证券板块指数代码除本公告所列的发售代理机构外1、招商中证邦新央企股东回报业务型怒放式指数证券投资基金（以下简称“招商中证邦新央企股东回报ETF”、“本基金”）的召募已获中邦证监会证监许可〔2023〕991号文准予注册。

　　2、本基金的基金种别是股票型证券投资基金、指数基金，基金运作格式是业务型怒放式。

　　3、本基金的拘束人工招商基金拘束有限公司（以下简称“本公司”），托管人工中信修投证券股份有限公司，本基金的挂号机构为中邦证券挂号结算有限义务公司。

　　4、本基金召募对象为适当司法规矩法则的可投资于证券投资基金的局部投资者、机构投资者、及格境外投资者以及司法规矩或中邦证监会答应添置证券投资基金的其他投资人。

　　5、本基金自2023年5月15日至2023年5月19日实行发售。投资者可选取网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种格式。此中，网下现金认购和网下股票认购的日期为2023年5月15日至2023年5月19日，网上现金认购的日期为2023年5月17日至2023年5月19日。如上海证券业务所对网上现金认购年光作出调解，本公司将作出相应调解并实时布告。基金拘束人可遵照认购的处境及墟市处境得当调解发售年光，并实时布告。

　　6、网上现金认购是指投资人通过基金拘束人指定的发售署理机构用上海证券业务所网上体例以现金实行的认购。

　　网下现金认购是指投资人通过基金拘束人及其指定的发售署理机构以现金实行的认购。

　　网下股票认购是指投资人通过基金拘束人及其指定的发售署理机构以股票实行的认购。

　　7、网上现金认购以基金份额申请。简单账户每笔认购份额需为1,000份或其整数倍，最高不得胜过99,999,000份。投资人正在认购年光内可众次提交认购申报，认购申报曾经确认，认购资金即被冻结。

　　网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售署理机构管理网下现金认购的，每笔认购份额需为1,000份或其整数倍。投资人通过基金拘束人管理网下现金认购的，每笔认购份额须正在50万份以上（含50万份）。投资人正在认购年光内可能众次认购。

　　网下股票认购以单只股票股数申报。投资人通过基金拘束人及其指定的发售署理机构实行网下股票认购，单只股票最低认购申报股数为1,000股，胜过1,000股的部门须为100股的整数倍。投资人应以A股账户认购。用于认购的股票必需是适当哀求的标的指数成份券和已布告的备选成份券。如网下股票认购岁月十足投资人对单只股票累计申报数目合计胜过该只股票正在标的指数中权重占比的，基金拘束人有权十足或部门拒绝该股票的认购申报。投资者通过基金拘束人管理网下股票认购的，单笔认购份额须正在50万份以上（含50万份）。

　　8、本基金网上现金认购、网下现金认购初度召募领域上限为20亿元邦民币（不包含召募期利钱和认购用度，下同）。

　　正在召募期了结后，网上现金认购、网下现金认购累计有用申请份额总额胜过20亿份（折合为金额20亿元邦民币），基金拘束人将选用全程比例确认的格式竣工领域的有用负责。当产生比例确认时，基金拘束人将实时布告比例确认处境与结果。未确认部门的认购款子将正在召募期了结畏缩还给投资者，由此发生的亏损由投资人自行负责。

　　认购申请确认比例＝20亿份/网上现金认购、网下现金认购的有用申请份额总额

　　投资者网上现金认购申请确认份额=提交的有用网上现金认购申请份额×认购申请确认比例

　　投资者网下现金认购申请确认份额=提交的有用网下现金认购申请份额×认购申请确认比例

　　“网上现金认购、网下现金认购的有用申请份额总额”、“投资者网上现金认购申请确认份额”和“投资者网下现金认购申请确认份额”都不包含召募期利钱和认购用度。

　　当网上现金认购、网下现金认购产生部门确认时，认购申请确认份额不受认购最低限额的节制，将依据认购申请确认比例对每笔有用认购申请份额实行部门确认处置，因对每笔认购明细处置的精度等因由，最终确认的累计有用认购份额（不包含召募期利钱和认购用度）也许会略微胜过20亿份。最终认购申请确认结果以本基金挂号机构的记载为准。

　　本基金可扶植网下股票认购召募领域上限，实在领域上限及领域负责的计划详睹其他布告。

　　9、投资人正在认购本基金时，需按基金拘束人或发售署理机构的法则，备足认购资金或股票，管理认购手续。网下现金认购申请提交后如需推翻以基金拘束人或其指定的发售署理机构的法则为准。

