招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金托管协议承兑、贴现、转贴现、各样汇兑生意；代劳资金算帐；供应信用证任职及担保；

　　代剃发售生意；代剃发行、代劳承销、代劳兑付政府债券；代收代付生意；代劳

　　证券投资基金算帐生意（银证转账）；保障代劳生意；代劳计谋性银行、外邦政

　　府和邦际金融机构贷款生意；保管箱任职；发行金融债券；生意政府债券、金融

　　债券；证券投资基金、企业年金托管生意；企业年金受托管制任职；年金账户管

　　理任职；绽放式基金的注册挂号、认购、申购和赎回生意；资信探问、磋议、睹

　　证生意；贷款准许；企业、片面财政照顾任职；机合或出席银团贷款；外汇存款；

　　外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借债；

　　外汇担保；发行、代剃发行、生意或代劳生意股票以外的外币有价证券；自营、

　　代客外汇生意；外汇金融衍生生意；银行卡生意；电话银行、网上银行、手机银

　　行生意；处置结汇、售汇生意；经邦务院银行业监视管制机构准许的其他生意。

　　法》）、《证券投资基金运作管制主张》（以下简称《运作主张》）、《证券投资基金

　　发售管制主张》（以下简称《发售主张》）、《公然召募证券投资基金音讯披露管制

　　主张》（以下简称《音讯披露主张》）、《公然召募绽放式证券投资基金活动性危机

　　管制划定》《证券投资基金音讯披露实质与花式规则第7号＜托管公约的实质与

　　花式〉》、《招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称《基

　　投资运作、净值准备、收益分拨、音讯披露及彼此监视等相合事宜中的权力、义

　　份券、备选成份券、新股（含初度公斥地行和增发）、存托凭证、股指期货、债

　　为：本基金投资于股票、存托凭证的资产不低于基金资产的90%，投资于中证大

　　宗商品股票指数成份券和备选成份券的资产不低于股票、存托凭证资产的90%；

　　现金或者到期日正在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%，

　　应正在合理的限日内安排基金的投资组合，以适宜上述比例局限。司法法例另有规

　　当次第后，可能将其纳入投资边界，并可凭借届时有用的司法法例当令合理地调

　　金资产净值的10%；本基金正在任何买卖日日终，持有的买入期货合约价格与有价

　　证券市值之和,不得跨越基金资产净值的100%；个中，有价证券指股票、债券（不

　　含到期日正在一年以内的政府债券）、权证、资产支柱证券、买入返售金融资产（不

　　含质押式回购）等；本基金正在任何买卖日日终，持有的卖出期货合约价格不得超

　　过基金持有的股票总市值的20%；本基金正在任何买卖日内买卖（不包罗平仓）的

　　股指期货合约的成交金额不得跨越上一买卖日基金资产净值的20%；本基金所持

　　有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价格，合计（轧差准备））不低于基金

　　当仍旧不低于基金资产净值5%的现金或到期日正在一年以内的政府债券，个中，

　　资产净值的0.5%，基金持有的统统权证的市值不跨越基金资产净值的3%，本基

　　值的2%；本基金持有的一齐贯通受限证券，其市值不得跨越该基金资产净值的

　　素以致基金不适宜前款所划定比例局限的，基金管制人不得主动新增活动性受限

　　发展逆回置备卖的，可回收质押品的天赋哀求该当与基金合同商定的投资边界保

　　内，但基金管制人应正在10个买卖日内举办安排，以到达划定的投资比例局限要

　　的公司名单及其更新，加盖公章并书面提交，并确保所供应的相合买卖名单的真

　　实性、完备性、统统性。基金管制人有职守保管切实、完备、统统的相合买卖名

