兼任广州产业投资基金管理有限公司助理总经理中国证券监会官网本基金于2010年7月12日经中邦证监会证监基金字[2010]950号文准许。本基金合同于2010年11月23日生效。

　　本基金束缚人保障招募仿单的实质真正、确实、无缺。本招募仿单经中邦证监会准许，但中邦证监会对本基金召募的准许，并不标明其对本基金的价钱和收益作出本色性剖断或保障，也不标明投资于本基金没有危害。

　　基金束缚人遵照恪尽仔肩、竭诚信用、仔细勤奋的规矩束缚和利用基金产业，但不保障基金必然剩余，也不保障最低收益。

　　本基金投资于证券市集，基金净值会由于证券市集振动等成分爆发振动，投资者正在投本钱基金前，需充显明白本基金的产物个性，并承受基金投资中展示的各式危害，席卷：因政事、经济、社会等境况成分对质券价钱爆发影响而酿成的编制性危害，部分证券特有的非编制性危害，因为基金投资人毗连洪量赎回基金爆发的滚动性危害，基金束缚人正在基金束缚执行流程中爆发的基金束缚危害，本基金的特定危害等等。

　　本基金的投资限度席卷存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所面对的配合危害外，本基金还将面对投资存托凭证的独特危害，详睹招募仿单“危害揭示”局限。

　　投资者正在举行投资决定前，请细致阅读本基金的《招募仿单》、《基金合同》和基金产物材料概要。

　　本次更新的招募仿单合键对基金束缚人、基金托管人、相干效劳机构、财政数据、净值显示、其他应披露事项等音信举行修订，更新实质截止日为2023年6月21日，相合财政数据和净值显示截止日为2023年3月31日（本通知中财政数据未经审计）。

　　《广发行业领先同化型证券投资基金招募仿单》（以下简称“招募仿单”或“本招募仿单”）遵照《中华百姓共和邦证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公然召募证券投资基金运作束缚法子》(以下简称“《运作束缚法子》”)、《证券投资基金贩卖束缚法子》(以下简称“《贩卖束缚法子》”)、《公然召募证券投资基金音信披露束缚法子》（以下简称“《音信披露法子》”）、《公然召募怒放式证券投资基金滚动性危害束缚划定》（以下简称《滚动性危害束缚划定》）以及《广发行业领先同化型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

　　基金束缚人答应本招募仿单不存正在任何子虚记录、误导性陈述或强大漏掉，并对其真正性、确实性、无缺性承受法令义务。

　　广发行业领先同化型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是遵照本招募仿单所载明的材料申请召募的。本基金束缚人没有委托或授权任何其他人供给未正在本招募仿单中载明的音信，或对本招募仿单作任何注释或者申明。

　　本招募仿单遵照本基金的基金合同编写，并经中邦证券监视束缚委员会（以下简称“中邦证监会”）准许。基金合同是商定《基金合同》当事人之间权力、职守的法令文献。基金投资人自依基金合同赢得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同确当事人，其持有基金份额的作为自己即标明其对基金合同的招供和回收，并遵照《基金法》、基金合同及其他相合划定享有权力、承受职守。基金投资人欲明白基金份额持有人的权力和职守，应周密查阅基金合同。

　　正在本招募仿单中，除非文义另有所指，下列词语具有以下寓意： 招募仿单 《广发行业领先同化型证券投资基金招募说

　　《滚动性危害束缚划定》 指《公然召募怒放式证券投资基金滚动性危害束缚划定》及公布罗网对其时常做出的修订

　　3、办公地点：广州市海珠区琶洲大道东1号保利邦际广场南塔31－33楼 4、法定代外人：孙树明

　　孙树明先生：董事长，博士，高级经济师。曾任中邦财务部条法司副处长、处长，河北涿州市百姓政府副市长（挂职），中邦经济开辟相信投资公司总司理办公室主任、总司理助理，中共中心金融处事委员会监事会处事部副部长，中邦银河证券有限公司监事会监事，中邦证监会管帐部副主任、主任，广发证券股份有限公司奉行董事、董事长、总司理。

　　孙晓燕小姐：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司奉行董事、副总司理、财政总监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限义务公司财政部司理、财政部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发基金束缚有限公司财政总监、副总司理,广发证券股份有限公司财政部总司理，证通股份有限公司监事会主席。

　　王凡先生：董事，博士，现任广发基金束缚有限公司总司理，兼任广发邦际资产束缚有限公司董事会主席。曾正在财务部、寰宇社会保护基金理事会、易方达基金束缚有限公司处事，曾任广发基金束缚有限公司副总司理。

　　曾军先生：董事，硕士，正高级工程师，现任烽烟通讯科技股份有限公司董事长，兼任烽烟超微音信科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学探求院探求员，烽烟通讯科技股份有限公司司理、哈尔滨处事处主任、邦内市集总部副总司理、客户效劳中央总司理，武汉烽烟技巧效劳有限公司总司理，烽烟通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。

　　刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江集团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾任德意志银行香港分行解析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中银富登村镇银行董事。

　　张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融更始投资控股有限公司董事长，兼任广州物业投资基金束缚有限公司助理总司理。曾任珠海证券、珠证恒隆实业生意司理，金汇来开展有限公司副总司理，第一证券交易部副总司理，广发证券交易部总司理，齐鲁证券交易部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级开展基金束缚有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金束缚有限公司董事长，广州广泰城发策划商酌有限公司董事长，广州科技金融更始投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权投资基金束缚有限公司董事长，广州基金邦际股权投资基金束缚有限公司董事长，上海鹏欣（集团）有限公司副总裁，黑龙江邦中水务股份有限公司董事长。

　　罗海平先生：独立董事，博士，老师、高级经济师，现任北京平智云数字科技合股企业（有限合股）奉行事宜合股人。曾任中邦百姓保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理，中邦百姓保障公司湖北省分公司邦际保障部党组书记、总司理，中邦百姓保障公司汉口分公司党委书记、总司理，升平保障有限公司市集部总司理，中邦升平保障有限公司湖北分公司党委书记、总司理，中邦升平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光产业保障股份有限公司总裁、阳光保障集团奉行委员会委员，中华连结产业保障股份有限公司总司理、董事长、党委书记，中华连结保障集团股份有限公司常务副总司理、首席危害官。

　　董茂云先生：独立董事，博士，老师，现任宁波大学法学院老师，兼任复旦大学兼职老师，浙江合创状师事宜所兼职状师，无锡鑫宏业线缆科技股份有限公司独立董事，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副老师、法令系副主任、法学院副院长，法学院老师。

　　姚海鑫先生：独立董事，博士，老师，现任辽宁大学新华邦际商学院老师，兼任东软医疗股份有限公司独立董事。曾任辽宁大学工商束缚学院副院长、工商束缚硕士（MBA）熏陶中央副主任、辽宁大学开展策划处处长、财政处处长、辽宁大学学术委员会委员。

