广发道琼斯石油指数(QDII-LOF)C人民币 (004243)： 广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金(QDII-LOF)(广发道琼斯石油指数人民币(QDII)C)基金产品资料概要更新广发道琼斯石油指数(QDII-LOF)C黎民币 (004243): 广发道琼斯美邦石油开拓与坐蓐指数证券投资基金(QDII-LOF)(广发道琼斯石油指数黎民币(QDII)C)基金产物材料概要更新

　　原题目:广发道琼斯石油指数(QDII-LOF)C黎民币 : 广发道琼斯美邦石油开拓与坐蓐指数证券投资基金(QDII-LOF)(广发道琼斯石油指数黎民币(QDII)C)基金产物材料概要更新

　　广发道琼斯美邦石油开拓与坐蓐指数证券投资基金（QDII-LOF） （广发道琼斯石油指数黎民币（QDII）C）基金产物材料概要 更新 编造日期：2022年5月27日 送出日期：2022年6月1日 本概要供应本基金的要紧新闻，是招募仿单的一部门。 作出投资肯定前，请阅读无缺的招募仿单等出售文献。 一、产物大概 广发道琼斯石油指数 基金简称 基金代码 162719 （QDII-LOF） 广发道琼斯石油指数黎民币 属下基金简称 属下基金代码 004243 （QDII）C 基金办理人 广发基金办理有限公司 基金托管人中邦银行股份有限公司中邦银行纽约分行 - 境外投资参谋 境外托管人 Bank of China New York Branch 基金合同生效日 2017-02-28 基金类型 股票型 生意币种 黎民币 运作形式 泛泛绽放式 绽放频率 每个绽放日 入手职掌本基金基 2021-09-16 金司理的日期 基金司理 叶帅 证券从业日期 2016-12-26 《基金合同》生效后，不断二十个职责日涌现基金份额持有人数目不满200人或 者基金资产净值（含各式基金份额的基金资产净值）低于5,000万元黎民币景象 的，基金办理人该当正在按期讲述中予以披露；不断六十个职责日涌现前述景象的， 其他 基金办理人该当向中邦证监会讲述并提出办理计划，如转换运作形式、与其他基 金统一或者终止基金合平等，并召开基金份额持有人大会举行外决。 执法准则另有法则时，从其法则。 注：本基金自2019年1月28日起增设A类美元现汇份额,自2019年1月28日起增设C类美元现汇份额。 二、基金投资与净值涌现 (一) 投资目的与投资战术 本基金采用被动式指数化投资战术，通过苛苛的投资轨范管造和数目化危险管 理手法，力务实现基金投资组合对标的指数的有用跟踪，谋求跟踪偏差的最小 投资目的 化。本基金力图左右净值增进率与功绩较量基准之间的日均跟踪偏离度的绝对 值不高出0.5%，年化跟踪偏差不高出5%。 本基金的投资领域为具有精良滚动性的金融东西，囊括道琼斯美邦石油开拓与坐蓐指数的成份股、备选成份股、跟踪道琼斯美邦石油开拓与坐蓐指数的公募投资领域

　　基金、上市生意型基金等。本基金还可投资环球证券墟市中具有精良滚动性的其他金融东西，囊括已与中邦证监会订立双边囚系团结包容备忘录的邦度或区域证券墟市挂牌生意的泛泛股、优先股、环球存托凭证和美邦存托凭证、房地 产相信凭证，已与中邦证监会订立双边囚系团结包容备忘录的邦度或区域证券 囚系机构立案注册的公募基金，与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等 标的物挂钩的布局性投资产物，远期合约、交换及经中邦证监会认同的境酬酢 易所上市生意的权证、期权、期货等金融衍坐蓐品，政府债券、公司债券、可 转换债券等固定收益类证券，银行存款、短期政府债券等泉币墟市东西以及法 律准则或中邦证监会许诺基金投资的其他金融东西(但须契合中邦证监聚合系 法则)。如执法准则或囚系机构此后许诺基金投资其他种类，基金办理人正在推行 适应轨范后，可能将其纳入投资领域。本基金的标的指数为道琼斯美邦石油开 发与坐蓐指数。 基金的投资组合比例为：本基金投资于道琼斯美邦石油开拓与坐蓐指数的成份 股、备选成份股的比例不低于基金资产的80%，且不低于非现金基金资产的80%， 投资于跟踪道琼斯美邦石油开拓与坐蓐指数的公募基金、上市生意型基金的比 例不高出基金资产净值的10%，正在扣除需缴纳的生意担保金后，现金或者到期日 正在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 如执法准则或中邦证监会转移投资种类的投资比例节造，基金办理人正在推行适 当轨范后，可能调理上述投资种类的投资比例。 本基金紧要采用齐全复造法跟踪标的指数，以齐全遵守标的指数的成份股构成 及其权重构筑基金股票投资组合为法则，举行被动式指数化投资。全体战术包 紧要投资战术 括： （1）资产装备战术；（2）权力类投资战术；（3）固定收益类投资战术；（4） 衍生品投资战术。 95%×黎民币计价的道琼斯美邦石油开拓与坐蓐指数收益率+5%×黎民币活期存 功绩较量基准 款收益率（税后） 本基金为股票型基金，危险与收益高于羼杂型基金、债券型基金与泉币墟市基 危险收益特质 金。本基金为指数型基金，紧要采用齐全复造法跟踪标的指数的涌现，具有与 标的指数、以及标的指数所代外的股票墟市肖似的危险收益特质。 注：详睹《广发道琼斯美邦石油开拓与坐蓐指数证券投资基金(QDII-LOF)招募仿单》及其更新文献中“基 金的投资”。 (二) 投资组合伙产装备图外/区域装备图外 投资组合伙产装备图外 区域装备图外

