投资者持有多个证券账户的—股票价格指数有哪些江苏常青树新原料科技股份有限公司（以下简称“常青科技”、“发行人”或“公司”）遵循中邦证券监视照料委员会（以下简称“中邦证监会”、“证监会”）发布的《证券发行与承销照料法子》（证监会令〔第208号〕）（以下简称“《照料法子》”）、《初次公然垦行股票注册照料法子》（证监会令〔第205号〕），上海证券营业所（以下简称“上交所”）发布的《上海证券营业所初次公然垦行证券发行与承销生意履行细则》（上证发〔2023〕33号）（以下简称“《首发承销履行细则》”）、《上海商场初次公然垦行股票网上发行履行细则（2023年修订）》（上证发〔2023〕35号）（以下简称“《网上发行履行细则》”）、《上海商场初次公然垦行股票网下发行履行细则（2023年修订）》（上证发〔2023〕36号）（以下简称“《网下发行履行细则》”），中邦证券业协会发布的《初次公然垦行证券承销生意规矩》（中证协发〔2023〕18号）、《初次公然垦行证券网下投资者照料规矩》（中证协发〔2023〕19号）和《初次公然垦行证券网下投资者分类评议和照料指引》（中证协发〔2023〕19号）等闭联原则，以及上交所相闭股票发行上市规矩和最新操作指引等相闭原则履行初次公然垦行股票并正在主板上市。

　　光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”、“主承销商”或“保荐人（主承销商）”）担当本次发行的保荐人（主承销商）。

　　本次发行采用网下向合适条款的网下投资者询价配售（以下简称“网下发行”）与网上向持有上海商场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会大众投资者订价发行（以下简称“网上发行”）相贯串的形式实行。本次发行的开端询价及网上、网下发行由保荐人（主承销商）光大证券掌管结构履行。本次发行的开端询价和网下申购均通过上交所互联网营业平台（IPO网下询价申购）（以下简称“互联网营业平台”）实行，网上发行通过上交所营业体例实行，请投资者负责阅读本通告。闭于开端询价和网下发行电子化的周密实质，请查阅上交所网站（）宣布的《网下发行履行细则》等闭联原则。

　　发行人和保荐人（主承销商）谨慎提示昌大投资者细心投资危害，理性投资，认线日）披露正在上交所网站（）的《江苏常青树新原料科技股份有限公司初次公然垦行股票并正在主板上市投资危害非常通告》（以下简称“《投资危害非常通告》”）。

　　本通告仅对股票发行事宜简明阐明，不组成投资提倡。投资者欲了然本次发行的周密景况，请当心阅读2023年3月20日（T-6日）披露正在上交所网站（）的《江苏常青树新原料科技股份有限公司初次公然垦行股票并正在主板上市招股意向书》（以下简称“《招股意向书》”）。发行人和保荐人（主承销商）正在此提请投资者非常闭切《招股意向书》中“强大事项提示”和“危害成分”章节，充足了然发行人的各项危害成分，自行鉴定其筹备景况及投资代价，并小心做出投资决议。发行人受政事、经济、行业及筹备照料秤谌的影响，筹备景况也许会发作改变，由此也许导致的投资危害由投资者自行承受。

　　常青科技初次公然垦行邦民币凡是股（A股）并正在主板上市（以下简称“本次发行”）的申请曾经上交所上市审核委员会审议通过，并曾经中邦证监会应允注册（证监许可［2023］583号）。发行人股票简称为“常青科技”，扩位简称为“江苏常青树科技”，股票代码为“603125”，该代码同时用于本次发行的开端询价及网下申购，本次发行网上申购代码为“732125”。

　　本次发行的开端询价时刻为2023年3月23日（T-3日）9：30-15：00。截至2023年3月23日（T-3日）15：00，保荐人（主承销商）通过上交所生意照料体例平台（发行承销生意）（以下简称“生意照料体例平台”）共收到781家网下投资者照料的9，320个配售对象的开端询价报价音讯，报价区间为10.00元/股-85.33元/股，拟申购数目总和为10，659，060万股。配售对象的简直报价景况请睹本通告“附外：投资者报价音讯统计外”。

