山鹰纸业股票65、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约1、本基金于2016年7月5日经中邦证监会证监许可[2016]1509号文注册。

　　本招募仿单经中邦证监会注册，但中邦证监会对本基金召募的注册，并不证据其对本基金的价格和收益作出本质性鉴定或保障，也不证据投资于本基金没有危急。

　　基金打点人遵循恪尽仔肩、憨厚信用、拘束勤奋的规定打点和应用基金家当，但不保障基金必然红利，也不保障最低收益。

　　指数样本空间由同时餍足以下条目的非ST、*ST沪深A股和红筹企业发行的存托凭证构成：

　　2）其他证券：上市时代突出一个季度，除非该证券自上市从此日均总市值排正在前30位。

　　1）对样本空间内证券遵照过去一年日均成交金额由高到低排名，剔除排名后20%的证券； 2）正在残存样本中，选择生意涉及环保工业的上市公司证券动作待选样本，网罗但不限于以下规模：

　　①资源打点：为供水、可接受应用资料临蓐、洁净能源发电、能源减省与打点等运动供应临蓐修立、技能、特地资料、任事、兴办与装置；

　　②洁净技能和产物：为能源洁净、资源提效等运动供应临蓐修立、技能、特地资料、兴办与装置；

　　③污染打点：为气氛污染防治、废水打点、固体销毁物打点、噪声排除、情况监测、数据搜集等运动供应临蓐修立、特地资料、兴办与装置。

　　3）正在待选样本中，遵照过去一年日均总市值由高到低排名，选择排名前100的证券动作指数样本。

　　本钱基金前，需充裕分析本基金的产物特质，并继承基金投资中展现的百般危急，网罗：因政事、经济、社会等情况要素对质券价值出现影响而造成的体例性危急，一面证券特有的非体例性危急，基金打点人正在基金打点奉行流程中出现的基金打点危急。同时因为本基金是交往型怒放式基金，特定危急还网罗：基金份额二级墟市交往价值折溢价的危急、参考IOPV决定和IOPV估计毛病的危急、退补现金替换式样的危急、基金份额赎回对价的变现危急等等。

　　本基金为股票型基金，危急与收益高于同化型基金、债券型基金与泉币墟市基金。本基金为指数型基金，苛重采用所有复制法跟踪标的指数中证环保工业指数的阐扬，具有与标的指数、以及标的指数所代外的股票墟市相仿的危急收益特点。其特定危急网罗标的指数回报与股票墟市均匀回报偏离的危急、标的指数振动的危急、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的危急、标的指数改革的危急、跟踪偏差管制未达商定对象的危急、指数编制机构中断任事的危急、成份券停牌的危急等。

　　投资者投本钱基金时需具有上海证券账户，但需提防，利用上海证券交往所基金账户只可举行基金的现金认购和二级墟市交往，如投资者必要利用中证环保工业指数成份股中的上海证券交往所上市股票出席网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券交往所 A股账户；如投资者必要利用中证环保工业指数成份股中的深圳证券交往所上市股票出席网下股票认购，则还应开立深圳证券交往所A股账户。

　　基金打点人提示投资人基金投资的“买者自大”规定，正在投资人作出投资决定后，基金运营景况与基金净值转变引致的投资危急，由投资人自行承担。

　　本基金的投资边界网罗存托凭证，除与其他仅投资于沪深墟市股票的基金所面对的协同危急外，本基金还将面对投资存托凭证的特地危急，详睹本招募仿单“危急揭示”局限。

　　投资者该当郑重阅读基金招募仿单、基金合同、基金产物原料概要等讯息披露文献，自立鉴定基金的投资价格，自立做出投资决定，自行继承投资危急。

　　5、本次更新的招募仿单苛重对本基金场内简称、扩位简称、基金打点人的闭连讯息举行修订，更新实质截止日为2023年8月11日。除非另有证实，本招募仿单(更新)其他所载实质截止日为2023年5月15日，相闭财政数据和净值阐扬截止日为2023年3月31日（本陈说中财政数据未经审计）。