　　符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物资集团公司计算处副科长，广东开展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金束缚有限公司市集拓展部副总司理、广州分公司总司理、市集拓展部总司理、营销效劳部总司理、营销总监、市集总监。

　　吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金束缚有限公司音信技巧部总司理。

　　曾任广发证券股份有限公司音信技巧部副司理、司理，广发基金束缚有限公司运营保护部副总司理。

　　孔伟英小姐：职工监事，学士，经济师。现任广发基金束缚有限公司人力资源部总司理。

　　刘敏小姐：职工监事，硕士，现任广发基金束缚有限公司营销束缚部副总司理。曾任广发基金束缚有限公司市集拓展部总司理助理，营销效劳部总司理助理，产物营销束缚部总司理助理。

　　喻晨小姐：职工监事，硕士，现任广发基金束缚有限公司合规查核部副总司理。曾任职于广发基金束缚有限公司市集拓展部、金融工程部、产物营销束缚部。

　　王凡先生：总司理，博士，兼任广发邦际资产束缚有限公司董事会主席。曾正在财务部、寰宇社会保护基金理事会、易方达基金束缚有限公司处事，曾任广发基金束缚有限公司副总司理。

　　朱平先生：副总司理，硕士，经济师，兼任广发基金束缚有限公司量化投资部总司理、瑞元本钱束缚有限公司董事。曾任上海荣臣集团市集部司理，广发证券有限义务公司投资银行部华南生意部副总司理，基金科汇基金司理，易方达基金束缚有限公司投资部探求担当人，广发基金束缚有限公司总司理助理。

　　魏恒江先生：副总司理，硕士，高级工程师。曾正在水利部、广发证券股份有限公司处事，历任广发基金束缚有限公司上海分公司总司理、归纳束缚部总司理、总司理助理。

　　张敬晗小姐：副总司理，硕士，兼任广发邦际资产束缚有限公司董事。曾任中邦农业科学院助理探求员，中邦证监会培训中央、监察局科员，基金监禁部副处长及处长，私募基金监禁部处长。

　　张芊小姐：副总司理，硕士，兼任广发基金束缚有限公司固定收益投资总监、固定收益束缚总部总司理、基金司理。曾正在施耐德电气公司、中邦银河证券、中邦人保资产束缚公司、工银瑞信基金束缚有限公司和长盛基金束缚有限公司处事，历任广发基金束缚有限公司固定收益部总司理。

　　程才良先生：督察长，博士，副老师。曾正在辽河石油勘测局探求院、重庆商学院、广东民族学院、广东证监局、厦门证监局、珠海金融投资控股集团有限公司处事。

　　傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金束缚有限公司联席投资总监、价钱投资部总司理、基金司理。曾正在原天同基金束缚有限公司处事，历任广发基金束缚有限公司探求员、机构理财部副总司理、策划开展部总司理、探求开展部总司理、权利投资一部副总司理。

　　刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金束缚有限公司联席投资总监、发展投资部总司理、基金司理。曾正在中邦百姓银行、中邮创业基金束缚有限公司、融通基金束缚有限公司处事，历任广发基金束缚有限公司权利投资一部副总司理、北京权利投资部总司理。

　　窦刚先生：首席音信官，硕士，工程师。曾正在广发证券股份有限公司处事，历任广发基金束缚有限公司中心生意部总司理、运营总监、公司总司理助理。

　　程琨先生，金融学硕士，持有中邦证券投资基金业从业证书。现任广发逆向计谋矫捷设备同化型证券投资基金基金司理(自2014年 9月4日起任职)、广发重点精选同化型证券投资基金基金司理(自2018年11月5日起任职)、广发优企精选矫捷设备同化型证券投资基金基金司理(自2019年5月7日起任职)、广发行业领先同化型证券投资基金基金司理(自2019年5月31日起任职)、广发价钱增加同化型证券投资基金基金司理(自2021年5月27日起任职)、广发价钱驱动同化型证券投资基金基金司理(自2021年9月15日起任职)。曾任第一上海证券有限公司探求员，广发基金束缚有限公司邦际生意部探求员、探求开展部探求员、基金司理助理、广发消费品精选同化型证券投资基金基金司理(自2014年12月8日至2016年2月23日)、广发大盘发展同化型证券投资基金基金司理(自2013年2月5日至2020年2月10日)、广发稳安矫捷设备同化型证券投资基金基金司理(自2019年4月10日至2020年5月25日)。

　　历任基金司理：刘晓龙，任职时期为2010年11月23日至2017年3月29日；邱璟旻，任职时期为2017年3月29日至2018年8月6日；刘格菘，任职时期为2017年6月19日至2019年5月31日；李琛，任职时期为2018年10月17日至2020年2月10日。

　　5、本基金投资接纳团体决定轨制，投资决定委员会成员的姓名及职务如下： 基金束缚人权利公募投资决定委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、总司理助理陈少平小姐和计谋投资部总司理李巍先生等成员构成，傅友兴先生、刘格菘先生掌管权利公募投资决定委员会联席主席。

　　1、依法召募基金，管束或者委托经邦务院证券监视束缚机构认定的其他机构代为管束基金份额的发售、申购、赎回和注册事宜；

　　3、对所束缚的区别基金产业不同束缚、不同记账，举行证券投资； 4、遵照基金合同的商定确定基金收益分拨计划，实时向基金份额持有人分拨收益； 5、举行基金管帐核算并编制基金财政管帐通知；

　　10、保全基金产业束缚生意举止的记实、账册、报外和其他相干材料； 11、以基金束缚人外面，代外基金份额持有人益处行使诉讼权力或者执行其他法令作为； 12、邦务院证券监视束缚机构划定的其他职责。

　　（1）厉峻遵从《基金法》及其他相干法令法则的划定，并作战健康内部负责轨制，接纳有用要领，制止违反《基金法》及其他法令法则作为的爆发；

　　（2）遵照基金合同的划定，遵照招募仿单列明的投资宗旨、计谋及局限举行基金资产的投资。

　　2、基金束缚人厉峻遵照法令、法则、规章的划定，基金资产不得用于下列投资或者举止： （1）将其固有产业或者他人产业混同于基金产业从事证券投资；

　　（5）遵照法令、行政法则相合划定，由邦务院证券监视束缚机构划定禁止的其他作为。

　　（1）遵照相合法令、法则和基金合同的划定，本着仔细的规矩为基金份额持有人谋取最大益处；

　　（2）不愚弄职务之便为本人、代庖人、代外人、受雇人或任何其他第三人谋取欠妥益处； （3）不走漏正在任职时刻知悉的相合证券、基金的贸易隐藏、尚未依法公然的基金投资实质、基金投资计算等音信；