　　遵循2023年3月20日（T-6日）披露的《江苏常青树新原料科技股份有限公司初次公然垦行票并正在主板发行睡觉及开端询价通告》（以下简称“《发行睡觉及开端询价通告》”）宣布的列入开端询价的网下投资者条款，经保荐人（主承销商）核查，10家网下投资者照料的22个配售对象未按央求供应审核原料或供应原料但未通过保荐人（主承销商）资历审核；18家网下投资者照料的36个配售对象属于禁止配售边界；42家网下投资者照料的43个配售对象未恪守行业囚系央求，超越相应资产范畴申购。以上69家网下投资者照料的共计101个配售对象的报价已被确定为无效报价予以剔除，对应拟申购数目总和为115，750万股。简直参睹附外“投资者报价音讯统计外”中被标注为“无效报价”的一面。

　　剔除以上无效报价后，其余732家网下投资者照料的9，219个配售对象全面合适《发行睡觉及开端询价通告》原则的网下投资者的条款，报价区间为10.00元/股-85.33元/股，对应拟申购数目总和为10，543，310万股。

　　发行人和保荐人（主承销商）凭据剔除上述无效报价后的询价结果，根据申购价值由高到低实行排序并计划出每个价值上所对应的累计拟申购总量后，统一申购价值上按配售对象的拟申购数目由小到大、统一申购价值统一拟申购数目的按申报时辰（申购时辰以上交所互联网营业平台记载为准）由后到先、统一拟申购价值统一拟申购数目统一申购时辰上按生意照料体例平台主动天生的配售对象次序从后到前的次序排序，剔除报价最高一面派售对象的报价，剔除的拟申购量不低于合适条款的悉数网下投资者拟申购总量的1%。当拟剔除的最高申报价值一面中的最低价值与确定的发行价值无别时，对该价值上的申报可不再剔除。剔除一面不得列入网下及网上申购。

　　经发行人和保荐人（主承销商）会商划一，将拟申购价值高于33.00元/股（不含33.00元/股）的配售对象全面剔除；拟申购价值为33.00元/股的配售对象中，申购数目低于1，500万股（不含1，500万股）的配售对象全面剔除；拟申购价值为33.00元/股，申购数目为1，500万股，申购时辰均为2023年3月23日14：58：20：913的配售对象，按生意照料体例平台主动天生的配售对象从后到前的次序，剔除6个配售对象。以上共计剔除118个配售对象，对应剔除的拟申购总量为106，550万股，占本次开端询价剔除无效报价后申报总量10，543，310万股的1.0106%。剔除一面不得列入网下及网上申购。简直剔除景况请睹“附外：投资者报价音讯统计外”中备注为“高价剔除”的一面。

　　剔除无效报价和最高报价后，列入开端询价的投资者为703家，配售对象为9，101个，全面合适《发行睡觉及开端询价通告》原则的网下投资者的列入条款。本次发行剔除无效报价和最高报价后糟粕报价拟申购总量为10，436，760万股，集体申购倍数为3，613.34倍。

　　剔除无效报价和最高报价后，网下投资者周密报价景况，简直搜罗投资者名称、配售对象音讯、申购价值及对应的拟申购数目等材料请睹“附外：投资者报价音讯统计外”。

　　正在剔除无效报价以及最高报价一面后，发行人与保荐人（主承销商）遵循网下发行询价报价景况，归纳评估公司合理投资代价、可比公司二级商场估值秤谌、所属行业二级商场估值秤谌等方面，充足研讨网下投资者有用申购倍数、商场景况、召募资金需求及承销危害等成分，会商确定本次发行价值为25.98元/股。本次确定的发行价值未胜过四数孰低值29.5350元/股。闭联景况详睹2023年3月27日（T-1日）披露的《投资危害非常通告》。

　　1、26.12倍（每股收益根据2021年度经司帐师事情所凭据中邦司帐规矩审计的扣除非往往性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计划）；

　　2、25.92倍（每股收益根据2021年度经司帐师事情所凭据中邦司帐规矩审计的扣除非往往性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计划）；

　　3、34.83倍（每股收益根据2021年度经司帐师事情所凭据中邦司帐规矩审计的扣除非往往性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计划）；

　　4、34.57倍（每股收益根据2021年度经司帐师事情所凭据中邦司帐规矩审计的扣除非往往性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计划）。

　　5、19.68倍（每股收益根据2022年度经司帐师事情所凭据中邦司帐规矩核阅的扣除非往往性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计划）；

　　6、19.74倍（每股收益根据2022年度经司帐师事情所凭据中邦司帐规矩核阅的扣除非往往性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计划）；

