广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）2019第一季度报告基金处置人的董事会及董事确保本叙述所载原料不存正在虚伪纪录、误导性陈述或庞大漏掉，并对其实质切实切性、正确性和完备性担任个体及连带负担。

　　基金托管人股份有限公司依照本基金合同原则，于2019年4月18日复核了本叙述中的财政目标、净值体现和投资组合叙述等实质，确保复核实质不存正在虚伪纪录、误导性陈述或者庞大漏掉。

　　基金处置人答允以老诚信用、勤劳尽责的准则处置和使用基金资产，但不确保基金肯定结余。

　　基金的过往功绩并不代外其将来体现。投资有危险，投资者正在作出投资决定前应注意阅读本基金的招募仿单。

　　(1)所述基金功绩目标不席卷持有人认购或贸易基金的各项用度，计入用度后本质收益程度要低于所列数字。

　　(2)本期已告终收益指基金本期息金收入、投资收益、其他收入(不含公平代价变化收益)扣除干系用度后的余额，本期利润为本期已告终收益加上本期公平代价变化收益。

　　3.2.2 自基金合同生效以还基金累计份额净值增加率变化及其与同期功绩较量基准收益率变化的较量

　　2。证券从业的寓意坚守行业协会《证券业从业职员资历处置手腕》的干系原则。

　　3。依照本基金处置人颁布的《广发基金处置有限公司广发道琼斯美邦石油斥地与分娩指数证券投资基金(QDII-LOF)基金司理更动通告》，自2019年4月12日起，李耀柱先生不再职掌本基金基金司理。

　　本叙述期内，本基金处置人厉肃死守《中华黎民共和邦证券投资基金法》及其配套规则、《广发道琼斯美邦石油斥地与分娩指数证券投资基金(QDII-LOF)基金合同》和其他相合法令规则的原则，本着老诚信用、勤劳尽责的准则处置和使用基金资产，正在厉肃把握危险的根柢上，为基金份额持有人寻求最大好处。本叙述期内，基金运作合法合规，无损害基金持有人好处的行径，基金的投资处置适合相合规则及基金合同的原则。

　　公司通过树立科学、制衡的投资决定体例，巩固贸易分拨症结的内部把握，并通过及时的行径监控与实时的理会评估，确保平正贸易准则的告终。

　　正在投资决定的内部把握方面，公司轨制原则投资组合投资的股票务必原因于备选股票库，中心投资的股票务必原因于中枢股票库，投资的债券务必来自公司债券库。公司树立了厉肃的投资授权轨制，投资组合司理正在授权边界内可能自决决定，突出投资权限的操作需求源委厉肃的审批法式。正在贸易历程中，主旨贸易部依照“时代优先、价值优先、比例分拨、归纳平均”的准则，公均分配投资指令。金融工程与危险处置部危险把握岗通过投资贸易体系对投资贸易历程举行及时监控及预警，告终投资危险的事中危险把握；审核岗通过对投资、探讨及贸易等全流程的独立监察审核，告终投资危险的过后把握。

　　本叙述期内，上述平正贸易轨制总体推行情形优良，分别的投资组合受到了平正对付，未产生任何不屈正的贸易事项。

　　本公司准则上禁止分别投资组合之间(完整依照相合指数的组成比例举行证券投资的投资组合除外)或统一投资组合正在统一贸易日内举行反向贸易。倘使因应对大额赎回等卓殊情形需求举行反向贸易的，则需经公司诱导厉肃审批并留痕备查。

　　本投资组合为完整依照相合指数的组成比例举行证券投资的投资组合。本叙述期内，本投资组合与本公司处置的其他投资组合产生过同日反向贸易的情形，但成交较少的单边贸易量不突出该证券当日成交量的5%。这些贸易不存正在任何好处输送的嫌疑。

　　本基金合键采用完整复制法来跟踪道琼斯美邦石油斥地与分娩指数，依照个股正在标的指数中的基准权重构修股票组合，体现出股票型基金特色。

　　2019年1季度，环球股市集体上涨。美邦墟市方面，道琼斯工业指数上涨11.15%，标普500上涨13.07%，纳斯达克100上涨16.57%，道琼斯美邦石油斥地与分娩指数上涨12.67%；欧洲墟市方面，富时100指数上涨8.19%，法邦CAC40指数上涨13.10%，德邦DAX指数上涨9.16%；环球其他墟市方面，香港恒生指数，H股指数，日经225指数等都涌现分别水准的上涨。