　　基金束缚人的内部危害负责轨制席卷内部负责原则、根基束缚轨制、部弟子意规章等。内部负责原则是对公司章程划定的内控规矩的细化和打开，对各项根基束缚轨制的统辖和诱导。

　　内部负责原则了了了内部负责宗旨和规矩、内部负责机合体例、内部负责轨制体例、内部负责境况、内部负责要领等。根基束缚轨制席卷危害负责轨制、基金投资束缚轨制、基金绩效评估考查轨制、集合生意轨制、基金管帐轨制、音信披露轨制、音信编制束缚轨制、员工保密轨制、垂危收拾轨制、监察查核轨制等。部弟子意规章是正在根基束缚轨制的根底上，对各部分的合键职责、岗亭创立、处事请求、生意流程等的全部申明。

　　遵照基金束缚生意的特质，公司设立次第递进、权责联合、精密有用的四道内控防地、作战以各岗亭宗旨义务制为根底的第一道监控防地。各岗亭均协议了了的岗亭职责，各生意均协议精确的操作流程，各岗亭职员上岗前务必声明已知悉并答应遵从，正在授权限度内承受各自职责。

　　2、作战相干部分、相干岗亭之间互相监视的第二道监控防地。公司正在相干部分、相干岗亭之间作战要紧生意收拾根据传达和音信疏通轨制，后续部分及岗亭对前一部分及岗亭负有监视的义务。

　　3、作战以合规风控部分对各岗亭、各部分、各机构、各项生意全部执行监视反应的第三道监控防地。合规风控部分属于内核部分，独立于其他部分和生意举止，对内部负责轨制的奉行状况实行厉峻的查抄和监视。

　　4、作战以合规审核委员会及督察长为重点，对公司总共策划束缚作为举行监视的第四道监控防地。

　　截至2023年3月，中邦工商银行资产托管部共有员工213人，均匀年齿34岁，95%以上员东西有大学本科以上学历，高管职员均具有探求生以上学历或高级技巧职称。

　　行动中邦大陆托管效劳的先行者，中邦工商银行自1998年正在邦内首家供给托管效劳往后，承受“竭诚信用、勤奋尽责”的方针，依附精密科学的危害束缚和内部负责体例、类型的束缚形式、进步的营运编制和专业的效劳团队，厉峻实行资产托管人职责，为境外里远大投资者、金融资产束缚机构和企业客户供给平和、高效、专业的托管效劳，外现优异的市集现象和影响力。作战了邦内托管银行中最雄厚、最成熟的产物线。具有席卷证券投资基金、相信资产、保障资产、社会保护基金、根基养老保障、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司调集资产束缚计算、证券公司定向资产束缚计算、贸易银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产束缚、QDII专户资产、ESCROW等门类齐备的托管产物体例，同时正在邦内率先展开绩效评估、危害束缚等增值效劳，可认为各式客户供给性格化的托管效劳。截至2023年3月，中邦工商银行共托管证券投资基金1347只。自2003年往后，本行毗连二十年取得香港《亚洲钱币》、英邦《环球托管人》、香港《财资》、美邦《举世金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境外里巨子财经媒体评选的88项最佳托管银行大奖；是取得奖项最众的邦内托管银行，优越的效劳品格取得邦外里金融范畴的继续认同和平凡好评。

　　中邦工商银行资产托管部自创立往后，各项生意飞速开展，永远维系正在资产托管行业的上风位子。这些功劳的赢得，是与资产托管部“一手抓生意拓展，一手抓内控摆设”的做法是分不开的。资产托管部万分注意厘正和巩固内部危害束缚处事，正在踊跃拓展各项托管生意的同时，把巩固危害提防和负责的力度，谨慎教育内控文明，完竣危害负责机制，加强生意项目全流程危害束缚行动要紧处事来做。从2005年至今共十六次胜利通过评估机合内部负责和平和要领最巨子的ISAE3402审查，整个取得无保存睹地的负责及有用性通知。充裕标明独立第三方对我行托管效劳正在危害束缚、内部负责方面的健康性和有用性的全部认同,也证据中邦工商银行托管效劳的危害负责材干一经与邦际大型托管银行接轨，抵达邦际进步秤谌。目前，ISAE3402审查一经成为年度化、惯例化的内控处事方法。” 1、内部危害负责宗旨

　　保障生意运作厉峻遵从邦度相合法令法则和行业监禁法规，加强和作战遵法策划、类型运作的策划思思和策划风致，酿成一个运作类型化、束缚科学化、监控轨制化的内控体例；提防和化解策划危害，保障托管资产的平和无缺；庇护持有人的权利；保护资产托管生意平和、有用、端庄运转。

　　中邦工商银行资产托管生意内部危害负责机合构造由中邦工商银行查核监察部分（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设危害负责处及资产托管部各生意处室配合构成。总行查核监察部分担当协议全行危害束缚战略，对各生意部家声险负责处事举行诱导、监视。

　　资产托管部内部创立特意担当查核监察处事的内部危害负责处，装备专职查核监察职员，正在总司理的直接指导下，遵照相合法令规章，对生意的运转独立行使查核监察权柄。各生意处室正在各自职责限度内执行全部的危害负责要领。

　　（1）合法性规矩。内控轨制该当合适邦度法令法则及监禁机构的监禁请求，并贯穿于托管生意策划束缚举止的永远。

　　（2）无缺性规矩。托管生意的各项策划束缚举止都务必有相应的类型次第和监视限制；监视限制应渗入到托管生意的全流程和各个操作合键，笼罩总共的部分、岗亭和职员。

　　（3）实时性规矩。托管生意策划举止务必正在爆发时能确实实时地记实；遵照“内控优先”的规矩，新设机构或新增生意种类时，务必做到已作战相干的规章轨制。

　　（4）留意性规矩。各项生意策划举止务必提防危害，留意策划，保障基金资产和其他委托资产的平和与无缺。

　　（5）有用性规矩。内控轨制应遵照邦度战略、法令及策划束缚的必要应时点窜完竣，并保障取得全部落实奉行，不得有任何空间、时限及职员的各异。

　　（6）独立性规矩。设立特意实行托管人职责的束缚部分；直接操作职员和负责职员务必相对独立，妥贴星散；内控轨制的查抄、评判部分务必独立于内控轨制的协议和奉行部分。

　　（1）厉峻的断绝轨制。资产托管生意与古代生意实行厉峻星散，作战清楚了的岗亭职责、科学的生意流程、周密的操作手册、厉峻的职员作为类型等一系列规章轨制，并接纳了杰出的防火墙断绝轨制，也许确保资产独立、境况独立、职员独立、生意轨制和束缚独立、搜集独立。

　　（2）高层查抄。主管行指导与部分高级束缚层行动工行托管生意战略和计谋的协议者和束缚者，请求下级部分实时通知策划束缚状况和分外状况，以查抄资产托管部正在完毕内部负责宗旨方面的开展，并遵照查抄状况提出内部负责要领，促使本能束缚部分厘正。

　　（3）人事负责。资产托管部厉峻落实岗亭义务制，作战“自控防地”、“互控防地”、“监控防地”三道负责防地，健康绩效考查和激劝机制，创立“以人工本”的内控文明，加强员工的义务心和名望感，教育团队精神和重点比赛力。并通过举行按期、定向的生意与职业德行培训、签署答应书，使员工创立危害提防与负责理念。

