、《中邦邦际金融股份有限公司证券投资基金托管营业资金清理营业束缚法子》、《中邦邦际金融股份有限公司证券投资基金托管营业投资监视束缚法子》、《中邦邦际金融股份有限公司证券投资基金托管营业档案束缚法子》、《中邦邦际金融股份有限公司证券投资基金托管营业音讯披露束缚法子》、《中邦邦际金融股份有限公司证券投资基金托管营业内部管造和危急束缚法子》、《中邦邦际金融股份有限公司托管营业危急企图金（公募基金）束缚法子》等，并遵照商场转变和基金营业的成长络续加以完竣。做到营业分工合理，技艺体例完备独立，营业束缚轨造化，焦点功课区实行合闭束缚，相合音讯披露由专人承当。

　　托管部通过对基金托管营业各症结的事前引导、事中风控和过后检验设施达成全流程、全链条的危急管造束缚。

　　1) 客户给与：公司设立修设了托管营业客户天分审查机造，出售职员遵照客户准入准绳举行尽职视察，合理把稳的懂得客户身份、天分情形及过往投资体味；公法合规部对客户举行反洗钱危急审查；危急束缚部对客户天分和信用情景举行审查。

　　2) 资产保管：对分别受托基金分袂设立银行产物账户、独立核算，分账束缚，确保分别基金资产互相独立，并与公司自营资产相分辨。

　　3) 资金清理：正在券商清理形式下，场内来往清理由券商竣事。托管清理职员遵照束缚人付款指令，竣事银证转账、场酬酢易付款等划款操作。经办职员对指令授权音讯与预留印鉴举行比对，划款前双人双岗举行复核，确保划付金额切实无误。

　　4) 投资监视：托管营业投资监视职员遵照合同商定的投资限度，正在投资监视体例中庇护危急管造目标，逐日投资监视体例通过接口读取估值核算体例估值外数据，投资监视职员对危急目标的行使情形举行监控和跟踪，如有预警或超限情形，与束缚人举行疏导。

　　5) 估值核算：恒生估值核算体例中已为分别基金独立设账、独立核算。逐日接了局内来往及权柄数据，读取清理数据后主动天生凭证。基金管帐遵照估值结果或手工录入场酬酢易的估值结果。估值及其他核算使命竣事后，体例天生估值外，托管人与束缚人或其外包供职人查对估值及基金净值。

　　中金公司动作基金托管人，遵照《证券投资基金法》、《公然召募证券投资基金运作束缚法子》和相合证券律例的划定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的企图、基金束缚人酬报的计提和支拨、基金托管人酬报的计提和支拨、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分拨等举动的合法性、合规性举行监视和核查。

　　中金公司动作基金托管人，觉察基金束缚人有违反《基金法》、《公然召募证券投资基金运作束缚法子》等相合证券律例和基金合同的举动，应该实时报告基金束缚人予以改正，基金束缚人收到报告后实时查对确认并举行调节。中金公司有权对报告事项举行复查，促进基金束缚人订正。基金束缚人对中金公司报告的违规事项未能实时改正的，中金公司须呈报中邦证监会。

　　中金公司动作基金托管人，觉察基金束缚人有庞大违规举动，须实时呈报中邦证监会，同时报告基金束缚人限日改正。

　　近来一年内中金公司及其承当资产托管营业的高级束缚职员无庞大违法违规举动，未因基金托管营业受到中邦黎民银行、中邦证监会、中邦银监会及其他相合构造的处置。承当基金托管营业的高级束缚职员正在基金束缚公司无兼职的情形。

　　5、申赎代办券商：中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限职守公司、中信证券华南股份有限公司、正派证券股份有限公司、东海证券股份有限公司。

　　基金束缚人可能遵照干系公法律例央求，选拔其他切合央求的其他机构出售本基金，并正在基金束缚人网站公示。

　　室庐： 北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室 办公地方：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室 实行事宜协同人：毛鞍宁

