500ETF ： 中证500交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要(更新)详睹《中证500买卖型怒放式指数证券投资基金招募仿单》第十一面“基金的投资”。

　　（三） 自基金合同生效此后基金每年的净值增加率及与同期事迹斗劲基准的斗劲图

　　投资者正在申购基金份额时，申购代办券商可依照不超越0.5%的圭表收取佣金；

　　投资者正在赎回基金份额时，赎回代办券商可依照不超越0.5%的圭表收取佣金；

　　投资者正在聚合申购基金份额时，基金解决人可依照不超越0.2%的圭表收取申购用度，

　　聚合申购代办机构可依照不超越0.2%的圭表收取佣金，个中包括证券买卖所、注册机构等

　　申购用度由投资人承当，不列入基金财富，首要用于本基金的商场扩大、贩卖、注册

　　当本基金的季过活均基金资产净值(季过活均基金资产净值=基金当季存续日的基金资

　　产净值之和/基金当季存续天数)大于邦民币5000万元时，许可行使基点费的收取下限为每

　　季度邦民币35,000元，计费光阴不敷一季度的，遵照实质天数按比例估量；当本基金的季

　　过活均基金资产净值小于或等于邦民币5000万元时，无许可行使费的收取下限。

　　投资有危险，投资者添置基金时应当真阅读本基金的《招募仿单》等贩卖文献。

　　证券商场代价受到经济要素、政事要素、投资心绪和买卖轨制等各式要素的影响，导

　　正在基金解决运作进程中基金解决人的学问、履历、决断、决议、才能等，会影响其对

　　新闻的据有和对经济地势、证券代价走势的决断，从而影响基金收益水准，形成解决危险。

　　但从恒久看，本基金的收益水准仍与基金解决人的解决水准、解决手法和解决本领等合连

　　（1）本基金最小申购、赎回单元设立较高（目前为40万份），中小投资者只可正在二级

　　（2）基金正在上海证券买卖所上市买卖，但不担保商场买卖必定灵活；基金的买卖大概

　　因各式来源被暂停，当基金不再吻合合连上市条目时，基金的上市也大概被终止。

　　（3）虽然因为投资者能够实行申购、赎回，基金日常不会赓续显现大幅折溢价情状。

　　然而，基金的二级商场买卖代价受商场供求的影响，大概高于（称为溢价）或低于（称为折

　　本基金的投资标的均正在证监会及合连司法律例规章的合法畛域之内，且日常具备杰出

　　的商场滚动性和可投资性。本基金投资畛域的设定也合理、明晰，操作性较强。本基金为

　　被动式指数基金，采用齐全复制法，首要投资于标的指数成份股、备选成份股，可少量投

　　资于非成份股，依照成份股正在标的指数中的基准权重构修指数化投资组合，并遵照标的指

　　数成份股及其权重的蜕化实行相应安排，以上均为基金安定运作供应了杰出的根柢。遵照

　　《公然召募怒放式证券投资基金滚动性危险解决规章》的合连哀求，本基金会留意评估所投

　　资资产的滚动性，并针对性拟订滚动性危险解决手段，于是本基金滚动性危险也能够取得

　　本基金为买卖型怒放式基金，将凭借商场最新滚动性格况，正在申购赎回清单中设定适

　　当的逐日赎回上限，以尽量规避巨额赎回导致的滚动性危险。假使显现滚动性危险，基金

　　解决人经与基金托管人斟酌，正在确保投资者取得公允对于的条件下，可施行备用的滚动性

　　危险解决器械，举动特定情况下基金解决人滚动性危险解决的辅助手段，征求但不限于暂

　　停领受赎回申请、延缓支出赎回对价、暂停基金估值以及中邦证监会认定的其他手段。同

　　时基金解决人将功夫提防大概爆发的滚动性危险，对滚动性危险实行常日监控，掩护持有

　　人的便宜。施行备用滚动性危险解决器械的决议步骤遵从基金解决人滚动性危险解决轨制

　　的规章照料。当施行备用的滚动性危险解决器械时，有大概无法按基金合同商定的时限支

　　标的指数并不行齐全代外全盘股票商场。标的指数成份股的均匀回报率与全盘股票市

　　标的指数成份股的代价大概受到政事要素、经济要素、上市公司规划状态、投资者心