　　（4）策划负责。资产托管部通过协议计算、编制预算等措施展开百般生意营销举止、收拾各项事宜，从而有用地负责和设备机合资源，抵达资源愚弄和效益最大化目标。

　　（5）内部危害束缚。资产托管部通过查核监察、危害评估等体例巩固内部危害束缚，按期或不按期地对生意运作景遇举行查抄、监控，诱导生意部分举行危害识别、评估，协议并执行危害负责要领，排查危害隐患。

　　（6）数据平和负责。咱们通过生意操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线道的冗余备份、监控方法的利用和保护等要领来保护数据平和。

　　（7）应急计算与反响。资产托管生意作战特意的灾难收复中央，协议了基于数据、使用、操作、境况四个层面的完美的灾难收复计划，并机合员工按期操练。为使操练特别亲昵实战，资产托管部延续普及操练法式，从最初的遵照预订时期操练开展到现正在的“随机操练”。从操练结果看，资产托管部十足有材干正在爆发灾难的状况下两个小时内收复生意。

　　（1）资产托管部内部创立专职查核监察部分，装备专职查核监察职员，正在总司理的直接指导下，遵照相合法令规章，全部贯彻落实全程监控思思，确保资产托管生意强健、不乱地开展。

　　（2）完竣机合构造，执行全员危害束缚。完竣的危害束缚体例必要从上至下每个员工的配合参预，只要如许，危害负责轨制和要领才会全部、有用。资产托管部执行全员危害束缚，将危害负责义务落实到全部生意部分和生意岗亭，每位员工对本人岗亭职责限度内的危害担当，通过作战纵向双人制、横向众部分制的内部机合构造，酿成区别部分、区别岗亭互相制衡的机合构造。

　　（3）作战健康规章轨制。资产托管部相称注意内控轨制的摆设，一向争持把危害提防和负责的理念和措施融入岗亭职责、轨制摆设和处事流程中。原委众年发愤，资产托管部一经作战了一整套内部危害负责轨制，席卷：岗亭职责、生意操作流程、查核监察轨制、音信披露轨制等，笼罩总共部分和岗亭，渗入各项生意流程，酿成各个生意合键之间的互相限制机制。

　　（4）内部危害负责永远是托管部处事重心之一，维系与生意开展划一位子。资产托管生意是贸易银行新兴的中央生意，资产托管部从创立之日起就分外夸大类型运作，平素将作战一个编制、高效的危害提防和负责体例行动处事重心。跟着市集境况的变更和托管生意的迅速开展，新题目、新状况延续展示，资产托管部永远将危害束缚放正在与生意开展划一要紧的地方，视危害提防和负责为托管生意活命和开展的人命线。

　　办公地点：广州市海珠区琶洲大道东1号保利邦际广场南塔31－33楼 法定代外人：孙树明

　　直销机构网点音信：本公司网上直销编制（仅限片面客户）和直销中央（仅限机构客户）贩卖本基金，网点全部音信详睹本公司网站。

　　客户可能通过本公司客服电话举行贩卖相干事宜的问询、怒放式基金的投资商酌及投诉等。

　　基金束缚人可遵照相合法令法则的请求，增减或调换基金贩卖机构，并正在基金束缚人网站公示基金贩卖机构名录。投资者正在各贩卖机构管束本基金相干生意时，请屈从各贩卖机构生意法规与操作流程。

　　居处：广东省广州市银河区珠江东道6号周大福金融中央29层、10层、11层（01-04单位）

　　办公地点：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 法人代外：毛鞍宁

　　基金束缚人遵照《基金法》、《公然召募证券投资基金运作束缚法子》、《证券投资基金贩卖束缚法子》、基金合同及其他相合划定召募本基金，并于2010年7月12日经中邦证监会证监许可证监基金字[2010]950号文准予召募注册。

　　本基金自2010年10月25日至2010年11月19日举行发售。本基金召募对象为合适法令法则划定的片面投资者、机构投资者及及格境外机构投资者，以及法令法则或中邦证监会愿意进货证券投资基金的其他投资者。

　　本基金合同已于 2010年 11月 23日生效，自该日起，本基金束缚人正式下手束缚本基金。

　　《基金合同》生效后，基金份额持有人数目不满200人或者基金资产净值低于5,000万元的，基金束缚人该当实时通知中邦证监会；毗连20个处事日展示前述景况的，基金束缚人该当向中邦证监会申明缘由并报送治理计划。

　　基金投资者该当正在贩卖机构管束基金贩卖生意的交易园地或按贩卖机构供给的其他体例管束基金份额的申购与赎回。基金束缚人可遵照状况调换或增减基金贩卖机构，并正在基金束缚人网站公示。

　　2、贩卖机构：经本公司委托，具有贩卖本基金资历的贸易银行或其他机构的交易网点。

　　本基金合同已于2010年11月23日正式生效，本基金自2011年1月24日起下手管束闲居申购、赎回等生意。

　　投资人正在怒放日管束基金份额的申购和赎回，A类份额的怒放日为上海证券生意所、深圳证券生意所的生意日，H类份额的怒放日为上海证券生意所、深圳证券生意所及香港生意所的配合生意日（基金束缚人布告暂停申购或赎回时除外）。怒放日的全部生意管束时期正在招募仿单中载明或另行布告。

　　若展示新的证券生意市集或生意所生意时期更改或现实状况必要，基金束缚人可对申购、赎回时期举行调剂，但此项调剂应正在执行日2日前正在指定媒体布告。

　　1、通过贩卖机构每个基金账户或基金束缚人网上生意编制每个基金账户初度最低申购金额为1元百姓币（含申购费）；投资人追加申购时最低申购限额及投资金额级差详睹各贩卖机构网点布告。各基金代庖贩卖机构有区别划定的，投资者正在该贩卖机构管束上述生意时，需同时屈从贩卖机构的相干生意划定。

　　2、基金份额持有人正在各贩卖机构的最低赎回、转换转出及最低持有份额调剂为1份，投资者当日持有份额节减导致正在贩卖机构统一生意账户保存的基金份额不敷1份的，注册注册机构有权将整个盈余份额主动赎回。各基金代庖贩卖机构有区别划定的，投资者正在该贩卖机构管束上述生意时，需同时屈从贩卖机构的相干生意划定。

　　3、当回收申购申请对存量基金份额持有人益处组成潜正在强大晦气影响时，基金束缚人该当接纳设定简单投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等要领，真实包庇存量基金份额持有人的合法权利，基金束缚人基于投资运作与危害负责的必要，可接纳上述要领对基金界限予以负责。全部划定届时请参睹相干布告。

　　4、基金束缚人可遵照市集状况，正在法令法则愿意的状况下，调剂上述对申购的金额和赎回的份额的数目局限，基金束缚人务必正在调剂生效前遵照《音信披露法子》的相合划定起码正在一家指定媒体布告。