　　本基金由基金束缚人根据《基金法》、《运作法子》、《出售法子》、《基金合同》及其他公法律例的相合划定召募。

　　本基金召募申请曾经中邦证监会 2021年 7月 20日证监许可[2021]2435号文注册。

　　网上现金认购是指投资人通过基金束缚人指定的发售代劳机构欺骗深圳证券来往所网上体例以现金举行认购。

　　网下现金认购是指投资人通过基金束缚人及其指定的发售代劳机构以现金举行认购。

　　网下股票认购是指投资人通过基金束缚人和/或其指定的发售代劳机构以股票举行认购。

　　投资人应该正在基金束缚人及其指定发售代劳机构经管基金发售营业的业务场地，或者按基金束缚人或发售代劳机构供应的式样经管基金份额的认购。基金束缚人、发售代劳机构给与的认购式样、经管基金发售营业的实在情形和接洽式样，请参睹基金份额发售布告。

　　发售代劳机构的实在名单睹基金份额发售布告，基金束缚人可凭据实践情形增减、调换发售代劳机构，并正在基金束缚人网站公示。

　　出售机构对认购申请的受理并不代外该申请肯定凯旋，而仅代外出售机构确实接纳到认购申请。认购简直认以注册机构简直认结果为准。合于认购申请及认购份额简直认情形，投资人应实时查问并得当行使合法权力。

　　切合公法法策划定的可投资于证券投资基金的局部投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和黎民币及格境外机构投资者以及公法律例或中邦证监会应许置备证券投资基金的其他投资人。

　　自基金份额发售之日起最长不得横跨 3个月，实在发售功夫睹基金份额发售布告。

　　投资人认购本基金时需具有深圳证券来往所 A股账户或证券投资基金账户（以下统称“深圳证券账户”）。

　　尚无深圳证券账户的投资人，需正在认购前持自己身份证到中邦证券注册结算有限职守公司深圳分公司的开户代劳机构经管深圳证券账户的开户手续。相合开设深圳证券账户的实在步调和法子，请到各开户网点周密斟酌相合划定。

　　（1）如投资人须要参预网下现金或网上现金认购，应行使深圳证券账户；深圳证券投资基金账户只可举行本基金的现金认购和二级商场来往。

　　（2）如投资人以深圳证券来往所上市来往的本基金标的指数成份股或备选成份股举行网下股票认购的，应开立并行使深圳 A股账户。

　　（3）如投资人以上海证券来往所上市来往的本基金标的指数成份股或备选成份股举行网下股票认购的，除了持有深圳 A股账户或深圳证券投资基金账户外，还应持有上海证券来往所 A 股账户（以下简称“上海 A股账户”），且该两个账户的证件号码及名称属于统一投资人统统，并当心投资人认购基金份额的托管证券公司和上海 A 股账户指定来往证券公司应为统一发售代劳机构。

　　（4）如投资人须要标的指数成份股中的深圳证券来往所上市股票参预基金的申购、赎回，应行使深圳 A股账户。

　　（5）已置备过由修信基金束缚有限职守公司职掌注册机构的基金的投资人，其具有的修信基金束缚有限职守公司怒放式基金账户不行用于认购本基金。

　　召募期投资人可能众次认购本基金，按每笔认购份额确定认购费率，以每笔认购申请只身企图用度。基金投资人认购本基金基金份额时收取认购用度。

　　通过发售代劳机构举行网上现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购佣金、认购金额的企图公式为：

　　（若实用固定用度的，认购金额＝认购代价×认购份额+固定用度） 认购佣金由发售代劳机构收取，投资人需以现金式样交纳认购佣金。

　　网上现金认购的有用认购资金正在召募时代发生的利钱，将折算为基金份额归投资人统统。网上现金认购的利钱和实在份额以注册机构的纪录为准。利钱折算的份额保存至整数位，小数个人舍去，舍去个人计入基金资产。

　　例：某投资人通过某发售代劳机构采用现金式样认购 100,000 份本基金，假设该发售代劳机构确认的佣金比率为 0.8%，认购资金正在召募时代发生的利钱为1.00元，则投资人需支拨的认购佣金和需企图的资金金额及召募时代利钱折算的份额企图如下：

　　即：某投资人通过某发售代劳机构采用网上现金式样认购 100,000 份本基金，假设该发售代劳机构确认的佣金比率为 0.8%，认购资金正在召募时代发生的利钱为 1.00元，该投资人需企图 100,800.00 元资金，加上认购资金正在召募时代发生的利钱折算的份额后，一共可获得 100,001份本基金基金份额。

　　3、认购限额：网上现金认购以基金份额申请。简单账户每笔认购份额需为1,000 份或其整数倍。投资人可能众次认购，单个投资人的累计认购份额不设上限，但公法律例或拘押央求另有划定的除外。