　　《广发中证环保工业交往型怒放式指数证券投资基金招募仿单》（以下简称“招募仿单”或“本招募仿单”）遵循《中华黎民共和邦证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公然召募证券投资基金运作打点主见》（以下简称“《运作主见》”）、《证券投资基金出售打点主见》（以下简称“《出售主见》”）、《公然召募证券投资基金讯息披露打点主见》（以下简称“《讯息披露主见》”）、《公然召募怒放式证券投资基金活动性危急打点章程》（以下简称“《活动性危急打点章程》”）、《公然召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）以及《广发中证环保工业交往型怒放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

　　基金打点人应许本招募仿单不存正在任何虚伪纪录、误导性陈述或巨大漏掉，并对其可靠性、无误性、完好性继承执法负担。

　　广发中证环保工业交往型怒放式指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是遵循本招募仿单所载明的原料申请召募的。本基金打点人没有委托或授权任何其他人供应未正在本招募仿单中载明的讯息，或对本招募仿单作任何证明或者证实。

　　本招募仿单遵循本基金的基金合同编写，并经中邦证券监视打点委员会（以下简称“中邦证监会”）注册。基金合同是商定《基金合同》当事人之间权柄、负担的执法文献。基金投资人自依基金合同赢得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同确当事人，其持有基金份额的手脚自己即证据其对基金合同的招认和回收，并遵照《基金法》、基金合同及其他相闭章程享有权柄、继承负担。基金投资人欲分析基金份额持有人的权柄和负担，应周密查阅基金合同。

　　1、招募仿单：指《广发中证环保工业交往型怒放式指数证券投资基金招募仿单》及其更新

　　2、基金或本基金：指广发中证环保工业交往型怒放式指数证券投资基金 3、基金打点人：指广发基金打点有限公司

　　5、基金合同：指《广发中证环保工业交往型怒放式指数证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有用修订和填充

　　6、托管同意：指基金打点人与基金托管人就本基金签署之《广发中证环保工业交往型怒放式指数证券投资基金托管同意》及对该托管同意的任何有用修订和填充 7、基金份额发售布告：指《广发中证环保工业交往型怒放式指数证券投资基金基金份额发售布告》

　　8、执法法例：指中邦现行有用并揭晓奉行的执法、行政法例、模范性文献、执法证明、行政规章以及其他对基金合同当事人有抑制力的决计、决议、报告等 9、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届天下黎民代外大会常务委员会第三十次聚会通过，自2013年6月1日起奉行并经2015年4月24日第十二届天下黎民代外大会常务委员会第十四次聚会通过批改的《中华黎民共和邦证券投资基金法》及颁发坎阱对其时时做出的修订

　　10、《出售主见》：指中邦证监会2013年3月15日颁发、同年6月1日奉行的《证券投资基金出售打点主见》及颁发坎阱对其时时做出的修订

　　11、《讯息披露主见》：指中邦证监会2019年7月26日颁发、同年9月1日奉行的《公然召募证券投资基金讯息披露打点主见》及颁发坎阱对其时时做出的修订 12、《运作主见》：指中邦证监会2014年7月7日颁发、同年8月8日奉行的《公然召募证券投资基金运作打点主见》及颁发坎阱对其时时做出的修订

　　13、上交所《生意细则》：指《上海证券交往所交往型怒放式指数基金生意奉行细则》及其时时做出的修订

　　14、《挂号结算生意奉行细则》：指《中邦证券挂号结算有限负担公司闭于交往所交往型怒放式证券投资基金挂号结算生意奉行细则》及其时时做出的修订

　　15、《活动性危急打点章程》：指中邦证监会2017年8月31日颁发、同年10月1日奉行的《公然召募怒放式证券投资基金活动性危急打点章程》及颁发坎阱对其时时做出的修订 16、《指数基金指引》：指中邦证监会2021年1月22日颁发、同年2月1日奉行的《公然召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及颁发坎阱对其时时做出的修订 17、交往型怒放式指数证券投资基金：指《上海证券交往所交往型怒放式指数基金生意奉行细则》界说的“交往型怒放式指数基金”