　　单，并担负实时更新该名单。名单转换后基金管制人应实时发送基金托管人，基

　　金托管人于2个劳动日内举办回函确认已著名单的转换。假使基金托管人正在运作

　　中苛峻根据了监视流程，基金管制人仍违规举办相合买卖，并形成基金资产失掉

　　规禁止基金从事的相合买卖时，基金托管人应实时指导并协助基金管制人选用必

　　要设施阻挠该相合买卖的发作，若基金托管人选用需要设施后仍无法阻挠相合交

　　易发作时，基金托管人有权向中邦证监会呈文。关于买卖所场内已成交的违规合

　　联买卖，基金托管人应按干系司法法例和买卖所法例的划定举办结算，同时向中

　　敌手的名单，并根据慎重的危机操纵准绳正在该名单中商定各买卖敌手所合用的交

　　易结算方法。基金托管人正在收到名单后2个劳动日内回函确认收到该名单。基金

　　管制人应按期或不按期对银行间商场现券及回置备卖敌手的名单举办更新，名单

　　中增添或节减银行间商场买卖敌手时须向基金托管人提出书面申请，基金托管人

　　于2个劳动日内回函确认收到后，对名单举办更新。基金管制人收到基金托管人

　　书面确认后，被确认安排的名单出手生效，新名单生效前已与本次剔除的买卖对

　　买卖，应实时指导基金管制人撤废买卖，经指导后基金管制人仍推广买卖并形成

　　基金资产失掉的，基金托管人不承受职守，发作此种情状时，托管人有权呈文中

　　中商定的该买卖敌手所合用的买卖结算方法举办买卖。假使基金托管人挖掘基金

　　管制人没有根据事先商定的有利于信用危机操纵的买卖方法举办买卖时，基金托

　　管人应实时指导基金管制人与买卖敌手从新确定买卖方法，经指导后仍未修改时

　　邦银行、中邦装备银行、中邦农业银行和交通银行，基金管制人与基金托管人协

　　商相似后，可能遵循当时的商场状况安排主题买卖敌手名单。基金管制人有职守

　　操纵买卖敌手的资信危机，正在与主题买卖敌手以外的买卖敌手举办买卖时，因为

　　买卖敌手资信危机惹起的失掉先由基金管制人承受，其后有权哀求干系职守人进

　　行抵偿，假使基金托管人正在运作中苛峻根据了上述监视流程，则关于因为买卖对

　　的支拨才力等涉及到存款银行采用方面的危机。本基金主题存款银行名单为中邦

　　工商银行、中邦银行、中邦装备银行、中邦农业银行和交通银行，本基金投资除

　　主题存款银行以外的银行存款显现因为存款银行信用危机而形成的失掉时，先由

　　基金管制人担负抵偿，之后有权哀求干系职守人举办抵偿，假使基金托管人正在运

　　作历程中根据上述监视流程，则关于因为存款银行信用危机惹起的失掉，不承受

　　抵偿职守。基金管制人与基金托管人研究相似后，可能遵循当时的商场状况关于

　　举动的告急知照》、《合于基金投资非公斥地行股票等贯通受限证券相合题目的通

　　发行股票、公斥地行股票网下配售局部等正在发行时了了必定限日锁按期的可买卖

　　证券,不包罗因为宣布强大音问或其他情由而偶然停牌的证券、已发行未上市证

　　基金管制人董事会准许的相合基金投资贯通受限证券的投资决议流程、危机操纵

　　轨制。基金投资非公斥地行股票，基金管制人还应供应基金管制人董事会准许的

　　活动性危机处理预案。上述原料应包罗但不限于基金投资贯通受限证券的投资额

　　至基金托管人，保障基金托管人有足够的年华举办审核。基金托管人应正在收到上

　　法例哀求的相合书面音讯，包罗但不限于拟发行证券主体的中邦证监会准许文献、

　　发行证券数目、发行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总本钱、总本钱

　　占基金资产净值的比例、已持有贯通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付

　　年华等。基金管制人应保障上述音讯的切实、完备，并应起码于拟推广投资指令

