持有多个股东账户的股东2023年2月11日本公司董事会及具体董事确保本布告实质不存正在任何虚伪纪录、误导性陈述或者庞大脱漏，并对其实质的真 实性、切实性和完美性承受执法义务。

　　(三) 投票格式：本次股东大会所采用的外决格式是现场投票和搜集投票相勾结的格式

　　采用上海证券买卖所搜集投票编制，通过买卖编制投票平台的投票年光为股东大会召开当日的买卖年光段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票年光为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　涉及融资融券、转融通营业、商定购回营业闭联账户以及沪股通投资者的投票，应遵循《上海证券买卖所上市公司自律羁系指引第1号 — 标准运作》等相闭轨则推行。

　　公司已分辨于2022年12月23日、2023年2月11日正在《中邦证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券买卖所网站披露第八届董事会第八次集会决议布告、第八届董事会第十次集会决议布告及闭联议案的布告。

　　(一) 本公司股东通过上海证券买卖所股东大会搜集投票编制行使外决权的，既能够上岸买卖编制投票平台（通过指定买卖的证券公司买卖终端）举办投票，也能够上岸互联网投票平台（网址：举办投票。初度上岸互联网投票平台举办投票的，投资者必要告竣股东身份认证。的确操作请睹互联网投票平台网站证实。

　　(二) 持有众个股东账户的股东，可行使的外决权数目是其名下一齐股东账户所持类似种别普及股和类似种类优先股的数目总和。

　　持有众个股东账户的股东通过本所搜集投票编制插手股东大会搜集投票的，能够通过其任一股东账户插手。投票后，视为其一齐股东账户下的类似种别普及股和类似种类优先股均已分辨投出同必定睹的外决票。

　　持有众个股东账户的股东，通过众个股东账户反复举办外决的，其一齐股东账户下的类似种别普及股和类似种类优先股的外决心睹，分辨以各类别和种类股票的第一次投票结果为准。

　　(三) 统一外决权通过现场、本所搜集投票平台或其他格式反复举办外决的，以第一次投票结果为准。

　　(一) 股权立案日收市后正在中邦证券立案结算有限义务公司上海分公司立案正在册的公司股东有权出席股东大会（的确处境详睹下外），并能够以书面方式委托代劳人出席集会和插手外决。该代劳人不必是公司股东。

　　（1）个体股东应出示自己身份证和股东账户卡；个体股东委托他人出席集会的， 受托人应出示自己身份证、委托人订立的授权委托书、委托人身份证复印件和委托人股东账户卡。

　　（2）法人股东出席集会的，应出示法定代外人身份证、法定代外人有用声明、 加盖公章的法人股东交易执照复印件和股东账户卡；法人股东委托代劳人出席会 议的，代劳人应出示自己身份证、加盖公章的法定代外人授权委托书、加盖公章 的法人股东的交易执照复印件和股东账户卡。

　　（3）异地股东能够信函或传真格式立案，公司不承受电线:30-17:30（信函以收到邮戳为准）。

　　2、搜集投票编制分外处境的处罚格式：搜集投票时期，如搜集投票编制遇突发庞大事故的影响，则本次股东大会的过程按当日告诉举办。

　　兹委托             先生（密斯）代外本单元（或自己）出席2023年2月27日召开的贵公司2023年第二次暂时股东大会，并代为行使外决权。

　　备注：委托人应该正在委托书中“允诺”、“阻挠”或“弃权”意向入选择一个并打“√”，看待委托人正在本授权委托书中未作的确指示的，受托人有权按自身的意图举办外决。

　　本公司董事会及具体董事确保本布告实质不存正在任何虚伪纪录、误导性陈述或者庞大脱漏，并对其实质确实切性、切实性和完美性承受个人及连带义务。

　　2022年1月20日至2023年2月9日，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）及其子公司收到与收益闭联的政府补助金钱共计1,075,663,107.63元,的确明细如下：

　　按照《企业管帐法则》的闭联轨则，公司及子公司得回的上述补贴资金,计入与收益闭联的管帐核算科目,的确验计处罚以注册管帐师年度审计确认后的结果为准。

　　本公司董事会及具体董事确保本布告实质不存正在任何虚伪纪录、误导性陈述或者庞大脱漏，并对其实质确实切性、切实性和完美性承受个人及连带义务。

　　三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第十次集会于2023年2月10日以通信外决格式召开。集会应插手外决的董事9人，现实插手外决的董事9人。集会契合《公邦法》和《公司章程》的相闭轨则，审议通过以下议案：