　　18、ETF联接基金：指将绝大大都基金家当投资于本基金，与本基金的投资对象相同，精细跟踪事迹对比基准，寻求跟踪偏离度和跟踪偏差最小化，采用怒放式运作式样的基金 19、中邦证监会：指中邦证券监视打点委员会

　　20、银行业监视打点机构：指中邦黎民银行和/或中邦银行保障监视打点委员会 21、基金合同当事人：指受基金合同抑制，遵循基金合同享有权柄并继承负担的执法主体，网罗基金打点人、基金托管人和基金份额持有人

　　22、个别投资者：指凭据相闭执法法例章程可投资于证券投资基金的自然人 23、机构投资者：指依法可能投资证券投资基金的、正在中华黎民共和邦境内合法挂号并存续或经相闭政府部分接受设立并存续的企业法人、奇迹法人、社会全体或其他结构 24、及格境外机构投资者：指适应《及格境外机构投资者境内证券投资打点主见》及闭连执法法例章程可能投资于正在中邦境内依法召募的证券投资基金的中邦境外的机构投资者 25、黎民币及格境外机构投资者：《黎民币及格境外机构投资者境内证券投资试点主见》（网罗其时时修订）及闭连执法法例章程可能投资于正在中邦境内依法召募的证券投资基金的中邦境外的机构投资者

　　26、投资人：指个别投资者、机构投资者、及格境外机构投资者、黎民币及格境外机构投资者以及执法法例或中邦证监会承诺置备证券投资基金的其他投资人的合称 27、基金份额持有人：指依基金合同和招募仿单合法赢得基金份额的投资人 28、基金出售生意：指基金打点人或出售机构传播推介基金，发售基金份额，统治基金份额的申购、赎回、转换、非交往过户、转托管及按期定额投资等生意 29、出售机构：指直销机构和代销机构

　　31、代销机构：指适应《出售主见》和中邦证监会章程的其他条目，赢得基金代销生意资历并与基金打点人签署了基金出售任事代办同意，代为统治基金出售生意的机构，网罗发售代办机构和申购赎回代办券商（代办证券公司）

　　32、发售代办机构：指适应《出售主见》和中邦证监会章程的其他条目，由基金打点人指定的代办本基金发售生意的机构

　　33、申购赎回代办券商：指适应《出售主见》和中邦证监会章程的其他条目，由基金打点人指定的统治本基金申购、赎回生意的证券公司，又称为代办证券公司34、基金出售网点：指直销机构的直销中央及出售机构的出售网点

　　35、挂号结算生意：指《中邦证券挂号结算有限负担公司闭于交往所交往型怒放式证券投资基金挂号结算生意奉行细则》界说的基金份额的挂号、托管和结算生意 36、挂号结算机构：指统治挂号结算生意的机构。基金的挂号结算机构为中邦证券挂号结算有限负担公司

　　37、基金账户：指挂号结算机构为投资人开立的、记载其持有的、基金打点人所打点的基金份额余额及其转移境况的账户

　　38、基金交往账户：指出售机构为投资人开立的、记载投资人通过该出售机构生意基金的基金份额转移及盈余境况的账户

　　39、基金合同生效日：指基金召募到达执法法例章程及基金合同章程的条目，基金打点人向中邦证监会统治基金注册手续完毕，并获取中邦证监会书面确认的日期 40、基金合同终止日：指基金合同章程的基金合同终止事由展现后，基金家当算帐完毕，算帐结果报中邦证监会注册并予以布告的日期