　　前两个劳动日将上述音讯书面发至基金托管人，保障基金托管人有足够的年华进

　　操纵轨制、活动性危机处理预案状况举办监视，并审核基金管制人供应的相合书

　　面音讯。基金托管人以为上述原料不妨导致基金显现危机的，有权哀求基金管制

　　人正在投资贯通受限证券前就该危机的清除或提防设施举办填补书面注释，并保存

　　备查原料的权力。不然，基金托管人有权拒绝推广相合指令。因拒绝推广该指令

　　假使基金托管人的确实施监视职责，则不承掌握何职守。假使基金托管人没有切

　　金资产净值准备、基金份额净值准备、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、

　　基金收益分拨、干系音讯披露、基金宣扬推介原料中刊登基金功绩浮现数据等进

　　（三）基金托管人挖掘基金管制人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基

　　金合同》、基金托管公约及其他相合划定时，应实时以书面办法知照基金管制人

　　限日订正，基金管制人收到知照后应鄙人一个劳动日实时查对，并以书面办法向

　　基金管制人对基金托管人知照的违规事项未能正在限日内订正的，基金托管人应报

　　告中邦证监会。基金托管人有负担哀求基金管制人抵偿因其违反《基金合同》而

　　政法例和其他相合划定，或者违反《基金合同》商定的，该当速即知照基金管制

　　回复基金托管人并修改，就基金托管人的疑义举办说明或举证，对基金托管人按

　　照法例哀求需向中邦证监会报送基金监视呈文的，基金管制人应主动配合供应相

　　或选用贻误、讹诈等权谋滞碍基金托管人举办有用监视，情节主要或经基金托管

　　于基金托管人安定保管基金财富、开设基金财富的资金账户和证券账户、复核基

　　金管制人准备的基金资产净值，招商中证商品份额的基金份额净值、招商中证商

　　品A份额与招商中证商品B份额的基金份额净参考值，招商中证商品A份额与招

　　无故未推广或无故延迟推广基金管制人资金划拨指令、流露基金投资音讯等违反

　　《基金法》、《基金合同》、本托管公约及其他相合划定时，基金管制人应实时以

　　书面办法知照基金托管人限日订正，基金托管人收到知照后应实时查对确认并以

　　书面办法向基金管制人发出回函。正在限日内，基金管制人有权随时对知照事项进

　　行复查，催促基金托管人修改，并予协助配合。基金托管人对基金管制人知照的

　　违规事项未能正在限日内订正的，基金管制人应呈文中邦证监会。基金管制人有义

　　料以供基金管制人核查托管财富的完备性和切实性，正在划定年华内回复基金管制

　　或选用贻误、讹诈等权谋滞碍基金管制人举办有用监视，情节主要或经基金管制

　　他生意和其他基金的托管生意实行苛峻的分账管制，确保基金财富的完备与独立。

　　理人担负与相合当事人确定到账日期并知照基金托管人，到账日基金财富没有到

　　达基金托管人处的，基金托管人应实时知照基金管制人选用设施举办催收。由此

　　给基金形成失掉的，基金管制人应担负向相合当事人追偿基金的失掉，基金托管

　　人正在具有托管资历的贸易银行开设的招商基金管制有限公司基金认购专户。该账

　　户由基金管制人开立并管制。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金

　　额、基金份额持有人人数适宜《基金法》、《运作主张》等相合划定后，由基金管

　　理人礼聘具有从事证券生意资历的管帐师事宜所举办验资，出具验资呈文，出具

　　的验资呈文应由出席验资的2名以上（含2名）中邦注册管帐师具名有用。验资

　　达成，基金管制人应将召募的属于本基金财富的统统资金划入基金托管人工基金

　　的银行存款。该资产托管专户是指基金托管人正在齐集托管形式下，代外所托管的

　　基金与中邦证券挂号结算有限职守公司举办一级结算的专用账户。该账户的开设

