导致期货公司盈利状况波动2023年7月6日什么叫指数本公司及通盘董事、监事、高级处置职员保障本预案实质的真正、确凿、完美，不存正在伪善纪录、误导性陈述或者强大脱漏，并对所供给音讯的真正性、确凿性和完美性继承部分和连带职守。

　　本公司通盘董事、监事、高级处置职员允诺，如本次买卖因所供给或披露的音讯涉嫌伪善纪录、误导性陈述或者强大脱漏，被法令陷阱立案侦察或者被中邦证监会立案视察的，正在造成视察结论以前，允诺人不让渡正在中邦中期具有权柄的股份（如有），并于收到立案审查知照的两个买卖日内将暂停让渡的书面申请和股票账户提交中邦中期董事会，由董事会代允诺人向证券买卖所和备案结算公司申请锁定；未正在两个买卖日内提交锁定申请的，允诺人授权董事会核实后直接向证券买卖所和备案结算公司报送允诺人的身份和账户音讯并申请锁定；董事会未向证券买卖所和备案结算公司报送允诺人的身份和账户音讯的，允诺人授权证券买卖所和备案结算公司直接锁定相干股份。如视察结论创造存正在违法违规情节，允诺人允诺锁定股份自觉用于中邦中期相干投资者补偿安置。

　　与本次买卖相干的审计、评估处事尚未结束，公司及通盘董事、监事、高级处置职员保障本预案所援用的相干数据的真正性和合理性。相干资产经审计的财政数据、评估结果将正在重组申报书中予以披露。相干资产经审计的财政数据可以与预案披露情状存正在较大分歧，请投资者把稳利用。

　　本次买卖结束后，存续公司筹划与收益的转折，由存续公司自行职掌；因本次买卖引致的投资危险，由投资者自行职掌。投资者正在评议公司本次强大资产重组时，除本预案实质以及与本预案同时披露的相干文献外，还应严谨地商酌本预案披露的各项危险成分。

　　本预案所述事项并不代外中邦证监会、证券买卖所对待本次买卖相干事项的骨子性判定、确认或容许。本预案所述本次买卖相干事项的生效和结束尚待获得统一两边董事会、股东大会的容许以及证券买卖所审核通过及中邦证监会注册。

　　投资者若对本预案存正在任何疑难，应研究己方的股票经纪人、讼师、专业管帐师或者其他专业咨询人。

　　中期集团、中期音讯、中期传媒、中期彩挪动、四川隆宝、深圳韦仕登及邦际期货出具允诺：

　　“1、本公司为本次买卖所供给的相合音讯均为真正、确凿和完美的，不存正在伪善纪录、误导性陈述或者强大脱漏。

　　2、本公司向参预本次买卖的各中介机构所供给的材料均为真正、确凿、完美的原始书面材料或副本材料，材料副本或复印件与其原始材料或原件一概；全面文献的签字、印章均是真正的，不存正在任何伪善纪录、误导性陈述或者强大脱漏。

　　3、本公司为本次买卖所出具的注释及允诺均为真正、确凿和完美的，不存正在任何伪善纪录、误导性陈述或者强大脱漏。

　　4、本公司已推行了法定的披露和申报任务，不存正在该当披露而未披露的合同、和议、安置或其他事项。

　　5、按照本次买卖的经过，本公司将依摄影合司法、规矩、规章、中邦证券监视处置委员会和证券买卖所的相合轨则，实时供给相干音讯和文献，并保障所赓续供给的音讯和文献依然吻合真正、确凿、完美、有用的哀求；

　　6、本公司允诺，如本次买卖因所供给或披露的音讯涉嫌伪善纪录、误导性陈述或者强大脱漏，被法令陷阱立案侦察或者被中邦证监会立案视察的，正在造成视察结论以前，本公司不让渡正在中邦中期具有权柄的股份（如有），并于收到立案审查知照的两个买卖日内将暂停让渡的书面申请和股票账户提交中邦中期董事会，由董事会代本公司向证券买卖所和备案结算公司申请锁定；未正在两个买卖日内提交锁定申请的，本公司授权董事会核实后直接向证券买卖所和备案结算公司报送本公司的身份和账户音讯并申请锁定；董事会未向证券买卖所和备案结算公司报送本公司的身份和账户音讯的，本公司授权证券买卖所和备案结算公司直接锁定相干股份。如视察结论创造存正在违法违规情节，本公司允诺锁定股份自觉用于中邦中期相干投资者补偿安置。

　　7、本公司允诺，如违反上述保障，将继承相应司法职守。如因本公司供给的音讯存正在伪善纪录、误导性陈述或者强大脱漏，给中邦中期或者其投资者酿成吃亏的，本公司将依法继承补偿职守。”

　　中邦中期投资股份有限公司，正在深圳证券买卖所上市，股票代码： 000996

　　截至评估基准日，除中邦中期持有邦际期货的25.35%股份、中期 时期100%股权及相干欠债以外的统统资产和欠债

　　中期集团、中期音讯、中期传媒、中期彩挪动、综艺投资、深圳 韦仕登、四川隆宝

　　《中邦中期强大资产出售、招揽统一中邦邦际期货股份有限公司 并召募配套资金暨合系买卖预案》

　　《中邦中期强大资产出售、招揽统一中邦邦际期货股份有限公司 并召募配套资金暨合系买卖申报书（草案）》

　　中邦中期向邦际期货除中邦中期以外的全面股东发行A股股票吸 收统一邦际期货

　　中邦中期将拟出售资产让渡给中期集团，拟出售资产的对价由中 期集团向中邦中期以现金付出

　　中邦中期本次强大资产出售、招揽统一中邦邦际期货股份有限公 司并召募配套资金暨合系买卖的活动

　　中邦中期审议本次买卖相干事宜的第八届董事会第十一次集会 决议布告日，即2023年6月30日

　　招揽统一计划的相干议案及逐项外决的各项子议案（蕴涵但不限 于合于本次买卖计划的议案、合于重组申报书的议案、合于订立 《资产让渡和议》和《招揽统一和议》等相干议案）均投出有用 抗议票，而且从来继续持有代外该抗议权力的股份直至贰言股东 现金采用权执行日，同时正在轨则时光里推行相干现金采用权申报 步伐的中邦中期的股东

　　本次招揽统一中付与中邦中期贰言股东的权力。申报行使该权力 的中邦中期贰言股东能够正在现金采用权申报期内，哀求现金采用 权供给方以现金受让其所持有的统统或局限中邦中期股票

　　相干现金采用权供给宗旨有用申报行使现金采用权的贰言股东 付出现金对价，并受让其所持有的中邦中期股票之日

　　中邦中期向招揽统一买卖对方用作付出本次招揽统一对价而发 行的A股股票由中邦证券备案结算有限职守公司深圳分公司备案 于招揽统一买卖对方名下之日。

　　应与招揽统一执行日为统一日或统一两边赞成的其未来期，于该 日，中邦中期承袭及承接邦际期货的统统资产、欠债、交易、合 同、天禀、职员及其通盘权力与任务

　　注：本预案中若展示总数与各分项数值之和尾数不符的情状，为四舍五入道理酿成。

　　本局限所述词语或简称与本预案“释义”所述词语或简称具有相似寓意。分外指引投资者严谨阅读本预案全文，并分外防卫下列事项：

　　中邦中期与中期集团订立《资产让渡和议》，拟向中期集团出售中邦中期持有的除邦际期货25.35%股份、中期时期100%股权及相干欠债以外的统统资产和欠债，中期集团以现金付出。

　　上市公司拟向邦际期货除上市公司以外的全面股东发行 股股票行为招揽统一对价，对邦际期货执行招揽统一，上市公司持有的邦际期货25.35%的股份将正在本次招揽统一结束后予以刊出。

　　本次招揽统一结束后，上市公司行为存续公司承袭及承接邦际期货的统统资产、欠债、交易、职员及其他通盘权力与任务，邦际期货7名股东将获得上市公司发行的股份，中邦中期为本次招揽统一发行的A股股票将申请正在深交所上市畅达。同时，存续公司将承袭邦际期货的统统筹划天禀和“中邦邦际期货股份有限公司”名称，并相应对存续公司的名称和筹划限制予以转移。

　　本次强大资产出售和本次招揽统一互为条件，任何一项先决要求未获知足，则两项买卖活动均不予执行。

　　本次召募配套资金采用向特定对象非公拓荒行股份体例，发行对象为不赶上35名特定对象，配套融资总额不赶上300,000万元（含300,000万元）。本次召募配套资金发行股数将不赶上本次招揽统一股份发行后上市公司总股本的30%，且召募配套资金总额将不赶上本次招揽统一标的买卖价值的100%。配套资金扣除发行用度后，将统统添加招揽统一后存续公司的资金金。