　　10、贩卖机构对认购申请的受理并不代外该申请必定胜利，而仅代外贩卖机构确实回收到认购申请。认购切实认以挂号机构切实认结果为准。看待认购申请及认购份额切实认处境，投资人应实时查问并停当行使合法权力，不然，由此发生的投资者任何亏损由投资者自行负责。

　　11、本布告仅对本基金发售的相合事项和法则予以评释。投资者欲分析本基金的周密处境，请周密阅读登载正在基金拘束人网站（）和中邦证监会基金电子披露网站（）上的《招商中证邦新央企股东回报业务型怒放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）、《招商中证邦新央企股东回报业务型怒放式指数证券投资基金招募仿单》（以下简称“招募仿单”）等司法文献。本基金的基金合同及招募仿单提示性布告以及本布告将同时登载正在《中邦证券报》。

　　12、各发售署理机构管理认购生意的管理网点、管理日期和年光等事项参照各发售署理机构的实在法则。

　　13、正在发售岁月，除本布告所列的发售署理机构外，如填补其他发售署理机构，或已有发售署理机构填补新的贩卖网点，将实时布告。

　　16、投资者如有任何题目，可拨打本公司客户任职电话(（免长途费）)实行筹议。

　　证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长久投资东西，其紧要效力是星散投资，低浸投资简单证券所带来的个体危机。基金差别于银行蓄积和债券等也许供应固定收益预期的金融东西，投资人添置基金，既也许按其持有份额分享基金投资所发生的收益，也也许负责基金投资所带来的亏损。

　　基金分为股票型基金、搀杂型基金、债券型基金、钱币墟市基金等差别类型，投资人投资差别类型的基金将取得差别的收益预期，也将负责差别水平的危机。大凡来说，基金的收益预期越高，投资人负责的危机也越大。本基金为股票型基金，其预期收益及预期危机程度高于债券型基金和钱币墟市基金。本基金紧要投资于标的指数成份券（含存托凭证，下同）及备选成份券（含存托凭证，下同），具有与标的指数形似的危机收益特质。

　　本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%。本基金投资于证券墟市，基金净值会由于证券墟市震荡等身分发生震荡，投资人正在投资金基金前，应通盘分析本基金的产物性格，充塞琢磨自己的危机担当才力，并负责基金投资中浮现的各种危机，包含：墟市危机、基金拘束危机、滚动性危机、本基金特有的危机等。本基金的实在危机详睹招募仿单“危机揭示”章节。

　　本基金投资标的指数成份券及备选成份券的资产不低于基金资产净值的90%，事迹外示将会跟着标的指数的震荡而震荡；同时本基金正在众半处境下将保持较高的股票仓位，正在股票墟市下跌的历程中，也许面对基金净值与标的指数同步下跌的危机。

　　1）本基金的指数供应方为中证指数有限公司，借使中证指数有限公司供应的指数数据浮现过失，基金拘束人按照该数据实行投资，也许会对基金的投资运作发生晦气影响。

　　标的指数并不行全体代外全盘股票墟市。标的指数成份券的均匀回报率与全盘股票墟市的均匀回报率也许存正在偏离。

　　标的指数成份券的价钱也许受到政事身分、经济身分、上市公司谋划景况、投资人心情和业务轨制等百般身分的影响而震荡，导致指数震荡，从而使基金收益程度产生改变，发生危机。

　　虽然中证指数有限公司将选用完全须要办法以确保指数的凿凿性，但错误此作任何保障，亦不因指数的任何失误对任何人掌握。所以，借使标的指数值浮现失误，投资人参考指数值实行投资决定，则也许导致亏损。

　　遵照基金合同法则，如产生导致标的指数更改的状况，基金拘束人可能按照爱护投资者合法权利的规矩，更改本基金的标的指数。若标的指数产生更改，本基金的投资组合将相应实行调解。届时本基金的危机收益特质也许产生改变，且投资组合调解也许发生业务本钱和机遇本钱。投资者须负责因标的指数更改而发生的危机与本钱。

　　遵照本基金标的指数编制计划，其可回溯史册数据的年光较短，无法代外过往完善的事迹外示，也不预示其他日走势。

　　1）标的指数调解成份券或更改编制举措，使本基金正在相应的组合调解中发生跟踪偏离度与跟踪偏差。

　　2）标的指数成份券产生配股、增发等活动导致成份券正在标的指数中的权重产生改变，使本基金正在相应的组合调解中发生跟踪偏离度和跟踪偏差。

　　3）成份券派觉察金盈余、送配等所获收益导致基金收益率偏离标的指数收益率，从而发生跟踪偏离度和跟踪偏差。

　　4）因为成份券摘牌或滚动性差等身分，基金无法实时调解投资组合或负责膺惩本钱而发生跟踪偏离度和跟踪偏差。

　　5）基金投资历程中的证券业务本钱，以及基金拘束费和托管费等，也许导致本基金正在跟踪指数时发生收益上的偏离。

　　6）正在本基金指数化投资历程中，基金拘束人的拘束才力，比如跟踪指数的程度、时间技术、买入卖出的机缘选取等，都邑对本基金的收益发生影响，从而影响本基金对标的指数的跟踪水平。