　　41、基金召募期：指自基金份额发售之日起至发售结局之日止的功夫，最长不得突出3个月

　　44、T日：指出售机构正在章程时代受理投资人申购、赎回或其他生意申请的怒放日 45、T+n日：指自T日起第n个劳动日(不包罗T日)

　　46、怒放日：指为投资人统治基金份额申购、赎回或其他生意的劳动日 47、怒放时代：指怒放日基金回收申购、赎回或其他交往的时代段

　　48、《生意法例》：指上海证券交往所颁发奉行的《上海证券交往所交往型怒放式指数基金生意奉行细则》，中邦证券挂号结算有限负担公司颁发奉行的《中邦证券挂号结算有限负担公司闭于交往所交往型怒放式证券投资基金挂号结算生意奉行细则》及出售机构生意法例等闭连生意法例和奉行细则

　　50、申购：指基金合同生效后，投资人遵循基金合同和招募仿单的章程申请置备基金份额的手脚

　　51、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同章程的条目央浼将基金份额兑换为申购赎回清单所章程对价的手脚

　　52、申购赎回清单：指由基金打点人编制的用以布告申购对价、赎回对价等讯息的文献 53、申购对价：指投资人申购基金份额时，按基金合同和招募仿单章程应交付的组合证券、现金替换、现金差额及其他对价

　　54、赎回对价：指基金份额持有人赎回基金份额时，基金打点人按基金合同和招募仿单章程应交付给赎回人的组合证券、现金替换、现金差额及其他对价 55、标的指数：指中证指数有限公司编制并颁发的中证环保工业指数及其另日也许爆发的改革

　　57、所有复制法：指一种构修跟踪指数的投资组合的形式。通过置备标的指数中的全面成份证券，而且遵照每种成份证券正在标的指数中的权重确定置备的比例，以到达复制指数的宗旨

　　58、最小申购赎回单元：指本基金申购份额、赎回份额的最低数目，投资人申购或赎回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍

　　59、现金替换：指申购或赎回流程中，投资人按基金合同和招募仿单的章程，用于替换组合证券中局限证券的必然数目的现金

　　60、现金差额：指最小申购赎回单元的资产净值与按当日收盘价估计的最小申购赎回单元中的组合证券市值和现金替换之差；投资人申购或赎回时应支拨或应获取的现金差额遵循最小申购赎回单元对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数估计

　　61、预估现金差额：指由基金打点人估计并正在T日申购赎回清单中揭晓确当日现金差额预估值，预估现金差额由申购赎回代办券商预先冻结

　　62、基金份额参考净值：指基金打点人或者基金打点人委托中证指数有限公司遵循申购赎回清单和组合证券内各只证券的及时成交数据估计并由上海证券交往所正在交往时代内颁发的基金份额参考净值，简称IOPV

　　63、转托管：指基金份额持有人正在本基金的分别出售机构之间奉行的改革所持基金份额出售机构的操作

　　65、基金收益：指基金投资所得盈利、股息、债券利钱、生意证券价差、银行存款利钱、已完成的其他合法收入及因应用基金家当带来的本钱和用度的减省

　　66、收益评议日：指基金打点人估计本基金净值增进率与标的指数增进率差额之日 67、基金净值增进率：指收益评议日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去1乘以100%（功夫如爆发基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日从头估计） 68、标的指数同期增进率：指收益评议日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收盘值之比减去1乘以100%（功夫如爆发基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日从头估计）

　　69、基金资产总值：指基金具有的百般有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价格总和

　　71、基金份额净值：指估计日基金资产净值除以估计日基金份额总数 72、基金资产估值：指估计评估基金资产和欠债的价格，以确定基金资产净值和基金份额净值的流程

　　73、活动性受限资产：指因为执法法例、禁锢、合同或操作毛病等来源无法以合理价值予以变现的资产，网罗但不限于到期日正在10个交往日以上的逆回购与银行按期存款（含同意商定有条目提前支取的银行存款）、停牌股票、畅达受限的新股及非公然拓行股票、资产声援证券、因发行人债务违约无法举行让渡或交往的债券等