　　本次召募配套资金正在本次强大资产出售及招揽统一的根柢上执行，但本次召募配套资金执行与否或配套资金是否足额召募，均不影响本次强大资产出售及招揽统一的执行。

　　截至本预案订立日，本次拟出售资产与被招揽统一方邦际期货的审计及评估处事尚未结束，相干资产经审计的财政数据、资产评估结果、最终买卖价值等数据将正在重组申报书中予以披露。相干资产经审计的财政数据可以与预案披露情状存正在肯定分歧，提请投资者防卫。

　　正在本次强大资产出售买卖项下，中期集团为资产受让方；正在本次招揽统一项下，公司为付出招揽统一对价而发行A股股票的发行对象蕴涵中期集团、中期音讯及中期传媒。目前中期集团直接持有公司19.44%的股份，为公司的控股股东，中期音讯、中期传媒同为公司本质掌管人姜荣、刘润红间接掌管的子公司，中期集团、中期音讯、中期传媒均为本公司合系方。按照《重组处置门径》《上市轨则》，本次买卖组成合系买卖。

　　本次买卖中，虽拟出售资产、拟被招揽统一方邦际期货的审计、评估处事尚未结束，买卖价值尚未最终确定，但按照中邦中期2022年度经审计的财政数据和邦际期货2022年度经审计的财政数据，对本次买卖是否组成强大资产重组的目标盘算推算情状如下：

　　注3：中邦中期2022年度财政数据经中兴财光华管帐师事件所（分外大凡合资）审计，邦际期货2022年度财政数据经亚太（集团）管帐师事件所（分外大凡合资）审计。

　　本次招揽统一标的公司的资产总额、资产净额及交易收入均赶上本公司2022年度经审计统一口径资产总额、资产净额与交易收入的50%，且交易收入、资产净额均赶上5,000万元。按照《重组处置门径》的轨则，本次买卖组成强大资产重组，需经深交所审核通过并得回中邦证监会注册后方可执行。

　　本次买卖前，本公司控股股东为中期集团。本次买卖系上市公司向邦际期货除上市公司以外的全面股东发行A股股票行为招揽统一对价，对邦际期货执行招揽统一。中期集团持有邦际期货50.07%的股权，预期本次买卖后，中期集团仍为本公司控股股东。本次买卖未导致本公司本质掌管权发作变化。以是本次重组不组成重组上市。

　　公司本次招揽统一发行的股份品种为境内上市的群众币大凡股（ 股），每股面值为1.00元。

　　本次招揽统一的发行体例为非公拓荒行，发行对象为中期集团等7名邦际期货股东，即中期集团、中期音讯、中期传媒、中期彩挪动、综艺投资、深圳韦仕登、隆宝商贸。

　　本次招揽统一发行股票的订价基准日为公司第八届董事会第十一次集会决议布告日。

　　本次发行价值采用订价基准日前20个买卖日公司股票买卖均价行为商场参考价，将发行价值定为2.84元/股。该发行股份的价值不低于商场参考价的80%。

　　正在订价基准日至发行日时间，如公司发作派息、送股、资金公积转增股本等除权、除息事项，将遵从深交所的相干轨则对本次招揽统一的发行价值举行相应安排。

　　邦际期货股东所持邦际期货股份的评估基准日拟定为2023年3月31日，因为买卖对方所持邦际期货股份的评估值及相应买卖价值尚未确定，待相干审计、评估处事结束后，各方将签署和议对本次吸并项下股份发行数目等予以商定。

　　本次买卖得回中邦证监会注册前，上市公司的股票价值比拟最初确定的发行价值发作强大转折的，董事会能够遵从如下安排计划对发行价值举行一次安排：（1）价值安排对象

　　价值安排计划的安排对象为本次招揽统一向邦际期货7名股东非公拓荒行股票的发行价值，本次招揽统一标的资产价值不举行安排。本次招揽统一发行股份的数目按照安排后的发行价值相应举行安排。

　　展示下述任一情景的，公司董事会有权按照公司股东大会的授权召开集会审议是否对股票发行价值举行安排：

　　①深证成指（399001.SZ）或金融指数（399240.SZ）正在任一买卖日前的相接30个买卖日中有起码20个买卖日较公司本次买卖预案布告日前一买卖日（2023年6月15日）收清点数（即11,182.94点或1,148.49点）跌幅赶上20%；且②公司股价正在任一买卖日前的相接30个买卖日中，有起码20个买卖日较公司本次买卖预案布告日前一买卖日（2023年6月15日）收盘价（即3.38元/股）跌幅赶上20%。

　　①深证成指（399001.SZ）或金融指数（399240.SZ）正在任一买卖日前的相接30个买卖日中有起码20个买卖日较公司本次买卖预案布告日前一买卖日（2023年6月15日）收清点数（即11,182.94点或1,148.49点）涨幅赶上20%；且②公司股价正在任一买卖日前的相接30个买卖日中，有起码20个买卖日较公司本次买卖预案布告日前一买卖日（2023年6月15日）收盘价（即3.38元/股）涨幅赶上20%。

　　知足触发调价的要求之一的首个买卖日展示后，上市公司可正在十个处事日内召开董事集结会审议确定是否对本次招揽统一的发行价值举行安排。

　　若本次发行价值安排计划的生效要求知足且公司董事会审议确定对发行价值举行安排，则初次调价触发要求成绩日为调价基准日。安排后的股票发行价值将以调价基准日为新的订价基准日。若公司董事会审议确定错误发行价值举行安排，后续则不再对发行价值举行安排。

　　中期集团、中期音讯、中期传媒等3正直在本次买卖中获得的对价股份，自愿行中断日起36个月内不让渡；本次买卖结束后6个月内如上市公司股票相接20个买卖日的收盘价低于发行价，或者买卖结束后6个月期末收盘价低于发行价，中期集团、中期音讯、中期传媒通过本次买卖得回的上市公司股票的锁按期自愿耽误6个月。

　　如相干司法规矩修订导致上述锁按期哀求转折或中邦证监会等囚系机构提出其他锁按期哀求，则锁按期按照相应哀求安排。

　　本次招揽统一结束后，上述各方就本次买卖项下获得的股份，因为上市公司派息、送股、配股、资金公积金转增股本等道理增持的，亦应遵从上述商定。

　　邦际期货正在过渡时间爆发的结余及其他净资产添补由上市公司享有；如发作耗费及其他净资产裁汰的，则由邦际期货7名股东按本次买卖前持有邦际期货的股份比例，以泉币资金体例向上市公司补足。本次招揽统一的买卖价值不以是而作任何安排。

　　除经公司及邦际期货各自股东大会容许举行的利润分拨计划外，公司及邦际期货截至本次招揽统一的交割日的结存未分拨利润将由存续公司的通盘股东按其持股比例合伙享有。

　　公司本次招揽统一发行的股份品种为境内上市的群众币大凡股（A股），每股面值为1.00元。

　　本次召募配套资金的发行对象为吻合中邦证监会轨则要求的不赶上35名（含35名）的特定投资者。全面发行对象均以现金体例认购本次非公拓荒行的股票。

　　本次召募配套资金的订价准绳为询价发行，本次召募配套资金的订价基准日为召募配套资金发行期首日，发行价值不低于该订价基准日前20个买卖日公司股票买卖均价的80%。订价基准日前20个买卖日上市公司A股股票买卖均价盘算推算公式为：

　　召募配套资金发行期首日前20个买卖日公司股票买卖均价＝发行期首日前20个买卖日上市公司股票买卖总额 ÷发行期首日前 20个买卖日公司股票买卖总量。

　　本次召募配套资金不赶上300,000万元（含300,000万元），召募配套资金总额将不赶上招揽统一标的买卖价值的100%；召募配套资金发行股份数目将不赶上本次招揽统一股份发行后上市公司总股本的30%。

　　正在订价基准日至发行日时间，如上述公司发作派息、送股、资金公积转增股本等除权、除息事项，发行价值将作相应安排，发行股份数目也将随之举行安排。

　　本次召募配套资金的特定发行对象认购的股份自愿行中断之日起个月内不得让渡。司法规矩对限售期另有轨则的，从其轨则。

　　正在本次召募配套资金发行结束后，为分身新老股东的优点，由公司新老股东合伙享有本次发行前的结存未分拨利润。

　　本次买卖前，公司总股本为345,000,000股，中期集团持有67,077,600股，占公司总股本的19.44%，为公司控股股东。本次买卖系上市公司向邦际期货除上市公司以外的全面股东发行A股股票行为招揽统一对价，对邦际期货执行招揽统一。中期集团持有邦际期货50.07%的股权，预期本次买卖后，中期集团仍为本公司控股股东。

　　因为本次招揽统一标的公司的作价尚未确定，本公司将正在重组申报书中对本次买卖对上市公司股本构造的影响举行进一步披露。

　　按照邦际期货2022年审计申报数据测算，本次买卖结束后，中邦中期行为存续公司，收入领域、结余水准均大幅度降低，有利于降低本公司的他日继续筹划才略。

　　因为与本次买卖相干的审计、评估处事尚未结束。上市公司将正在本预案出具后尽疾结束审计、评估处事，之后再次召开董事会对本次买卖做出决议，正在重组申报书中详明阐发本次买卖对公司财政情状和结余才略的的确影响。