　　8）异常处境下，借使本基金选用成份券代替计谋，基金投资组合与标的指数组成的区别也许导致基金收益率与标的指数收益率发生偏离。

　　9）其他身分发生的偏离。如因受到最低买入股数的节制，基金投资组合中个体股票的持有比例与标的指数中该股票的权重也许不全体雷同；因缺乏卖空、对冲机制及其他东西变成的指数跟踪本钱较大；因基金申购与赎回带来的现金变更；因指数宣告机构指数编制失误等，由此发生跟踪偏离度与跟踪偏差。

　　本基金力求将日均跟踪偏离度的绝对值负责正在0.2%以内，年化跟踪偏差负责正在2%以内，但因标的指数编制条例调解或其他身分也许导致跟踪偏差胜过上述边界，本基金净值外示与指数价钱走势也许产生较大偏离。

　　本基金的标的指数由指数编制机构宣告并拘束和爱护，他日指数编制机构也许因为百般因由中止对指数的拘束和爱护，本基金将遵照基金合同的商定自该状况产生之日起十个职业日向中邦证监会讲演并提出办理计划，如更调基金标的指数、转换运作格式，与其他基金归并、或者终止基金合一概，并正在6个月内会合基金份额持有人大会实行外决，基金份额持有人大会未胜利召开或就上述事项外决未通过的，基金合同终止。投资人将面对更调基金标的指数、转换运作格式，与其他基金归并、或者终止基金合一概危机。

　　自指数编制机构中止标的指数的编制及宣告至办理计划确定并践诺前，基金拘束人应依据指数编制机构供应的近来一个业务日的指数音讯听命基金份额持有人益处优先规矩保持基金投资运作，该岁月因为标的指数不再更新等因由也许导致指数外示与合联墟市外示存正在区别，影响投资收益。

　　虽然本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级墟市业务价钱的折溢价负责正在必定边界内，但基金份额正在证券业务所的业务价钱受供求相合等诸众身分影响，存正在差别于基金份额净值的状况，即存正在价钱折溢价的危机。

　　标的指数成份券也许因百般因由偶尔或长久停牌，发天生份券停牌时也许面对如下危机：

　　2）停牌成份券也许因其权重占比、墟市复牌预期、现金代替标识等身分影响本基金二级墟市价钱的折溢价程度。

　　3）若成份券停牌年光较长，正在商定年光内仍未能实时买入或卖出的，则该部门款子将依据商定格式实行结算（实在睹招募仿单“基金份额的申购与赎回”之“申购赎回清单的实质与式子”合联商定），由此也许影响投资者的投资损益并使基金发生跟踪偏离度和跟踪偏差。

　　4）正在十分处境下，标的指数成份券也许大面积停牌，基金也许无法实时卖出成份券以获取足额的适当哀求的赎回对价，由此基金拘束人也许正在申购赎回清单中扶植较低的赎回份额上限或者选用暂停赎回的办法，投资者将面对无法赎回十足或部门ETF份额的危机。

　　中证指数有限公司正在开市后遵照申购赎回清单和组合证券内各只证券的及时成交数据，盘算基金份额参考净值（IOPV），并将盘算结果向上海证券业务所发送，由上海证券业务所对外宣告，供投资人业务、申购、赎回基金份额时参考。IOPV与及时的基金份额净值也许存正在区别，IOPV盘算也也许浮现失误，投资人若参考IOPV实行投资决定也许导致亏损，需由投资人自行负责。

　　借使投资者申购时未能供应适当哀求的申购对价，或者基金拘束人遵照基金合同的法则拒绝投资者的申购申请，则投资者的申购申请腐臭。

　　借使投资人提出赎回申请时持有的适当哀求的基金份额亏欠或未能遵照哀求打定足额的现金，或者基金投资组合中不具备足额的适当哀求的赎回对价，或者基金拘束人遵照基金合同的法则拒绝投资者的赎回申请，则投资者的赎回申请腐臭。基金拘束人也许遵照成份券市值领域改变等身分调解最小申购赎回单元，由此也许导致投资人按原最小申购赎回单元申购并持有的基金份额，也许无法依据新的最小申购赎回单元十足赎回，而只可正在二级墟市卖出十足或部门基金份额。