　　1、“未知价”规矩，即申购、赎回价钱以申请当日收市后谋略的基金份额净值为基准举行谋略；

　　2、“金额申购、份额赎回”规矩，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、赎回屈从“进步先出”规矩，即遵照投资人认购、申购的先后规律举行次第赎回； 4、当日的申购与赎回申请可能正在基金束缚人划定的时期以内撤除； 5、基金束缚人可遵照基金运作的现实状况并正在不影响基金份额持有人本色益处的条件下调剂上述规矩。

　　6、本基金两类份额申购、赎回的币种为百姓币，基金束缚人可能正在不违反法令法则且与托管行会商划一的状况下，回收其它币种的申购、赎回。

　　基金束缚人务必正在新法规下手执行前遵照《音信披露法子》的相合划定正在指定媒体布告。

　　基金投资者务必遵照基金贩卖机构划定的次第，正在怒放日的生意管束时期向基金贩卖机构提出申购或赎回的申请。

　　投资者正在申购本基金时须采用全额缴款体例，投资者正在提交赎回申请时，务必有足够的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交。

　　T日划定时期受理的申请，平常状况下，基金注册注册机构正在 T+1日内为投资者对该生意的有用性举行确认，正在T＋2日后（席卷该日）投资者可向贩卖机构或以贩卖机构划定的其他体例盘查申购与赎回的成交状况。

　　基金贩卖机构对申购、赎回申请的受理并不代外该申请必然告成，而仅代外贩卖机构确实授与到申购、赎回申请。申购、赎回确切认以基金注册注册机构确切认结果为准。

　　申购采用全额缴款体例，若申购资金正在划定时期内未全额到账则申购不告成，若申购不告成或无效，申购款子将退回投资者账户。

　　投资者T日赎回申请告成后，基金束缚人将通过基金注册注册机构及其相干基金贩卖机构正在T＋7日（席卷该日）内将赎回款子划往基金份额持有人账户。正在爆发巨额赎回的景况时，款子的支拨法子参照《基金合同》的相合条件收拾。

　　（1）本基金对申购创立级差费率。投资者正在一天之内借使有众笔申购，实用费率按单笔不同谋略。全部费率如下：

　　本基金的赎回用度正在投资者赎回本基金份额时收取，扣除用于市集引申、注册注册费和其他手续费后的余额归基金产业。看待正在中邦大陆贩卖的基金份额：继续持有期少于 7日的基金份额收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金产业；看待继续持有期大于等于 7日的基金份额，赎回费归入基金产业的比例不得低于赎回费总额的 25%。赎回费率随赎回基金份额持有年份的扩张而递减，全部费率如下：

　　持有时期不敷7日，费率为1.5%；持 有时期胜过7日（含7日）但不敷30 日（含30日），费率为0.5%；持有 时期大于30日，费率为0

　　（2）本公司对本基金开通的C类收费形式中，赎回用度按下列法式收取：1、从基金确认日算起持有时期胜过30日以上的，不收取赎回费率；2、对继续持有时期少于7日的投资人收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金产业；对继续持有时期胜过7日（含7日）但少于30日（含30日）的投资人收取不低于0.5%的赎回费，持有时期胜过30日以上不收取赎回费率。

　　（3）贩卖效劳费不是从基金资产中列支，而是由本公司注册注册编制针对每个客户的C类资产每日计提并记实正在每个客户帐户，正在客户赎回或转换时从客户的赎回或转换款子中扣除。

　　通过本公司网上直销平台（含广发基金官方网站、广发基金APP、广发基金官方微信）以C类收费形式进货本公司旗下基金，并持有一年及以上的投资者，收取首年每日计提的贩卖效劳用度，并从赎回或转换款子中扣除。自基金份额确认日次年的年度对日（含该日）起所爆发的贩卖效劳费予省得除。

　　4、本公司于2014年5月9日开通网上生意平台C类收费生意形式，C类收费形式下的上直销基金转换生意法规》，合于C类收费的基金份额周密转换法规请参考2014年5月9日公布的《广发基金束缚有限公司合于旗下局限基金正在公司网上生意平台扩张 C类收费形式的布告》。

　　5、基金束缚人可能遵照《基金合同》的相干商定调剂费率或收费体例，基金束缚人最迟应于新的费率或收费体例执行日前2日正在起码一家指定媒体布告。

　　6、基金束缚人可能正在不违背法令法则划定及《基金合同》商定的景况下遵照市集状况协议基金促销计算，针对特定生意体例（如网上生意等）举行基金生意的投资者按期或不按期地展开基金促销举止。

　　本基金原有的正在中邦大陆贩卖的基金份额种别改名为 A类基金份额，新增正在香港地域贩卖的基金份额种别，名为H类基金份额。投资者应小心：本基金H类份额仅正在香港地域贩卖，大陆投资者如申购本基金，应遴选申购A类份额。

　　本基金的 H类份额仅正在香港地域贩卖，不正在中邦大陆举行贩卖。H类份额正在香港的贩卖应由取得香港证监会许可的中介机构举行，贩卖作为应遵从实用的香港法令法则划定。

　　投资人正在怒放日管束基金份额的申购和赎回， A类份额（即正在中邦大陆贩卖的基金份额种别）的怒放日为上海证券生意所、深圳证券生意所的生意日，H类份额的怒放日为上海证券生意所、深圳证券生意所及香港生意所的配合生意日（基金束缚人布告暂停申购或赎回时除外），申购和赎回的全部管束时期为上海证券生意所、深圳证券生意所的平常生意日的生意时期。投资人正在基金合同商定除外的日期和时期提出基金份额的申购、赎回且注册机构确认回收的，申购、赎回价钱为下一怒放日该类基金份额的申购、赎回的价钱。

　　T日划定时期受理的申请，平常状况下，基金注册注册机构正在 T+1日内为投资者对该生意的有用性举行确认。

　　本基金H类份额的申购费率最高不堪过申购金额的5%，赎回费率为0.13%，赎回费整个归入基金产业。

　　例：某投资者投资10，000元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为1.050元、申购费率为1.5%，则可取得的申购份额为：

　　即：投资者投资10,000元申购本基金，对应申购费率为1.5%，假设申购当日基金份额净值为1.050元，则可取得9,383.07份基金份额。

　　采用“份额赎回”体例，赎回价钱以T日的基金份额净值为基准举行谋略，谋略公式： 赎回总金额=赎回份额 × T日基金份额净值

　　例：某投资者赎回10万份基金份额，份额持有克日100天，对应赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.213元，则其可取得的赎回金额为：

　　即：投资者赎回本基金10万份基金份额，份额持有克日100天，假设赎回当日基金份额净值是1.213元，则其可取得的净赎回金额为120,693.50元。

　　T日的基金份额净值正在当天收市后谋略，并正在T+1日内布告。遇独特状况，经中邦证监会订交，可能妥贴延迟谋略或布告。本基金基金份额净值的谋略，保存到小数点后 3位，小数点后第4位四舍五入，由此爆发的偏差计入基金产业。