　　和管来由基金托管人承受。本基金的一概货泉出入营谋，均需通过基金托管人的

　　和基金管制人不得假借本基金的外面开立其他任何银行账户；亦不得运用基金的

　　行条例》、《百姓币利率管制划定》、《利率管制暂行划定》、《支拨结算主张》以及

　　和基金管制人不得出借和未经对方赞同私自让渡基金的任何证券账户；亦不得使

　　银行间同行拆借商场的买卖资历，并代外基金举办买卖；基金托管人担负以基金

　　同》商定的其他投资种类的投资生意时，假使涉及干系账户的开设和运用，由基

　　金管制人协助托管人遵循相合司法法例的划定和《基金合同》的商定，开立相合

　　职守公司上海分公司/深圳分公司或单子业务中央的代保管库。实物证券的置备

　　和让渡，由基金托管人遵循基金管制人的指令处置。属于基金托管人实质有用控

　　制下的实物证券正在基金托管人保管时刻的损坏、灭失，由此出现的职守应由基金

　　托管人承受。基金托管人对基金托管人以外机构实质有用操纵的证券不承受保管

　　托管人、基金管制人保管。除本公约另有划定外，基金管制人正在代外基金签定与

　　基金相合的强大合同时应保障基金一方持有两份以上的本来，以便基金管制人和

　　基金托管人起码各持有一份本来的原件。基金管制人正在合同签定后5个劳动日内

　　通过专人投递、挂号邮寄等安定方法将合同原件投递基金托管人处。合同原件应

　　（以下称“授权知照”）基金托管人有权发送指令的职员名单，外明相应的买卖

　　权限，并划定基金管制人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送职员

　　身份的形式。基金托管人正在收到授权知照当日回函向基金管制人确认。基金管制

　　人和基金托管人对授权文献负有保密负担，其实质不得向授权人及干系操作职员

　　金钱支拨的指令。基金管制人发给基金托管人的指令应写明金钱事由、支拨年华、

　　托管人发送。基金管制人有负担正在发送指令后实时与托管人举办确认，因管制人

　　未能实时与托管人举办指令确认,以致资金未能实时到帐所形成的失掉不由基金

　　托管人承受。基金托管人遵从“授权知照”划定的形式确认指令有用后，方可执

　　行指令。关于被授权人发出的指令，基金管制人不得抵赖其功效。基金管制人应

　　根据《基金法》、相合司法法例和《基金合同》的划定，正在其合法的筹备权限和

　　买卖权限内发送划款指令，发送人应根据其授权权限发送划款指令。基金管制人

　　正在发送指令时，应为基金托管人留出推广指令所一定的年华。发送指令日达成划

　　款的指令，基金管制人应给基金托管人预留出距划款截至时点2小时的指令推广

　　年华。由基金管制情面由形成的指令传输不实时、未能留出足够划款所需年华，

　　和具名，复核无误后应正在划定限日内推广，不得逗留。指令推广完毕后，基金托

　　额，对基金管制人正在没有富裕资金的状况下向基金托管人发出的指令，基金托管

　　人可不予推广，并速即知照基金管制人，基金托管人不承受由于不推广该指令而

　　议或相合基金法例的相合划定，不予推广，并应实时以书面办法知照基金管制人

　　订正，基金管制人收到知照后应实时查对，并以书面办法对基金托管人发出回函

　　易日，运用加密传真或其他基金托管人和基金管制人书面确认过的方法向基金托

　　管人发出由授权人具名和盖印的被授权人转换知照，并供应新的被授权人的具名

　　样本，同时电话知照基金托管人，基金托管人收到转换知照当日将回函书面传真

　　基金管制人并通过电话向基金管制人确认。基金托管人正在收到转换知照并向基金

　　管制人确认后，授权转换于转换知照载明的生效年华生效。转换知照载明的生效

　　年华不应早于乙方收到转换知照的年华。基金管制人正在以后三日内将被授权人变

　　更知照的本来送交基金托管人。基金管制人退换被授权人知照生效后，关于已被

　　撤换的职员无权发送的指令，或被转化授权职员超权限发送的指令，基金管制人

