公司遵循董事会多元化政策Thursday, January 4, 2024中信证券努力于杀青并坚持高规范的企业管治，苛苛遵照《中华公民共和邦公公法》《中华公民共和邦证券法》等相干司法规矩，一直完满当代企业法人料理构造，陆续标准内部料理框架，踊跃营造优秀的表里部料理情况，实在保卫一共股东好处，增进公司的强健坚固繁荣。

　　中信证券变成了股东大会、董事会、监事会和筹划处分层彼此别离、彼此造衡的公司料理构造，使各宗旨正在各自的职责权限限造内，各司其职，各负其责，确保公司标准运作。

　　公司董事会设立危害处分委员会、审计委员会、干系贸易驾御委员会、繁荣政策与ESG 委员会、提名委员会、薪酬与侦察委员会。审计委员会、薪酬与侦察委员会、干系贸易驾御委员会、提名委员会主任委员均由独立董事掌握。

　　公司效力董事会众元化战略，董事会候选人的甄选将基于众个众元化目标，囊括但不限于性别、年事、文明、训诫靠山、行业体会、技艺材干、专业资历及才能、学问、任职年限及其他相干成分。提名委员会担当审核董事会众元化战略有用性及施行情形。

　　中信证券永远以为，有用的危害处分和内部驾御对公司的告成运作至合紧急。通过实践全数的危害处分机造和内部驾御流程，公司对营业举动中的金融、操作、合规、司法危害举行监测、评估与处分。

　　遵循司法规矩及囚系哀求，公司设置了完善有用的危害处分系统。董事会下设的危害处分委员会，筹划处分层下设的专业委员会，相干内部驾御部分与营业部分/营业线联合组成公司危害处分的要紧构造架构。公司变成由委员会举行整体计划、内部驾御部分与营业部分/营业线亲密配合的三级危害处分系统，从审议、计划、施行和监视等方面处分危害。正在部分和营业线层面，确立了由营业部分/营业线继承危害处分的首要仔肩、危害处分部及合规部等内部驾御部分对各样危害举行专业化处分、考察审计部担当过后监视与评判的危害处分三道防地。

　　中信证券苛苛遵照《中华公民共和邦证券法》《证券公司和证券投资基金处分公司合规处分手腕》等司法规矩，按照规矩拟定《清廉从业规矩》《音信断绝墙轨造》等合规处分轨造，以防备正在反洗钱、清廉从业、合规履职等方面的合规危害，为公司稳妥运营供应坚实保险。

　　2021年，公司构造发展了“深化处分、夯实根蒂”专项处分劳动，以“自查-复核-整改”的花样，全数重审各部分的营业类型和劳动职责，出力打造更为细化和周备的轨造流程系统，以加强公司内控处分材干。

　　为进一步巩固合规文明修立，公司踊跃发展合规相干宣贯及训诫劳动。2021年度，公司构造各部分中层以上指导干部加入现场警示训诫培训集会，并正在线上培训编造新增《中信证券危害警示训诫案例培训》课程，哀求一共员工练习，实在防备员工违反从业职员执业准绳或加入违法不法举动。同时，公司哀求新员工入职时签定《司法仔肩警示书及应承书》，并正在年度新员工培训中，设专章夸大遵法、诚信、刚正等职业品德哀求，修设遵法合规认识和执业理念，加强合规危害防备认识。

　　中信证券苛苛遵照《中华公民共和邦反洗钱法》《金融机构反洗钱规矩》等司法规矩。上述司法规矩哀求公司设置并完满反洗钱处分系统，实在推行反洗钱负担。

　　基于现行的危害处分系统，2021年，公司进一步优化法人机构层面的洗钱危害处分架构，修树投资银行委员会、产业处分委员会、资产处分营业以及金融墟市营业相干的反洗钱劳动委员会，有用表现营业层面的主观能动性，增进营业部分对客户和营业的洗钱危害实践主动处分。