　　上市公司目前主交易务为汽车办事交易。中邦汽车发卖商场逐鹿日益激烈，2021年及2022年，中邦中期的交易收入判袂为4,948.20万元、3,178.17万元，主交易务筹划涌现下滑趋向。

　　期货行业行为我邦金融行业的紧急构成局限，是邦度核心体贴、成立的紧急范畴，期货商场也正在邦民经济中阐明着价值创造、处置危险的紧急功用。伴跟着我邦经济的连续成长，期货行业和期货商场有着宽阔的商场空间。公司通过本次买卖招揽统一商场前景宽阔的邦际期货，将连忙推广公司的资产领域，降低公司的资产质地和继续结余才略，改正财政情状，巩固公司的逐鹿能力和好久成长能力，有利于公司的可继续成长。

　　上市公司第八届董事会第十一次集会审议通过本次强大资产重组相干事宜，赞成订立《招揽统一和议》及《资产让渡和议》。

　　本次买卖对方之一中期集团已推行内部决定步伐，审议通过本次强大资产重组相干事宜，赞成订立《资产让渡和议》。

　　邦际期货董事会已审议通过本次招揽统一相干事宜，赞成订立《招揽统一和议》。

　　1、就本次买卖所涉职工铺排相干事项，由上市公司、邦际期货职工代外大会判袂审议通过；

　　2、本次买卖的审计及评估申报出具后，上市公司再次召开董事会审议通过本次强大资产重组相干事宜；

　　3、本次强大资产重组买卖对方后续按照本次强大资产重组发达情状推行内部决定步伐；

　　6、有权期货行政囚系部分赞成本次买卖所涉期货公司招揽统一相干事宜；7、本次买卖相干事宜获深交所审核通过和中邦证监会注册；

　　8、就邦际期货子公司中邦邦际期货（香港）有限公司因就本次招揽统一所涉转移事宜，获得香港证监会的准许或登记；

　　上述容许或注册均为本次买卖执行的前纲目求，重组计划能否通过股东大会审议和能否获得中邦证监会等相合部分的容许及/或注册以及最终获得该等容许及/或注册的时光亦存正在不确定性，公司将实时布告本次重组的最新发达，提请普遍投资者防卫投资危险。

　　为充沛包庇公司通盘股东的优点，正在本次招揽统一中将由现金采用权供给宗旨公司的贰言股东供给现金采用权。

　　正在本次招揽统一计划得回深交所准许及中邦证监会注册后，公司将确定执行本次现金采用权的股权备案日。现金采用权供给方将向正在执行本次现金采用权的股权备案日同时知足以下要求的贰言股东供给现金采用权：

　　①自公司审议本次买卖计划的股东大会的股权备案日起，行为有用备案正在公司名册上的股东，继续保存拟行使现金采用权的股票至现金采用权执行日；②正在公司审议本次买卖的股东大会上就本次买卖计划的相干议案（蕴涵逐项外决的各项子议案）和就订立《资产让渡和议》、《招揽统一和议》等本次买卖相干议案外决时均投出有用抗议票；③正在现金采用权申报期内告成推行相干申报行权步伐。

　　获得现金采用权的贰言股东正在现金采用权申报期内能够举行申报行权。正在公司审议本次买卖的股东大会股权备案日至现金采用权执行日时间，贰言股东发作股票办理活动（蕴涵出售、被法令强制扣划等）的，享有现金采用权的股份数目相应裁汰；贰言股东发作股票买入活动的，享有现金采用权的股份数目不添补。

　　①持有的仍然设定了质押、其他第三方权力、被法令冻结或司法规矩束缚让渡的其他情景的股份，未经合法步伐获得质权人、第三方或有权陷阱相干的书面赞成、容许或裁定；②其合法持有人已向公司允诺放弃现金采用权的股份；③公司董事、监事及高级处置职员持有的公司股份；④其他按照合用司法不得行使现金采用权的股份。

　　现金采用权的价值为本次招揽统一价值，即2.84元/股，不低于订价基准日前20个买卖日公司股票买卖均价的80%。如正在订价基准日至现金采用权执行日时间发作派息、送股、资金公积金转增股本等除权、除息事项，则现金采用权价值将作相应安排。

　　若招揽统一的股份发行价值触发价值安排机制，公司董事会确定对本次发行股份的价值举行安排的，则现金采用权的价值将安排为按照价值安排机制安排后的发行股份的价值。正在本次招揽统一发行股份的订价基准日至现金采用权执行日时间，如公司执行派息、送股、资金公积金转增股本等除权、除息事项，则现金采用权价值将作相应安排。

　　现金采用权供给方该当于现金采用权执行日受让告成申报行使现金采用权的股东所持有的公司股份，并遵从现金采用权价值向该等股东付出相应的现金对价。

　　因行使现金采用权而爆发的相干税费，由行使现金采用权的股东、现金采用权供给方等主体遵从相合司法、规矩、囚系部分、证券备案结算机构的轨则继承，如司法、规矩、囚系部分、证券备案结算机构对此没有显着轨则，则各方将参照商场向例切磋管理。

　　公司将正在本次买卖得回中邦证监会注册后另行布告股东现金采用权计划的执行细则（蕴涵但不限于申报体例、申报期等）。若本次买卖最终不行执行，贰言股东不行行使该等现金采用权，贰言股东不得就此向统一两边观点任何补偿或抵偿。

　　上市公司及邦际期货将按摄影合司法的轨则推行债权人的知照和布告步伐，而且将按照各自债权人于法定克日内提出的哀求向各自债权人提前了偿债务或为其另行供给吻合债权人哀求的担保法子。

　　本次强大资产出售结束后，上市公司对拟出售资产不再享有任何权力或承掌握何任务和职守，与拟出售资产相合的欠债均由拟出售资产承接方继承。

　　本次招揽统一结束后，上市公司行为存续公司，将承接邦际期货的统统资产、欠债、交易、职员、合同、天禀及其他通盘权力和任务，上市公司及邦际期货未予了偿的债务将由统一后的存续公司继承。

　　1、本公司为本次买卖所供给的相合音讯均为真正、确凿和完美的， 不存正在伪善纪录、误导性陈述或者强大脱漏。 2、本公司向参预本次买卖的各中介机构所供给的材料均为真正、准 确、完美的原始书面材料或副本材料，材料副本或复印件与其原始 材料或原件一概；全面文献的签字、印章均是真正的，不存正在任何 伪善纪录、误导性陈述或者强大脱漏。 3、本公司为本次买卖所出具的注释及允诺均为真正、确凿和完美的 不存正在任何伪善纪录、误导性陈述或者强大脱漏。 4、本公司已推行了法定的披露和申报任务，不存正在该当披露而未披 露的合同、和议、安置或其他事项。 5、按照本次买卖的经过，本公司将依摄影合司法、规矩、规章、中 邦证券监视处置委员会和证券买卖所的相合轨则，实时供给相干信 息和文献，并保障所赓续供给的音讯和文献依然吻合真正、确凿、 完美、有用的哀求； 6、本公司允诺，如本次买卖因所供给或披露的音讯涉嫌伪善纪录、 误导性陈述或者强大脱漏，被法令陷阱立案侦察或者被中邦证监会 立案视察的，正在造成视察结论以前，本公司不让渡正在中邦中期具有 权柄的股份（如有），并于收到立案审查知照的两个买卖日内将暂停 让渡的书面申请和股票账户提交中邦中期董事会，由董事会代本公 司向证券买卖所和备案结算公司申请锁定；未正在两个买卖日内提交 锁定申请的，本公司授权董事会核实后直接向证券买卖所和备案结 算公司报送本公司的身份和账户音讯并申请锁定；董事会未向证券 买卖所和备案结算公司报送本公司的身份和账户音讯的，本公司授 权证券买卖所和备案结算公司直接锁定相干股份。如视察结论创造 存正在违法违规情节，本公司允诺锁定股份自觉用于中邦中期相干投

　　资者补偿安置。 7、本公司允诺，如违反上述保障，将继承相应司法职守。如因本公 司供给的音讯存正在伪善纪录、误导性陈述或者强大脱漏，给中邦中 期或者其投资者酿成吃亏的，本公司将依法继承补偿职守。