　　理和买卖轨制等各式要素的影响而摇动，导致指数摇动，从而使基金收益水准发作蜕化，

　　3、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的危险及跟踪偏差驾御未达商定宗旨的危险

　　因为标的指数安排成份股或转换编制要领、标的指数成份股发作配股或增发等行径导

　　致成份股正在标的指数中的权重发作蜕化、成份股派创造金盈利、新股市值配售、成份股停

　　牌或摘牌、股滚动性差等来源使本基金无法实时安排投资组合以及与基金运作合连的用度

　　虽然本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级商场买卖代价的折溢价驾御正在必定

　　畛域内，但基金份额正在证券买卖所的买卖代价受诸众要素影响，存正在区别于基金份额净值

　　证券买卖所揭橥基金份额参考净值（IOPV），供投资者买卖、申购、赎回基金份额时参

　　考。IOPV与及时的基金份额净值大概存正在区别，IOPV估量也大概显现舛误。投资者若参考

　　基金解决人大概遵照成份股市值范围蜕化等要素安排最小申购、赎回单元，由此大概

　　导致投资者按原最小申购、赎回单元申购并持有的基金份额，大概无法依照新的最小申购、

　　本基金赎回对价征求组合证券、现金替换、现金差额等。正在组合证券变现进程中，由

　　于商场蜕化、一面成份股滚动性差等要素，导致投资者变现后的价格与赎回时赎回对价的

　　本基金的投资畛域征求邦内依法发行上市的存托凭证（“中邦存托凭证”），除与其他

　　仅投资于沪深商场股票的基金所面对的联合危险外，本基金还将面对中邦存托凭证代价大

　　幅摇动乃至显现较大赔本的危险，以及与中邦存托凭证发行机制合连的危险，征求存托凭

　　证持有人与境外根柢证券发行人的股东正在司法职位、享有权柄等方面存正在区别大概激励的

　　危险；存托凭证持有人正在分红派息、行使外决权等方面的特地安顿大概激励的危险；存托

　　和讲主动拘束存托凭证持有人的危险；因众地上市形成存托凭证代价区别以及摇动的危险；

　　存托凭证持有人权利被摊薄的危险；存托凭证退市的危险；已正在境外上市的根柢证券发行

　　人，正在赓续新闻披露禁锢方面与境内大概存正在区别的危险；境外里司法轨制、禁锢境况差

　　（1）申购赎回代办券商因众种来源，导致代办申购、赎回营业受到限度、暂停或终止，

　　（2）注册机构大概安排结算轨制，对投资者基金份额、资金的结算方法发作蜕化，制

　　度安排大概给投资者带来领略过错的危险。同样的危险还大概来自于证券买卖所及其他代

　　（3）证券/期货买卖所、注册机构、基金托管人及其他代办机构大概违约，导致基金或

　　本基金的标的指数由指数编制机构揭橥并解决和维持，另日指数编制机构大概因为各

　　种来源撒手对指数的解决和维持，本基金将遵照基金合同的商定自该情况发作之日起十个

　　做事日向中邦证监会叙述并提出办理计划，如调换基金标的指数、转换运作方法，与其他

　　基金团结、或者终止基金合平等，并正在6个月内纠合基金份额持有人大会实行外决。投资

　　人将面对调换基金标的指数、转换运作方法，与其他基金团结、或者终止基金合平等危险。

　　自指数编制机构撒手标的指数的编制及揭橥至办理计划确定光阴，基金解决人应依照

　　指数编制机构供应的比来一个买卖日的指数新闻屈从基金份额持有人便宜优先规则支柱基

　　金投资运作，该光阴因为标的指数不再更新等来源大概导致指数发扬与合连商场发扬存正在

　　标的指数确当前成份股大概会更正、停牌或摘牌，今后也大概会有其它股票插足成为

　　该指数的成份股。本基金投资组合与合连指数成份股之间并非齐全合连，正在标的指数的成

　　份股安排时，存正在因为成份股停牌或滚动性差等来源无法实时营业成份股，从而影响本基

　　金对标的指数的跟踪水平。当标的指数的成份股摘牌时，本基金大概无法实时卖出而导致