　　2021年，公司修订《中信证券股份有限公司反洗钱保密劳动实践细则》，新增反洗钱音信太平处分相干劳动，并将反洗钱数据音信纳入反洗钱保密劳动限造。正在编造处分、用户权限、用户处分、数据处分、音信盘查、外包职员处分等方面拟定了精细的反洗钱音信太平维护规矩，进一步深化公司反洗钱履职经过中的保密认识，有用推进公司的反洗钱音信太平维护劳动。

　　公司遵循公民银行颁发的《法人金融机构洗钱和恐慌融资危害自评估指引》，修订并颁发了公司层面的《洗钱危害自评估劳动实践细则》，对危害评估的基基础则、仔肩部分和评估流程等核心实质举行调解，通过更新评估形式、细化评估目标、提升自评估劳动发展速率等措施，更凿凿地反应公司面对的潜正在洗钱危害，满盈提升了管控有用性。

　　为进一步标准反洗钱高危害客户尽职视察劳动的视察实质和劳动形式，实时识别和处分客户危害，公司拟定并颁发《反洗钱高危害客户深化尽职视察劳动手册》。该手册细化了对高危害客户的尽职视察哀求，哀求营业部分正在基自身份音信核查、资金起源和贸易方针阐发、负面音信审核以及危害事项层面临此类客户举行全数视察和审核，从而有用推进高危害客户尽职视察劳动的落实。

　　中信证券遵循“遵法、诚信、刚正”的行动准绳，以苛苛的职业品德准绳自我限造。公司识别并遵照《中华公民共和邦反不正当竞赛法》《证券期货筹划机构及其劳动职员清廉从业规矩》等司法规矩，并顽固落实反贸易行贿、反朽败、防控好处输送等哀求。

　　公司依规设立健康的清廉从业内部驾御轨造。2021年，遵循《证券筹划机构及其劳动职员清廉从业实践细则》《证券从业职员职业品德准绳》，公司进一步修订《中信证券股份有限公司清廉从业规矩》，昭彰清廉从业指导小组、清廉从业劳动小组的职责陈设，并完满了内部检验、财政次序以及呈文哀求等实质，从职员架构、处分职责、常日筹划和营业举动等方面推进科学有用的内控方法。

　　公司踊跃发展清廉文明修立，培养风清气正的文明气氛。公司每年发展员工清廉培训和训诫，培养清廉文明，确保员工谙习清廉从业的相干规矩。正在员工入职、岗亭调解、培育晋升时，向其满盈转达清廉从业相干哀求，并哀求其签定《清廉从业应承》。2021年，公司正在新员工入职培训、合规专员培训和全员合规培训中均列入“清廉从业”重心的系列线上课程。公司满盈应用内网和微信企业号宣称平台，按期颁发囚系法规更新动态和警示案例，正在五一、端午、中秋、邦庆等假期前均颁发清廉过节指导，提示员工防备自己行动，苛守清廉危害防备底线。

　　公司设置投诉举报和举报人维护机造，为表里部好处相干方加入公司合规处分供应有用渠道。公司拟定《员工合规守则》和《客户投诉举报轨造》，阔别对公司内部违规事项的举报、公司客户浮现公司及员工违法违规行动和合规危害隐患的举报举行规矩，变成了笼罩营业全经过的事前防备、事中管控、过后追责的处分机造。公司设立特意的举报电话及电子邮箱，收到举报后即速捷发展核查劳动，并苛苛落实举报人维护。对挫折膺惩举报人的行动，将苛格根究相合职员的仔肩，以保卫举报人的合法权利，进一步通畅监视举报渠道。

　　中信证券苛苛遵照《广告法》《字号法》及《著作权法》等学问产权相干司法规矩，拟定了《中信证券股份有限公司学问产权处分手腕》《中信证券股份有限公司字号处分手腕（试行）》等轨造，对相干学问产权的处分部分及职责，对应权利归属、行使及维护等方面均做出昭彰规矩，同时昭彰司法部分对现实处分落实情形举行指引及监视。

