山西省基金从业资格：大宗商品投资的类型考试试题本卷共分为 1 大题 50 小题，作答年华为 180 分钟，总分 100 分，60 分合格。 一、单项选拔题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只要一个最适合题意） 1.下列属于我邦基金贸易用度的有__。 A．印花税 B．开户费 C．过户费 D．经手费 2.基金音讯披露仔肩人的音讯披露行动存正在__的征象时，将被责令改善，申饬，并惩处款。 A．音讯披露文献不适合中邦证监会合系基金音讯披露实质与体式法规的规矩 B．音讯披露文献不适合中邦证监会合系编报法则的规矩 C．未按规矩执行音讯披露文献立案、置备仔肩 D．年度申报的财政司帐申报未经审计即予披露 3.连气儿两个绽放日爆发巨额赎回时，基金处置人能够采用的手段包含__。 A．采用局部延期赎回，并速即向中邦证监会立案，正在 3 个使命日内，正在起码一种中邦证监 会指定的音讯披露媒体告示，并讲明相合处罚手段 B．继承全额赎回 C．暂停继承赎回申请 D．对仍然继承的赎回延缓支出赎回款子，正在寻常支出年华后 20 个使命日内支出，并正在至 少一种中邦证监会指定的音讯披露媒体告示 4.假若基金召募限日后满而召募结果不餍足召募央浼的，基金不行创办，此时基金处置人要 正在基金召募限日届满后__日内返还投资者已缴纳的款子，并加计银行同期存款利钱。 A．5 B．15 C．30 D．45 5. 遵照(证券投资基金运作处置主见)规矩，股票基金的股票投资比重必需正在__以上；债券基 金的债券投资比重必需正在__以上。 A．60%；80% B．80%；60% C．60%；60% D．80%；80% 6. 为包管本金安乐或完成最低回报，保本型基金一般会将大局部资金投资于__。 A．与基金到期日一概的债券 B．股票 C．衍生器械 D．活期存款 7. 下列合于钱银墟市基金危急目标的说法，制止确的有__。 A．我王法律规则央浼钱银墟市基金投资组合的均匀残存限日正在每个贸易日不得领先 180 天 B．除非爆发巨额赎回，钱银墟市基金债券正回购的资金余额正在每个贸易日均不得领先基金 资产净值的 20% C．钱银墟市基金不行投资于残存存续限日领先 397 天的浮动利率债券

　　D．钱银墟市基金财政杠杆的操纵水平越高，其潜正在的危急越高 8. 基金年度申报应当正在司帐年度终止后（）日内过程审计后予以告示。 A．15 B．45 C．60 D．90 9. 基金份额净值等于__除以基金此刻的总份额。 A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金公正代价 D．基金资产估值 10. 钱银墟市基金的份额净值__。 A．固定正在 1 元黎民币 B．随墟市利率的上升而删除 C．随墟市利率的上升而增众 D．随均匀残存限日的增众而增众 11. 上市公司公然辟行新股，增发代价通过询价式样确定，应不低于告示招股意向书前__个 贸易日公司股票均价或前一个贸易日均价。 A．10 B．15 C．20 D．30 12. 为防守音讯误导给投资者带来耗费，公法规则对基金披露音讯作出了禁止性规矩，下列 属于禁止活动的有__。 A．子虚纪录、误导性陈述或巨大漏掉 B．对质券投资功绩举办预测 C．违规愿意收益或者承受耗费 D．造谣其他基金处置人、托管人或者基金发售机构 13. 下列合于基金发售流程的说法，制止确的是__。 A．基金发售根本流程包含投资者危急测试、产物实用性理会及危急提示、供应投资征询筑 议、受理基金交易申请和供应售后跟踪供职 B．基金发售机构必要正在投资者认购领先其危急继承才华的基金产物时予以提示并央浼投资 者确认 C．基金发售机构正在先容基金产物时应尽量运用专业术语以包管巨擘性和正确性 D．基金发售的售后供职包含供应账户及贸易盘问、供应墟市资讯和清楚资产景遇并调度投 资创议 14. 下列基金墟市介入主体中，__正在悉数基金的运作中起着中枢感化。 A．基金投资人 B．基金处置人 C．基金托管人 D．基金拘押机构 15. 金融衍生器械的特点有__。 A．跨期性 B．杠杆性 C．联动性 D．高危急性 16. “马萨诸塞投资信任基金”是寰宇上第一个__。

　　A．绽放式基金 B．封锁式基金 C．公司型基金 D．条约型基金 17. 我邦股票代价指数不包含__。 A．沪深 300 指数 B．香港恒生指数 C．日经指数 D．金融时报指数 18. 下列合于我邦证券贸易所的说法，制止确的是__。 A．实行自律处置 B．不以红利为宗旨 C．是基金墟市的拘押机构 D．对基金的投资贸易活动承受着主要的一线监控处置职责 二、众项选拔题（共 36 题，每题 2 分。每题的备选项中，有众个适合题意） 19. 正在公司证券中，一般将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。 A．机构证券 B．贸易单据 C．金融证券 D．钱银证券 20. 股票实际上代外了股东对股份公司的全面权，股东依赖股票能够得回公司的__。 A．股息 B．等额资产 C．等额资金 D．盈余 21. 下列合于基金处置人的说法，制止确的是__。 A．基金处置人的职责是完成资产的保值和增值，以是基金处置人的投资处置才华和危急控 制才华很主要 B．基金处置人关于投资者负有主要的信任仔肩 C．基金处置人正在基金运营中处于中枢职位，只要基金处置人才有权发售基金份额，举办基 金资产的投资处置 D．基金处置人应遵照投资指令，照料基金名下的资金走动 22. 初次公然辟行的股票以__式样确定股票发行代价。 A．询价 B．磋议订价 C．网上竞价 D．资产核算订价 23. 投资者介入认购绽放式基金，投资者 T 日提交认购申请后，日常可于__日后到照料认购 的网点盘问认购申请的受理情景。 A．T1 B．T2 C．T3 D．T4 24. 下列金融产物中，具有较好活动性的是__。