　　74、指定序言：指中邦证监会指定的用以举行讯息披露的天下性报刊及指定互联网网站（网罗基金打点人网站、基金托管人网站、中邦证监会基金电子披露网站）等序言 75、不成抗力：指基金合同当事人不行料思、不行避免且不行降服的客观事故。

　　76、基金产物原料概要：指《广发中证环保工业交往型怒放式指数证券投资基金基金产物原料概要》及其更新

　　3、办公地点：广州市海珠区琶洲大道东1号保利邦际广场南塔31－33楼；广东省珠海市横琴新区环岛东道3018号2603-2622室

　　孙树明先生：董事长，博士，高级经济师。曾任中邦财务部条法司副处长、处长，河北涿州市黎民政府副市长（挂职），中邦经济开拓相信投资公司总司理办公室主任、总司理助理，中共主题金融劳动委员会监事会劳动部副部长，中邦银河证券有限公司监事会监事，中邦证监会司帐部副主任、主任，广发证券股份有限公司履行董事、董事长、总司理。

　　孙晓燕姑娘：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司履行董事、副总司理、财政总监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限负担公司财政部司理、财政部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发基金打点有限公司财政总监、副总司理,广发证券股份有限公司财政部总司理，证通股份有限公司监事会主席。

　　王凡先生：董事，博士，现任广发基金打点有限公司总司理，兼任广发邦际资产打点有限公司董事会主席。曾正在财务部、天下社会保证基金理事会、易方达基金打点有限公司劳动，曾任广发基金打点有限公司副总司理。

　　曾军先生：董事，硕士，正高级工程师，现任战火通讯科技股份有限公司董事长，兼任战火超微讯息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学考虑院考虑员，战火通讯科技股份有限公司司理、哈尔滨工作处主任、邦内墟市总部副总司理、客户任事中央总司理，武汉战火技能任事有限公司总司理，战火通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。

　　刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江集团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾任德意志银行香港分行理解员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中银富登村镇银行董事。

　　张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融更始投资控股有限公司董事长，兼任广州工业投资基金打点有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、珠证恒隆实业生意司理，金汇来兴盛有限公司副总司理，第一证券生意部副总司理，广发证券生意部总司理，齐鲁证券生意部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级兴盛基金打点有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金打点有限公司董事长，广州广泰城发筹办研究有限公司董事长，广州科技金融更始投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权投资基金打点有限公司董事长，广州基金邦际股权投资基金打点有限公司董事长，上海鹏欣（集团）有限公司副总裁，黑龙江邦中水务股份有限公司董事长。

　　罗海平先生：独立董事，博士，老师、高级经济师，现任北京平智云数字科技合资企业（有限合资）履行事宜合资人。曾任中邦黎民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理，中邦黎民保障公司湖北省分公司邦际保障部党组书记、总司理，中邦黎民保障公司汉口分公司党委书记、总司理，安好保障有限公司墟市部总司理，中邦安好保障有限公司湖北分公司党委书记、总司理，中邦安好保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光家当保障股份有限公司总裁、阳光保障集团履行委员会委员，中华纠合家当保障股份有限公司总司理、董事长、党委书记，中华纠合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席危急官。

　　董茂云先生：独立董事，博士，老师，现任宁波大学法学院老师，兼任复旦大学兼职老师，浙江合创讼师事宜所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副老师、执法系副主任、法学院副院长，法学院老师。

　　姚海鑫先生：独立董事，博士，老师，现任辽宁大学新华邦际商学院老师，兼任东软医疗股份有限公司独立董事。曾任辽宁大学工商打点学院副院长、工商打点硕士（MBA）训诫中央副主任、辽宁大学兴盛筹办处处长、财政处处长、辽宁大学学术委员会委员。