　　4、认购手续：投资人正在认购本基金时，需按发售代劳机构的划定，备足认购资金，经管认购手续。投资者可众次申报，弗成撤单，申报已经确认，认购资金即被冻结。

　　5、清理交收：投资者提交的认购委托，由注册机构举行有用认购金钱的清理交收。

　　6、认购确认：正在基金合同生效后，投资人可通过其经管认购的发售代劳机构查问认购确认情形。

　　2、通过基金束缚人举行网下现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购用度、认购金额的企图公式为：

　　（或若实用固定用度的，认购金额＝认购代价×认购份额+固定用度） 认购用度由基金束缚人向投资人收取，投资人需以现金式样交纳认购用度。

　　通过基金束缚人以网下现金认购的有用认购资金正在召募时代发生的利钱，将折算为基金份额归投资人统统。网下现金认购的利钱和实在份额以基金束缚人的纪录为准。利钱折算的份额保存至整数位，小数个人舍去，舍去个人计入基金资产。

　　例：某投资人通过基金束缚人以网下现金认购式样认购 100,000份本基金，认购费率为 0.8%，假设认购资金正在召募时代发生的利钱为 10.00元，则投资人需支拨的认购用度和需企图的认购金额及召募时代利钱折算的份额企图如下： 认购用度＝100,000×1.00×0.8%＝800.00元

　　即，某投资人通过基金束缚人以网下现金式样认购 100,000份本基金，认购费率为 0.80%，认购资金正在召募时代发生的利钱为 10元，该投资人需企图 100,800元资金，加上认购资金正在召募时代发生的利钱折算的份额后，一共可获得 100,010份本基金基金份额。

　　通过发售代劳机构举行网下现金认购的认购金额的企图同通过发售代劳机构举行网上现金认购的认购金额的企图。

　　3、认购限额：网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代劳机构经管网下现金认购的，每笔认购份额须为 1,000 份或其整数倍；投资人通过基金束缚人经管网下现金认购的，每笔认购份额须正在 5 万份以上（含 5万份）。投资人可众次认购，累计认购份额不设上限。

　　4、认购手续：投资人正在认购本基金时，需按出售机构的划定，到发售代劳机构经管干系认购手续，并备足认购资金。网下现金认购申请提交后正在出售机构划定的功夫之后不得打消。

　　5、清理交收：通过基金束缚人提交的网下现金认购申请，由基金束缚人举行有用认购金钱的清理交收。通过发售代劳机构提交的网下现金认购申请，由注册机构举行有用认购金钱的清理交收。

　　6、认购确认：基金合同生效后，投资人可通过其经管认购的发售代劳机构查问认购确认情形。 十二、网下股票认购 1、认购功夫：详睹基金份额发售布告，实在营业经管功夫由出售机构确定。 2、认购限额：网下股票认购以单只股票股数申报，用于认购的股票必需是 标的指数成份股和曾经布告的备选成份股（实在名单以基金份额发售布告或干系 布告为准）。单只股票最低认购申报股数为 1,000 股，横跨 1,000股的个人须为 100 股的整数倍。投资人可众次提交认购申请，累计申报数不设上限，但公法法 规或拘押央求另有划定的除外。 3、认购手续：投资人正在认购本基金时，需按出售机构的划定，到发售代劳 机构经管认购手续，并备足认购股票。网下股票认购申请提交后如需打消，以各 发售代劳机构的划定为准。 4、格外景况 格外景况包含但不限于以下几种情形： （1）曾经布告的即将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。 （2）限度个股认购范围：基金束缚人可遵照个股商场情形、代价震荡及其 他相当情形，决心是否对个股认购范围举行限度，并正在网下股票认购起首日前至 少 3个使命日布告限度认购范围的个股名单。 （3）偶尔拒绝个股认购：合于正在网下股票认购时代代价震荡相当或认购申 报数目相当的个股，基金束缚人可不经布告，全面或个人拒绝该股票的认购申报。 5、网下股票认购份额的企图公式 量）／基金份额发售面值

　　（1）i代外投资人提交认购申请的第 i只股票，n代外投资人提交的股票总只数，如投资人仅提交了 1只股票的申请，则 n＝1；

　　（2）“第 i只股票正在网下股票认购期终末一日的均价”由本基金束缚人遵照证券来往所确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数企图，以四舍五入的伎俩保存小数点后两位。若该股票正在当日停牌或无成交，则以同样伎俩企图近来一个来往日的均价动作企图代价。