　　面地为本基金供应宏观经济、行业状况、商场走向、个券了解的磋议呈文及缜密

　　考核后确定代劳本基金证券生意证券筹备机构，并承受相应职守。基金管制人和

　　被采用的证券筹备机构签定席位运用公约，由基金管制人知照基金托管人，并正在

　　买卖资金结算公约》，用以全部了了基金管制人与基金托管人正在证券买卖资金结

　　人担负抵偿基金的失掉；假使由于基金管制人违反司法法例的划定举办证券投资

　　或违反两边签定的《证券买卖资金结算公约》而形成基金投资算帐麻烦和危机的，

　　托管人挖掘后应速即知照基金管制人，由基金管制人担负治理，由此给基金形成

　　卖征象，应速即指导基金管制人，由基金管制人担负治理，由此给基金形成的损

　　失由基金管制人承受。假使因基金管制情面由发作超买举动，务必于T+1日上午

　　寸举办交收。基金的资金头寸缺乏时，基金托管人有权拒绝基金管制人发送的划

　　款指令。基金管制人正在发送划款指令时应充盈研讨基金托管人的划款统治所需的

　　合理年华。如因为基金管制人的情由导致无法定时支拨证券算帐款，由此给基金

　　金合同》、基金托管公约的指令不得贻误或拒绝推广。如因为基金托管人的情由

　　导致基金无法定时支拨证券算帐款，由此给基金形成的失掉由基金托管人承受。

　　招商中证商品份额的申购和赎回申请，由基金管制人处置基金份额的过户和挂号，

　　基金托管人担负收受并确认资金的到账状况，以及遵从基金管制人的投资指令来

　　晚不迟于T+3日上午11：00前正在基金管制人总算帐账户和资产托管专户之间交

　　时到账的资金，应实时知照基金管制人划付。关于未准时划付的资金，基金托管

　　人应实时知照基金管制人划付，由此出现的职守应由基金管制人承受。后果主要

　　划付。关于未准时划付的资金，基金管制人应实时知照基金托管人划付，由此产

　　基金份额参考净值。招商中证商品份额的基金份额净值、招商中证商品A份额与

　　券投资基金管帐核算主张》及其他司法、法例的划定。用于基金音讯披露的基金

　　净值音讯，由基金管制人担负准备，基金托管人复核。基金管制人应于每个劳动

　　基金相合的管帐题目，本基金的管帐职守方是基金管制人，如经干系各刚直在平等

　　根底上充盈筹议后，仍无法实现相似的私睹，根据基金管制人对基金净值音讯的

　　挂牌的时价（收盘价）估值；估值日无买卖的，且比来买卖日后经济境况未发作

　　强大蜕化，以比来买卖日的时价（收盘价）估值；如比来买卖日后经济境况发作

　　了强大蜕化的，可参考雷同投资种类的现行时价及强大蜕化身分，安排比来买卖

　　且比来买卖日后经济境况未发作强大蜕化，按比来买卖日的收盘价估值。如比来

　　买卖日后经济境况发作了强大蜕化的，可参考雷同投资种类的现行时价及强大变

　　含的债券应收息金取得的净价举办估值；估值日没有买卖的，且比来买卖日后经

　　济境况未发作强大蜕化，按比来买卖日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券

　　应收息金取得的净价举办估值。如比来买卖日后经济境况发作了强大蜕化的，可

　　参考雷同投资种类的现行时价及强大蜕化身分，安排比来买卖时价，确定平正价

　　易所上市的资产支柱证券，采用估值本领确定平正价格，正在估值本领难以牢靠计

　　一股票的时价（收盘价）估值；该日无买卖的，以比来一日的时价（收盘价）估

　　上市的统一股票的时价（收盘价）估值；非公斥地行有了了锁按期的股票，按监

　　基金管制人可遵循全部状况与基金托管人商定后，按最能反应平正价格的价钱估

　　偿金，就实质向投资者或基金支拨的抵偿金额，由基金管制人与基金托管人根据

　　后仍不行挖掘该谬误，进而导致基金资产净值、基金份额净值准备谬误形成投资

　　情由，基金管制人和基金托管人固然仍旧选用需要、适应、合理的设施举办检验，