　　符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物资集团公司方案处副科长，广东兴盛银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金打点有限公司墟市拓展部副总司理、广州分公司总司理、墟市拓展部总司理、营销任事部总司理、营销总监、墟市总监。

　　吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金打点有限公司讯息技能部总司理。

　　曾任广发证券股份有限公司讯息技能部副司理、司理，广发基金打点有限公司运营保证部副总司理。

　　孔伟英姑娘：职工监事，学士，经济师。现任广发基金打点有限公司人力资源部总司理。

　　刘敏姑娘：职工监事，硕士，现任广发基金打点有限公司营销打点部副总司理。曾任广发基金打点有限公司墟市拓展部总司理助理，营销任事部总司理助理，产物营销打点部总司理助理。

　　喻晨姑娘：职工监事，硕士，现任广发基金打点有限公司合规考察部总司理。曾任职于广发基金打点有限公司墟市拓展部、金融工程部、产物营销打点部。

　　王凡先生：总司理，博士，兼任广发邦际资产打点有限公司董事会主席。曾正在财务部、天下社会保证基金理事会、易方达基金打点有限公司劳动，曾任广发基金打点有限公司副总司理。

　　朱平先生：副总司理，硕士,经济师，兼任广发基金打点有限公司量化投资部总司理、瑞元本钱打点有限公司董事。曾任上海荣臣集团墟市部司理，广发证券有限负担公司投资银行部华南生意部副总司理，基金科汇基金司理，易方达基金打点有限公司投资部考虑承担人，广发基金打点有限公司总司理助理。

　　魏恒江先生：副总司理，硕士，高级工程师。曾正在水利部、广发证券股份有限公司劳动，历任广发基金打点有限公司上海分公司总司理、归纳打点部总司理、总司理助理。

　　张敬晗姑娘：副总司理，硕士，兼任广发邦际资产打点有限公司董事。曾任中邦农业科学院助理考虑员，中邦证监会培训中央、监察局科员，基金禁锢部副处长及处长，私募基金禁锢部处长。

　　张芊姑娘：副总司理，硕士，兼任广发基金打点有限公司固定收益投资总监、固定收益打点总部总司理、基金司理。曾正在施耐德电气公司、中邦银河证券、中邦人保资产打点公司、工银瑞信基金打点有限公司和长盛基金打点有限公司劳动，历任广发基金打点有限公司固定收益部总司理。

　　程才良先生：督察长，博士，副老师。曾正在辽河石油勘测局考虑院、重庆商学院、广东民族学院、广东证监局、厦门证监局、珠海金融投资控股集团有限公司劳动。

　　傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金打点有限公司联席投资总监、价格投资部总司理、基金司理。曾正在原天同基金打点有限公司劳动，历任广发基金打点有限公司考虑员、机构理财部副总司理、筹办兴盛部总司理、考虑兴盛部总司理、权柄投资一部副总司理。

　　刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金打点有限公司联席投资总监、发展投资部总司理、基金司理。曾正在中邦黎民银行、中邮创业基金打点有限公司、融通基金打点有限公司劳动，历任广发基金打点有限公司权柄投资一部副总司理、北京权柄投资部总司理。