　　本基金赎回对价包含组合证券、现金代替、现金差额等。正在组合证券变现历程中，因为墟市改变、部门成份券滚动性差等身分，投资人变现后的代价与赎回时赎回对价的代价有区别，存正在变现危机。

　　鉴于证券墟市的业务机制和时间管束，套利实行须要必定的年光，所以套利存正在必定危机。同时，营业一篮子股票和ETF存正在膺惩本钱和业务本钱，以是折溢价正在必定边界之内也不行变成套利。其余，当一篮子股票中存正在涨停、跌停、偶尔停牌等处境时，溢价套利会因成份券无法买入而受影响，折价套利会因成份券无法卖出而受影响。

　　借使基金拘束人供应确当日申购赎回清单实质浮现过失，包含组合证券名单、数目、现金代替标记、现金代替比率、代替金额等堕落，投资人益处将受损，申购赎回的寻常实行将受影响。

　　因本基金不再适当证券业务所上市条目被终止上市，或被基金份额持有人大会决议提前终止上市，基金份额不行接续实行二级墟市业务。

　　1）申购赎回署理机构因众种因由，导致署理申购、赎回生意受到节制、暂停或终止，由此影响对投资者申购赎回任职的危机。

　　2）挂号机构也许调解结算轨制，对投资者基金份额、组合证券及资金的结算格式产生改变，轨制调解也许给投资者带来危机。同样的危机还也许来自于证券/期货业务所及其他署理机构。

　　3）证券/期货业务所、挂号机构、基金托管人及其他署理机构也许违约，导致基金或投资者益处受损。

　　本基金正在申购赎回合节新增了“退补现金代替”格式，该格式差别于现有其他现金代替格式，也许给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而间接影响本基金二级墟市价钱的折溢价程度。十分处境下，借使利用“退补现金代替”证券的权重填补，该格式带来的不确定性也许导致本基金的二级墟市价钱折溢价处于相对较高程度。

　　基金拘束人错误“年光优先、及时申报”规矩的奉行效用做出任何愿意和保障，现金代替退补款的盘算以实质成交价钱和基金招募仿单的商定为准。若因时间体例、通信联络或其他因由导致基金拘束人无法听命“年光优先、及时申报”规矩对“退补现金代替”的证券实行处置，投资者的益处也许受到影响。

　　基金拘束人正在实行申购赎回清单的现金代替标识扶植时，将充塞琢磨由此激励的墟市套利等活动对基金持有人也许变成的益处损害。但基金拘束人不行保障十分处境下申购赎回清单标识扶植的全体合理性。

　　本基金收益分拨规矩为使收益分拨后基金份额净值增加率尽也许接近标的指数同期增加率。基于本基金的本质和特性，本基金收益分拨不以增加蚀本为条件，收益分拨后也许存正在基金份额净值低于面值的危机。

　　本基金投资资产撑持证券，资产撑持证券是一种债券本质的金融东西。资产撑持证券具有必定的价钱震荡危机、滚动性危机、信用危机等危机。本基金拘束人将本着留神和负责危机的规矩实行资产撑持证券投资，请基金份额持有人眷注包含投资资产撑持证券也许导致的基金净值震荡、滚动性危机和信用危机正在内的各项危机。

　　本基金可投资于股指期货，股指期货行动金融衍生品，具备少许特有的危机点。投资股指期货紧要存正在墟市危机、滚动性危机、基差危机、保障金危机、信用危机、操态度险等。

　　邦债期货采用保障金业务轨制，因为保障金业务具有杠杆性，当相应限日邦债收益率浮现晦气变更时，也许会导致投资人权利遭遇较大亏损。邦债期货采用逐日无欠债结算轨制，借使没有正在法则的年光内补足保障金，按法则将被强制平仓，也许给投资带来强大亏损。

　　本基金到场股票期权业务以套期保值为紧要主意，投资股票期权的紧要危机包含价钱震荡危机、墟市滚动性危机、强制平仓危机、合约到期危机、行权腐臭危机、业务违约危机等。影响期权价钱的身分较众，有时会浮现价钱较大震荡，并且期权有到期日，差别的期权合约又有差别的到期日，若到期日当天没有做好行权打定，期权合约就会作废，不再有任何代价。其余，行权腐臭和交收违约也是股票期权业务也许浮现的危机，期权任务方无法正在较首日备齐足额资金或证券用于交收履约，会被判为交收违约并受罚，相应地，行权投资者就见面对行权腐臭而失落业务机遇。

