1．证券公司应当拟定创业板投资者教育工作方案_绿色股票指数是啥为扫数落实创业板市集投资者适合性管造各项请求，指挥和典型证券公司营业行径，深圳证券交往所与中邦证券立案结算有限职守公司（以下简称“中邦结算”）结合拟订了《创业板市集投资者适合性管造营业操作指南》，现予以颁发，请证券公司有劲做好推行使命。

　　中邦结算自2009年7月13日起，向证券公司供应客户初度交往日期盘问数据，同时通过公司网站供应投资者自己初度交往日期盘问。

　　为扫数做好创业板市集投资者适合性管造使命，指挥证券公司打点联系营业，按照《创业板市集投资者适合性管造暂行划定》、《深圳证券交往所创业板市集投资者适合性管造推行主见》（以下简称“《推行主见》”）等相合文献的划定，拟定本指南。

　　1．证券公司可能通过交易处所现场或网上回收客户开通创业板市集交往的申请。

　　2．证券公司正在回收客户申请的同时，可能通过现场咨询、问卷考察等方法，汇集客户消息，网罗客户身份、家产与收入境况、证券投资体验、危急偏好、投资目的等。汇集消息外格及整个实质由证券公司按照自己客户管造使命需求拟订。

　　3．证券公司可能按照所汇集的客户消息，团结自己前提及设定例范，对客户危急认知与承袭技能举办测评，并将测评结果示知客户，举动客户判决自己是否适合插足创业板市集交往的参考。

　　4．证券公司正在对客户举办危急测评后，以为其不适合插足创业板市集交往的，应该增强市集危急提示，劝导其小心推敲是否申请开通创业板市集交往。

　　5．证券公司应该请求客户切实、无缺地填写片面消息，对光鲜供应失实消息或供应消息不无缺的客户，应该指示其予以校正。对不配适合合性管造的客户，经劝导无效后，证券公司可能拒绝为其开通创业板市集交往。

　　7．证券公司所属交易部可能受理正在本公司异地交易部开户的客户的开通申请和举办危急揭示书的订立。

　　《推行主见》第五条相合交往体验的整个规范以及中邦结算供应的数据效劳整个如下：

　　b. 网罗主板、中小企业板上市公司股票，但不网罗代办股份让渡体系挂牌的非上市公司股票。

　　b. 不网罗可转债转股、权证行权、ETF申赎，但网罗其转换后所得股票卖出；

　　存量客户数据范畴为客户自己名下沪、深市集A股证券账户从1991年7月8日、B股证券账户从1992年2月21日至2009年6月30日发作的首笔股票交往的日期。

　　新增客户数据范畴为客户自己名下沪、深市集A股证券账户从1991年7月8日、B股证券账户从1992年2月21日至盘问日前一交往日发作的首笔股票交往的日期。

　　数据统计口径以证券账户为单元举办统计，即一个证券账户对应一个初度股票交往日期。中邦结算对存量客户数据举办一次性荟萃批量发送时，证券账户无初度股票交往日期的，不发送联系消息。统一客户的分别证券账户的交往消息不作兼并统计经管。

　　（1）中邦结算深圳分公司通过D-COM体系向各证券公公法人荟萃批量发送深圳市集存量客户A股、B股证券账户初度股票交往日期数据，本次发送数据的账户范畴网罗证券公司一经申报了账户运用消息的A股账户及有托管余额的B股账户，各证券公司自行加载后运用。

　　（2）中邦结算上海分公司把上海市集存量客户A股、B股证券账户的初度交往日期数据放至A股PROP告示板-器械箱栏目中，各证券公司自行下载后运用。

　　对存量客户数据的盘问，各证券公司加载或下载中邦结算发送的存量客户数据后，可自行对存量客户的初度交往日期数据举办盘问，并可按照盘问结果对客户的交往体验举办认定。

　　新增客户数据的盘问，证券公司可通过中邦结算深圳分公司及时开户体系盘问新增客户账户正在深圳市集的初度股票交往日期，及时开户体系以电子数据局面及时反应盘问结果。效劳时期段为使命日的8:30－17:00。