　　可是未能挖掘该谬误的，由此形成的基金资产估值谬误，基金管制人和基金托管

　　各方应本着勤劳尽责的立场从新准备查对，假使最终仍无法实现相似，应以基金

　　管制人的准备结果为准对外颁发，由此形成的失掉以及因该买卖日基金净值音讯

　　准备顺延谬误而惹起的失掉由基金管制人承受抵偿职守，基金托管人不负抵偿责

　　一记账形式和管帐统治准绳，差别独马上扶植、登录和保管本基金的全套账册，

　　对干系各方各自的账册按期举办查对，彼此监视，以保障基金资产的安定。若双

　　查明情由并订正，保障干系各方平行登录的账册记载完整相符。若当日查对不符，

　　权且无法查找到错账的情由而影响到基金净值音讯的准备和布告的，以基金管制

　　大转换的，基金管制人该当正在三个劳动日内，更新基金招募仿单和基金产物资

　　料概要并刊登正在指定网站上；基金招募仿单、基金产物原料概要其他音讯发作

　　转换的，基金管制人起码每年更新一次。基金终止运作的，基金管制人不再更新

　　正在管帐年度半年停止后两个月内达成中期呈文编制并布告；正在管帐年度终结后三

　　合报外供应基金托管人复核；基金托管人正在3个劳动日内举办复核，并将复核结

　　果实时书面知照基金管制人。基金管制人正在季度呈文达成当日，将相合呈文供应

　　基金托管人复核，基金托管人正在收到后7个劳动日内举办复核，并将复核结果书

　　面知照基金管制人。基金管制人正在中期呈文达成当日，将相合呈文供应基金托管

　　人复核，基金托管人正在收到后一个月内举办复核，并将复核结果书面知照基金管

　　理人。基金管制人正在年度呈文达成当日，将相合呈文供应基金托管人复核，基金

　　基金托管人应合伙查明情由，举办安排，安排以干系各方承认的账务统治方法为

　　准。查对无误后，基金托管人正在基金管制人供应的呈文上加盖生意印鉴或者出具

　　加盖托管生意部分公章的复核私睹书，干系各方各自留存一份。假使基金管制人

　　与基金托管人不行于该当宣布布告之日之前就干系报外实现相似，基金管制人有

　　权根据其编制的报外对外宣布布告，基金托管人有权就干系状况报证监会注册。

　　合用度后的余额，基金已告终收益指基金利润减去平正价格更正收益后的余额。

　　金盈利或将现金盈利自愿转为基金份额举办再投资；若投资者不采用，本基金默

　　认的收益分拨方法是现金分红。挂号正在场内的基金份额，投资者只可采用现金分

　　红这一收益分拨方法，全部收益分拨次第等相合事项根据深圳证券买卖所及中邦

　　资者的现金盈利小于必定金额，缺乏以支拨银行转账或其他手续用度时，基金登

　　记机构可将基金份额持有人的现金盈利自愿转为基金份额。盈利再投资根据相合

　　除根据《基金法》、《音讯披露主张》、《基金合同》及中邦证监会合于基金信

　　人对基金的任何音讯，除司法法例划定以外，不得正在其公然披露之前，先行对任

　　何第三方披露。可是，如下状况不应视为基金管制人或基金托管人违反保密负担：

　　担相应的音讯披露职责。基金管制人和基金托管人负有主动配合、彼此催促、彼

　　《基金合同》、基金托管公约、基金产物原料概要、基金份额发售布告、《基金合

　　同》生效布告、基金份额上市买卖布告书、招商中证商品份额出手申购、赎回公

　　告、按期呈文、偶然呈文、澄清布告、基金份额持有人大会决议、算帐呈文、基

　　金净值音讯、招商中证商品份额申购、赎回价钱等其他需要的布告文献，由基金

　　的商定，对基金管制人编制的基金资产净值、招商中证商品份额的基金份额净值、

　　招商中证商品A份额与招商中证商品B份额的基金份额参考净值、招商中证商品

　　份额的申购赎回价钱、招商中证商品A份额与招商中证商品B份额终止运作后的

　　份额转换比例基金功绩浮现数据、基金按期呈文、更新的招募仿单、基金产物

　　原料概要、基金算帐呈文等公然披露的干系基金音讯举办复核、审查，并向基金

　　邦证监会指定前言披露。遵循司法法例应由基金托管人公然披露的音讯，基金托