　　本基金可遵照司法规矩的法则到场融资，也许存正在杠杆危机和敌手方业务危机等融资生意特有危机。

　　本基金可到场转融通证券出借生意，面对的危机包含但不限于：(1)滚动性危机：面对大额赎回时，也许因证券出借因由产生无法实时变现付出赎回对价的危机；(2)信用危机：证券出借敌手方也许无法实时返璧证券、无法付出相应权利储积及借券用度的危机；(3)墟市危机：证券出借后也许面对出借岁月无法实时治理证券的墟市危机。

　　本基金的投资边界包含存托凭证，也许面对存托凭证价钱大幅震荡以至浮现较大蚀本的危机，以及与存托凭证发行机制合联的危机，包含存托凭证持有人与境外根基证券发行人的股东正在司法职位、享有权力等方面存正在区别也许激励的危机；存托凭证持有人正在分红派息、行使外决权等方面的异常摆布也许激励的危机；存托和议主动管束存托凭证持有人的危机；因众地上市变成存托凭证价钱区别以及震荡的危机；存托凭证持有人权利被摊薄的危机；存托凭证退市的危机；已正在境外上市的根基证券发行人，正在接连音讯披露监禁方面与境内也许存正在区别的危机；境外里司法轨制、监禁情况区别也许导致的其他危机。

　　债券回购为擢升基金组合收益供应了也许，但也存正在必定的危机。比如：回购业务中，业务敌手正在回购到期时不行归还十足或部门证券或价款，变成基金资产亏损的危机；回购利率大于债券投资收益而导致的危机；因为回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组合危机的危机；债券回购正在对基金组合收益实行放大的同时，也放大了基金组合的震荡性（准则差），基金组合的危机将会加大；回购比例越高，危机显现水平也就越高，对基金净值变成亏损的也许性也就越大。如产生债券回购交收违约，质押券也许面对被治理的危机，因治理价钱、数目、年光等的不确定，也许会给基金资产变成亏损。

　　本基金司法文献投资章节相合危机收益特质的外述是基于投资边界、投资比例、证券墟市广大次序等做出的概述性形容，代外了大凡墟市处境下本基金的长久危机收益特质。贩卖机构(包含直销机构和其他贩卖机构)遵照合联司法规矩对本基金实行危机评议，差别的贩卖机构采用的评议举措也差别，所以贩卖机构的危机品级评议与基金司法文献中危机收益特质的外述也许存正在差别，投资人正在添置本基金时需依据贩卖机构的哀求实行危机担当才力与产物危机之间的成亲磨练。

　　基金的过旧事迹并不预示其他日外示。基金拘束人所拘束的其它基金的事迹并不组成对本基金事迹外示的保障。投资人正在实行投资决定前，请留心阅读本基金的《招募仿单》、《基金合同》、《基金产物材料概要》等音讯披露文献，分析基金的危机收益特质，并遵照自己的投资主意、投资限日、投资体会、资产景况等占定本基金是否和自己的危机担当才力相适合。

　　基金拘束人倡议基金投资者正在选取本基金之前，通过正途的途径，如：招商基金客户任职热线），招商基金公司网站（）或者通过其他非直销贩卖机构、上海证券业务所网站，对本基金实行充塞、周密的分析。正在对本人的投资主意、投资限日、投资体会、资产景况、收益预期和危机担当才力等做出客观合理的评估后，再做出是否投资的肯定。投资者应确保正在投资金基金后，尽管浮现短期的蚀本也不会给本人的寻常生存带来很大的影响。

　　基金拘束人提请投资人稀少防备，因基金份额拆分、分红等活动导致基金份额净值改变，不会调动基金的危机收益特质，不会低浸基金投资危机或普及基金投资收益。

　　严密跟踪标的指数，探求跟踪偏离度和跟踪偏差的最小化。本基金力求将日均跟踪偏离度的绝对值负责正在0.2%以内，年化跟踪偏差负责正在2%以内。

　　适当司法规矩法则的可投资于证券投资基金的局部投资者、机构投资者、及格境外投资者以及司法规矩或中邦证监会答应添置证券投资基金的其他投资人。

　　实在名单详睹本布告“九、本次发售当事人或中介机构 （三）基金份额发售机构  2、网下现金认购的发售署理机构 3、网下股票认购的发售署理机构”。

　　网上现金认购的发售署理机构为具有基金贩卖生意资历的上海证券业务所会员单元，实在名单可正在上海证券业务所网站查问。

　　本基金自2023年5月15日至2023年5月19日实行发售。投资者可选取网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种格式。此中，网下现金认购和网下股票认购的日期为2023年5月15日至2023年5月19日，网上现金认购的日期为2023年5月17日至2023年5月19日。如上海证券业务所对网上现金认购年光作出调解，本公司将作出相应调解并实时布告。基金拘束人可遵照认购的处境及墟市处境得当调解发售年光，并实时布告。