　　证券公司可通过中邦结算上海分公司PROP归纳营业终端-账户原料管造体系盘问新增客户账户正在上海市集的初度股票交往日期，体系将以电子数据局面及时反应盘问结果。效劳时期段为8:30－17:00。

　　证券公司的客户也可能通过中邦结算的网站对自己证券账户的初度股票交往日期举办参考性盘问，盘问方法睹中邦结算网站的盘问指南，中邦结算的网址为：。

　　1．证券公司应该请求总共申请开通创业板交往的自然人客户自己或持公证委托书的代劳人到交易部现场订立危急揭示书及出格说明。交易部应该操纵使命职员、客户司理等举动经办人，睹证客户订立经过，并对客户缮写说明实质举办需要的查对。

　　2．对待交往体验亏空两年的客户，交易部应该操纵特意职员疏解危急揭示书实质，指示客户小心推敲是否申请开通创业板交往。客户仍相持直接插足创业板交往的，交易部应肃穆请求其正在交易部现场订立危急揭示书和出格声明，同时交易部掌管人应该对子系使命举办确认并正在危急揭示书上具名或签章。

　　3．对年纪跨越70周岁、身体残疾等非常情状的客户，证券公司可视需求操纵使命职员上门与其订立危急揭示书，但应该正在危急揭示书上载明起因及整个订立地址。

　　4．对待跨证券公司转托管，正在甲公司提出申请但未开通交往时候发作的转托管，投资者到乙公司需求从头提出申请打点开通。一经开通创业板交往的转托管，投资者可向乙公司出具正在甲公司订立的危急揭示书复本，乙公司正在复核订立时期等实质后，可能为其开通创业板交往。

　　5．因担当、仳离朋分等情状被动成为创业板市集的投资者，正在发作涉及权甜头理，网罗配股，增发、可转债、公司债优先配售、股东大会提案、外决、收购预受要约、现金拔取权等事项时，证券公司正在审核投资者所提交的申请及必备资料后，可正在上述事项的截止日当天，提前为该申请人开通创业板市集交往。

　　6．证券公司应以电子或书面的方法，稳当存储客户消息及评测结果、交往体验核查结果及已订立的危急揭示书等原料，存储刻日不少于两年。

　　1．证券公司应该拟定创业板投资者培植使命计划，就投资者培植使命的局面、时期和实质做出操纵，并按照客户的分别需乞降特质，有针对性地对客户举办投资者培植讲座及培训，通过众种方法增强对投资者出格口舌现场交往投资者、新入市中小投资者的创业板危急培植和提示使命。可能通过交往体系、电话、传真、电子邮件、信函等方法为投资者供应创业板学问效劳，设立磋议电话实时回答客户相合创业板营业的磋议。

　　2．证券公司应正在公司网站或交易处所投资者场合等处增设创业板专栏，并实时更新专栏实质。对本所颁发的创业板条例及其联系资料，实时张贴正在专栏内。

　　3．证券公司应该遵循本所请求踊跃插足本所机合的各项创业板培训，并对公司创业板联系营销、管造、营业及技能职员举办培训，出格是对交易部证券从业职员的培训，确保联系员工实时、充裕剖析创业板联系学问、条例和轨造。

　　4．证券公司应该指定一名会员营业联络人掌管与本所就创业板投资者培植使命举办干系，并掌管将证券公司创业板投资者培植使命计划于2009年8月1日前报送深交所登记。上述报送实质应网罗会员营业联络人的姓名及干系方法。

　　5．证券公司自2009年8月1日起一年内每季度首月的15个使命日内，将上季度创业板投资者培植使命总结报深交所，使命总结网罗展开创业板投资者培植使命情状、成效及体验、遭遇的新情状及新题目等。此中，初度总结申报报送时期为2009年10月15日前。

　　证券公司可能通过现有的账户运用消息及时盘问接口（SJSKW.dbf，营业代号为‘1C’）申报盘问指令。返回数据（SJSKB.dbf，营业代号为‘1C’）的KBTXDZ字段9-16位填写账户初度交往日期，比如20070101外现初度交往日期为2007年1月1日。对待机构账户，或没有交往的自然人账户，其初度交往日期消息为空格，需求防卫经管。对待已刊出的账户或没有申报运用消息的账户，返回数据中将提示相应的过错消息，并同时供应其初度交往日期消息。