　　1、自己工本次买卖所供给的相合音讯均为真正、确凿和完美的，不 存正在伪善纪录、误导性陈述或者强大脱漏。 2、自己向参预本次买卖的各中介机构所供给的材料均为真正、确凿 完美的原始书面材料或副本材料，材料副本或复印件与其原始材料 或原件一概；全面文献的签字、印章均是真正的，不存正在任何伪善 纪录、误导性陈述或者强大脱漏。 3、自己工本次买卖所出具的注释及允诺均为真正、确凿和完美的， 不存正在任何伪善纪录、误导性陈述或者强大脱漏。 4、自己已推行了法定的披露和申报任务，不存正在该当披露而未披露 的合同、和议、安置或其他事项。 5、按照本次买卖的经过，自己将依摄影合司法、规矩、规章、中邦 证券监视处置委员会和证券买卖所的相合轨则，实时供给相干音讯 和文献，并保障所赓续供给的音讯和文献依然吻合真正、确凿、完 整、有用的哀求； 6、自己允诺，如本次买卖因所供给或披露的音讯涉嫌伪善纪录、误 导性陈述或者强大脱漏，被法令陷阱立案侦察或者被中邦证监会立 案视察的，正在造成视察结论以前，自己不让渡正在中邦中期具有权柄 的股份（如有），并于收到立案审查知照的两个买卖日内将暂停让渡 的书面申请和股票账户提交中邦中期董事会，由董事会代自己向证 券买卖所和备案结算公司申请锁定；未正在两个买卖日内提交锁定申 请的，自己授权董事会核实后直接向证券买卖所和备案结算公司报 送自己的身份和账户音讯并申请锁定；董事会未向证券买卖所和登 记结算公司报送自己的身份和账户音讯的，自己授权证券买卖所和 备案结算公司直接锁定相干股份。如视察结论创造存正在违法违规情 节，自己允诺锁定股份自觉用于中邦中期相干投资者补偿安置。 7、自己允诺，如违反上述保障，将继承相应司法职守。如因自己提 供的音讯存正在伪善纪录、误导性陈述或者强大脱漏，给中邦中期或 其投资者酿成吃亏的，自己将依法继承补偿职守。

　　1、本公司为本次买卖所供给的相合音讯均为真正、确凿和完美的， 不存正在伪善纪录、误导性陈述或者强大脱漏。 2、本公司向参预本次买卖的各中介机构所供给的材料均为真正、准 确、完美的原始书面材料或副本材料，材料副本或复印件与其原始 材料或原件一概；全面文献的签字、印章均是真正的，不存正在任何 伪善纪录、误导性陈述或者强大脱漏。 3、本公司为本次买卖所出具的注释及允诺均为真正、确凿和完美的 不存正在任何伪善纪录、误导性陈述或者强大脱漏。 4、本公司已推行了法定的披露和申报任务，不存正在该当披露而未披 露的合同、和议、安置或其他事项。 5、按照本次买卖的经过，本公司将依摄影合司法、规矩、规章、中 邦证券监视处置委员会和证券买卖所的相合轨则，实时供给相干信 息和文献，并保障所赓续供给的音讯和文献依然吻合真正、确凿、 完美、有用的哀求； 6、本公司允诺，如违反上述保障，将继承相应司法职守；如因本公 司供给的音讯存正在伪善纪录、误导性陈述或者强大脱漏，给本公司 投资者酿成吃亏的，本公司将依法继承补偿职守。

　　1、自己工本次买卖所供给的相合音讯均为真正、确凿和完美的，不 存正在伪善纪录、误导性陈述或者强大脱漏。 2、自己向参预本次买卖的各中介机构所供给的材料均为真正、确凿 完美的原始书面材料或副本材料，材料副本或复印件与其原始材料 或原件一概；全面文献的签字、印章均是真正的，不存正在任何伪善 纪录、误导性陈述或者强大脱漏。 3、自己工本次买卖所出具的注释及允诺均为真正、确凿和完美的， 不存正在任何伪善纪录、误导性陈述或者强大脱漏。 4、自己已推行了法定的披露和申报任务，不存正在该当披露而未披露 的合同、和议、安置或其他事项。 5、按照本次买卖的经过，自己将依摄影合司法、规矩、规章、中邦 证券监视处置委员会和证券买卖所的相合轨则，实时供给相干音讯 和文献，并保障所赓续供给的音讯和文献依然吻合真正、确凿、完 整、有用的哀求； 6、自己允诺，如本次买卖因所供给或披露的音讯涉嫌伪善纪录、误 导性陈述或者强大脱漏，被法令陷阱立案侦察或者被中邦证监会立 案视察的，正在造成视察结论以前，自己不让渡正在中邦中期具有权柄 的股份（如有），并于收到立案审查知照的两个买卖日内将暂停让渡 的书面申请和股票账户提交中邦中期董事会，由董事会代自己向证 券买卖所和备案结算公司申请锁定；未正在两个买卖日内提交锁定申 请的，自己授权董事会核实后直接向证券买卖所和备案结算公司报 送自己的身份和账户音讯并申请锁定；董事会未向证券买卖所和登 记结算公司报送自己的身份和账户音讯的，自己授权证券买卖所和 备案结算公司直接锁定相干股份。如视察结论创造存正在违法违规情 节，自己允诺锁定股份自觉用于中邦中期相干投资者补偿安置。 7、自己允诺，如违反上述保障，将继承相应司法职守。如因自己提 供的音讯存正在伪善纪录、误导性陈述或者强大脱漏，给中邦中期或 其投资者酿成吃亏的，自己将依法继承补偿职守。

　　1、本公司为本次买卖所供给的相合音讯均为真正、确凿和完美的， 不存正在伪善纪录、误导性陈述或者强大脱漏。 2、本公司向参预本次买卖的各中介机构所供给的材料均为真正、准 确、完美的原始书面材料或副本材料，材料副本或复印件与其原始 材料或原件一概；全面文献的签字、印章均是真正的，不存正在任何 伪善纪录、误导性陈述或者强大脱漏。 3、本公司为本次买卖所出具的注释及允诺均为真正、确凿和完美的 不存正在任何伪善纪录、误导性陈述或者强大脱漏。 4、本公司已推行了法定的披露和申报任务，不存正在该当披露而未披 露的合同、和议、安置或其他事项。 5、按照本次买卖的经过，本公司将依摄影合司法、规矩、规章、中 邦证券监视处置委员会和证券买卖所的相合轨则，实时供给相干信 息和文献，并保障所赓续供给的音讯和文献依然吻合真正、确凿、 完美、有用的哀求； 6、本公司允诺，如本次买卖因所供给或披露的音讯涉嫌伪善纪录、 误导性陈述或者强大脱漏，被法令陷阱立案侦察或者被中邦证监会 立案视察的，正在造成视察结论以前，本公司不让渡正在中邦中期具有 权柄的股份（如有），并于收到立案审查知照的两个买卖日内将暂停 让渡的书面申请和股票账户提交中邦中期董事会，由董事会代本公 司向证券买卖所和备案结算公司申请锁定；未正在两个买卖日内提交 锁定申请的，本公司授权董事会核实后直接向证券买卖所和备案结

　　算公司报送本公司的身份和账户音讯并申请锁定；董事会未向证券 买卖所和备案结算公司报送本公司的身份和账户音讯的，本公司授 权证券买卖所和备案结算公司直接锁定相干股份。如视察结论创造 存正在违法违规情节，本公司允诺锁定股份自觉用于中邦中期相干投 资者补偿安置。 7、本公司允诺，如违反上述保障，将继承相应司法职守。如因本公 司供给的音讯存正在伪善纪录、误导性陈述或者强大脱漏，给中邦中 期或其投资者酿成吃亏的，本公司将依法继承补偿职守。

　　1、本公司为本次买卖所供给的相合音讯均为真正、确凿和完美的， 不存正在伪善纪录、误导性陈述或者强大脱漏。 2、本公司向参预本次买卖的各中介机构所供给的材料均为真正、准 确、完美的原始书面材料或副本材料，材料副本或复印件与其原始 材料或原件一概；全面文献的签字、印章均是真正的，不存正在任何 伪善纪录、误导性陈述或者强大脱漏。 3、本公司为本次买卖所出具的注释及允诺均为真正、确凿和完美的 不存正在任何伪善纪录、误导性陈述或者强大脱漏。 4、本公司已推行了法定的披露和申报任务，不存正在该当披露而未披 露的合同、和议、安置或其他事项。 5、按照本次买卖的经过，本公司将依摄影合司法、规矩、规章、中 邦证券监视处置委员会和证券买卖所的相合轨则，实时供给相干信 息和文献，并保障所赓续供给的音讯和文献依然吻合真正、确凿、 完美、有用的哀求； 6、本公司允诺，如本次买卖因所供给或披露的音讯涉嫌伪善纪录、 误导性陈述或者强大脱漏，被法令陷阱立案侦察或者被中邦证监会 立案视察的，正在造成视察结论以前，本公司不让渡正在中邦中期具有 权柄的股份（如有），并于收到立案审查知照的两个买卖日内将暂停 让渡的书面申请和股票账户提交中邦中期董事会，由董事会代本公 司向证券买卖所和备案结算公司申请锁定；未正在两个买卖日内提交 锁定申请的，本公司授权董事会核实后直接向证券买卖所和备案结 算公司报送本公司的身份和账户音讯并申请锁定；董事会未向证券 买卖所和备案结算公司报送本公司的身份和账户音讯的，本公司授 权证券买卖所和备案结算公司直接锁定相干股份。如视察结论创造 存正在违法违规情节，本公司允诺锁定股份自觉用于中邦中期相干投 资者补偿安置。 7、本公司允诺，如违反上述保障，将继承相应司法职守。如因本公 司供给的音讯存正在伪善纪录、误导性陈述或者强大脱漏，给中邦中 期或其投资者酿成吃亏的，本公司将依法继承补偿职守。

