本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许投资的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风可能表现出比A股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益造成损失)、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险(在内地开市香港休市的情形下?csi股票指数投资者阅读《银河中证沪港深高股息指数型证券投资基金(LOF)招募仿单》第十一章认识周到环境。
本基金采用指数化投资战略,精密跟踪中证沪港深高股息指数。正在寻常墟市环境下, 本基金力图将基金的净值增加率与事迹比拟基准之间的日均跟踪偏离度绝对值掌握正在 0.35%以内,年跟踪差错掌握正在4%以内。
本基金要紧投资于中证沪港深高股息指数成份股、备选成份股。为更好地达成投资目 标,本基金可少量投资于非成份股和存托凭证(搜罗中小板、创业板及其他经中邦证 监会批准上市的股票和存托凭证)、港股通标的股票、债券(搜罗邦内依法发行和上市 买卖的邦债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、 超短期融资券、次级债券、政府救援机构债券、政府救援债券、地方政府债券、可转 换债券及其他经中邦证监会答允投资的债券)、资产救援证券、债券回购、货泉墟市工 具(搜罗同行存单)、银行存款(搜罗订定存款、按期存款及其他银行存款)、权证、 股指期货以及经中邦证监会答允基金投资的其他金融器械,但需契合中邦证监会的相 合规则。 如公法规矩或禁锢机构此后答允基金投资其他种类,基金拘束人正在实践妥当步伐后, 可能将其纳入投资领域。
基金的投资组合比例为:本基金 90%以上的基金资产投资于股票。本基金投资于中证 沪港深高股息指数成份股及其备选成份股的比例不低于非现金基金资产的 80%。每个 买卖日日终正在扣除期货合约需缴纳的买卖确保金后,现金或到期日正在一年以内的政府 债券不低于基金资产净值的5%,此中,现金不搜罗结算备付金、存出确保金、应收申 购款等。 如公法规矩或中邦证监会更改投资种类的投资比例限度,基金拘束人正在实践妥当步伐 后,可能调解上述投资种类的投资比例。
1、股票投资战略 本基金准则上接纳指数所有复造法,实行被动指数化投资。 本基金力图将基金的净值增加率与事迹比拟基准之间的日均跟踪偏离度绝对值掌握正在 0.35%以内,年跟踪差错掌握正在4%以内。 2、债券投资战略;3、金融衍生品的投资战略;4、资产救援证券投资战略;5、存托 凭证投资战略
本基金属于股票型基金,其历久均匀危险与预期收益高于搀和型基金、债券型基金与 货泉墟市基金。 本基金为指数型基金,其危险收益特点与标的指数所外征的墟市组合的危险收益特点 类似。 本基金投资于公法规矩或禁锢机构答允投资的特定领域内的港股墟市,本基金还面对 汇率危险、滚动性危险、香港墟市危险等港股投资所面对的奇特投资危险。
(二) 投资组合伙产筑设图外/区域筑设图外 (三) 自基金合同生效以后基金每年的净值增加率及与同期事迹比拟基准的比拟图 注:事迹出现截止日期2023年12月31日。基金过往事迹不代外来日出现。本基金合同于2018年4月10日生效,合同生效当年按实践存续期阴谋,不按扫数自然年度实行折算。
标的指数应用费的 收取下限为每季度 百姓币50,000 元,阴谋功夫缺乏
遵守邦度相合规则和《基金合同》商定,可能正在基金财富 中列支的其他用度按实践爆发额从基金资产扣除。用度类 别详睹本基金《基金合同》及《招募仿单》或其更新。
注:1、本基金买卖证券、基金等爆发的用度和税负,按实践爆发额从基金资产扣除。
2、审计用度、消息披露用度、指数许可应用费为基金全部经受用度,非单个份额种别用度,且金额为预估值,最终实践金额以基金按期陈述披露为准。
若投资者认购/申购本基金份额,正在持有功夫,投资者需支付的运作费率如下外:银河高股息LOF
投资有危险,投资者进货基金时应厉谨阅读本基金的《招募仿单》等出售文献。
本基金可投资于股指期货等金融衍生品,投资股指期货所面对的危险主如果墟市危险、滚动性危险、基差危险、确保金危险、信用危险和操作危险。
标的指数并不行所有代外扫数股票墟市。标的指数成份股的均匀回报率与扫数股票墟市的均匀回报率或许生存偏离。
标的指数成份股的代价或许受到百般要素的影响而摇动,导致指数摇动,从而使基金收益水准爆发变更,爆发危险。
以下要素或许使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率爆发偏离:因为标的指数调解成份股或更改编造本领;因为标的指数成份股爆发配股、增发等作为导致成份股正在标的指数中的权重爆发变更;因为成份股停牌、摘牌或滚动性差等因为使本基金无法实时调解投资组合或经受膺惩本钱;因为基金投履历程中的证券买卖本钱,以及基金拘束费和托管费等用度的生存;正在本基金指数化投履历程中,因基金拘束人的拘束才华等方面从而影响本基金对标的指数的跟踪水平;以及其他要素爆发的偏离。