　　一、审议通过《闭于公司发行GDR并正在德王法兰克福证券买卖所上市前结存利润分派计划的议案》

　　公司拟发行GDR并申请正在德王法兰克福证券买卖所挂牌上市，为平均公司新、老股东的长处，正在扣除公司于本次发行上市之前按照中王法律规矩及《公司章程》的轨则、并经公司股东大会审议准许的拟分派股利（如有）后，本次发行上市前公司的结存利润由本次发行上市后的新、老股东配合享有。

　　二、审议通过《闭于投保董事、监事及高级执掌职员等职员义务及招股仿单义务保障的议案》

　　鉴于公司拟发行GDR并申请正在德王法兰克福证券买卖所挂牌上市，为合理规避公司董事、监事、高级执掌职员等闭联义务职员的执掌危险和执法危险，按照境外闭联执法规矩及行业常规，公司拟投保董事、监事、高级执掌职员等闭联义务职员的义务保障及招股仿单义务保障（以下简称“义务保障”）。

　　同时，拟授权董事会及其授权人士正在恪守境外里闭联执法规矩、《公司章程》及行业常规的条件下料理义务保障采办的闭联事宜（网罗但不限于确定其他闭联义务职员；确定保障公司；确定保障金额、保障费及其他保障条目；抉择及聘任保障经纪公司或其他中介机构；订立闭联执法文献及处罚与投保闭联的其他事项等），并正在义务保障的保障合同期满时或之前料理与续保或者从头投保等闭联的事宜。

　　的确实质详睹与本布告同日披露于上海证券买卖所网站的《三一重工股份有限公司闭于投保董事、监事及高级执掌职员等职员义务保障及招股仿单义务保障的布告》。

　　三、审议通过《闭于修订〈三一重工股份有限公司章程（GDR上市后实用）〉的议案》

　　按照《存托凭证羁系轨则》的轨则，境内上市公司以其新增股票为根底证券正在境外发行存托凭证，或者以其非新增股票为根底证券正在境外上市存托凭证的，应该契合《证券法》、境内企业境外发行上市相闭执法规矩及中邦证监会的轨则。公司勾结本次GDR发行现实处境并参照《到境外上市公司章程必备条目》，拟正在《三一重工股份有限公司章程》的根底上，举办进一步修订，酿成本次GDR发行上市后的实用轨制。该修订后的《公司章程（GDR上市后实用）》，经股东大会通事后，且自GDR项目告成发行上市之日起生效。正在此之前，现行《公司章程》将不绝实用。

　　的确实质详睹与本布告同日披露于上海证券买卖所网站的《闭于修订〈公司章程（GDR上市后实用）〉的布告》。

　　四、审议通过《闭于修订公司〈股东大集会事准则（GDR上市后实用）〉的议案》

　　按照拟修订的《三一重工股份有限公司章程（GDR上市后实用）》，提倡相应修订《三一重工股份有限公司股东大集会事准则》（以下简称“《股东大集会事准则》”)，该修订后的《股东大集会事准则（GDR上市后实用）》经股东大会准许通事后，且自GDR告成发行上市之日起生效。正在此之前，现行《股东大集会事准则》将不绝实用。

　　的确实质详睹与本布告同日披露于上海证券买卖所网站的《闭于修订公司〈股东大集会事准则（GDR上市后实用）〉的布告》。

　　五、审议通过《闭于修订公司〈董事集会事准则（GDR上市后实用）〉的议案》

　　按照拟修订的《三一重工股份有限公司章程（GDR上市后实用）》，提倡相应修订《三一重工股份有限公司董事集会事准则》(以下简称“《董事集会事准则》”)，该修订后的《董事集会事准则（GDR上市后实用）》经股东大会准许通事后，且自GDR告成发行上市之日起生效。正在此之前，现行《董事集会事准则》将不绝实用。

　　的确实质详睹与本布告同日披露于上海证券买卖所网站的《闭于修订公司〈董事集会事准则（GDR上市后实用）〉的布告》。

　　六、审议通过《闭于协议〈三一重工股份有限公司境外发行证券与上市闭联保密和档案执掌办事轨制〉的议案》

　　鉴于公司拟发行GDR并申请正在德王法兰克福证券买卖所挂牌上市，为保险邦度经济安好，护卫社会大众长处，标准公司本次境外发行证券与上市闭联的邦度阴私和档案执掌办事，现按照《证券法》《中华邦民共和邦顽固邦度阴私法》《中华邦民共和邦档案法》和《闭于增强正在境外发行证券与上市闭联保密和档案执掌办事的轨则》等执法、规矩、标准性文献的相闭轨则，公司特协议《三一重工股份有限公司境外发行证券与上市闭联保密和档案执掌办事轨制》，该办事轨制自本次董事集结会审议通过之后生效并践诺。