　　截至本允诺函出具日，本公司及本公司的董事、监事、高级处置人 员、控股股东、本质掌管人及前述主体掌管的机构，不存正在因涉嫌 与本次买卖相干的底细买卖被立案视察或立案侦察的情景，不存正在 走漏本次买卖的相干底细音讯及使用本次买卖相干底细音讯举行内 幕买卖的情景；不存正在比来36个月内因与强大资产重组相干的底细 买卖被中邦证监会作出行政科罚或者被法令陷阱依法探求刑事职守 的情景；不存正在凭据《上市公司囚系指引第7号——上市公司强大资 产重组相干股票卓殊买卖囚系》第十二条不得参预强大资产重组的 情景。

　　截至本允诺函出具日，自己及自己掌管的机构不存正在因涉嫌与本次 买卖相干的底细买卖被立案视察或立案侦察的情景，不存正在走漏本 次买卖的相干底细音讯及使用本次买卖相干底细音讯举行底细买卖

　　的情景；不存正在比来36个月内因与强大资产重组相干的底细买卖被 中邦证监会作出行政科罚或者被法令陷阱依法探求刑事职守的情 形；不存正在凭据《上市公司囚系指引第7号——上市公司强大资产重 组相干股票卓殊买卖囚系》第十二条不得参预强大资产重组的情景

　　截至本允诺函出具日，本公司及本公司的董事、监事、高级处置人 员、控股股东、本质掌管人及前述主体掌管的机构，不存正在因涉嫌 与本次买卖相干的底细买卖被立案视察或立案侦察的情景，不存正在 走漏本次买卖的相干底细音讯及使用本次买卖相干底细音讯举行内 幕买卖的情景；不存正在比来36个月内因与强大资产重组相干的底细 买卖被中邦证监会作出行政科罚或者被法令陷阱依法探求刑事职守 的情景；不存正在凭据《上市公司囚系指引第7号——上市公司强大资 产重组相干股票卓殊买卖囚系》第十二条不得参预强大资产重组的 情景。

　　截至本允诺函出具日，自己及自己掌管的机构不存正在因涉嫌与本次 买卖相干的底细买卖被立案视察或立案侦察的情景，不存正在走漏本 次买卖的相干底细音讯及使用本次买卖相干底细音讯举行底细买卖 的情景；不存正在比来36个月内因与强大资产重组相干的底细买卖被 中邦证监会作出行政科罚或者被法令陷阱依法探求刑事职守的情 形；不存正在凭据《上市公司囚系指引第7号——上市公司强大资产重 组相干股票卓殊买卖囚系》第十二条不得参预强大资产重组的情景

　　截至本允诺函出具日，本公司及本公司的董事、监事、高级处置人 员、控股股东、本质掌管人及前述主体掌管的机构，不存正在因涉嫌 与本次买卖相干的底细买卖被立案视察或立案侦察的情景，不存正在 走漏本次重组的相干底细音讯及使用本次重组相干底细音讯举行内 幕买卖的情景；不存正在比来36个月内因与强大资产重组相干的底细 买卖被中邦证监会作出行政科罚或者被法令陷阱依法探求刑事职守 的情景，不存正在凭据《上市公司囚系指引第7号——上市公司强大资 产重组相干股票卓殊买卖囚系》第十二条不得参预强大资产重组的 情景。

　　截至本允诺函出具日，本公司及本公司的董事、监事、高级处置人 员、控股股东、本质掌管人及前述主体掌管的机构，不存正在因涉嫌 与本次买卖相干的底细买卖被立案视察或立案侦察的情景，不存正在 走漏本次重组的相干底细音讯及使用本次重组相干底细音讯举行内 幕买卖的情景；不存正在比来36个月内因与强大资产重组相干的底细 买卖被中邦证监会作出行政科罚或者被法令陷阱依法探求刑事职守 的情景，不存正在凭据《上市公司囚系指引第7号——上市公司强大资 产重组相干股票卓殊买卖囚系》第十二条不得参预强大资产重组的 情景。

　　1、截至本函出具日，本公司及本公司的董事、监事及高级处置职员 或合键处置职员不存正在因涉嫌犯法被法令陷阱立案侦察或者涉嫌违 法违规被中邦证监会立案视察的情景。 2、本公司及本公司的董事、监事及高级处置职员或合键处置职员最 近三年内未受到行政科罚或者刑事科罚，不存正在其他未定期清偿大 额债务、未推行允诺、被中邦证券监视处置委员会采用行政囚系措 施或受到证券买卖所秩序处分的情状，不存正在涉及与经济纠葛相合 的强大民事诉讼或仲裁的情状。 3、本公司及本公司的董事、监事及高级处置职员或合键处置职员最 近十二个月内不存正在受到证券买卖所公然斥责或其他强大失信行 为。

　　1、截至本函出具日，自己不存正在因涉嫌犯法被法令陷阱立案侦察或 者涉嫌违法违规被中邦证监会立案视察的情景。 2、自己比来三年内未受到行政科罚或者刑事科罚，不存正在其他未按 期清偿大额债务、未推行允诺、被中邦证券监视处置委员会采用行 政囚系法子或受到证券买卖所秩序处分的情状，不存正在涉及与经济 纠葛相合的强大民事诉讼或仲裁的情状。 3、自己比来十二个月内不存正在受到证券买卖所公然斥责或其他强大 失信活动。

　　1、截至本函出具日，本公司及本公司的董事、监事及高级处置职员 或合键处置职员不存正在因涉嫌犯法被法令陷阱立案侦察或者涉嫌违 法违规被中邦证监会立案视察的情景。 2、本公司及本公司的董事、监事及高级处置职员或合键处置职员最 近三年内未受到行政科罚或者刑事科罚。 3、本公司及本公司的董事、监事及高级处置职员或合键处置职员最 近十二个月内不存正在受到证券买卖所公然斥责或其他强大失信行 为。 4、截至本函出具日，本公司不存正在吃紧损害投资者合法权柄和社会 群众优点的其他情景。

　　1、截至本函出具日，自己不存正在因涉嫌犯法被法令陷阱立案侦察或 者涉嫌违法违规被中邦证监会立案视察的情景。 2、自己比来三年内未受到行政科罚或者刑事科罚，不存正在其他未按 期清偿大额债务、未推行允诺、被中邦证券监视处置委员会采用行 政囚系法子或受到证券买卖所秩序处分的情状，不存正在涉及与经济 纠葛相合的强大民事诉讼或仲裁的情状。 3、自己比来十二个月内不存正在受到证券买卖所公然斥责或其他强大 失信活动。 4、截至本函出具日，自己不存正在吃紧损害投资者合法权柄和社会公 共优点的其他情景。

　　1、截至本函出具日，本公司及本公司的董事、监事及高级处置职员 或合键处置职员不存正在因涉嫌犯法被法令陷阱立案侦察或者涉嫌违 法违规被中邦证监会立案视察的情景。 2、本公司及本公司的董事、监事及高级处置职员或合键处置职员最 近五年内未受到行政科罚（与证券商场显明无合的除外）或者刑事 科罚。 3、本公司未能正在本公司非公拓荒行的“中期集团有限公司2016年非 公拓荒行公司债券”到期后定期足额兑付本息，经中邦邦际经济生意 仲裁委员会裁决及北京金融法院裁定，本公司局限银行存款被冻结 及划拨，本公司持有的邦际期货50,065.0724万元股权被冻结。

　　1、截至本允诺函出具日，本公司及本公司的的董事、监事及高级管 理职员或合键处置职员不存正在因涉嫌犯法被法令陷阱立案侦察或者 涉嫌违法违规被中邦证监会立案视察的情景。 2、本公司及本公司的董事、监事及高级处置职员或合键处置职员最 近五年内，不存正在受过与证券商场相干的行政科罚、刑事科罚，或 存正在涉及与经济纠葛相合的强大民事诉讼或仲裁情状，或未定期偿 还大额债务的情景；不存正在未推行允诺、被中邦证监会采用行政监 管法子或受到证券买卖所秩序处分的情景。 3、本公司及本公司的董事、监事及高级处置职员或合键处置职员最 近十二个月内不存正在受到证券买卖所公然斥责或其他强大失信行 为。

　　4、截至本函出具日，本公司不存正在吃紧损害投资者合法权柄和社会 群众优点的其他情景。

　　1、本次重组进程中，本公司及本公司董事、监事及高级处置职员或 合键处置职员不存正在因涉嫌底细买卖被立案视察或立案侦察的情 形。 2、本公司及本公司知情职员不存正在走漏本次买卖事宜的相干底细信 息及使用该底细音讯举行底细买卖的情景。 3、本公司或本公司知情职员若违反上述允诺，将依法继承由此给中 邦中期及其投资者酿成的吃亏。