　　7、26.24倍（每股收益根据2022年度经司帐师事情所凭据中邦司帐规矩核阅的扣除非往往性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计划）；

　　8、26.32倍（每股收益根据2022年度经司帐师事情所凭据中邦司帐规矩核阅的扣除非往往性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计划）。

　　近来三年及一期（2019年度、2020年度、2021年度及2022年1-6月）发行人扣除非往往性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润分手为7，743.59万元、12，781.28万元、14，363.54万元、8，983.03万元；筹备性行径形成的现金流净额分手为4，501.72万元、9，221.69万元、11，782.72万元和4，893.86万元；开业收入分手为54，296.63万元、56，280.79万元、75，835.42万元和44，257.56万元，满意正在招股仿单中明了拔取的上市程序，即《上海证券营业所股票上市规矩》第3.1.2条之（一）：

　　“近来3年净利润均为正，且近来3年净利润累计不低于1.5亿元，近来一年净利润不低于6000万元，近来3年筹备行径形成的现金流量净额累计不低于1亿元或开业收入累计不低于10亿元”。

　　遵循《发行睡觉及开端询价通告》中原则的有用报价确定形式，拟申报价值不低于发行价值25.98元/股，合适发行人和保荐人（主承销商）事先确定并通告的条款，且未被高价剔除的配售对象为本次发行的有用报价配售对象。

　　本次开端询价中，283家投资者照料的587个配售对象申报价值低于本次发行价值25.98元/股，对应的拟申购数目为615，610万股，详睹附外中备注为“低价未入围”一面。

　　所以，本次网下发行提交了有用报价的投资者数目为421家，照料的配售对象个数为8，514个，对应的有用拟申购数目总和为9，821，150万股，为网下初始发行范畴的3，400.20倍。有用报价配售对象名单、拟申购价值及拟申购数目请参睹本通告“附外：投资者报价音讯统计外”。有用报价配售对象可能且必需根据本次发行价值列入网下申购。

　　保荐人（主承销商）将正在配售前对有用报价投资者及照料的配售对象是否存正在禁止个性形实行进一步核查，投资者应按保荐人（主承销商）的央求实行相应的配合（搜罗但不限于供应公司章程等工商立案材料、睡觉现实操纵人访说、如实供应闭联自然人闭键社会相干名单、配合其它联系相干视察等），如拒绝配合或其供应的原料不够以消除其存正在上述禁止个性形的，保荐人（主承销商）将拒绝向其实行配售。

　　遵循邦度统计局颁布的《邦民经济行业分类》（GB/T4754—2017），公司所处行业为化学原料和化学成品修筑业（C26）。截至2023年3月23日（T-3日），中证指数有限公司颁布的化学原料和化学成品修筑业（C26）近来一个月均匀静态市盈率为18.13倍。

　　注1：2021年扣非前/后EPS计划口径：2021年扣除非往往性损益前/后归属于母公司净利润/T-3日（2023年3月23日）总股本。

　　本次发行价值25.98元/股对应的发行人2021年扣除非往往性损益前后孰低的摊薄后市盈率为34.83倍，高于中证指数有限公司颁布的发行人所处行业近来一个月均匀静态市盈率，低于同行业可比公司静态市盈率均匀秤谌，存正在另日发行人股价下跌给投资者带来耗损的危害。发行人和保荐人（主承销商）提请投资者闭切投资危害，小心研判发行订价的合理性，理性做出投资。闭联景况详睹2023年3月27日（T-1日）披露的《投资危害非常通告》。

　　本次发行股份数目为4，814.00万股，约占本次公然垦行后总股本的25.00%，全面为公然垦行新股，公司股东不实行公然垦售股份。本次发行后公司总股本为19，255.00万股。

　　回拨机制启动前，本次网下发行数目为2，888.40万股，占本次发行数目的60.00%，网上发行数目为1，925.60万股，占本次发行数目的40.00%。最终网下、网上发行合计数目为本次发行总数目，网上及网下最终发行数目将遵循回拨景况确定。

　　发行人和保荐人（主承销商）遵循开端询价结果，归纳评估公司合理投资代价、可比公司二级商场估值秤谌、所属行业二级商场估值秤谌等方面，充足研讨网下投资者有用申购倍数、商场景况、召募资金需求及承销危害等成分，会商确定本次发行价值为25.98元/股。