　　申购的有用份额为按现实确认的申购金额正在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为基准谋略，申购份额谋略结果保存到小数点后2位，小数点后两位从此的局限四舍五入，由此爆发的偏差计入基金产业。

　　赎回金额为按现实确认的有用赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度，赎回金额谋略结果保存到小数点后 2位，小数点后两位从此的局限四舍五入，由此爆发的偏差计入基金产业。

　　投资者申购基金告成后，基金注册注册机构正在T+1日为投资者注册权利并管束注册注册手续。

　　投资者赎回基金告成后，基金注册注册机构正在T+1日为投资者管束扣除权利的注册注册手续。

　　除非展示如下景况，基金束缚人不得暂停或拒绝基金投资者的申购申请： （1）不行抗力的缘由导致基金无法平常运作；

　　（2）证券生意园地正在生意时期非平常停市，导致当日基金资产净值无法谋略； （3）基金资产界限过大，使基金束缚人无法找到适应的投资种类，或大概对基金事迹爆发负面影响，从而损害现有基金份额持有人的益处；

　　（5）眼前一估值日基金资产净值50%以上的资产展示无可参考的活泼市集价钱且采用估值技巧仍导致公道价钱存正在强大不确定性时，经与基金托管人会商确认后，基金束缚人该当暂停回收基金申购申请；

　　（7）基金束缚人以为会有损于现有基金份额持有人益处的某笔申购，或者回收某笔或某些申购申请有大概导致简单投资者持有基金份额的比例抵达或者胜过 50%或者变相规避 50%集合度时。

　　爆发上述景况之一的且基金束缚人定夺拒绝或暂停回收投资人的申购申请，申购款子将全额退还投资者。爆发上述（1）到（6）项暂停申购景况时，基金束缚人该当正在起码一家指定媒体登载暂停申购布告。

　　除非展示如下景况，基金束缚人不得拒绝回收或暂停基金份额持有人的某类份额的赎回申请或者延缓支拨赎回款子：

　　（2）证券生意园地依法定夺权且停市，导致基金束缚人无法谋略当日基金资产净值； （3）因市集激烈振动或其他缘由而展示毗连2个或2个以上怒放日巨额赎回，导致本基金的现金支拨展示艰难；

　　（4）眼前一估值日基金资产净值50%以上的资产展示无可参考的活泼市集价钱且采用估值技巧仍导致公道价钱存正在强大不确定性时，经与基金托管人会商确认后，基金束缚人该当接纳延缓支拨赎回款子或暂停回收基金赎回申请的要领；

　　爆发上述景况之一的，基金束缚人应正在当日顷刻向中邦证监会注册。已回收的赎回申请，基金束缚人将足额支拨；如眼前不行足额支拨的，可延期支拨局限赎回款子，按每个赎回申请人已被回收的赎回申请量占已回收赎回申请总量的比例分拨给赎回申请人，未支拨局限由基金束缚人遵照爆发的状况协议相应的收拾法子正在后续怒放日予以支拨。

　　同时，正在展示上述第（3）款的景况时，对已回收的赎回申请可延期支拨赎回款子，最长不堪过20个处事日，并正在起码一家指定媒体布告。投资者正在申请赎回时可事先遴选将当日大概未获受理局限予以撤除。

　　正在暂停赎回的状况解除时，基金束缚人应实时收复赎回生意的管束，并遵照相合划定正在起码一家指定媒体上布告。

　　本基金单个怒放日，基金净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）胜过上一日基金总份额的10%时，即以为爆发了巨额赎回。

　　当展示巨额赎回时，基金束缚人可能遵照本基金当时的资产组合景遇定夺全额赎回或局限顺延赎回。

　　（1）全额赎回：当基金束缚人以为有材干支拨投资者的整个赎回申请时，按平常赎回次第奉行。

　　（2）局限顺延赎回：当基金束缚人以为支拨投资者的整个赎回申请有艰难或以为支拨投资者的整个赎回申请大概会对基金的资产净值形成较大振动时，基金束缚人正在当日回收赎回比例不低于上一日基金总份额的 10%的条件下，对其余赎回申请延期予以管束。看待单个基金份额持有人的赎回申请，该当遵照其申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例，确定该单个基金份额持有人当日管束的赎回份额；投资者未能赎回局限，除投资者正在提交赎回申请时遴选将当日未获管束局限予以撤除外，延迟至下一个怒放日管束，赎回价钱为下一个怒放日的价钱。遵照上述划定转入下一个怒放日的赎回不享有赎回优先权，并以此类推，直到整个赎回为止。局限顺延赎回不受单笔赎回最低份额的局限。

　　（3）若本基金爆发巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请胜过上一怒放日基金总份额 20%的，基金束缚人有权对该单个基金份额持有人胜过该比例以上的赎回申请执行延期管束（基金份额持有人可正在提交赎回申请时遴选将当日未获管束局限予以撤除），对该单个基金份额持有人盈余赎回申请与其他账户赎回申请按前述条件收拾。

　　（4）巨额赎回的布告：当爆发巨额赎回并顺延赎回时，基金束缚人应正在2日内通过指定媒体登载布告。同时以邮寄、传真或《招募仿单》划定的其他体例报告基金份额持有人，并申明相合收拾措施。

　　本基金毗连2个怒放日以上爆发巨额赎回，如基金束缚人以为有需要，可暂停回收赎回申请；一经回收的赎回申请可能延缓支拨赎回款子，但不得胜过20个处事日，并该当正在起码一家指定媒体布告。

　　借使爆发暂停的时期为一天，基金束缚人应于从新怒放日正在起码一家指定媒体登载基金从新怒放申购或赎回的布告并揭晓迩来一个怒放日的基金份额净值。

　　借使爆发暂停的时期胜过一天但少于两周，暂停终止基金从新怒放申购或赎回时，基金束缚人应遵照《音信披露法子》的相合划定正在指定引子登载基金从新怒放申购或赎回的布告，并正在从新下手管束申购或赎回的怒放日布告迩来一个处事日的基金份额净值。

　　借使爆发暂停的时期胜过两周，暂停时刻，基金束缚人应每两周起码反复登载暂停布告一次。暂停终止基金从新怒放申购或赎回时，基金束缚人应遵照《音信披露法子》的相合划定正在指定引子毗连登载基金从新怒放申购或赎回的布告，并正在从新怒放申购或赎回日布告迩来一个处事日的基金份额净值。

　　为便当基金份额持有人，异日正在各项技巧条目和计算完美的状况下，投资者可能遵照基金束缚人的相合划定遴选正在本基金和基金束缚人束缚的其他基金之间举行基金转换。基金转换的数额局限、转换费率等全部划定可能由基金束缚人届时另行划定并布告。本基金H类份额暂不开通基金转换生意，待条目成熟后，基金束缚人可能开通H类份额的基金转换生意，无需召开持有人大会。

　　本基金目前实行份额托管的生意轨制。投资者可将所持有的基金份额从一个生意账户转入另一个生意账户举行生意。全部管束措施参照《生意法规》的相合划定以及基金贩卖机构的生意法规。