　　A．证券投资基金 B．银行理家当物 C．券商结合打算 D．银行按期存款 25. 金融衍生器械的特点有__。 A．跨期性 B．杠杆性 C．联动性 D．高危急性 26.我邦目前只可由__负责基金处置人。 A．贸易银行 B．基金处置公司 C．基金注册立案机构 D．证券公司 27.正在基金营销组合的四大因素中，__的合键职司是使投资者正在必要的年华和场所以便捷的 式样添置基金产物，供应陆续供职。 A．产物 B．费率 C．渠道 D．促销 28.承购包销和__等式样。 A．私募发行 B．招标发行 C．私自发行 D．网上发行 29. 封锁式基金交易申报数目应该为 ______ 份或其整数倍，而且基金单笔最大数目应低于 ______万份。__ A．100；100 B．1000；500 C．500；100 D．500；1000 30. 下列合于开立基金账户交易封锁式基金的说法，制止确的是__。 A．投资者交易封锁式基金必需开立资金账户 B．已开设证券账户的投资者不行再反复开设基金账户 C．基金账户只可用于基金、邦债及其他债券的认购及贸易 D．每个投资者凭局部身份证能够开设 2 个基金账户 31. 股票的整理代价是公司整理时每一股份所代外的__。 A．资产代价 B．账面代价 C．整理资金 D．实质代价 32. 基金发售交易的危急合键包含__。 A．合规危急 B．操态度险 C．工夫危急

　　D．不行抗力危急 33. 小李有 30 万元黎民币，遵照(公法令)，他至众能够投资设立__个一人有限仔肩公司。 A．1 B．2 C．3 D．4 34. 提货单外理解持有人有权获得该提货单所标明物品的权力，讲明提货单是一种__。 A．金融证券 B．钱银证券 C．商品证券 D．本钱证券 35. 下列各项，不属于基金托管人应该具备的条款的是__。 A．总本钱和本钱充裕率适合相合规矩 B．设有特意的基金托管部分，赢得基金从业资历的专职职员到达法定人数 C．有适合央浼的贸易地点、安乐防备方法和与基金托管交易相合的其他方法 D．有完竣的内部审核监控轨制和危急独揽轨制 36. 无记名股票与记名股票的分别合键发挥正在__。 A．股票名称 B．股票编号 C．股票的纪录式样 D．股东权力 37. 证券投资基金的墟市营销不包罗的行动有__。 A．产物组合计划 B．售后供职 C．基金投资 D．基金发售 38. 份额净值仍旧正在 1 元黎民币稳定的是__。 A．股票基金 B．债券基金 C．搀和基金 D．钱银墟市基金 39. 合于上市绽放式基金(LOF)的上市贸易，下列说法舛错的是__。 A．基金处置人向深圳证券贸易所提交上市申请 B．基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一贸易日的基金份额净值 C． 买入上市绽放式基金申报数目应该为 100 份或其整数倍， 申报代价最小转化单元为 0.001 元黎民币 D．上市绽放式基金贸易代价涨跌幅控制比例为 10%，自上市日第二个贸易日起实践 40. 投资者投资 10000 元申购某绽放式基金，当日该基金单元净值为 1.0000 元，申购费率 为 1.00%，则结果申购到的份额约为__份。 A．9900 B．9901 C．9990 D．10000 41. 申购费的某绽放式基金收到某投资人赎回 10 000 份基金份额的申请。 假设赎回日基金份 额净值为 1.1000 元，赎回费率为 0.50%，则该基金应该向赎回申请人交付赎回金额约为__

　　元。 A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 995 42. 下列合于基金的音讯披露，说法制止确的是__。 A．能有用地降低基金运作的透后度 B．有利于防守益处冲突与益处输送 C．正在我邦具有自发性的特性 D．有利于降低证券墟市的服从 43. 基金宣扬推介原料能够__。 A．违规愿意收益或者承受耗费 B．扩充或者局部宣扬基金 C．刊载基金的过往功绩 D．刊载单元或者局部的推选性文字 44. 基金贸易费中，由证券公司向基金收取的是__。 A．佣金 B．过户费 C．经手费 D．证管费 45. 下列各项中，__不是基金营销特地性的合键呈现。 A．供职性 B．专业性 C．陆续性 D．普及性 46. 基金托管人正在基金运作中的感化合键有__。 A．举动独立于基金处置人确当事人保管基金资产 B．对基金处置人的投资运作举办监视 C．生存基金家当处置交易行动的记实、账册、报外和其他合系材料 D．对基金资产举办司帐复核和审查 47. 基金发售机构正在基金发售行动中的禁止活动不包含__。 A．以解除比赛敌手为宗旨，压低基金的收费水准 B．申购功夫对申购用度供应优惠战略 C．采用抽奖、回扣或者送实物、保障、基金份额等式样发售基金 D．通过先收后返、财政处罚等式样变相消重收费圭臬 48. 基金托管人是（）权柄的代外。 A．基金处置人 B．基金公司 C．基金份额持有人 D．证券公司 49. 下列债券基金中信用危急及利率危急最高的是__。 A．高久期高信用债券基金 B．高久期低信用债券基金 C．低久期高信用债券基金

　　D．低久期低信用债券基金 50. 绽放式基金单个绽放日的基金净赎回申请领先基金总份额的__时，为巨额赎回。 A．3% B．5% C．10% D．20%