　　发行人本次募投项目估计应用召募资金金额为85，000.00万元。按本次发行价值25.98元/股和4，814.00万股的新股发行数目计划，若本次发行凯旋，估计发行人召募资金总额125，067.72万元，扣除约11，844.91万元（不含税）的发行用度后，估计召募资金净额113，222.81万元（如有尾数差别，为四舍五入所致）。

　　本次发行网上钩下申购于2023年3月28日（T日）15：00同时截止。网上钩下申购下场后，发行人和保荐人（主承销商）将于2023年3月28日（T日）遵循网上钩下申购总体景况裁夺是否启动回拨机制，对网下和网上发行的范畴实行安排。回拨机制的启动将遵循网上投资者开端有用申购倍数确定：

　　1、2023年3月28日（T日）网上、网下均取得足额认购的景况下，若网上投资者开端有用申购倍数未超越50倍的，将不启动回拨机制；若网上投资者有用申购倍数超越50倍但不超越100倍的，该当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公然垦行股票数目的20%；网上投资者开端有用申购倍数超越100倍的，回拨比例为本次公然垦行股票数目的40%；

　　2、若网上申购不够，可能回拨给网下投资者，向网下回拨后，有用报价投资者仍未能足额申购的景况下，则中止发行；

　　正在发作回拨的情状下，发行人和保荐人（主承销商）将实时启动回拨机制，并于2023年3月29日（T+1日）正在《江苏常青树新原料科技股份有限公司初次公然垦行股票并正在主板上市网上发行申购景况及中签率通告》（以下简称“《网上发行申购景况及中签率通告》”）中披露。

　　本次发行的股票中，网上发行的股票无通畅限定及限售期睡觉，自本次公然垦行的股票正在上交所上市之日起即可通畅。

　　本次网下发行采用比例限售形式，网下投资者该当应承其获配股票数目的10%（向上取整计划）限售限日为自觉行人初次公然垦行并上市之日起6个月。即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无尽售期，自本次发行股票正在上交所上市营业之日起即可通畅；10%的股份限售期为6个月，限售期自本次发行股票正在上交所上市营业之日起出手计划。

　　网下投资者列入开端询价报价及网下申购时，无需为其照料的配售对象填写限售期睡觉，一朝报价即视为授与本通告所披露的网下限售期睡觉。

　　2、上述日期均为营业日，如遇强大突发事情影响本次发行，保荐人（主承销商）将实时通告，编削本次发行日程；

　　3、如因互联网营业平台体例挫折或非可控成分导致网下投资者无法平常应用其互联网营业平台实行开端询价或网下申购管事，请网下投资者实时与保荐人（主承销商）联络。

　　经发行人和保荐人（主承销商）确认，可列入本次网下申购的投资者数目为421家，有用报价配售对象为8，514个，其对应的有用拟申购总量为9，821，150万股。列入开端询价的配售对象可通过上交所互联网营业平台查问其报价是否为有用报价及有用拟申购数目。

　　正在开端询价时刻提交有用报价的网下投资者照料的配售对象必需列入本次发行的网下申购，通过该平台以外形式实行申购的视为无效。

　　1、网下申购时辰为2023年3月28日（T日）9：30-15：00。网下投资者必需正在上交所互联网营业平台为其照料的有用报价配售对象录入申购记载。申购记载中申购价值为本次发行价值25.98元/股，申购数目为其有用报价对应的有用拟申购数目。网下投资者为列入申购的全面配售对象录入申购记载后，该当一次性全面提交。网下申购时刻，网下投资者可众次提交申购记载，但以结果一次提交的全面申购记载为准。

　　2、正在网下申购阶段，网下投资者无需缴付申购资金，获配后正在2023年3月30日（T+2日）缴纳认购资金。

　　3、网下申购时，投资者配售对象名称、证券账户名称、证券账户号码以及银行收付款账户必需与其正在中邦证券业协会注册的音讯划一，不然视为无效申购。

　　4、有用报价配售对象未列入申购或现实申购数目少于有用拟申购数目的，将被视为违约并准许担违约职守。保荐人（主承销商）将通告披露违约景况，并将违约景况报中邦证监会、中邦证券业协会存案。