　　规划定将音讯置备于公司住宅、基金上市买卖的证券买卖所，供社会民众查阅、

　　复制。正在支拨工本费后可正在合理年华获取上述文献的复制件或复印件。基金管制

　　格且采用估值本领仍导致平正价格存正在强大不确定性时，经与基金托管人研究一

　　度呈文刊登正在指定网站上，并将年度呈文提示性布告刊登正在指定报刊上。基金年

　　度呈文中的财政管帐呈文该当历程具有证券、期货干系生意资历的管帐师事宜所

　　绽放式基金（LOF），基金名称转换为“招商中证大宗商品股票指数证券投资基金

　　基金份额转换后，本基金的管制费按前一日基金资产净值的0.75%年费率计

　　基金份额转换后，本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.15%的年费率

　　的商定向中证指数有限公司支拨指数运用费。平常状况下，指数运用费根据前一

　　日基金资产净值的0.02%的年费率举办计提，且收取下限为每季百姓币5万元

　　人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后，于每年1月、4月、7月、

　　10月的前十个劳动日内从基金财富中一次性支拨给中证指数有限公司上一季度

　　基金份额持有人大会用度、《基金合同》生效后与基金干系的管帐师费、状师费

　　等遵循相合法例、《基金合同》及相应公约的划定，由基金托管人按基金管制人

　　金财富的失掉、《基金合同》生效前的干系用度（包罗但不限于验资费、管帐师

　　和状师费、音讯披露用度等用度）、统治与基金运作无合的事项发作的用度、其

　　他遵循干系司法法例，以及中邦证监会的相合划定不得列入基金用度的项目不列

　　理费率、基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。升高上述费率需经基金

　　对不适宜《基金法》、《运作主张》等相合划定以及《基金合同》的其他用度有权

　　费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起2个劳动日内从基金财富中一次

　　费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起2个劳动日内从基金财富中一次性

　　日、歇息日终结之日起2个劳动日内或弗成抗力情状清除之日起2个劳动日内支

　　金合同》、本公约的商定，从基金财富中列支用度，有权哀求基金管制人做出书

　　面说明，假使基金托管人以为基金管制人无正当或合理的来由，可能拒绝支拨。

　　金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权力挂号日、招商

　　中证商品A份额与招商中证商品B份额上市买卖的前一日、招商中证商品A份额

　　与招商中证商品B份额终止运作日、每年6月30日、12月31日的基金份额持

　　有人名册。基金份额持有人名册的实质务必包罗基金份额持有人的名称和持有的

　　有人名册由基金的基金注册挂号机构遵循基金管制人的指令编制和保管，基金管

　　理人和基金托管人应根据目前干系法例差别保管基金份额持有人名册。保管方法

　　《基金合同》生效日、招商中证商品A份额与招商中证商品B份额上市买卖的前

　　一日、招商中证商品A份额与招商中证商品B份额终止运作日、《基金合同》终

　　止日、基金份额持有人大会权力挂号日、每年6月30日、每年12月31日的基

　　金份额持有人名册。基金份额持有人名册的实质务必包罗基金份额持有人的名称

　　和持有的基金份额。个中每年12月31日的基金份额持有人名册应于下月前十个

　　劳动日内提交；《基金合同》生效日、《基金合同》终止日等涉及到基金苛重事项

　　份，保留限日为15年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基