　　完全而言，美邦经济基础面总体仍旧端庄，2019年原油墟市涌现触底反弹，逐渐开脱2018年4季度地缘政事带来的负面影响，原油库存逐渐回到平常程度，原油价值将趋于不变，干系上下逛企业的结余也将趋于不变。

　　本叙述期内，本基金的A类份额净值增加率为9.88%，C类份额净值增加率为9.91%，同期功绩较量基准收益率为9.45%。

　　5.4 叙述期末按公平代价占基金资产净值比例巨细排序的前十名股票及存托凭证投资明细

　　5.6 叙述期末按公平代价占基金资产净值比例巨细排名的前五名债券投资明细

　　5.7 叙述期末按公平代价占基金资产净值比例巨细排名的前十名资产支撑证券投资明细

　　5.8 叙述期末按公平代价占基金资产净值比例巨细排名的前五名金融衍生品投资明细

　　5.10.1依照公然墟市消息，本基金投资的前十名证券的发行主体正在本叙述期内没有涌现被羁系部分立案探问，或正在叙述编制日前一年内受到公然指摘、惩罚的境况。

　　5.10.2叙述期内本基金投资的前十名股票未高出基金合同原则的备选股票库。

　　本叙述期内，基金处置人不存正在使用固有资金(认)申购、赎回或交易本基金的情形。

　　为了可能更好餍足更众投资者的理财需求、更好地任职投资者，依照《广发道琼斯美邦石油斥地与分娩指数证券投资基金(QDII-LOF)基金合同》(以下简称《基金合同》)的干系原则，基金处置人确定于2019年1月28日对本基金增设美元现汇基金份额(基金代码为：A份额006679，C份额006680)，并自该日起继承投资者对美元现汇基金份额的申购。经与基金托管人股份有限公司切磋同等，并报中邦证监会挂号，基金处置人对原《基金合同》中的干系实质举行相应修订。详情可睹本基金处置人网站(登载的《合于广发道琼斯美邦石油斥地与分娩指数证券投资基金(QDII-LOF)新增美元现汇份额并改正基金合同的通告》。

　　1。中邦证监会注册广发道琼斯美邦石油斥地与分娩指数证券投资基金(QDII-LOF)召募的文献

　　2。《广发道琼斯美邦石油斥地与分娩指数证券投资基金(QDII-LOF)基金合同》

　　4。《广发道琼斯美邦石油斥地与分娩指数证券投资基金(QDII-LOF)托管同意》

　　1。书面查阅：查阅时代为每职责日8:30-11:30,13:30-17:00。投资者可免费查阅，也可按工本费进货复印件；

　　5家中邦企业启动自美退市 证监会：上市退市属资金墟市常态 不影响接续融资成长

　　板滞理会师惊呼调研如村庄人进城！有的行业理会师“不缺饭吃” 有的天天思出道

　　本年为何这么热？主旨景色台首席预告员最新解读！（附最热地TOP10名单）

　　5家中邦企业启动自美退市 证监会：上市退市属资金墟市常态 不影响接续融资成长

　　板滞理会师惊呼调研如村庄人进城！有的行业理会师“不缺饭吃” 有的天天思出道

　　宁德时期豪掷500亿海外修厂 什么信号？众家A股公司跟进 欧洲成主疆场？

　　券商终归大旗扛，不知后市怎样样？本日是2022年8月12日，第600篇原创帖，券

　　8月11日：【弱周期中断，强周期开启】昨天正午给民众提示了昨天的调理是属于平常的

　　板块方面，采掘、燃气、煤炭、石油、航运口岸等板块涨幅居前；船舶修制、风电设置、光

　　庄重声明：天天基金网颁布此消息目标正在于撒播更众消息，与本网站态度无合。天天基金网不确保该消息（席卷但不限于文字、数据及图外）全盘或者个别实质的正确性、确切性、完备性、有用性、实时性、原创性等。干系消息并未源委本网站证明，过错您组成任何投资决定提议，据此操作，危险自担。数据原因：东方家当Choice数据。

　　合于咱们天资证实探讨中央相干咱们和平指引免责条目隐私条目危险提示函主张提议正在线客服诚聘英才

　　庄重声明：天天基金系证监会照准的基金发卖机构[000000303]。天天基金网所载作品、数据仅供参考，运用前请核实，危险自傲。

　　谣言侵权（诋毁、模仿、冒用等）确定废止举报邮箱：举报举报凯旋！合上