　　5、有用报价配售对象正在网下申购及持股等方面应恪守闭联功令准则及中邦证监会的相闭原则，并自行承受相应的功令职守。

　　2023年3月30日（T+2日），发行人和保荐人（主承销商）将披露《江苏常青树新原料科技股份有限公司初次公然垦行股票并正在主板上市网下开端配售结果及网上中签结果通告》（以下简称“《网下开端配售结果及网上中签结果通告》”），实质搜罗本次发行取得配售的网下投资者名称、每个获配网下投资者的报价、申购数目、开端获配数目、限售和非限售的股份数目、获配金额等音讯，以及开端询价时刻供应有用报价但未列入申购或现实申购数目彰彰少于报价时拟申购数目的网下投资者音讯。以上通告曾经刊出，即视同已向列入网下申购的网下投资者投递获配告诉。

　　2023年3月30日（T+2日）16：00前，取得开端配售资历的网下投资者应遵循发行价值和其照料的配售对象获配股份数目，从配售对象正在中邦证券业协会存案的银行账户向中邦结算上海分公司网下发行专户足额划付认购资金，认购资金该当于2023年3月30日（T+2日）16：00前到账。请投资者细心资金正在途时辰。

　　网下投资者应凭据以下规定实行资金划付，不满意闭联央求将会形成配售对象获配新股无效。

　　（1）网下投资者划出认购资金的银行账户应与配售对象正在中邦证券业协会立案存案的银行账户划一。

　　（2）认购款子须划至中邦结算上海分公司正在结算银行开立的网下发行专户，每个配售对象只可拔取个中之一实行划款。中邦结算上海分公司正在各结算银行开立的网下发行专户音讯及各结算银行联络形式详睹中邦结算网站（http：//）“效劳援救—生意材料—银行账户音讯外”栏目中“中邦结算上海分公司网下发行专户音讯外”和“中邦证券立案结算有限职守公司上海分公司QFII结算银行网下发行专户一览外”，个中，“中邦证券立案结算有限职守公司上海分公司QFII结算银行网下发行专户一览外”中的闭联账户仅合用于QFII结算银行托管的QFII划付闭联资金。

　　（3）为保险款子实时到账、进步划款作用，提倡配售对象向与其正在证券业协会存案的银行收付款账户统一银行的网下认购资金专户划款。划款时必需正在汇款凭证备注中说明配售对象证券账户号码及本次发行股票代码603125，若不说明或备注音讯舛错将导致划款腐臭、认购无效。比如，配售对象股东账户为B123456789，则应正在附注里填写：“B”，证券账号和股票代码中央不要加空格之类的任何符号，免得影响电子划款。款子划出后请实时上岸上交所互联网营业平台查问资金到账景况。

　　3、网下投资者好像日获配众只新股，请务必按每只新股分手缴款。同日获配众只新股的景况，如只汇一笔全部金额，统一缴款将会形成入账腐臭，由此形成的后果由投资者自行承受。

　　4、保荐人（主承销商）根据中邦结算上海分公司供应的现实划拨资金有用配售对象名单确认最终有用认购。取得开端配售的网下投资者未实时足额缴纳新股认购资金的，发行人与保荐人（主承销商）将视其为违约，将于2023年4月3日（T+4日）正在《江苏常青树新原料科技股份有限公司初次公然垦行股票并正在主板上市发行结果通告》（以下简称“《发行结果通告》”）中予以披露，并将违约景况报中邦证监会和中邦证券业协会存案。

　　对未正在2023年3月30日（T+2日）16：00前足额缴纳认购资金的配售对象，保荐人（主承销商）将根据下列公式计划的结果向下取整确定新股认购数目：

　　向下取整计划的新股认购数目少于中签获配数目的，不够一面视为放弃认购，由保荐人（主承销商）包销，网下和网上投资者缴款认购的股份数目合计不够本次发行数目的70%时，将中止发行。

　　5、若取得配售的配售对象缴纳的认购款金额大于取得配售数目对应的认购款金额，2023年4月3日（T+4日），中邦结算上海分公司遵循保荐人（主承销商）供应的网下配售结果数据向配售对象退还应退认购款，应退认购款金额=配售对象有用缴付的认购款金额-配售对象应缴纳认购款金额。

　　6、网下投资者缴纳的全面认购款子正在冻结时刻形成的全面息金归证券投资者维护基金悉数。

　　本次网下发行采用比例限售形式，网下投资者该当应承其获配股票数目的10%（向上取整计划）限售限日为自觉行人初次公然垦行并上市之日起6个月。即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无尽售期，自本次发行股票正在上交所上市营业之日起即可通畅；10%的股份限售期为6个月，限售期自本次发行股票正在上交所上市营业之日起出手计划。