　　本基金运作进程中，当标的指数成份股发作显著负面事项面对退市，且指数编制机构

　　暂未作出安排的，基金解决人该当依照持有人便宜优先的规则，践诺内部决议步骤后实时

　　对合连成份股实行安排，但并不担保能于是避免该成份证券对本基金基金财富的影响，当

　　基金解决人对该成份股予以安排时也大概爆发跟踪偏离度和跟踪偏差推广等危险。

　　（六）本基金司法文献危险收益特质外述与贩卖机构基金危险评议大概不相似的危险

　　本基金司法文献投资章节相合危险收益特质的外述是基于投资畛域、投资比例、证券

　　商场广博次序等做出的概述性描写，代外了日常商场情状下本基金的恒久危险收益特质。

　　贩卖机构(征求基金解决人直销机构和代销机构)遵照合连司法律例对本基金实行危险评议，

　　区别的贩卖机构采用的评议要领也区别，于是贩卖机构的危险等第评议与司法文献中危险

　　收益特质的外述大概存正在区别，投资人正在添置本基金时需依照贩卖机构的哀求竣事危险承

　　（３）基差危险：是指股指期货合约代价和指数代价之间的代价差的摇动所形成的危险。

　　（４）担保金危险：是指因为无法实时筹措资金餍足竖立或者支柱股指期货合约头寸所

　　（６）操态度险：是指因为内部流程的不圆满，营业职员显现错误或者疏漏，或者体例

　　基金解决人有权遵照基金合同、招募仿单、合连通告或参预各方合连和讲的规章暂

　　基金的聚合申购清单中，对可用于聚合申购的成份股畛域和成份股数目实行了节制，

　　于是，投资者正在实行聚合申购时，大概存正在用于聚合申购的证券或证券数目与聚合申购清

　　投资者提交聚合申购申请后，基金解决人将依照本招募仿单的规章对收到的证券进

　　行组合安排。基金解决人安排投资组合的时点、合连证券代价商场摇动等均大概对投资者

　　聚合申购退补款金额爆发影响。组合安排进程中投资者用于聚合申购的证券的代价下跌和

　　待买入的其他证券的代价上涨所形成的吃亏均由申请聚合申购的投资者本身承当，计入集

　　合申购退补款，不计入基金资产净值，不会对原有基金份额持有人便宜形成影响。

　　对待聚合申购的基金份额，投资者正在其对应的聚合申购退补款交收竣事前不得卖出或

　　退补款交收竣事前因成份股停牌等来源导致基金解决人无法正在规章时辰内竣事投资组

　　合安排时，未卖出一面成份股对应的基金份额，基金解决人有权代为赎回，并退回相应成

　　正在万分商场情状下，预先收取的证券（含证券溢价）变现价格，大概低于基金其他证券

　　的买入本钱或结算本钱，则基金解决人将向投资者收取缺少的差额。投资者存正在须要补缴

　　中证500买卖型怒放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中邦证监会2012

　　年12月21日证监许可[2012]1727号文批准召募。中邦证监会对本基金召募的批准，并不

　　解说其对本基金的价格和收益作出本质性决断或担保，也不解说投资于本基金没有危险。

　　基金解决人遵从恪尽负担、忠诚信用、拘束勤恳的规则解决和利用基金财富，但不保

　　基金投资者自依基金合同得到基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同确当事人。

　　与本基金/基金合同合连的争议办理方法为仲裁。因本基金爆发的或与基金合同相合的

　　十足争议，如经友爱斟酌未能办理的，任何一方均有权将争议提交中邦邦际经济营业仲裁

　　基金产物材料概要新闻发作庞大转换的，基金解决人将正在三个做事日内更新，其他信

　　息发作转换的，基金解决人每年更新一次。于是，本文献实质比拟基金的实质情状大概存

　　正在必定的滞后，如需实时、确实获取基金的合连新闻，敬请同时合切基金解决人揭橥的相

　　投资人知悉并承诺基金解决人可为投资人供应营销新闻、资讯与增值办事，并可自决

　　以下材料详睹基金解决人网站[客服电线买卖型怒放式指数证券投资基金基金合同》、