　　中信证券苛苛遵照《广告法》《字号法》及《著作权法》等学问产权相干司法规矩，拟定了《中信证券股份有限公司学问产权处分手腕》《中信证券股份有限公司字号处分手腕（试行）》等轨造，对相干学问产权的处分部分及职责，对应权利归属、行使及维护等方面均做出昭彰规矩，同时昭彰司法部分对现实处分落实情形举行指引及监视。

　　中信证券永远效力公正、公允、公然的规矩发展采购劳动，正在合切自己供应链处分可陆续繁荣的同时，启发供应商主动合切情况及社会影响，联合联袂杀青低碳绿色的供应处分。

　　公司拟定《中信证券股份有限公司采购处分轨造》《中信证券股份有限公司采购处分操作规程》《音信编造采购处分手腕》等相干轨造，将供应商ESG危害融入常日处分流程，正在供应商准入、供应商评估等方面举行系统化处分。

　　正在一齐供应商准入合键，咱们均归纳商量厂商领域、专业本质与体会、供货材干、情况及社会类处分系统认证等成分，并合切低碳供应商或具有优质碳处分水准的供应商。

　　公司设置了互帮供应商考评系统。供货商入库后，咱们将发展定供应商期评审和复审，对供应商产物德料、任职认识、可陆续繁荣、企业诺言、履约材干等方面举行归纳评估，以筛选出优质供应商。针对不达标供应商，咱们设置了供应商退出机造，一直优化供应商资源池，为公司采购劳动供应保险。公司承受诚信、清廉的互帮理念，针对供应商的品德发扬提出哀求，苛苛监控和防备各样贸易行贿、围标串标的事变爆发。

　　• 音信太平危害处分：与膺选的供应商缔结合同及音信太平保密公约，与入场职员签定《音信太平保密公约》《第三方职员音信太平操作示知书》。

　　• 太平危害处分：与入场的项目职员、人力外包职员签定《太平消防劳动仔肩书》，昭彰太平消防仔肩。

　　• 供应商员工权柄益分：与入围的人力外包供应商缔结晋升、薪酬、奖金福利等条件，保险人力外包员工的合法好处。

　　• 情况危害处分：哀求供应商具备ISO 14001情况处分系统认证，并优先选用正在情况及低碳处分方面有优良发扬的供应商。

　　中信证券苛苛遵照《证券法》《证券期货投资者妥当性处分手腕》《证券筹划机构投资者妥当性处分实践指引( 试行 )》等司法规矩文献，深化妥当性处分全经过的负担，一直完满内部处分轨造。

　　2021年，公司凭据相干司法规矩及处分手腕哀求，修订《专业投资者认定操作指引》《产业处分委员会投资者妥当性处分实践细则》等妥当性处分相干轨造，优化专业投资者认定流程规范细则，并扶植投资者短期内反复危害测评的深化审核机造，巩固危害继承材干调低后的不当当警示劳动，实在继承“卖者尽责”的负担，确保正在向投资者发售产物时，效力一系列妥当性行动准绳，保险投资者的合法权利。同时，

　　公司陆续发展分支机构妥当性处分自查劳动，哀求各分支机构提交自查呈文并落实整改，并面向分支机构合规专员、营业运营的妥当性处分劳动构造发展相干培训。

　　正在供应优质任职经过中，中信证券努力于进一步保险投资者权利，通过有用的投资者训诫，帮理昌大投资者确切剖析股票、基金、期货，巩固危害防备认识，提升自我维护材干，首倡理性投资，推进金融行业坚固有序繁荣。

　　中信证券应用公司官方网站、手机APP、微信群众号和各开业位置的投资者场合、告示栏等线上线下投教渠道，经营、构造及实践投资者训诫举动。2021年，正在深化新三板变更、设立北京证券贸易所投资者训诫专项举动中，公司环绕发行贸易、音信披露、公司料理、妥当性处分等方面，选取线上线下各样宣称花样，帮理昌大投资者实时、凿凿会意设立北交所的靠山意旨、北交所的轨造陈设和运转机造，共计发展专题宣讲举动111场，受益人数达8146人。