　　基金拘束人管理网下现金认购时依据上外所示费率收取认购用度，基金拘束人管理网下股票认购时不收取认购用度。发售署理机构管理网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购时可参照上述费率构造，依据不堪过认购份额0.8%的准则收取必定的佣金。投资者申请反复现金认购的，须按每笔认购申请所对应的费率层次离别计费。本基金认购用度由认购人负责，不列入基金产业，紧要用于本基金召募岁月产生的墟市扩展、贩卖、注册挂号等各项用度。

　　基金拘束人可能针对特定投资人（如养老金客户等）发展网下现金认购的费率优惠举止，详睹基金拘束人宣告的合联布告。

　　通过发售署理机构实行网上现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购佣金、认购金额的盘算公式为：

　　例：某投资人通过某发售署理机构采用网上现金格式认购100,000份本基金，假设该发售署理机构确认的佣金比率为0.8%，则需打定的认购资金金额盘算如下：

　　即：某投资人通过某发售署理机构采用网上现金格式认购100,000份本基金，假设该发售署理机构确认的佣金比率为0.8%，该投资人需打定100,800.00元资金。

　　通过基金拘束人实行网下现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购用度、认购金额、利钱折算的份额等的盘算公式为：

　　有用认购款子正在召募岁月发生的利钱将折算为基金份额归基金份额持有人全豹，实在份额以基金拘束人的记载为准。利钱折算的份额保存至整数位，小数部门舍去，舍去部门计入基金产业。

　　例：某投资人通过基金拘束人采用网下现金格式认购100,000份本基金，假设认购资金正在召募岁月发生的利钱为2.00元，则需打定的认购资金金额及召募岁月利钱折算的份额盘算如下：

　　即：某投资人通过基金拘束人采用网下现金格式认购100,000份本基金，假设认购资金正在召募岁月发生的利钱为2.00元，该投资人需打定100,800.00元资金，加上认购资金正在召募岁月发生的利钱折算的份额后，一共可能获得100,002份本基金基金份额。

　　通过发售署理机构实行网下现金认购的认购金额的盘算同通过发售署理机构实行网上现金认购的认购金额的盘算。

　　（1）i代外投资人提交认购申请的第i只股票，n代外投资人提交的股票总只数。如投资人仅提交了1只股票的申请，则n＝1。

　　（2）“第i只股票正在网下股票认购期终末一日的均价”由基金拘束人遵照证券业务所确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数盘算，以四舍五入的举措保存小数点后两位。若该股票正在当日停牌或无成交，则以同样举措盘算近来一个业务日的均价行动盘算价钱。

　　若某一股票正在网下股票认购期终末一日至挂号机构实行股票过户日的冻结岁月产生除息、送股（转增）、配股等权利变更，因为投资人取得了相应的权利，基金拘束人将按如下格式对该股票正在网下股票认购日的均价实行调解：

　　3）配股：调解后价钱=（网下股票认购期终末一日均价+配股价×配股比例）/（1+每股配股比例）

　　4）送股且配股：调解后价钱=（网下股票认购期终末一日均价+配股价×配股比例）/（1+每股送股比例+每股配股比例）

　　5）除息且送股：调解后价钱＝（网下股票认购期终末一日均价－每股现金股利或股息）/（1＋每股送股比例）

　　6）除息且配股：调解后价钱＝（网下股票认购期终末一日均价＋配股价×配股比例－每股现金股利或股息）/（1＋每股配股比例）

　　7）除息、送股且配股：调解后价钱=（网下股票认购期终末一日均价+配股价×配股比例-每股现金股利或股息）/（1+每股送股比例+每股配股比例）

　　（3）“有用认购数目”是指由基金拘束人确认的并由挂号机构实行清理交收的股票股数。此中：

　　1）借使投资人申报的个股认购数目总额大于基金拘束人可确认的认购数目上限，则依据各投资人的认购申报数目同比例收取。看待基金拘束人未确认的认购股票，挂号机构将不管理股票的过户生意。

　　2）若某一股票正在网下股票认购期终末一日至挂号机构实行股票过户日的冻结岁月产生执法奉行，基金拘束人将遵照挂号机构确认的实质过户数据对投资人的有用认购数目实行相应调解。