　　1、本次重组进程中，自己不存正在因涉嫌底细买卖被立案视察或立案 侦察的情景。 2、自己不存正在走漏本次买卖事宜的相干底细音讯及使用该底细音讯 举行底细买卖的情景。 3、自己若违反上述允诺，将依法继承由此给中邦中期及其投资者制 成的吃亏。

　　1、本次重组进程中，本公司及本公司董事、监事及高级处置职员或 合键处置职员不存正在因涉嫌底细买卖被立案视察或立案侦察的情 形。 2、本公司及本公司知情职员不存正在走漏本次买卖事宜的相干底细信 息及使用该底细音讯举行底细买卖的情景。 3、本公司或本公司知情职员若违反上述允诺，将依法继承由此给本 公司投资者酿成的吃亏。

　　1、本次重组进程中，自己不存正在因涉嫌底细买卖被立案视察或立案 侦察的情景。 2、自己不存正在走漏本次买卖事宜的相干底细音讯及使用该底细音讯 举行底细买卖的情景。 3、自己若违反上述允诺，将依法继承由此给中邦中期及其投资者制 成的吃亏。

　　1、本次重组进程中，本公司及本公司董事、监事及高级处置职员或 合键处置职员不存正在因涉嫌底细买卖被立案视察或立案侦察的情 形。 2、本公司及本公司知情职员不存正在走漏本次买卖事宜的相干底细信 息及使用该底细音讯举行底细买卖的情景。 3、本公司或本公司知情职员若违反上述允诺，将依法继承由此给中 邦中期及其投资者酿成的吃亏。

　　1、本次重组进程中，本公司及本公司董事、监事及高级处置职员或 合键处置职员不存正在因涉嫌底细买卖被立案视察或立案侦察的情 形。 2、本公司及本公司知情职员不存正在走漏本次买卖事宜的相干底细信 息及使用该底细音讯举行底细买卖的情景。 3、本公司或本公司知情职员若违反上述允诺，将依法继承由此给中 邦中期及其投资者酿成的吃亏。

　　1、本公司端庄掌管底细音讯知爱人限制，参预计划策划职员束缚正在 本公司少数中枢处置层，与本次买卖相干的集会除参会职员外禁止 其他职员进入会场；同时，本公司对相干底细音讯知爱人推行了保 密和苛禁底细买卖的示知任务，防御底细音讯的走漏。公司仍然按 照深圳证券买卖所的哀求编写、递交了买卖经过备忘录、底细音讯 知爱人备案外等相干质料，公司股价未发作卓殊振动的情状。

　　2、为避免因音讯走漏导致股票价值异动，本公司实时向深圳证券交 易所申请，本公司股票自2023年6月16日开市起起初停牌。 3、公司众次示知底细音讯知情职员端庄遵从保密轨制，推行保密义 务，正在底细音讯依法披露前，不得公然或走漏底细音讯，不得使用 底细音讯交易公司股票。公司对本次买卖的底细音讯知爱人及其直 系支属交易上市公司股票情状举行了自查，确保不存正在使用本次交 易的底细音讯举行股票买卖的情状。 4、本公司与相干方就本次买卖举行磋商时，采用了须要的保密法子 并均告相知易相干方对本次音讯端庄保密，不得示知其他职员本次 买卖相干音讯，不得使用买卖策划音讯交易公司股票；没有向其他 任何无合的单元和小我走漏本次买卖音讯。 5、公司端庄遵从《上市公司强大资产重组处置门径》《上市公司信 息披露处置门径》等相干轨则，正在本次买卖中采用了端庄典型的保 密法子及保密轨制，本次买卖相干职员端庄推行了保密任务，正在整 个进程中没有发作任何不正当的音讯走漏的情景，不存正在使用底细 音讯举行买卖的情景。

　　1、本公司端庄掌管底细音讯知爱人限制，参预计划策划职员束缚正在 本公司少数中枢处置层，与本次买卖相干的集会除参会职员外禁止 其他职员进入会场；同时，本公司对相干底细音讯知爱人推行了保 密和苛禁底细买卖的示知任务，防御底细音讯的走漏。 2、本公司遵从相合轨则，哀求本公司及本公司相干职员不得走漏本 次买卖的相干底细音讯或使用该底细音讯举行底细买卖的情景；正在 参预拟定、论证本次买卖等相干合头，端庄遵从了保密任务。 3、本公司与相干方就本次买卖举行磋商时，采用了须要的保密法子 并均告相知易相干方对本次音讯端庄保密，不得示知其他职员本次 买卖相干音讯，不得使用买卖策划音讯交易公司股票；没有向其他 任何无合的单元和小我走漏本次买卖音讯。 4、本公司已采用须要法子防御保密音讯走漏，端庄遵从了保密任务 没有使用该等音讯正在二级商场交易中邦中期股票之活动，也不存正在 使用该音讯举行底细买卖的情景。

　　1、本公司端庄掌管底细音讯知爱人限制，参预计划策划职员束缚正在 本公司少数中枢处置层，与本次买卖相干的集会除参会职员外禁止 其他职员进入会场；同时，本公司对相干底细音讯知爱人推行了保 密和苛禁底细买卖的示知任务，防御底细音讯的走漏。 2、本公司遵从相合轨则，哀求本公司及本公司相干职员不得走漏本 次买卖的相干底细音讯或使用该底细音讯举行底细买卖的情景；正在 参预拟定、论证本次买卖等相干合头，端庄遵从了保密任务。 3、本公司与相干方就本次买卖举行磋商时，采用了须要的保密法子 并均告相知易相干方对本次音讯端庄保密，不得示知其他职员本次 买卖相干音讯，不得使用买卖策划音讯交易公司股票；没有向其他 任何无合的单元和小我走漏本次买卖音讯。 4、本公司已采用须要法子防御保密音讯走漏，端庄遵从了保密任务 没有使用该等音讯正在二级商场交易中邦中期股票之活动，也不存正在 使用该音讯举行底细买卖的情景。

　　本公司正在本次买卖中获得的中邦中期股份，自愿行中断日起36个月 内不让渡。本次买卖结束后6个月内如中邦中期股票相接20个买卖日 的收盘价低于发行价，或者买卖结束后6个月期末收盘价低于发行 价，本公司通过本次买卖得回的中邦中期股票的锁按期自愿耽误6个 月。

　　如相干司法规矩修订导致上述锁按期哀求转折或中邦证监会等囚系 机构提出其他锁按期哀求，则锁按期按照相应哀求安排。 本次买卖结束后，本公司持有的中邦中期股份，因为中邦中期派息 送股、配股、资金公积金转增股本等道理增持的，亦应遵从上述约 定。

　　本公司正在本次买卖中获得的中邦中期股份，自愿行中断日起12个月 内不让渡。 如相干司法规矩修订导致上述锁按期哀求转折或中邦证监会等囚系 机构提出其他锁按期哀求，则锁按期按照相应哀求安排。 本次买卖结束后，本公司持有的中邦中期股份，因为中邦中期派息 送股、配股、资金公积金转增股本等道理增持的，亦应遵从上述约 定。

　　自本次买卖中邦中期复牌之日起至本次买卖执行完毕时间，本公司 无减持中邦中期股份的筹划，将不会有减持中邦中期股份的活动。 前述股份蕴涵本次买卖前本公司持有的上市公司股份（如有）以及 正在上述时间内因中邦中期发作送股、转增股本等道理造成的衍生股 份（如有）。

　　自本次买卖中邦中期复牌之日起至本次买卖执行完毕时间，自己无 减持中邦中期股份的筹划，将不会有减持中邦中期股份的活动。前 述股份蕴涵本次买卖前自己持有的上市公司股份（如有）以及正在上 述时间内因中邦中期发作送股、转增股本等道理造成的衍生股份（如 有）。

　　1、本公司合法持有邦际期货股权，具备行为本次买卖的买卖对方的 资历。 2、本公司仍然依法对邦际期货推行法定出资任务，不存正在任何出资 不实、伪善出资、延期出资、抽遁出资等违反本公司行为股东所应 当继承的任务及职守的活动，不存正在其他可以影响邦际期货存续的 情状。 3、本公司未能正在本公司非公拓荒行的“中期集团有限公司2016年非 公拓荒行公司债券”到期后定期足额兑付本息，经中邦邦际经济生意 仲裁委员会裁决及北京金融法院裁定，本公司持有的邦际期货 50,065.0724万元股权被冻结。本公司正正在主动与债权人切磋管理方 案。 除上述情状外，本公司对邦际期货股权具有合法、完美的全面权， 本公司真正持有该等股权，不存正在委托、信赖等替他人持有或为他 人优点而持有的情景；也不存正在其他质押、查封、担保、冻结或设 置其他任何权力束缚的情景，不存正在其他司法规矩或邦际期货公司 章程所禁止或束缚让渡或受让的情景，也不存正在其他可以引致诉讼 或可以引致潜正在纠葛的其他情景，上述冻结消除后，本公司持有的 邦际期货股权过户、蜕变或刊出不存正在司法妨碍。 4、本公司保障自本允诺出具之日至本次买卖结束前，不会就邦际期 货股权新增质押或树立其他可以阻挠邦际期货股权过户、蜕变或注 销的束缚性权力。 5、邦际期货不存正在因涉嫌犯法被法令陷阱立案侦察或者涉嫌违法违 规被中邦证监会立案视察的情景，也不存正在受到刑事科罚或者强大 行政科罚的情景。 6、若本公司违反本允诺函之允诺，给上市公司或者投资者酿成吃亏 的，本公司将依法继承补偿职守。