　　册、买卖记载和苛重合一律，保留限日不少于15年，对干系音讯负有保密负担，

　　但法律强制检验情状及司法法例划定的其它情状除外。个中，基金管制人应保留

　　基金财富管制生意营谋的记载、账册、报外和其他干系原料，基金托管人应保留

　　基金管制人应实时将与本基金账务统治、资金划拨等相合的合同、公约传真给基

　　品份额、招商中证商品A份额与招商中证商品B份额各自份额的10%以上（含

　　名的基金管制人酿成决议，该决议需同时经出席大会的招商中证商品份额、招商

　　中证商品A份额与招商中证商品B份额各自基金份额持有人所持外决权的2/3

　　正在指定前言布告。新任基金管制人与原任基金管制人举办资产管制的交代办续，

　　并与基金托管人查对资产总值。假使基金托管人和基金管制人同时退换，由新任

　　的基金管制人和新任的基金托管人正在中邦证监会准许后2日内正在指定前言布告；

　　基金管制人应妥贴保管基金管制生意原料，实时向偶然基金管制人或新任基金管

　　理人处置基金管制生意的移交手续，偶然基金管制人或新任基金管制人应实时接

　　金管制生意前，原任基金管制人和基金托管人需选用慎重设施确保基金财富的安

　　全，错误基金份额持有人的优点形成失掉，并有负担协助新任基金管制人或偶然

　　品份额、招商中证商品A份额与招商中证商品B份额各自份额的10%以上（含

　　名的基金托管人酿成决议，该决议需经出席大会的招商中证商品份额、招商中证

　　商品A份额与招商中证商品B份额各自基金份额持有人所持外决权的2/3以上

　　正在指定前言布告。新任基金托管人与原基金托管人举办资产托管的交代办续，并

　　与基金管制人查对资产总值。假使基金托管人和基金管制人同时退换，由新任的

　　财富和基金托管生意前，原基金托管人和基金管制人需选用慎重设施确保基金财

　　产的安定，错误基金份额持有人的优点形成失掉，并有负担协助新任基金托管人

　　创设算帐小组，基金管制人机合基金财富算帐小组并正在中邦证监会的监视下举办

　　管人、具有从事证券、期货干系生意资历的注册管帐师、状师以及中邦证监会指

　　财富算帐用度、交纳所欠税款并偿还基金债务后，差别准备招商中证商品份额、

　　招商中证商品A份额与招商中证商品B份额各自的应计分拨比例，并据此由招商

　　中证商品份额、招商中证商品A份额与招商中证商品B份额各自的基金份额持有

　　该当差别对各自的举动依法承受抵偿职守，因合伙举动给基金财富或者基金份额

　　持有人形成损害的，该当承受连带抵偿职守。可是发作下列状况，当事人可省得

　　金投资者形成失掉，另一方当事人（“守约方”）有权力而且有负担代外基金对违

　　约方举办追偿；假使因为违约方的违约举动导致“守约方”抵偿了该基金财富或

　　基金投资者所蒙受的失掉，则守约方有权向违约方追索，违约方应抵偿和补充守

　　的设施，防备失掉的推广。没有选用适应设施以致失掉进一步推广的，不得就扩

　　大的失掉哀求抵偿。非违约方因防备失掉推广而付出的合理用度由违约方承受。

　　护基金份额持有人优点的条件下，基金管制人和基金托管人该当一直实施本公约。

　　友爱研究可能治理的，应提交中邦邦际经济商业仲裁委员会遵循该会当时有用的

　　仲裁法例举办仲裁，仲裁的所在正在北京，仲裁裁决是结局性的并对干系各方均有

　　憨厚、勤劳、尽责地实施《基金合同》和托管公约划定的负担，爱护基金份额持

　　议草案，该等草案系经托管公约当事人两边盖印以及两边法定代外人或授权代外

　　具名，公约当事人两边不妨常常遵循中邦证监会的私睹编削托管公约草案。托管

　　之日起生效。基金托管公约的有用期自其生效之日起至该基金财富算帐结果报中

　　公约上盖印，并由各自的法定代外人或授权代外具名，并外明基金托管公约的签

　　基金已遵循基金合同转换为招商中证大宗商品股票指数证券投资基金（LOF）】》