　　若某只股票正在网下股票认购期终末一日至注册机构举行股票过户日的冻结时代产生了除息、送股（转增）、配股等权柄改动，因为投资人得回了相应的权柄，基金束缚人将按如下式样对该股票正在网下股票认购期终末一日的均价举行调节：

　　除息：调节后代价＝网下股票认购期终末一日均价－每股现金股利或股息 送股：调节后代价＝网下股票认购期终末一日均价／（1＋每股送股比例） 配股：调节后代价＝（网下股票认购期终末一日均价＋配股价×配股比例）／（1＋每股配股比例）

　　送股且配股：调节后代价＝（网下股票认购期终末一日均价＋配股价×配股比例）／（1＋每股送股比例＋每股配股比例）

　　除息、送股且配股：调节后代价＝（网下股票认购期终末一日均价＋配股价×配股比例－每股现金股利或股息）／（1＋每股送股比例＋每股配股比例） （3）“有用认购数目”是指由基金束缚人确认的并由注册机构竣事清理交收的股票股数。个中：

　　1）合于经布告限度认购范围的个股，基金束缚人可确认的认购数目上限企图式样详睹届时干系布告

　　借使投资人申报的个股认购数目总额大于基金束缚人可确认的认购数目上 限，则遵照认购日期的先后依据先到先得的式样确认。宛如一天申报的个股认购 数目全面确认将打破基金束缚人可确认上限的，则按比例分拨确认。

　　2）某一股票正在网下股票认购期终末一日至注册机构举行股票过户日的冻结时代产生公法实行，基金束缚人将遵照注册机构确认的实践过户数据对投资人的有用认购数目举行相应调节。

　　通过基金束缚人或发售代劳机构举行网下股票认购的投资者，正在基金束缚人或发售代劳机构应许的要求下，投资者可能选拔以现金或基金份额的式样支拨认购用度（或佣金）。

　　投资者选拔以现金式样支拨认购用度（或佣金），则需支拨的认购用度（或佣金）按以下公式企图：

　　认购用度（或佣金）＝认购代价×认购份额×认购费率（或佣金比率） 投资者选拔以基金份额式样支拨佣金的，基金束缚人遵照发售代劳机构供应的数据企图投资者应以基金份额式样支拨的佣金，并从投资者的认购份额中扣除，为发售代劳机构增添相应的基金份额。以基金份额支拨佣金，则认购佣金和可获得的基金份额按以下公式企图：

　　例：某投资者持有本基金指数成份股中股票 A和股票 B各 10,000股和 20,000股，至某发售代劳机构网点认购本基金，选拔以现金支拨认购佣金。假设网下股票认购 T日（网下股票认购期终末一日）股票 A和股票 B的均价分袂为 14.94元和 4.50元，基金束缚人确认的有用认购数目为 10,000股股票 A和 20,000股股票 B，发售代劳机构确认的佣金比例为 0.8%，则其可获得的基金份额和需支拨的认购佣金如下：

　　即投资者可认购到 239,400份本基金基金份额，并需另行支拨 1,915.20元的认购佣金。

　　假设该投资者选拔以基金份额的式样交纳认购佣金，则投资者最终可得的净认购份额企图如下：

　　网下股票认购期内逐日日终，发售代劳机构将当日的股票认购数据按投资人证券账户汇总发送给基金束缚人。T日日终（T日为本基金发售期终末一日），基金束缚人初阶确认各成份股的有用认购数目。T+1日起，注册机构遵照基金束缚人供应简直认数据，冻结上海商场网下认购股票，并将深圳商场网下认购股票过户至本基金组合证券认购专户。基金发售期结尾后，基金束缚人遵照发售代劳机构供应的数据企图投资人应以基金份额式样支拨的认购用度，并从投资人的认购份额中扣除，为发售代劳机构增添相应的基金份额。注册机构遵照基金束缚人供应的有用股票认购申请数据，将上海和深圳的股票过户至本基金正在上海、深圳开立的证券账户。基金合同生效后，注册机构遵照基金束缚人供应的投资人净认购份额明细数据举行投资者认购份额的初始注册。