　　网下投资者列入开端询价报价及网下申购时，无需为其照料的配售对象填写限售期睡觉，一朝报价即视为授与本通告所披露的网下限售期睡觉。

　　发行人与保荐人（主承销商）将于《网下开端配售结果及网上中签结果通告》中披露本次网下配售对象获配股数限售景况。上述通告曾经刊出，即视同已向网下配售对象投递相应睡觉告诉。

　　本次网上申购时辰为2023年3月28日（T日）9：30-11：30、13：00-15：00。网上投资者该当自决外达申购意向，不得具体委托证券公司代其实行新股申购。如遇强大突发事情或不行抗力成分影响本次发行，则按申购当日告诉料理。

　　本次发行的发行价值为25.98元/股。网上申购投资者须根据本次发行价值实行申购。

　　持有上交所股票账户卡的境内自然人、法人及其它机构（功令、准则禁止采办者除外）。本次发行的保荐人（主承销商）的证券自营账户不得列入本次发行的申购。

　　2023年3月28日（T日）前正在中邦结算上海分公司开立证券账户且正在2023年3月24日（T-2日）前20个营业日（含T-2日）持有上海商场非限售A股股份和非限售存托凭证市值日均1万元以上（含1万元）的投资者方可列入网上申购。

　　本次网上发行通过上交所营业体例实行，回拨机制启动前，网上初始发行数目为1，925.60万股。保荐人（主承销商）正在指守时辰内（2023年3月28日（T日）9：30-11：30，13：00-15：00）将1，925.60万股“常青科技”股票输入正在上交所指定的专用证券账户，举动该股票独一“卖方”。

　　1、投资者只可拔取网下发行或网上发行中的一种形式实行申购。悉数列入本次网下询价、申购、配售的投资者均不得再列入网上申购。若投资者同时列入网下和网上申购，网上申购一面为无效申购。

　　2、本次网上发行通过上交所营业体例实行。列入网上申购的投资者（持有上交所股票账户卡的境内自然人、法人及其它机构（功令、准则禁止采办者除外））遵循其所持有的上海商场非限售A股股份和非限售存托凭证的市值确定其网上可申购额度。持有市值10，000元以上（含10，000元）的投资者能力列入新股申购，每5，000元市值可申购一个申购单元，不够5，000元的一面不计入申购额度。每一个申购单元为500股，申购数目该当为500股或其整数倍，但最高不得超越本次网上初始发行股数的千分之一，即最高不得超越19，000股。

　　3、投资者列入网上公然垦行股票的申购，只可应用一个证券账户。统一投资者应用众个证券账户列入统一只新股申购的，以及投资者应用统一证券账户众次列入统一只新股申购的，以该投资者的第一笔申购为有用申购，其余申购均为无效申购。投资者持有众个证券账户的，众个证券账户的市值统一计划。确认众个证券账户为统一投资者持有的规定为证券账户注册材料中的“账户持有人名称”、“有用身份说明文献号码”均无别。证券账户注册材料以2023年3月24日（T-2日）日终为准。

　　5、融资融券客户信用证券账户的市值统一计划到该投资者持有的市值中，证券公司转融通担保障券明细账户的市值统一计划到该证券公司持有的市值中。

　　6、投资者必需恪守闭联功令准则及中邦证监会的相闭原则，并自行承受相应的功令职守。

　　7、网上投资者申购日2023年3月28日（T日）申购无需缴纳申购款，2023年3月30日（T+2日）遵循中签结果缴纳认购款。

　　列入本次网上发行的投资者需于2023年3月24日（T-2日）前20个营业日（含T-2日）持有上海商场非限售A股股份和非限售存托凭证日均市值1万元以上（含1万元）。市值计划程序简直请参睹《网上发行履行细则》的原则。

　　申购手续与正在二级商场买入上交所上市股票的形式无别，网上投资者遵循其持有的市值数据正在申购时辰内（2023年3月28日（T日）9：30-11：30、13：00-15：00）通过上交所联网的各证券公司实行申购委托。曾经申报，不得撤单。

　　1、如网上有用申购数目小于或等于本次最终网上发行数目（回拨后），则无需实行摇号抽签，悉数配号都是中签号码，投资者按其有用申购量认购股票；

　　2、如网上有用申购数目大于本次最终网上发行数目（回拨后），则按每500股配一个号的规矩对有用申购实行统陆续续配号，然后通过摇号抽签确定有用申购中签号码，每一中签号码认购500股新股。