　　中信证券正在踊跃发展线下举动的同时，同步举行线上宣称，增添投资者训诫宣称限造。通过官方群众号及视频号颁发众篇投教作品和宣称短视频，阅读量统共约50.3万人次。

　　此中，公司创造的《“理性投资，远离不法证券期货圈套”防备不法证券期货宣称案例手册》得回深圳市证券业协会、深圳市投资基金同行公会、深圳市期货业协会宣布的深圳辖区“最受迎接的投资者训诫产物”二等奖。

　　中信证券努力于为客户供应优质、全数、专业的任职。为联合任职规范，擢升任职质料，公司针对各项营业设置了一系列的轨造、流程及标准，针对各项营业的需求统编变成《开业部运开业务规矩及流程汇编》，标准正在客户任职流程、员工营业侦察和网点处分，实在提升任职水准，为客户供应高效、优质的知心任职。

　　公司设有联合客户联络中央，为客户供应正在线营业管束、证券贸易营业商议、客户回访等全方位的规范化营业运营任职。中央依托公司健壮的音信资源和研发上风，一直优化行业领先的客户语音、正在线客服平台，陆续营业改进，打造领先的证券业正在线营业施行中央。

　　公司一直探索效力擢升、优化客户体验。2021年，进一步巩固各项营业音信化水准，杀青了营业流程的平台化、数字化、智能化处分。手机开户营业方面，上线手机开户单向视频问答形式，陆续擢升APP智能录入启发与填写标准节造水准，裁减因为客户误操作等来因导致的开户流程重复退回，营业通过率累计擢升20%以上；通过调解单向视频开户流程，杀青一系列营业流程优化，营业管理效力擢升40%以上。

　　公司高度珍爱客户任职劳动，通过各样渠道得回客户对公司营业、任职的评判反应，一直优化任职流程，陆续擢升客户舒服度，本年度，公司全体客户舒服度为99.14%。公司设置众部分协同的客户投诉保险机造，苛苛遵照投诉处分轨造哀求，昭彰投诉管理的仔肩部分及仔肩人，并将客户投诉管理情形的侦察列入公司合规侦察系统，按相合手腕举行赏罚，维护客户合法权利。

　　中信证券苛苛遵照《证券法》《消费者权利维护法》《收集太平法》等相干司法规矩，上述司法规矩对客户隐私维护做出昭彰哀求。公司保持“全数笼罩，提防为主，分级维护，联合加入，陆续订正”的企业音信太平目的，依法为客户开立的账户保密，拟定《客户账户营业规矩及操作指引》《数据太平处分实践细则》《经纪营业投资者妥当性处分实践细则（试行）》等轨造，从处分架构、数据管理、操纵编造、终端任职等方面层层管控，配合以太平认识宣称，苛谨保险客户隐私太平。

　　2021年，为落实《数据太平法》《个别音信维护法》等规矩的核心哀求，公司构造梳理“信e投”APP、网页客户贸易端等涉及搜罗客户个别音信的编造，更新《隐私维护条件》，颁发合于落实《个别音信维护法》并巩固个别音信维护的提示，标准客户音信隐私维护处分流程，为客户音信太平保驾护航。公司一直完满数据太平处分轨造，拟定并颁发《中信证券股份有限公司数据太平处分实践细则》，以“料理、太平、合规”为主线，进一步厘清公司数据太平处分构造架构和机能分工，设置健康的数据人命周期处分机造，将数据太平处分贯穿于数据管理举动永远，确保音信太平、数据太平以及合规哀求正在编造及营业流程中落到实处。

　　公司珍爱员工音信太平认识的训诫及宣称。公司面向全员发展《个别音信维护法》线上培训及考核，并邀请外部讼师就《个别音信维护法》对质券公司营业的影响及应对举行培训。跨部分的营业培训，有用擢升员工的客户音信维护认识，实在保险客户的个别音信太平权利。

　　本公司发展网上证券委托营业仍旧中邦证监会照准 该照准不组成中邦证监会对本公司网上证券委托营业太平和效力的任何包管