　　7、基金合同生效后，投资者可通过其经管网下股票认购的发售代劳机构查问认购确认情形。

　　8、迥殊提示：投资人需确保其用于认购的股票没有权力瑕疵，切合公法律例、拘押划定及证券来往所应许以股票认购 ETF的干系划定，并实时执行因股票认购导致的股份减持所涉及的音讯披露等责任。

　　网下现金认购及网上现金认购的有用认购资金正在召募时代发生的利钱将折算为基金份额归基金份额持有人统统。投资者的认购股票正在股票认购日至注册机构举行股票过户日的冻结时代的权柄归投资者统统。

　　召募时代的认购资金存入专用账户，正在基金召募举动结尾前，任何人不得动用。召募时代召募的股票依据来往所和注册机构的法则和流程经管股票的 冻结与过户，最终将投资人申请认购的股票过户至基金证券账户。

　　基金召募时代的音讯披露费、管帐师费、讼师费以及其他用度，不得从基金资产中列支。

　　正在不违反公法律例及对基金份额持有人优点无骨子性倒霉影响的条件下，基金束缚人可遵照基金成长须要，为本基金增设新的份额种别并拟定相应的营业法则，或召募并束缚以本基金为方针 ETF的一只或众只联接基金，或开通场外申购、赎回等干系营业并拟定营业法则，而无须召开基金份额持有人大会审议。

　　截至 2021年 11月 19日，基金召募使命曾经成功结尾。经普华永道中天管帐师事宜统统限公司验资，本次召募的净认购金额为黎民币 258,869,662.00元。

　　本次召募统统认购金钱正在基金验资确认日之前发生的银行利钱共计黎民币 9,377.26元。本次召募有用认购户数为 1,735户，依据每份基金份额初始面值黎民币 1.00元企图，召募期召募资金及利钱结转的基金份额共计 258,879,039.00 份，已全面计入投资者基金账户，归投资者统统。本次召募统统资金已于 2021年 11月25日全额划入本基金正在基金托管人中邦邦际金融股份有限公司开立的修信中证饮料要旨来往型怒放式指数证券投资基金托管专户。

　　本基金自基金份额发售之日起3个月内，正在基金召募份额总额不少于2亿份，基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2亿元黎民币且基金认购人数不少于 200人的要求下，基金召募期届满或基金束缚人凭据公法律例及招募仿单可能决心截至基金发售，并正在 10日内礼聘法定验资机构验资，自收到验资呈报之日起 10日内，向中邦证监会经管基金登记手续。

　　基金召募到达基金登记要求的，自基金束缚人经管完毕基金登记手续并博得中邦证监会书面确认之日起，基金合同生效；不然基金合同不生效。基金束缚人正在收到中邦证监会确认文献的越日对基金合同生效事宜予以布告。基金束缚人应将基金召募时代召募的资金存入特意账户，网下股票认购召募的股票遵照《营业法则》予以冻结，正在基金召募举动结尾前，任何人不得动用。

　　借使召募限期届满，未餍足基金登记要求，基金束缚人应该担当下列职守： 1、以其固有资产担当因召募举动而发生的债务和用度。

　　2、正在基金召募限期届满后 30日内返还投资人已缴纳的金钱，并加计银行同期活期存款利钱。合于基金召募时代网下股票认购所召募的股票，应按来往所及注册机构的法则予以解冻，基金束缚人不担当干系股票冻结时代来往代价震荡的职守。注册机构及发售代劳机构将帮帮基金束缚人竣事干系资金和证券的退还使命。

　　3、如基金召募败北，基金束缚人、基金托管人及发售代劳机构不得哀告酬报。基金束缚人、基金托管人和发售代劳机构为基金召募支拨之通盘用度应由各方各自担当。

　　基金合同生效后，若联贯 20个使命日展示基金份额持有人数目不满 200人或者基金资产净值低于 5000万元景况的，基金束缚人应该正在按期呈报中予以披露；联贯 50个使命日展示前述景况的，本基金将主动举行基金资产清理并终止，而无需召开基金份额持有人大会。

　　公法律例或中邦证监会另有划定时（包含但不限于公法律例或中邦证监会划定产生转变，上述划定被裁撤、更改或填充等），从其划定。

　　基金束缚人应事先确定基金份额折算基准日，并根据《音讯披露法子》的相合划定举行布告。

　　基金份额折算由基金束缚人向注册机构申请经管，并由注册机构举行基金份额的调换注册。

　　基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数额将产生调节，但调节后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不产生转变。基金份额折算对基金份额持有人的权柄无骨子性影响（因尾数处罚而发生的损益不视为骨子性影响）。基金份额折算后，基金份额持有人将依据折算后的基金份额享有权力并担当责任。