　　基金束缚人可认为投资者管束按期定额投资计算，全部法规由基金束缚人正在届时公布布告或更新的招募仿单中确定。

　　非生意过户是指不采用申购、赎回等基金生意体例，将必然数目的基金份额遵照必然法规从某一投资者基金账户转动到另一投资者基金账户的作为。

　　基金注册注册机构只受理接受、馈送、法令强制奉行和经注册注册机构认同的其他状况下的非生意过户。此中，“接受”指基金份额持有人丧生，其持有的基金份额由其合法的接受人接受；“馈送”指基金份额持有人将其合法持有的基金份额馈送给福利本质的基金会或社鸠合团的景况；“法令强制奉行”是指法令机构依照生效法令文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社鸠合团或其他机合。无论正在上述何种状况下，回收划转的主体应合适相干法令法则和《基金合同》划定的持有本基金份额的投资者的条目。

　　基金注册注册机构受理上述状况下的非生意过户，其他贩卖机构不得管束该项生意。

　　基金注册注册机构只受理邦度有权罗网依法请求的基金份额的冻结与解冻以及注册注册机构认同的其他状况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结局限爆发的权利遵照我王法律法则、监禁规章以及邦度有权罗网的请求来定夺是否冻结。正在邦度有权罗网做出定夺之前，被冻结局限爆发的权利先行一并冻结。被冻结局限份额依然参预收益分拨与支拨。

　　通过驾御宏观经济周期及行业人命周期的开展趋向，挖掘开展前景杰出的行业或处于苏醒阶段的行业中的领先企业举行投资，力求完毕基金资产的恒久端庄增值。

　　本基金投资限度为具有杰出滚动性的金融东西，席卷邦内依法发行上市的股票（席卷存托凭证）、债券、权证及法令、法则或中邦证监会愿意基金投资的其他金融东西。若法令法则或监禁机构从此愿意基金投资其他种类，基金束缚人正在实行妥贴次第后，可将其纳入投资限度。

　　本基金为同化型基金，本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 60%-95%；现金、债券、权证以及中邦证监会愿意基金投资的其他证券种类占基金资产的5%-40%，基金持有权证的市值不得胜过基金资产净值的3%，现金以及到期日正在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，此中现金不席卷结算备付金、存出保障金、应收申购款等。本基金将80%以上的股票资产投资于开展前景杰出的行业或处于苏醒阶段的行业中的领先企业。

　　因为总需求与总供应之间的不屈均，经济增加透露出萧条—苏醒—发达—衰弱的周期性振动状况。经济的周期性振动也许对行业的根基面趋向爆发深入影响，从而，正在经济周期的区别阶段，行业的估值也将透露区别的变更。

　　本基金以为，股票的价钱将最终向其内正在价钱回归。是以，本基金将重心合怀那些开展前景杰出的行业或处于苏醒阶段的行业，投资于这些行业中具有杰出根基面的领先企业。通过主动的选股计谋，以完毕基金资产的增值。

　　金、债券、权证以及中邦证监会愿意基金投资的其他证券种类占基金资产的5%-40%，基金持有权证的市值不得胜过基金资产净值的3%，现金以及到期日正在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。本基金将80%以上的股票资产投资于开展前景杰出的行业或处于苏醒阶段的行业中的领先企业。

　　如法令法则或监禁机构从此愿意本基金投资其他种类，基金束缚人正在实行妥贴次第后，可能将其纳入投资限度。

　　（1）探求部归纳宏观经济探求员探求的宏观经济阵势，计谋探求员探求的市集运转趋向，行业探求员探求的行业投资价钱酿成《资产设备发起书》。正在资产设备中合怀的合键目标席卷：季度GDP及组成、住民消费及收入、工业扩张值、进出口数据及其他宏观经济目标；邦度财务、钱币、物业等方面的战略；IPO、增发、配售等资金需求量目标以及住民证券投资增量、基金、券商自营等资金供应量目标。

　　（2）投资决定委员会按期与不按期相联络召开相干集会，遵照《资产设备发起书》，归纳思索基金投资宗旨、市集开展趋向、危害负责请求等成分，确定本基金股票、债券、现金等的比例。

　　区别的行业正在经济周期的区别阶段透露出区别的运转态势。本基金将合键通过“广发领先行业评判体例”，对行业举行定性、定量解析，同时，联络邦外里宏观经济境况及邦度相干战略的变更，遴选开展前景杰出的行业或处于苏醒阶段的行业行动本基金行业设备的重心。

　　本基金的领先行业席卷开展前景杰出的行业或处于苏醒阶段的行业。本基金束缚人将按期采用投研联席集会的体例，正在投研联席集会上，遵照行业人命周期、滚动性等定量解析目标以及行业比赛构造等方面的定性解析，并正在区别的宏观境况和经济周期下对区别的目标创立区别的权重，以此对各行业的开展前景和投资价钱举行评估、排序。遵照评估结果，本基金将遴选归纳排名前60%的行业行动本基金的合键领先行业。

　　广发领先行业评判体例合键从以下几个定性、定量目标对行业举行归纳评判： （1）定量解析：①人命周期识别目标，席卷行业贩卖增加率、行业产值占GDP的比重以及行业利润率；②滚动性目标，席卷行业均匀存货周转率、行业均匀应收账款周转率等。

　　（2）定性解析：①宏观成分对行业的影响解析；②科技提高对行业的影响解析；③行业比赛构造解析。

　　本基金股票投资采用备选库轨制，本基金的备选库席卷一级库和二级库。一级库是本基金束缚人所束缚旗下基金联合的股票投资限度，入选条目合键是遵照广发企业价钱评估体例，通过探求，筛选出根基面杰出的股票进入一级库。

　　二级股票库为本基金的风致库。本基金将遵照行业设备阶段酿成的行业设备限度，从行业位子、管束构造、经交易绩、比赛上风和更始等方面临领先行业内的股票举行定性解析，并联络（P/E）/G、预期主交易务收入增加率和预期主交易务利润率等定量目标，精选出各领先行业内估值相对合理的优质上市公司，组成本基金的二级库。

　　行业内有代外性的公司，席卷产出、收入、利润等目标的代外性以及增加趋向的代外性 具有杰出的管束构造、市集化的策划机制以及清晰而吻合现实的开展战术的公司 束缚不乱、有用的公司

　　具有奇特的比赛上风（如产物上风、本钱上风、技巧上风），担任专利技巧或具有垄断资源的公司

　　更始类公司，公司正在产物、效劳、生意流程、贸易形式、束缚等方面具有更始，比赛者难以因袭

　　本基金采用（P/E）/G行动定量解析的主目标。该目标是由市盈率衍生出来的一个比率，由股票的异日市盈率除以每股盈利(EPS)的增加率预估值得出。通常而言，（P/E）/G值越低，股价遭低估的大概性越大。