　　（4）认购佣金由发售署理机构正在投资者认购时收取，正在发售署理机构答应的条目下，投资者可选取以现金或基金份额的格式付出认购佣金。

　　1）投资者选取以现金格式付出认购佣金，则需付出的认购佣金和可获得的净认购份额按以下公式盘算：

　　2）投资者选取以基金份额格式付出佣金的，基金拘束人遵照发售署理机构供应的数据盘算投资者应以基金份额格式付出的佣金，并从投资者的认购份额中扣除，为发售署理机构填补相应的基金份额。以基金份额付出佣金，则认购佣金和可获得的基金份额按以下公式盘算：

　　认购份额、净认购份额和以基金份额的格式付出认购佣金的盘算保存到整数位，小数点后部门舍去，舍去部门计入基金产业。

　　例：某投资者持有本基金标的指数成份券中股票A和股票B各10,000股和20,000股，至某发售署理机构网点认购本基金，选取以现金付出认购佣金。假设网下股票认购期终末一日股票A和股票B的均价离别为14.94元和4.50元，基金拘束人确认的有用认购数目为10,000股股票A和20,000股股票B，发售署理机构确认的佣金比例为0.8%，则其可获得的基金份额和需付出的认购佣金如下：

　　即投资者可认购到239,400份本基金基金份额，并需另行付出1,915.20元的认购佣金。

　　例：续上例，假设该投资者选取以基金份额的格式交纳认购佣金，则投资者最终可得的净认购份额盘算如下：

　　即投资者选取以基金份额的格式交纳认购佣金的处境下扣除1,900份本基金份额行动认购佣金，可认购到237,500份本基金基金份额。

　　（一）投资人认购本基金时需具有证券账户，证券账户是指上海证券业务所A股账户（以下简称“上海A股账户”）或上海证券业务所证券投资基金账户（以下简称“上海基金账户”）。

　　1、上海基金账户只可实行基金的现金认购和二级墟市业务，如投资人须要利用本基金标的指数成份券中的上海证券业务所上市股票到场网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海A股账户；如投资人须要利用本基金标的指数成份券中的深圳证券业务所上市股票到场网下股票认购，则还应开立深圳证券业务所A股账户。

　　2、开户当日无法管理指定业务，倡议投资者正在实行认购前起码2个职业日管理开户手续。

　　1、如投资人未管理指定业务或指定业务正在不管理本基金发售生意的证券公司，须要指定业务或转指定业务正在可管理本基金发售生意的证券公司。

　　2、当日管理指定业务或转指定业务的投资人当日无法实行认购，倡议投资人正在实行认购前起码1个职业日管理指定业务或转指定业务手续。

　　（四）已添置过由招商基金拘束有限公司掌握挂号机构的基金的投资人，其具有的招商基金拘束有限公司怒放式基金账户不行用于认购本基金。

　　3、投资人可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等格式申报认购委托，可众次申报，申报曾经确认，认购资金即被冻结。

　　1、生意管理年光：2023年5月15日至2023年5月19日的9:00-16:00（当日16:00之后的委托将作废，需于下一职业日从新提交申请，周六、周日、节假日不受理申请）。

　　2）机构投资者供应企业生意执照本来或副根基件及加盖单元公章的复印件；工作法人、社会大伙或其他机合供应民政部分或主管部分发布的注册挂号证书原件及加盖单元公章的复印件；法定代外人授权委托；生意经办人有用身份证件原件及复印件（身份证、武士证或护照）；

　　3）上海证券业务所A股账户卡或上海证券业务所证券投资基金账户卡（原件和复印件）；

　　5）填写《招商旗下基金（ETF）网下现金认购申请外》(一式两份（原件）)；

　　8）《ETF基金网下认购投资者危机识别才力和担当才力考察问卷/音讯网罗外》；

　　（2）投资者应正在管理认购申请当日下昼16:30之前，将足额认购资金（含手续费）汇入本公司指定的任不停销专户。本公司的直销专户如下：

　　2）若投资者的认购资金正在认购申请当日16:30之前未到本公司指定的直销资金专户，则以资金到账日行动受理申请日（即有用申请日）；

　　3）投资者正在认购时不行利用招商基金拘束公司的怒放式基金账户， 而需利用上海证券业务所A股账户卡或上海证券业务所证券投资基金账户卡；

　　4）为了保障客户资金实时凿凿入账，倡议投资者将加盖银行生意章的转账汇款回单复印件传真至我公司客户任职部直销柜台：（0755）83196360、83199266；

　　5）投资者若未按上述法则划付款子，变成认购无效的，招商基金拘束有限公司及直销网点清理账户的开户银行不承掌握何义务。

　　1、生意管理年光：2023年5月15日至2023年5月19日，实在生意管理年光以各发售署理机构的法则为准。

　　（3）投资者可通过填写认购委托单，同时填写委托该发售署理机构代为管理网下现金认购的委托申请书。

　　1、生意管理年光：2023年5月15日至2023年5月19日上午9:30-11:30和下昼1:00-3:00（周六、周日、节假日不受理申请）。

　　（2）机构投资者供应企业生意执照本来或副根基件及加盖单元公章的复印件；工作法人、社会大伙或其他机合供应民政部分或主管部分发布的注册挂号证书原件及加盖单元公章的复印件；法定代外人授权委托；生意经办人有用身份证件原件及复印件（身份证、武士证或护照）；