　　如改日本基金增添新的份额种别，基金束缚人正在践诺份额折算时可对全面份额种别举行折算，也可遵照须要只对个中的个人份额种别举行折算。

　　基金合同生效后，具备下列要求的，基金束缚人可凭据《深圳证券来往所证券投资基金上市法则》，向深圳证券来往所申请基金份额上市：

　　基金份额上市前，基金束缚人应与深圳证券来往所订立上市造定书。基金获准正在深圳证券来往所上市的，基金束缚人应依据干系划定宣布基金份额上市来往布告书。

　　基金份额正在深圳证券来往所的上市来往，应依照《深圳证券来往所来往法则》、《深圳证券来往所证券投资基金上市法则》、《深圳证券来往所证券投资基金来往和申购赎回践诺细则》等相合划定。

　　基金份额正在深圳证券来往所的停牌、复牌、暂停上市、光复上市及终止上市来往，应依照《深圳证券来往所来往法则》、《深圳证券来往所证券投资基金上市法则》、《深圳证券来往所证券投资基金来往和申购赎回践诺细则》等相合划定。

　　当本基金产生深圳证券来往所干系法则所划定的因不再具备上市要求而应该终止上市的景况时，本基金将由来往型怒放式基金调换为跟踪标的指数的非上市的怒放式基金，调换后基金名称为“修信中证饮料要旨指数证券投资基金”，基金束缚人可调换本基金的注册机构、申购与赎回的支配等条件并遵照调换为非上市指数基金的情形相应调节基金合同，而无需召开基金份额持有人大会。基金终止上市后，场内基金份额的处罚法则由基金束缚人提前拟定并布告。若届时本基金束缚人已有以该指数动作标的指数的指数基金，则本基金将本着庇护投资者合法权柄的法则，执行得当的步调后拣选其他符合的指数动作标的指数。相合本基金调换标的指数的干系事项睹基金束缚人届时干系布告。届时，基金束缚人可调换本基金的注册机构并相应调节申购赎回等营业法则。

　　基金束缚人正在每一个来往日开市前向深圳证券来往所供应当日的申购赎回清单。本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金束缚人或基金束缚人委托的机构企图，并由深圳证券来往所宣布，供投资人来往、申购、赎回基金份额时参考。

　　基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必需用现金取代的固定取代金额总额＋申购赎回清单中可能用现金取代的统统成份证券的数目与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中禁止用现金取代的统统成份证券的数目与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中的预估现金差额）／最小申购赎回单元所对应的基金份额

　　改日，如深圳证券来往所对基金份额参考净值的企图伎俩另有划定的，从其划定。

　　五、干系公法律例、中邦证监会、注册机构或深圳证券来往所对基金上市来往的法则等干系划定实质举行调节的，本基金依据新划定实行，由此对基金合同举行修订的，无须召开基金份额持有人大会。

　　六、若深圳证券来往所、中邦证券注册结算有限职守公司增添了基金上市来往的新成效，基金束缚人可能正在执行得当的步调后增添相应成效。

　　七、正在不违反公法律例且不损害基金份额持有人优点的条件下，本基金可能申请正在包含境酬酢易地点内的其他证券来往所上市来往，无需召开基金份额持有人大会。

　　本基金采用“深市股票实物申赎，沪市股票现金取代”的申赎形式。“深市股票实物申赎，沪市股票现金取代”申赎形式通过深圳证券来往所经管。改日，本基金束缚人可选拔遵照商场和产物运转情形，合时增添场外实物申购赎回形式，无须召开基金份额持有人大会审议。

　　投资人应该正在申购赎回代劳机构经管基金申购、赎回营业的业务场地或按申购赎回代劳机构供应的其他式样经管本基金的申购和赎回。基金束缚人正在起首申购、赎回营业前布告申购赎回代劳机构的名单，并可凭据实践情形调换或增减申购赎回代劳机构，并正在束缚人网站布告。