　　（P/ E）/G 的根基寓意是：相对较高的P/E值只要正在足够发展潜力支持根底上才是可能回收的，即用它可能寻得相看待剩余增加率来说市盈率较低的股票。

　　本基金采用预期主交易务收入增加率和预期主交易务利润率行动定量解析的辅助目标。

　　行使预期主交易务收入增加率行动定量解析辅助目标的缘由合键正在于：①主交易务收入增加率往往是公司利润增加的先导目标，是解析公司投资价钱的要紧目标；②主交易务收入的迅速增加往往意味着市集占领率的上升，这是企业比赛力普及的要紧记号，显示公司的继续发展材干；③解析预期主交易务收入增加率的要紧依照是主交易务收入增加的史籍数据，而主交易务收入的史籍财政数据客观性较高。

　　预期主交易务利润率为另一辅助目标。主交易务利润率反应了企业主交易务的赢利材干，是评判企业策划材干的要紧目标。该目标高而不乱，反应公司主交易务市集比赛材干较强，赢利秤谌高。

　　正在债券投资上，争持端庄投资的规矩，负责债券投资危害。全部席卷利率预测计谋、收益率弧线模仿、债券资产种别设备和债券解析。

　　本基金将正在利率合理预期的根底上，通过久期束缚，端庄地举行债券投资，负责债券投资危害。正在预期利率上升阶段，维系债券投资组合较短的久期，低浸债券投资危害；正在预期利率降落阶段，正在评估危害的条件下，妥贴增大债券投资的久期，以期取得较高投资收益。

　　权证为本基金辅助性投资东西，投资规矩为有利于巩固基金危害负责，有利于基金资产增值。

　　1、本基金正在任何生意日买入权证的总金额，不堪过上一生意日基金资产净值的千分之五。

　　4、营业其他基金份额，但法令法则或中邦证监会另有划定的除外； 5、向基金束缚人、基金托管人出资或者营业其基金束缚人、基金托管人发行的股票或债券；

　　6、营业与基金束缚人、基金托管人有控股合联的股东或者与基金束缚人、基金托管人有其他强大利害合联的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

　　8、当时有用的法令法则、中邦证监会及《基金合同》划定禁止从事的其他作为。

　　如法令法则或监禁部分裁撤上述禁止性划定，本基金束缚人正在实行妥贴次第后可不受上述划定的局限。

　　1、持有一家上市公司的股票，其市值不得胜过基金资产净值的10%； 2、本基金与由本基金束缚人束缚的其他基金配合持有一家公司发行的证券，不得胜过该证券的10%；

　　3、本基金束缚人束缚的整个怒放式基金持有一家上市公司发行的可畅通股票，不得胜过该上市公司可畅通股票的 15%；束缚的整个投资组合持有一家上市公司发行的可畅通股票，不得胜过该上市公司可畅通股票的30%；

　　4、本基金进入寰宇银行间同行市集举行债券回购的资金余额不得胜过基金资产净值的40%；

　　5、本基金正在任何生意日买入权证的总金额，不堪过上一生意日基金资产净值的0.5%，基金持有的整个权证的市值不堪过基金资产净值的3%，基金束缚人束缚的整个基金持有统一权证的比例不堪过该权证的10%。法令法则或中邦证监会另有划定的，坚守其划定； 6、现金和到期日不堪过 1年的政府债券不低于基金资产净值的 5%，此中现金不席卷结算备付金、存出保障金、应收申购款等；

　　7、本基金持有的整个资产支撑证券，其市值不得胜过基金资产净值的20%； 8、本基金持有的统一（指统一信用级别）资产支撑证券的比例，不得胜过该资产支撑证券界限的10%；

　　9、本基金持有的统一原始权利人的各式资产支撑证券的比例，不得胜过基金资产净值的10%；

　　10、本基金束缚人束缚的整个基金投资于统一原始权利人的各式资产支撑证券，不得胜过其各式资产支撑证券合计界限的10%；

　　11、本基金产业参预股票发行申购，所申报的金额不得胜过本基金的总资产，所申报的股票数目不得胜过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

　　12、本基金不得违反《基金合同》合于投资限度和投资比例的商定； 13、本基金修仓期为6个月；

　　14、本基金主动投资于滚动性受限资产的市值合计不得胜过基金资产净值的 15%，因证券市集振动、上市公司股票停牌、基金界限转折等基金束缚人除外的成分以致基金不对适该比例局限的，基金束缚人不得主动新增滚动性受限资产的投资；

　　15、本基金与私募类证券资管产物及中邦证监会认定的其他主体为生意敌手展开逆回购生意的，可回收质押品的天分请求该当与基金合同商定的投资限度维系划一； 16、本基金投资存托凭证的比例局限遵照境内上市生意的股票奉行，与境内上市生意的股票兼并谋略；

　　如法令法则或监禁部分裁撤上述局限性划定，实行妥贴次第后，本基金不受上述划定的局限。

　　除上述第6、14、15项划定外，因为证券市集振动、上市公司兼并或基金界限转折等基金束缚人除外的缘由导致的投资组合不对适上述商定的比例不正在局限之内，但基金束缚人应正在10个生意日内举行调剂，以抵达法式。法令法则另有划定的从其划定。

　　借使中证指数有限公司甩手谋略编制这些指数或更改指数名称，本基金可能正在报中邦证监会注册后调换事迹比拟基准并实时布告。

　　借使以后法令法则爆发变更，或者有更巨子的、更能为市集广大回收的事迹比拟基准推出，本基金可能正在实行妥贴次第后调换事迹比拟基准并实时布告。

　　1、行动专业指数供给商供给的指数，中证指数公司供给的中证系列指数体例具有必然的上风和市集影响力；

　　2、正在中证系列指数中，沪深300指数的市集代外性比拟强，比拟适合行动本基金股票投资的比拟基准；而中证全债指数也许较好的反应债券市集转折的全貌，比拟适合行动本基金债券投资的比拟基准。

　　本基金为同化型基金，其预期收益和危害高于钱币型基金、债券型基金，而低于股票型基金，属于证券投资基金中的较高危害、较高收益种类。

　　1、不钻营对上市公司的控股，不参预所投资上市公司的策划束缚； 2、有利于基金资产的平和与增值；

　　3、基金束缚人遵照邦度相合划定代外基金独立行使股东权力，包庇基金份额持有人的益处；

　　4、基金束缚人遵照邦度相合划定代外基金独立行使债权人权力，包庇基金份额持有人的益处。

　　广发基金束缚有限公司董事会及董事保障本通知所载材料不存正在子虚记录、误导性陈述或强大漏掉，并对本通知实质的真正性、确实性和无缺性承受部分及连带义务。

　　基金托管人中邦工商银行股份有限公司遵照基金合同划定，于2023年6月27日复核了本通知中的财政目标、净值显示和投资组合通知等实质，保障复核实质不存正在子虚记录、误导性陈述或者强大漏掉。

　　本投资组合通知所载数据截至2023年3月31日，本通知中所列财政数据未经审计。