黄金9999(518850)：华夏黄金交易型开放式证券投资基金基金产品资料概要更新(2022-06-20)中原黄金买卖型绽放式证券投资基金基金产物材料概要更新 编造日期：2022年6月17日 送出日期：2022年6月20日 本概要供应本基金的首要音信，是招募仿单的一个别。 作出投资决断前，请阅读无缺的招募仿单等发卖文献。 一、产物大概 基金简称中原黄金ETF基金代码 518850 中邦设立银行股份有限 基金统造人 中原基金统造有限公司 基金托管人 公司 上市买卖所及上 上海证券买卖所 基金合同生效日 2020-04-13 市日期 2020-06-05 基金类型 其他类型 买卖币种 百姓币 运作式样 通俗绽放式 绽放频率 每个绽放日 下手承担本基金 2020-04-13 基金司理的日期 基金司理 荣膺 证券从业日期 2010-07-12 其他 场内简称：黄金9999（扩位证券简称：黄金ETF9999） 其他 商品基金 二、基金投资与净值体现 (一) 投资主意与投资计谋 周密跟踪邦内黄金现货代价的体现，力求竣工日均跟踪偏离度的绝对 投资主意 值不进步0.2%，年化跟踪偏差不进步2%。 本基金的投资边界为具有优越活动性的金融器材，囊括正在上海黄金交 易所挂盘买卖的黄金现货合约（囊括现货实盘合约、现货延期交收合 约等）等黄金种类、货泉商场器材以及公法准则或中邦证监会首肯基 投资边界 金投资的其他金融器材。 基金的投资组合比例为：基金投资于黄金现货合约的价格不低于基金 资产的90%。正在每个买卖日终，扣除黄金现货延期交收合约需缴纳的 买卖保障金后，应该维持不低于买卖保障金一倍的现金。 本基金首要采用被动式统造计谋，将绝大个别基金资产投资于上海黄金买卖所挂盘买卖的黄金现货合约等黄金种类，来竣工跟踪邦内黄金现货代价体现的主意。正在黄金现货实盘合约活动性亏折、黄金现货延期交收合约投资本钱更低等环境下，本基金可适合投资于黄金现货延期交收合约，本基金周旋小心准则，插足投资黄金现货延期交收合约首要投资计谋 仅用于危险统造或抬高资产摆设服从。为了更好的竣工投资主意或分外环境（如上海黄金买卖所商场活动性亏折或公法准则禁止的环境

　　本基金可插足黄金租借生意，需凭据《上海黄金买卖所实物租借统造想法》规章，死守小心谋划准则，造订科学合理的投资计谋和危险管人的益处。当本基金产生活动性题目时，统造人有权提前终止租借协 议，央求买卖敌手反璧黄金现货合约。 基于活动性统造，本基金还将投资于货泉商场器材。 事迹比拟基准 上海黄金买卖所黄金现货实盘合约 Au99.99 代价收益率。 本基金为商品基金，90%以上的基金资产投资于邦内黄金现货合约， 危险收益特性 黄金现货合约分别于股票、债券等，其预期危险和预期收益分别于股 票基金、夹杂基金、债券基金和货泉商场基金。 ①投资者请卖力阅读《招募仿单》“基金的投资”章节相识周到环境。 ②依照2017年执行的《证券期货投资者适合性统造想法》，基金统造人和发卖机构已对 本基金从头实行危险评级，基金的危险收益特性不代外基金的危险评级，简直危险评级 结果参睹基金统造人、发卖机构供应的评级结果。 (二) 投资组合伙产摆设图外/区域摆设图外 投资组合伙产摆设图外 注：图示比例为按期申诉期末基金投资组合中各式资产金额占基金总资产的比例。

　　(三) 自基金合同生效从此基金每年的净值增加率及与同期事迹比拟基准的比拟图

　　注：①本基金合同于2020年4月13日生效，合同生效当年按实践存续期谋略，不按整体自然 年度实行折算。 ②基金的过往事迹不代外他日体现。 三、投资金基金涉及的用度 （一） 基金发卖干系用度 ①投资者正在申购或赎回基金份额时，申购赎回署理机构可遵循不进步0.5%的准绳收取佣 金。 ②场内买卖用度以证券公司实践收取为准。 （二）基金运作干系用度 以下用度将从基金资产中扣除： 用度种别 收费式样/年费率 统造费 固定费率0.50% 托管费 固定费率0.10% 基金合同生效后与本基金干系的音信披露费、管帐师费、讼师费、

　　注：本基金买卖证券、基金等形成的用度和税负，按实践产生额从基金资产扣除。

　　投资有危险，投资者采办基金时应卖力阅读本基金的《招募仿单》等发卖文献。

　　本基金首要投资于上海黄金买卖所挂牌买卖的黄金现货合约等黄金种类，基金净值会由于黄金商场震荡等身分形成震荡，投资者依照所持有的基金份额享用基金收益，同时担当相应的投资危险。本基金投资中的危险囊括：黄金商场震荡危险，因举座政事、经济、社会等情况身分对邦内黄金现货代价形成影响而造成的危险，一面合约特有的非体例性危险，基金跟踪偏离危险，活动性危险，基金统造人正在基金统造实践进程中形成的踊跃统造危险，本基金买卖时期与境表里黄金商场买卖时期纷歧致的危险，分别申购赎回形式下买卖和结算礼貌生计分歧的危险，本基金的其他特定危险等。

　　本基金的特定危险还囊括：上海黄金买卖所黄金现货商场投资危险，基金份额二级商场折溢价危险，插足黄金现货延期交收合约的危险，插足黄金出借的危险，申购赎回清单舛错危险，参考IOPV决定和IOPV谋略差错的危险，退市危险，投资者认购/申购让步的危险，投资者赎回让步的危险，署理交易及算帐交收的顺延危险，基金份额赎回对价的变现危险，基金收益分派后基金份额净值低于面值的危险等。

　　本基金投资于邦内黄金商场，能够面对邦内黄金现货合约投资危险，囊括但不限于商场危险、公法危险、政事危险、信用危险、管帐轨造危险、衍生品及干系投资器材的危险等。

　　本基金将插足黄金现货延期交收合约的投资，能够面对商场危险、活动性危险、保障金危险、信用危险、延期积累费支拨危险等。

　　中邦证监会对本基金召募的注册或批准，并不注明其对本基金的价格和收益作出实际性决断或保障，也不注明投资于本基金没有危险。

　　基金统造人按照恪尽责任、诚恳信用、庄重勤劳的准则统造和使用基金物业，但不保障基金必然红利，也不保障最低收益。

　　基金投资者自依基金合同获得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同确当事人。

　　基金产物材料概要音信产生强大改造的，基金统造人将正在三个做事日内更新，其他音信产生改造的，基金统造人每年更新一次。所以，本文献实质比拟基金的实践环境能够生计必然的滞后，如需实时、精确获取基金的干系音信，敬请同时合切基金统造人宣告的干系暂且通告等。

　　基金投资人请卖力阅读基金合同的争议措置干系章节，足够相识本基金争议措置的干系事项。