　　（3）上海证券业务所A股账户卡或深圳证券业务所A股账户卡（原件和复印件）；

　　（5）填写《招商旗下基金（ETF）网下股票认购申请外》(一式两份（原件）)；

　　（8）《ETF基金网下认购投资者危机识别才力和担当才力考察问卷/音讯网罗外》；

　　1、生意管理年光：2023年5月15日至2023年5月19日，实在生意管理年光以各发售署理机构的法则为准。

　　（三）稀少提示：投资者应遵照司法规矩及上海证券业务所合联法则实行股票认购，并实时实行因股票认购导致的音讯披露等任务。

　　（二）通过基金拘束人实行网下现金认购的有用认购资金正在召募岁月发生的利钱，将折算为基金份额归投资人全豹，此中利钱转份额以基金拘束人的记载为准；网上现金认购和通过发售署理机构实行网下现金认购的有用认购资金正在挂号机构清理交收后至划入基金托管专户前发生的利钱，计入基金产业，不折算为投资人基金份额；投资人实行网下股票认购的，认购股票依据业务所和挂号机构的条例和流程管理股票的冻结与过户，该股票自认购日至挂号机构实行股票过户日的冻结岁月所发生的权利归认购投资人自己全豹。

　　本基金自基金份额发售之日起3个月内，正在基金召募份额总额不少于2亿份，基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于2亿元邦民币且基金认购人数不少于200人的条目下，基金召募期届满或基金拘束人按照司法规矩及招募仿单可能肯定中止基金发售，并正在10日内邀请法定验资机构验资，自收到验资讲演之日起10日内，向中邦证监会管理基金注册手续。

　　基金召募到达基金注册条目的，自基金拘束人管理完毕基金注册手续并赢得中邦证监会书面确认之日起，基金合同生效；不然基金合同不生效。基金拘束人正在收到中邦证监会确认文献的越日对基金合同生效事宜予以布告。

　　基金拘束人应将基金召募岁月召募的资金存入特意账户，网下股票认购召募的股票依据业务所和挂号机构的条例和流程管理股票的冻结与过户，正在基金召募活动了结前，任何人不得动用。

　　2、正在基金召募限日届满后30日内返还投资人已交纳的款子，并加计银行同期活期存款利钱。看待基金召募岁月网下股票认购所召募的股票，发售署理机构应予以解冻，基金拘束人不负责合联股票冻结岁月业务价钱震荡的义务。挂号机构及发售署理机构将协助基金拘束人实行合联资金和证券的退还职业。

　　3、如基金召募腐臭，基金拘束人、基金托管人及发售署理机构不得哀告人为。基金拘束人、基金托管人和发售署理机构为基金召募付出之完全用度应由各方各自负责。

　　所在：广东省深圳市福田区深南大道7028号期间科技大厦7层招商基金客户任职部直销柜台

　　暂无。基金拘束人可遵照实质处境更改网下现金认购的发售署理机构，并予以布告。

　　暂无。基金拘束人可遵照实质处境更改网下股票认购的发售署理机构，并予以布告。

　　网上现金发售通过具有基金贩卖生意资历的上海证券业务所会员单元管理，实在名单可正在上海证券业务所网站查问。

　　5、基金拘束人可遵照相合司法规矩，选取其他适当哀求的机构代剃头售本基金。

　　本基金召募岁月，网下股票认购名单如下外所示。已布告的将被调出标的指数的成份券不得用于认购本基金。基金拘束人可肯定是否对个股认购领域实行节制，并正在网下股票认购发端日前布告节制认购领域的个股名单。看待正在网下股票认购岁月价钱震荡特殊，或长久停牌的个股，或认购申报数目特殊的个股，基金拘束人可不经布告，十足或部门拒绝该股票的认购申报，遵照司法规矩本基金不得持有的标的指数成份券，将不行用于认购本基金。为袒护投资人益处，基金拘束人可遵照实质认购处境，十足或部门拒绝成份券的认购申报。