　　的确实质详睹与本布告同日披露于上海证券买卖所网站的《三一重工股份有限公司境外发行证券与上市闭联保密和档案执掌办事轨制》。

　　按照《公司章程》轨则，鉴于本次董事会登科八届董事会第八次集会董事会审议的个别议案需提交股东大会审议，公司董事会提请于2023年2月27日召开2023年第二次暂时股东大会举办审议并外决。

　　的确实质详睹与本布告同日披露于上海证券买卖所网站的《三一重工股份有限公司闭于召开2023年第二次暂时股东大会的告诉》。

　　本公司监事会及具体监事确保本布告实质不存正在任何虚伪纪录、误导性陈述或者庞大脱漏，并对其实质确实切性、切实性和完美性承受个人及连带义务。

　　三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第十次集会于2023年2月10日以通信外决格式召开。集会应插手外决的监事3人，现实插手外决的监事3人。集会契合《公邦法》和《公司章程》的相闭轨则，审议通过了以下议案：

　　一、审议通过《闭于公司发行GDR并正在德王法兰克福证券买卖所上市前结存利润分派计划的议案》

　　监事会以为：公司本次发行上市前公司的结存未分派利润由本次发行上市后的新老股东配合享有的计划是董事会按照公司现实处境协议的，契合闭联执法规矩及《公司章程》等轨则，该分派计划有利于坚持公司利润分派战略的接连性和巩固性，有利于公司告终延续、巩固、强壮发扬，不存正在损害公司和具体股东越发是中小股东长处的情况。

　　二、审议通过《闭于投保董事、监事及高级执掌职员等职员义务及招股仿单义务保障的议案》

　　监事会以为：公司为公司及具体董事、监事及高级执掌职员采办义务保障及招股仿单义务保障，有利于完美公司危险担任系统，保险公司董事、监事及高级执掌职员的权利，激动闭联义务职员充盈行使监视权益、奉行相闭职责。本次采办董监高义务险事项奉行的审议步伐合法合规，不存正在损害公司及具体股东长处的情况。

　　三、审议通过《闭于修订公司〈监事集会事准则（GDR上市后实用）〉的议案》

　　监事会以为：鉴于公司现拟发行 GDR 并申请正在德王法兰克福证券买卖所挂牌上市，公司境外上市后监事会对公司合规运作监视性能需加以完美，本次《监事集会事准则（GDR上市后实用）》的修订契合《中华邦民共和邦公邦法》《中华邦民共和邦证券法》和《上海证券买卖所股票上市准则》等相闭执法规矩及标准性文献和《公司章程》的相闭轨则，不存正在损害公司和具体股东长处的情况。

　　《监事集会事准则（GDR上市后实用）》经股东大会准许后，自公司发行的 GDR 上市买卖之日起生效。正在此之前，现行《监事集会事准则》将不绝实用。

　　本公司董事会及具体董事确保本布告实质不存正在任何虚伪纪录、误导性陈述或者庞大脱漏，并对其实质确实切性、切实性和完美性承受个人及连带义务。

　　2023年2月10日,三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）召开的第八届董事会第十次集会，审议通过《闭于投保董事、监事及高级执掌职员等职员义务及招股仿单义务保障的议案》，现布告如下：

　　鉴于公司拟发行GDR并申请正在德王法兰克福证券买卖所挂牌上市，为进一步完美公司危险执掌系统，低落公司运营危险，激动公司董事、监事及高级执掌职员正在其职责规模内充盈行使权益、奉行职责，保险公司和具体股东的权利，合理规避公司董事、监事、高级执掌职员等闭联义务职员的执掌危险和执法危险，按照中邦证券监视执掌委员会《上市公司料理法则》、境外闭联执法规矩及行业常规，公司拟投保董事、监事、高级执掌职员等闭联义务职员的义务保障及招股仿单义务保障（以下简称“义务保障”）。