如浮现更改标的指数的境况,本基金将更改标的指数,投资组合将随之调解,投资人须经受此项调解带来的危险与本钱。
本基金力图将基金的净值增加率与事迹比拟基准之间的日均跟踪偏离度绝对值掌握正在0.35%以内,年跟踪差错掌握正在 4%以内,但因标的指数编造原则调解或其他要素或许导致跟踪差错跨越上述领域,本基金净值出现与指数代价走势或许爆发较大偏离。
本基金的标的指数由指数编造机构公布并拘束和保卫,来日指数编造机构或许因为百般因为停留对指数的拘束和保卫,本基金将凭据基金合同的商定自合连境况爆发之日起十个事务日内向中邦证监会陈述并提来源置计划,如改换基金标的指数、转换运作体例、与其他基金兼并、或者终止基金合一概,并正在6个月内纠合基金份额持有人大会实行外决,基金份额持有人大会未告成召开或就上述事项外决未通过的,基金合同终止。投资人将面对改换基金标的指数、转换运作体例、与其他基金兼并、或者终止基金合一概危险。
自指数编造机构停留标的指数的编造及公布至处置计划确定并实行前,基金拘束人应遵守指数编造机构供给的近来一个买卖日的指数消息屈从基金份额持有人长处优先准则支柱基金投资运作,该功夫因为标的指数不再更新等因为或许导致指数出现与合连墟市出现生存分别,影响投资收益。
本基金要紧投资于标的指数成份股及备选成份股,当标的指数成份股停牌或爆发显着负面事情面对退市时,或许浮现导致本基金的跟踪偏离度和跟踪差错扩张的危险。
本基金以百姓币召募和计价,指数因素股中或许包蕴香港墟市股票。汇率的摇动也或许加大基金净值的摇动,从而对基金事迹爆发影响。
其余,若是汇率公布机构浮现汇率公布时代延迟或是汇率数据舛误等环境,或许会对基金运作或者投资者的决定爆发倒霉影响。
本基金可通过港股通投资合连资产,生存必定的限度要素,这些限度要素的变更或许对本基金进入或退出本地墟市形成荆棘,从而对投资收益以及寻常的申购赎回爆发直接或间接的影响。本基金还面对香港股票墟市危险、港股通额度限度带来的投资危险、港股通标的股票调解的危险、港股通买卖日设定的危险、税务危险等危险。
A类基金份额上市买卖后,A类基金份额的买卖代价与其基金份额净值之间或许爆发偏离并浮现折/溢价买卖的危险。
2、股票型证券投资基金共有的危险,如墟市危险、信用危险、滚动性危险、拘束危险、投资存托凭证的危险、其他危险等。
3、当本基金持有特定资产且生存或潜正在大额赎回申请时,基金拘束人实践相应步伐后,可能启动侧袋机造,整个详睹基金合同和本招募仿单“侧袋机造”等相合章节。侧袋机造实行功夫,基金拘束人将对基金简称实行特地标识,并不虞理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人留神阅读合连实质并眷注本基金启用侧袋机造时的特定危险。
本基金凭据中邦证券监视拘束委员会2018年1月8日《合于准予银河中证沪港深高股息指数型证券投资基金(LOF)注册的批复》(证监许可【2018】80号)的注册,实行召募。
中邦证监会对本基金召募的注册,并不标明其对本基金的价格和收益作出本色性判别或确保,也不标明投资于本基金没有危险。
基金拘束人按照恪尽义务、诚笃信用、用功尽责的准则拘束和行使基金财富,但不确保投血本基金必定节余,也不确保基金份额持有人的最低收益;因基金代价可升可跌,亦不确保基金份额持有人能扫数取回其本来投资。
本基金投资内地与香港股票墟市买卖互联互通机造下答允投资的香港连结买卖所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)会晤对港股通机造下因投资情况、投资标的、墟市轨造以及买卖原则等分别带来的特有风或许出现出比A股更为热烈的股价摇动)、汇率危险(汇率摇动或许对基金的投资收益形成耗损)、港股通机造下买卖日不连贯或许带来的危险(正在内地开市香港歇市的境况下,港股通不行寻常买卖,港股不行实时卖出,或许带来必定的滚动性危险)等。
基金投资人自依基金合同得到基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同确当事人。
基金产物原料概要消息爆发强大更改的,基金拘束人将正在三个事务日内更新。其他消息爆发更改的,基金拘束人每年更新一次。以是,本文献实质比拟基金的实践环境或许生存必定的滞后,如需实时、切实获取基金的合连消息,敬请同时眷注基金拘束人公布的合连暂且布告、按期陈述等。
各方当事人赞成,因《基金合同》而爆发的或与《基金合同》相合的整个争议,如经友情研究未能处置的,任何一方均应将争议提交中邦邦际经济交易仲裁委员会,凭据该会届时有用的仲裁原则实行仲裁。仲裁场所为北京市。仲裁裁决是结局性的,并对各方当事人均有束缚力,仲裁用度由败诉方经受。
以下原料详睹银河基金拘束有限公司网站[《银河中证沪港深高股息指数型证券投资基金(LOF)基金合同》、《银河中证沪港深高股息指数型证券投资基金(LOF)托管订定》、《银河中证沪港深高股息指数型证券投资基金(LOF)招募仿单》及其更新