　　资历。 2、本公司仍然依法对邦际期货推行法定出资任务，不存正在任何出资 不实、伪善出资、延期出资、抽遁出资等违反本公司行为股东所应 当继承的任务及职守的活动，不存正在其他可以影响邦际期货合法存 续的情状。 3、本公司对邦际期货股权具有合法、完美的全面权，本公司真正持 有该等股权，不存正在委托、信赖等替他人持有或为他人优点而持有 的情景；也不存正在任何质押、查封、担保、冻结或树立其他任何权 利束缚的情景，不存正在司法规矩或邦际期货公司章程所禁止或束缚 让渡或受让的情景，也不存正在可以引致诉讼或可以引致潜正在纠葛的 其他情景，本公司持有的邦际期货股权过户、蜕变或刊出不存正在法 律妨碍。 4、本公司保障自本允诺出具之日至本次买卖结束前，不会就邦际期 货股权新增质押或树立其他可以阻挠邦际期货股权过户、蜕变或注 销的束缚性权力。 5、邦际期货不存正在因涉嫌犯法被法令陷阱立案侦察或者涉嫌违法违 规被中邦证监会立案视察的情景，也不存正在受到刑事科罚或者强大 行政科罚的情景。 6、若本公司违反本允诺函之允诺，给上市公司或者投资者酿成吃亏 的，本公司将依法继承补偿职守。

　　1、截至允诺函订立之日，本公司或本公司直接/间接掌管的企业没有 从事与中邦中期及属员企业主交易务相似或组成逐鹿的交易，也未 直接或以投资控股、参股、合股、联营或其它景象筹划或为他人经 营任何与中邦中期及属员企业的主交易务相似、附近或组成逐鹿的 交易。 2、本次买卖结束后，除非经中邦中期赞成，本公司不得正在中邦中期 及属员企业以外，直接或间接从事与中邦中期存正在逐鹿的交易。 3、本次买卖结束后，如本公司有任何贸易机遇可从事或参预任何可 能与中邦中期的坐褥筹划组成逐鹿的交易，则当即将上述贸易机遇 书面知照中邦中期，并将该贸易机遇优先供给给中邦中期。 4、如本公司违反上述允诺给中邦中期酿成吃亏的，本公司将依法承 担向中邦中期的补偿职守。

　　1、本次重组结束后，本公司及本公司掌管的企业将赓续依摄影合法 律规矩及中邦中期合系买卖内控轨制的轨则裁汰和典型与中邦中期 及其属员企业的合系买卖。若发作须要且弗成避免的合系买卖，本 公司及本公司掌管的企业将与中邦中期及其属员企业遵从公道、公 正、公然的准绳依法签署和议，推行合法步伐，保障合系买卖价值 的公平性。 2、本公司保障将依摄影合司法规矩及中邦中期公司章程等轨制的规 定行使相干股东权力，继承相应任务。不使用股东位置谋取不正当 优点，不使用合系买卖犯科蜕变中邦中期及其属员企业的资金、利 润，不使用合系买卖恶意损害中邦中期其他投资者的合法权柄。 3、本公司及本公司掌管的其他企业保障将遵从司法规矩和中邦中期 章程的轨则，正在审议涉及本公司或本公司掌管的企业与中邦中期的 合系买卖时，准确遵从正在中邦中期董事会和股东大会前进行合系交 易外决时的回避步伐。 4、如本公司违反上述允诺给中邦中期酿成吃亏的，本公司将依法承 担向中邦中期的补偿职守。

　　方面与本公司掌管的其他企业全体独立，中邦中期的交易、资产、 机构、职员、财政均独立。 2、本次买卖不存正在可以导致中邦中期正在交易、资产、机构、职员、 财政等方面遗失独立性的潜正在危险，本次买卖结束后，本公司将继 续保障中邦中期正在交易、资产、机构、职员、财政的独立性。

　　本次买卖结束后，本公司将端庄遵从相干司法规矩的轨则，典型本 公司及本公司掌管的企业与中邦中期之间的对外担保活动，不违规 占用中邦中期的资金。

　　本次买卖有利于巩固中邦中期继续筹划才略，有利于改正中邦中期 资产情状，有利于包庇中邦中期和中邦中期投资者更加是中小投资 者的权柄。本公司准绳性赞成本次买卖。

　　上市公司控股股东中期集团以为本次买卖有利于巩固中邦中期继续筹划才略，有利于改正中邦中期资产情状，有利于包庇中邦中期和中邦中期投资者更加是中小投资者的权柄，并准绳性赞成本次买卖。

　　上市公司控股股东中期集团已出具允诺函，允诺自本次买卖中邦中期复牌之日起至本次买卖执行完毕时间，无减持中邦中期股份的筹划，亦不会有减持中邦中期股份的活动。前述股份蕴涵本次买卖前本公司持有的上市公司股份（如有）以及正在上述时间内因中邦中期发作送股、转增股本等道理造成的衍生股份（如有）。

　　上市公司董事、监事及高级处置职员已出具允诺函，允诺自本次买卖中邦中期复牌之日起至本次买卖执行完毕时间，无减持中邦中期股份的筹划，亦不会有减持中邦中期股份的活动。前述股份蕴涵本次买卖前自己持有的上市公司股份（如有）以及正在上述时间内因中邦中期发作送股、转增股本等道理造成的衍生股份（如有）。

　　本次买卖涉及上市公司强大事项，本公司仍然准确遵从《证券法》《重组处置门径》等司法规矩的哀求推行了音讯披露任务，并将赓续端庄推行音讯披露任务，公道地向全面投资者披露可以对上市公司股票买卖价值或投资者决定爆发强大影响的相干音讯，并保障所披露音讯的真正性、完美性、确凿性。本预案披露后，公司将赓续按摄影合规矩的哀求，实时、确凿的披露公司重组的发达情状。

　　本次买卖组成合系买卖。本预案正在提交本次董事会审议时，独立董事已就该事项揭橥了独立主张。上市公司正在会集董事会、股东大会审议相干议案时，将端庄实施合系买卖回避外决相干轨制。

　　上市公司董事会将正在审议本次买卖计划的股东大会召开前发外提示性布告，指引通盘股东列入审议本次买卖计划的股东大集结会。审议本次买卖的股东大会上，上市公司将端庄遵从《上市轨则》、《公司章程》等相合轨则，通过股东大会收集投票体例向股东供给收集投票办事，准确包庇股东分外是中小股东的合法权柄。

　　的确睹本章“四、本次买卖发行股份情状”之“（一）招揽统一”之“6、股份锁按期”及“（二）召募配套资金”之“5、发行股份的锁按期”相干实质。

　　为充沛包庇中小股东优点，本次招揽统一将向上市公司贰言股东供给现金采用权，的确情状详睹“强大事项提示”之“七、本次买卖的现金采用权”。

　　截至本预案订立日，本次买卖拟出售资产、招揽统一标的公司的审计、评估处事尚未结束，公司将正在重组申报书披露时，按照经审查的上市公司备考财政报外判定本次买卖是否存正在导致上市公司摊薄当年每股收益的情景，若存正在相干情景，上市公司将端庄遵从《重组处置门径》第三十五条轨则提出弥补每股收益的的确法子，并将相干议案提交董事会和股东大会举行外决，并促使职掌落实该等的确法子的相干职守主体公然允诺，保障其准确推行任务和职守。

　　截至本预案订立日，本次买卖拟出售资产和被招揽统一方邦际期货的审计、评估处事尚未结束。相干资产经审计的财政数据、评估结果将正在重组申报书中予以披露，相干资产经审计的财政数据可以与预案披露情状存正在较大分歧，提请投资者防卫。

　　投资者正在评议本公司此次强大资产重组时，除本预案的其他实质和与本预案同时披露的相干文献外，还应分外严谨地商酌下述各项危险成分。

　　、本次重组存正在因上市公司股价的卓殊振动或卓殊买卖可以涉嫌底细买卖，而被暂停、中止或除去的危险。虽然上市公司停牌前股价未发作卓殊振动，上市公司和本次重组的买卖对方均采用了端庄的保密法子，主动主动地举行底细音讯处置，尽可以缩小底细音讯知情职员限制、裁汰和避免底细音讯的外泄和传布。