　　若网上有用申购总量大于本次网上最终发行数目，则采用摇号抽签确定中签号码的形式实行配售。

　　2023年3月28日（T日），上交所遵循投资者新股申购景况确认有用申购总量，按每500股配一个申购号，对悉数有用申购依时辰次序陆续配号，配号不间断，直到结果一笔申购，并将配号结果传到各证券营业网点。

　　2023年3月29日（T+1日），向投资者宣布配号结果。申购者应到原委托申购的营业网点处确认申购配号。

　　2023年3月29日（T+1日），发行人和保荐人（主承销商）将正在《网上发行申购景况及中签率通告》中宣布网上发行中签率。

　　2023年3月29日（T+1日）上午正在公证部分的监视下，由发行人和保荐人（主承销商）主办摇号抽签，确认摇号中签结果，并于当日通过卫星汇集将抽签结果传给各证券营业网点。发行人和保荐人（主承销商）于2023年3月30日（T+2日）将正在《网下开端配售结果及网上中签结果通告》中宣布中签结果。

　　投资者申购新股摇号中签后，应凭据2023年3月30日（T+2日）通告的《网下开端配售结果及网上中签结果通告》实施缴款负担，网上投资者缴款时，应恪守投资者所正在证券公司闭联原则。2023年3月30日（T+2日）日终，中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金，不够一面视为放弃认购，由此形成的后果及闭联功令职守，由投资者自行承受。

　　网上投资者陆续12个月内累计显现3次中签但未足额缴款的情状时，自结算列入人近来一次申报其放弃认购的越日起6个月（按180个自然日计划，含越日）内不得列入新股、存托凭证、可转换公司债券、可互换公司债券网上申购。放弃认购的次数根据投资者现实放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可互换公司债券的次数统一计划。

　　看待因网上投资者资金不够而全面或一面放弃认购的景况，结算列入人（搜罗证券公司及托管人等）该当认线前如实向中邦结算上海分公司申报，并由中邦结算上海分公司供应给保荐人（主承销商）。放弃认购的股数以现实不够资金为准，最小单元为1股。投资者放弃认购的股票由保荐人（主承销商）包销。

　　网下和网上投资者缴款认购下场后，保荐人（主承销商）将遵循现实缴款景况确认网下和网上现实发行股份数目。网下和网上投资者放弃认购一面的股份由保荐人（主承销商）包销。网下和网上投资者缴款认购的股份数目合计不够本次发行数目的70%，即不够3，369.80万股时，将中止发行。

　　网下、网上投资者获配未缴款金额以及保荐人（主承销商）的包销比例等简直景况请睹2023年4月3日（T+4日）披露的《发行结果通告》。

　　2、若网上申购不够，申购不够一面向网下回拨后，网下投资者未能足额认购的；

　　3、网下和网上投资者缴款认购的股份数目合计不够本次公然垦行数目的70%；

　　5、遵循《照料法子》第五十六条和《首发承销履行细则》第七十一条，中邦证监会和上交所浮现证券发行承销进程存正在涉嫌违法违规或者存正在十分情状的，可责令发行人和保荐人（主承销商）暂停或中止发行，对闭联事项实行视察惩罚。

　　如发作以上情状，发行人和保荐人（主承销商）将实时通告中止发行源由、收复发行睡觉等事宜。中止发行后，正在中邦证监会应允注册裁夺的有用期内，且满意会后事项囚系央求的条件下，经向上交所存案后，发行人和保荐人（主承销商）将择机重动员行。

　　网下、网上投资者缴款认购的股份数目不够本次发行数目的70%时，发行人和保荐人（主承销商）将中止本次新股发行。

　　网下、网上投资者缴款认购的股份数目超越本次公然垦行数目的70%（含70%），但未到达本次公然垦行数目时，缴款不够一面由保荐人（主承销商）掌管包销。

　　发作余股包销景况时，2023年4月3日（T+4日），保荐人（主承销商）将余股包销资金与网下、网上发行召募资金扣除保荐承销费后一齐划给发行人，发行人向中邦结算上海分公司提交股份立案申请，将包销股份立案至保荐人（主承销商）指定证券账户。

　　本次网下发行不向网下投资者收取过户费和印花税等用度。向投资者网上订价发行不收取佣金和印花税等用度。