　　同时，提请股东大会授权董事会及其授权人士正在恪守境外里闭联执法规矩、《公司章程》及行业常规的条件下料理义务保障采办的闭联事宜（网罗但不限于确定其他闭联义务职员；确定保障公司；确定保障金额、保障费及其他保障条目；抉择及聘任保障经纪公司或其他中介机构；订立闭联执法文献及处罚与投保闭联的其他事项等），并正在义务保障的保障合同期满时或之前料理与续保或者从头投保等闭联的事宜。

　　公司独立董事公告了允诺的独立定睹：为公司及董事、监事和高级执掌职员等职员投保义务险及招股仿单义务保障，有利于完美公司危险执掌系统，保险公司及董事、监事和高级执掌职员的权利，激动闭联义务人充盈行使权益、奉行职责。本次董事会决定步伐契合相闭执法规矩和《公司章程》的轨则，董事集结会决议合法、有用，不存正在损害公司及具体股东格外是中小股东长处的情况。咱们允诺将该议案提交公司股东大会审议。

　　本公司董事会及具体董事确保本布告实质不存正在任何虚伪纪录、误导性陈述或者庞大脱漏，并对其实质确实切性、切实性和完美性承受个人及连带义务。

　　2023年2月10日,三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）召开的第八届董事会第十次集会，审议通过《闭于修订〈三一重工股份有限公司章程（GDR上市后实用）〉的议案》，现布告如下：

　　公司拟发行GDR并申请正在德王法兰克福证券买卖所挂牌上市，按照《存托凭证羁系轨则》的轨则，境内上市公司以其新增股票为根底证券正在境外发行存托凭证，或者以其非新增股票为根底证券正在境外上市存托凭证的，应该契合《证券法》、境内企业境外发行上市相闭执法规矩及中邦证监会的轨则。公司勾结本次GDR发行现实处境并参照《到境外上市公司章程必备条目》，拟正在《三一重工股份有限公司章程》的根底上，举办进一步修订，酿成本次GDR发行上市后的实用轨制。该修订后的《公司章程（GDR上市后实用）》，经股东大会通事后，且自GDR项目告成发行上市之日起生效。正在此之前，现行《公司章程》将不绝实用。的确修订实质如下：

　　本公司董事会及具体董事确保本布告实质不存正在任何虚伪纪录、误导性陈述或者庞大脱漏，并对其实质确实切性、切实性和完美性承受个人及连带义务。

　　2023年2月10日,三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）召开的第八届董事会第十次集会，审议通过《闭于修订公司〈股东大集会事准则（GDR上市后实用）〉的议案》，现布告如下：

　　按照拟修订的《三一重工股份有限公司章程（GDR上市后实用）》，相应修订《三一重工股份有限公司股东大集会事准则》（以下简称“《股东大集会事准则》”)，该修订后的《股东大集会事准则（GDR上市后实用）》经股东大会准许通事后，且自GDR告成发行上市之日起生效。正在此之前，现行《股东大集会事准则》将不绝实用。的确修订实质如下：

　　本公司董事会及具体董事确保本布告实质不存正在任何虚伪纪录、误导性陈述或者庞大脱漏，并对其实质确实切性、切实性和完美性承受个人及连带义务。

　　2023年2月10日,三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）召开的第八届董事会第十次集会，审议通过《闭于修订公司〈董事集会事准则（GDR上市后实用）〉的议案》，现布告如下：

　　按照拟修订的《三一重工股份有限公司章程（GDR上市后实用）》，相应修订《三一重工股份有限公司董事集会事准则》(以下简称“《董事集会事准则》”)，该修订后的《董事集会事准则（GDR上市后实用）》经股东大会准许通事后，且自GDR告成发行上市之日起生效。正在此之前，现行《董事集会事准则》将不绝实用。的确修订实质如下：

　　本公司监事会及具体监事确保本布告实质不存正在任何虚伪纪录、误导性陈述或者庞大脱漏，并对其实质确实切性、切实性和完美性承受个人及连带义务。

　　2023年2月10日,三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）召开的第八届监事会第十次集会，审议通过《闭于修订公司〈监事集会事准则（GDR上市后实用）〉的议案》，现布告如下：

　　按照拟修订的《三一重工股份有限公司章程（GDR上市后实用）》，相应修订《三一重工股份有限公司监事集会事准则》(以下简称“《监事集会事准则》”)，该修订后的《监事集会事准则（GDR上市后实用）》经股东大会准许通事后，且自GDR告成发行上市之日起生效。正在此之前，现行《监事集会事准则》将不绝实用。的确修订实质如下：