　　但受限于盘查限制和核查方法的有限性，依然无法避免自查限制以皮毛干职员或机构涉嫌底细买卖的危险。如相干方因涉嫌底细买卖被立案视察，本次重组将存正在以是被暂停、中止或除去的危险。

　　2、公司于2023年6月30日与邦际期货订立附要求生效的《招揽统一和议》、与中期集团订立附要求生效的《资产让渡和议》，若邦际期货或中期集团等买卖对正直在该等和议所附要求统统知足前即终止推行该和议，或者发作违约活动，将可以导致本次买卖计划的安排。若相干安排导致本次买卖无法赓续举行，将导致本次买卖终止。

　　若本次重组因上述某种道理或其他道理被暂停、中止、除去或终止，而本公司又筹划从头启动重组，则买卖订价及其他买卖要求都可以较本预案中披露的重组计划发作强大转折。本公司董事会将正在本次强大资产重组进程中实时布告相干处事的进度，以便投资者分析本次买卖经过，并作出相应判定。特此提请普遍投资者充沛防卫上述危险。

　　本次买卖事项已于本公司第八届董事会第十一次集会审议通过，按照《重组处置门径》的相干轨则，本次买卖的审计及评估申报出具后，上市公司需再次召开董事会审议通过本次强大资产重组相干事宜，本次买卖计划尚需本公司股东大会审议通过、深交所审核通过及中邦证监会注册，况且须经中邦证监会容许本公司招揽统一邦际期货事项、香港证监会准许邦际期货的股东转移事宜。目前上述审批或注册事项尚未结束，能否得回相干的容许或注册，以及得回相干容许或注册的时光，均存正在不确定性，以是，本次买卖存正在审批危险，特此指引普遍投资者防卫。

　　截至本预案订立日，相干资产的审计评估处事尚未结束。相干资产经审计的财政数据、评估结果将正在强大资产重组申报书中予以披露，相干资产经审计的财政数据、评估最终结果可以与预案披露情状存正在较大分歧，提请投资者防卫。

　　本次买卖中招揽统一局限的标的公司为邦际期货，名买卖对方合法具有邦际期货74.65%股份的全面权。个中，中期集团所持邦际期货的统统股份因中期集团本身债务题目涉及法令冻结和债权实施案件，本次买卖和议商定和中期集团允诺就前述事项实时促进照料，与相合各方造成管理计划，不影响本次招揽统一的执行。该等股权冻结事项能否准期消除尚存正在不确定性，提请普遍投资者防卫相干危险。

　　本次重组拟出售资产与被招揽统一方买卖价值将以具有资历的评估机构出具的评估申报的评估结果为根柢，由中邦中期与中期集团等7名买卖对方切磋确定。截至本预案订立日，本次买卖相干资产的审计、评估处事尚未结束，本次买卖相干资产买卖订价尚未确定，提请普遍投资者防卫相干危险。

　　为充沛包庇上市公司股东的优点，本次买卖将向上市公司贰言股东供给现金采用权。假使本次买卖计划未能得回上市公司股东大会或相干有权囚系部分的容许或注册，导致本次买卖最终不行执行，则上市公司贰言股东不行行使现金采用权，也不行就此向买卖两边观点任何补偿或抵偿。

　　本次招揽统一进程中，统一两边将按摄影合司法规矩的哀求推行债权人知照和布告步伐，并将自债权人于法定克日内提出的哀求自行或促使第三宗旨债权人提前了偿债务或为其另行供给担保。虽然统一两边将主动向债权人争取对本次招揽统一的体谅与赞成，但债权人对本次买卖的主张正在现阶段尚无法显着。如债权人提出提前了偿债务或另行供给担保等哀求，对统一两边短期财政情状可以酿成肯定影响。

　　邦内期货公司的手续费收入受到证券商场、期货商场、利率商场周期性转折及行业逐鹿强度、买卖所佣金费率等众种成分的归纳影响。期货商场的周期性振动会对期货公司交易展开和收入领域酿成影响，从而加大筹划危险，导致期货公司结余情状振动。同时近年来行业逐鹿激烈，行业佣金率下滑，对期货公司的手续费收入也会爆发较大影响。跟着期货行业逐鹿的加剧以及买卖佣金率他日可以进一步低重，手续费收入行为标的公司的合键收入根源，他日存正在赓续下滑的危险。

　　我邦期货公司展开期货经纪办事需成为上期所、郑商所、大商所、中金所、能源买卖中央、广期所的会员，并为每次买卖向买卖所付费。若买卖所收费添补，标的公司本钱亦将添补，结余才略将面对消重危险。

　　2022年，标的公司买卖所返还手续费占交易收入比例为51.58%。买卖所返还存正在不确定性，史籍上以至展示逾期货买卖所暂停返还手续费的情状。若买卖所裁汰以至勾留返还手续费，标的公司将面对收入裁汰的危险。

　　2022年，标的公司息金净收入占交易收入的比例为42.38%，合键为客户保障金息金收入。息金收入合键受到客户保障金存款领域以及商场利率水准的转折影响，他日假使利率水准展示大幅下滑，或者客户保障金领域大幅下滑，均有可以导致标的公司交易收入下滑的危险。

　　其它，跟着商场逐鹿加剧，假使他日行业相干计谋或者保障金存款息金的分拨计谋发作转折，标的公司的息金收入可以所以下滑，导致标的公司交易收入、结余水准存鄙人滑危险。

　　按照中邦证监会相干轨则，期货公司或其子公司展开资产处置交易该当向中邦期货业协会推行备案登记手续，中邦期货业协会对期货公司及子公司展开资产处置交易举行自律处置。期货公司及其子公司设立的资产处置筹划该当通过中邦证券投资基金业协会私募基金备案登记体例举行登记。标的公司的资产处置交易面对证券公司、基金公司、保障公司、信赖公司、银行及其他期货公司等金融机构仿佛产物的激烈逐鹿，若标的公司不行正在投资团队、商场扩展、客户办事等方面创设本身中枢逐鹿力，他日成长可以面对资产领域和处置费率低重的危险，从而难以完毕预期收入，较难完毕交易冲破。

　　标的公司通过其设立的危险处置子公司——中期邦际危险处置有限公司进一步拓展危险处置交易、场外衍生品商场买卖、期现维系等归纳交易。我邦期货行业的更始交易尚处于成长期，标的公司正在展开更始交易进程中可以存正在交易履历、人才储蓄和筹划处置水准等不相结婚的情状，从而展示产物安排分歧理、商场预测不确凿、处置法子不到位、危险处置及内控法子不健康而导致的危险。同时，假使标的公司对更始交易危险的理解不全、评估亏损、机制不健康、法子不完备或实施不力，可以发作较大领域的危险事情，对标的公司的交易、财政情状以及经交易绩酿成倒霉影响。

　　期货投资研究交易是指期货公司基于客户委托，向客户供给危险处置、钻探阐发和买卖研究办事，并通过收取研究费的体例得回收入的交易形式。邦内期货公司长久今后从事单曾经纪交易，基于经纪交易向客户供给仿佛于期货投资研究交易的研究办事，因为客户民风于接纳免费的研究办事，导致营利性子的期货投资研究交易正在短期内难以扩展，假使邦内期货投资者的消费民风短期内难以变化，且他日标的公司未能正在钻探阐发、商场扩展、客户体验等方面进一步降低，可以导致标的公司的期货投资研究交易收入难以获得骨子性冲破。

　　同时，期货投资研究交易依赖于投资研究部分及处事职员的专业才略，客户按照期货公司对行情、危险等因素的判定举行买卖，若客户投资展示强大失误或者员工展示违规活动，可以导致客户耗费或与标的公司爆发纠葛，从而影响标的公司期货投资研究交易的展开及标的公司声誉。

　　正在交易展开进程中，邦际期货（香港）须遵从香港分外行政区的司法及规矩，并接纳香港分外行政区相干囚系机构的囚系。因为境外囚系机构的囚系审查与境内存正在分歧，若标的公司不行保障他日任何岁月均能全体明了并遵从境外里囚系机构全面的囚系轨则和指引，则可以因为明了缺点或操作等道理而蒙受制裁、罚款或其他科罚，存正在事迹以及声誉受到倒霉影响的危险。

　　客户不按合同的商定推行任务会导致期货公司面对潜正在的危险。假使客户穿仓而不行实时追加保障金，期货公司将面对信用危险。一朝发作穿仓，期货公司和投资者将变为债权人和债务人之间的联系，正在本质交易中，投资者的还款才略及还款愿望均影响投资者能否奉璧期货公司垫付的资金，投资者怠于还款可以给期货公司酿成吃亏。从事期货经纪交易时，期货企业可以会对账户保障金亏损的客户举行强行平仓或者哀求追加保障金，强行平仓活动可以导致企业与客户之间的纠葛，从而使期货企业继承强大支拨危险。