　　注：1、区域装备图数据取自按期讲述的“讲述期末正在各个邦度（区域）证券墟市的股票及存托凭证投资 漫衍”。 2、各邦度（区域）投资漫衍比重为占基金资产净值比例。 (三) 自基金合同生效以后基金每年的净值增进率及与同期功绩较量基准的较量图 注：1、本基金份额造造当年按实质存续期阴谋，未按自然年度折算。 2、基金的过往功绩不代外改日涌现。 三、投资金基金涉及的用度 （一） 基金出售合系用度 以下用度正在认购/申购/赎回基金进程中收取： 份额（S）或金额（M） 用度类型 收费形式/费率 备注 /持有刻日（N） 申购费（前收费） - - 本基金C类份额无申购费 N

　　<30日 1.500% 赎回费

　　N ≥ 730日 0.000% （二）基金运作合系用度 以下用度将从基金资产中扣除： 用度种别 收费形式/年费率 办理费 1.00% 托管费 0.30% 出售任职费 0.30% 本基金用度囊括基金指数许可操纵费（年费率0.05%），指数许可

　　注： 本基金生意证券、基金等发生的用度和税负，按实质发作额从基金资产扣除。

　　投资有危险，投资者购置基金时该当真阅读本基金的《招募仿单》等出售文献。

　　（1）指数化投资的危险：本基金动作股票指数基金，正在平居投资办理中持有标的指数的成份股、备选成份股的比例不低于基金资产的 80%，且不低于非现金基金资产的 80%，具有股票墟市的体例性危险，不行规避墟市下跌的危险和个股危险。

　　（2）标的指数回报与股票墟市均匀回报偏离的危险：标的指数并不行齐全代外通盘目的股票墟市。

　　（3）标的指数摇动的危险：标的指数成份股的代价可以受到政事身分、经济身分、上市公司谋划状态、投资者情绪和生意轨造等各类身分的影响而摇动，导致指数摇动，从而使基金收益程度发作蜕化，发生危险。

　　（4）基金投资组合回报与标的指数回报偏离的危险：标的指数调理成份股或转移编造本事、标的指数成份股发作配股和增发等行径、成份股派呈现金盈利和新股市值配售收益、基金办理人的办理才气、各类用度及税收、执法准则的节造或其他节造等身分均可以使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发作偏离。

　　（5）标的指数转移的危险：尽量可以性很小，如涌现转移标的指数的景象，本基金将转移标的指数。

　　基于原标的指数的投资计谋将会厘革，投资组合将随之调理，基金的收益危险特质将与新的标的指数维持划一，投资者须承受此项调理带来的危险与本钱。

　　1）基金合同生效后，本基金基金份额将正在深圳证券生意所上市生意，因为上市岁月可以因特定源由导致基金停牌，投资者正在停牌岁月不行交易基金份额，发生危险；同时，可以因上市后滚动性亏欠导致基金份额发生滚动性危险；其余，当本基金存续期内不餍足深圳证券生意所法则的上市条款时，本基金生活暂停上市或终止上市的可以。

　　2）基金份额净值摇动危险：本基金为股票指数型基金，通过跟踪标的指数涌现，具有与标的指数以及标的指数所代外的公司肖似的危险收益特质。

　　3）基金份额的折/溢价生意危险：本基金各式基金份额上市生意后，因为受到墟市供求合连的影响，其各自的生意代价与基金份额净值可以涌现偏离并涌现折/溢价危险。

　　本基金投资于美邦证券墟市，证券墟市代价会由于邦际政事境况、宏观和微观经济身分、邦度计谋、投资人危险收益偏好和墟市滚动水平等各类身分的蜕化而摇动，将对本基金资产发生潜正在危险，这种危险紧要囊括：海外墟市危险、汇率危险、政事危险、执法和政府管造危险、司帐核算危险、税务危险等。

　　（1）滚动性危险；（2）办理危险；（3）大额赎回危险；（4）金融模子危险；（5）衍生品投资危险；（6）证券假贷、正回购／逆回购危险；（7）操作危险等。

　　中邦证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的代价和收益作出实际性判决或担保，也不标明投资于本基金没有危险。

　　基金办理人遵照恪尽仔肩、诚挚信用、苛慎用功的法则办理和使用基金物业，但不担保基金必然盈余，也不担保最低收益。

　　基金投资者自依基金合同赢得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同确当事人。

　　基金产物材料概要新闻发作庞大转移的，基金办理人将正在三个职责日内更新，其他新闻发作转移的，基金办理人每年更新一次。以是，本文献实质比拟基金的实质情状可以生活必然的滞后，如需实时、正确获取基金的合系新闻，敬请同时合怀基金办理人揭橥的合系一时布告及按期讲述等。

　　如投资者对基金合同有争议的，争议办理照料形式详睹基金合同“争议的照料和合用的执法”部门或合系章节。

　　以下材料详睹广发基金官方网站［］［客服电线）《广发道琼斯美邦石油开拓与坐蓐指数证券投资基金(QDII-LOF)基金合同》 （2）《广发道琼斯美邦石油开拓与坐蓐指数证券投资基金(QDII-LOF)托管造定》 （3）《广发道琼斯美邦石油开拓与坐蓐指数证券投资基金(QDII-LOF)招募仿单》 （4）按期讲述，囊括基金季度讲述、中期讲述和年度讲述