　　正在改日要求应许的情形下，基金束缚人直销可能开通申购、赎回营业，实在营业的经管功夫及经管式样基金束缚人将另行布告。

　　投资人正在怒放日经管基金份额的申购和赎回，实在经管功夫为上海证券来往所、深圳证券来往所的寻常来往日的来往功夫，但基金束缚人遵照公法律例、中邦证监会的央求或基金合同的划定布告暂停申购、赎回时除外。

　　基金合同生效后，若展示新的证券来往商场、证券来往所来往功夫调换或其他格外情形，基金束缚人将视情形对前述怒放日及怒放功夫举行相应的调节，但应正在践诺日前根据《音讯披露法子》的相合划定正在划定前言上布告。

　　基金束缚人自基金合同生效之日起不横跨 3个月起首经管申购，实在营业经管功夫正在申购起首布告中划定。

　　基金束缚人自基金合同生效之日起不横跨 3个月起首经管赎回，实在营业经管功夫正在赎回起首布告中划定。

　　本基金可正在基金上市来往之前起首经管申购、赎回，但正在基金申请上市时代，可暂停经管申购、赎回。

　　正在确定申购起首与赎回起首功夫后，基金束缚人应正在申购、赎回怒放日前根据《音讯披露法子》的相合划定正在划定前言上布告申购与赎回的起首功夫。

　　1、“份额申购、份额赎回”的法则，即本基金的申购、赎回均以份额申请； 2、本基金的申购对价、赎回对价包含组合证券、现金取代、现金差额和/或其他对价；

　　5、经管申购、赎回营业时，应该从命基金份额持有人优点优先法则，确保投资者的合法权柄不受损害并获得平允对于。基金束缚人可遵照基金运作的实践情形，正在公法律例应许的情形下，正在不损害基金份额持有人骨子优点的条件下调节上述法则，或凭据深圳证券来往所或注册机构干系法则及其调换调节上述法则，但应正在新的法则践诺前根据相合划定正在划定前言上予以布告。

　　投资人必需遵照申购赎回代劳机构划定的步调，正在怒放日的实在营业经管功夫内提出申购或赎回的申请。

　　投资人正在提交申购申请时须按申购赎回清单的划定备足申购对价，投资人正在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额和现金，不然所提交的申购、赎回申请无效。

　　投资人交付申购对价，申购创造；注册机构确认申请时，申购生效。投资人正在提交赎回申请时有足够的赎回对价，则赎回创造，注册机构确认赎回时，赎回生效。

　　投资人申购、赎回申请正在受应当日举行确认。如投资人未能供应切合央求的申购对价，则申购申请败北。如投资人持有的切合央求的基金份额亏损或未能遵照央求企图足额的现金，或本基金投资组合内不具备足额的切合央求的赎回对价，则赎回申请败北。

　　申购赎回代劳机构对申购、赎回申请的受理并不代外该申请肯定凯旋，而仅代外申购赎回代劳机构确实接纳到该申请。申购、赎回简直认以注册机构简直认结果为准。合于申购、赎回申请简直认情形，投资人应实时查问并得当行使合法权力。

　　本基金的申购和赎回的清理交收与注册法则实用《营业法则》及与各方干系造定的相合划定。

　　投资者 T日申购凯旋后，注册机构正在 T日收市后为投资者经管基金份额的注册与深交所上市的成份股的交收以及现金取代的清理；正在 T+1日经管现金取代的交收以及现金差额的清理，正在 T+2日经管现金差额的交收，并将结果发送给申购赎回代劳机构、基金束缚人和基金托管人。

　　投资者 T日赎回凯旋后，注册机构正在 T日收市后为投资者经管基金份额的刊出与深交所上市的成份股的交收以及现金取代的清理；正在 T+1日经管现金取代的交收以及现金差额的清理，正在 T+2日经管现金差额的交收，并将结果发送给申购赎回代劳机构、基金束缚人和基金托管人。

　　借使基金束缚人和注册机构正在清理交收时觉察不行寻常履约的景况，则凭据《营业法则》及与各方干系造定举行处罚。

　　基金束缚人及注册机构可正在公法律例应许的畛域内，对清理交收与注册的经管功夫、式样、处罚法则等举行调节，基金束缚人将正在调节践诺前根据相合划定正在划定前言上予以布告。

　　投资人应依据基金合同的商定和申购赎回代劳机构的划定守时足额支拨应付的现金差额、现金取代和现金取代退补款。因投资人来因导致现金差额、现金取代或现金取代退补款未能守时足额交收。