　　窦刚先生：首席讯息官，硕士，工程师。曾正在广发证券股份有限公司劳动，历任广发基金打点有限公司主题交往部总司理、运营总监、公司总司理助理。

　　夏浩洋先生，理学硕士，持有中邦证券投资基金业从业证书。现任广发中证全指金融地产交往型怒放式指数证券投资基金基金司理(自2021年5月20日起任职)、广发中证全指金融地产交往型怒放式指数证券投资基金发动式联接基金基金司理(自2021年5月20日起任职)、广发中证光伏工业指数型发动式证券投资基金基金司理(自2021年 7月6日起任职)、广发中证海外中邦互联网30交往型怒放式指数证券投资基金（QDII）基金司理(自2021年11月24日起任职)、广发中证光伏龙头30交往型怒放式指数证券投资基金基金司理(自2022年11月24日起任职)、广发中证科创创业 50加强政策交往型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2022年 12月 28日起任职)、广发中证环保工业交往型怒放式指数证券投资基金发动式联接基金基金司理(自2023年5月15日起任职)、广发中证环保工业交往型怒放式指数证券投资基金基金司理(自2023年5月15日起任职)、广发邦证通讯交往型怒放式指数证券投资基金基金司理(自2023年6月8日起任职)。曾任广发基金打点有限公司指数投资部考虑员、广发中证全指可选消费交往型怒放式指数证券投资基金基金司理(自2021年5月20日至2023年2月22日)、广发中证全指可选消费交往型怒放式指数证券投资基金发动式联接基金基金司理(自2021年5月20日至2023年2月22日)、广发中证全指原资料交往型怒放式指数证券投资基金基金司理(自2021年5月20日至2023年2月22日)、广发中证全指能源交往型怒放式指数证券投资基金基金司理(自2021年5月20日至2023年2月22日)。

　　历任基金司理：刘杰，任职时代为2017年1月25日至2019年11月14日；霍华明，任职时代为2019年11月14日至2023年5月15日。

　　5、本基金投资接纳全体决定轨制，投资决定委员会成员的姓名及职务如下： 基金打点人权柄公募投资决定委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、总司理助理陈少平姑娘和政策投资部总司理李巍先生等成员构成，傅友兴先生、刘格菘先生职掌权柄公募投资决定委员会联席主席。

　　1、依法召募基金，统治或者委托经邦务院证券监视打点机构认定的其他机构代为统治基金份额的发售、申购、赎回和挂号事宜；

　　3、对所打点的分别基金家当分手打点、分手记账，举行证券投资； 4、遵照基金合同的商定确定基金收益分拨计划，实时向基金份额持有人分拨收益； 5、举行基金司帐核算并编制基金财政司帐陈说；

　　10、生存基金家当打点生意运动的记载、账册、报外和其他闭连原料； 11、以基金打点人外面，代外基金份额持有人长处行使诉讼权柄或者奉行其他执法手脚； 12、邦务院证券监视打点机构章程的其他职责。

　　（1）庄重坚守《基金法》及其他闭连执法法例的章程，并确立健康内部管制轨制，接纳有用步伐，提防违反《基金法》及其他执法法例手脚的爆发；

　　（2）遵循基金合同的章程，遵照招募仿单列明的投资对象、政策及限度举行基金资产的投资。

　　2、基金打点人庄重遵照执法、法例、规章的章程，基金资产不得用于下列投资或者运动： （1）将基金打点人固有家当或者他人家当混同于基金家当从事证券投资； （2）不公道地周旋其打点的分别基金家当；

　　（1）遵循相闭执法、法例和基金合同的章程，本着拘束的规定为基金份额持有人谋取最大长处；

　　（2）不应用职务之便为自身、代办人、代外人、受雇人或任何其他第三人谋取失当长处； （3）不败露正在任职功夫知悉的相闭证券、基金的贸易神秘、尚未依法公然的基金投资实质、基金投资方案等讯息；

　　基金打点人的内部危急管制轨制网罗内部管制概要、基础打点轨制、部弟子意规章等。内部管制概要是对公司章程章程的内控规定的细化和打开，对各项基础打点轨制的统辖和指点。

　　内部管制概要真切了内部管制对象和规定、内部管制结构体例、内部管制轨制体例、内部管制情况、内部管制步伐等。基础打点轨制网罗危急管制轨制、基金投资打点轨制、基金绩效评估视察轨制、凑集交往轨制、基金司帐轨制、讯息披露轨制、讯息体例打点轨制、员工保密轨制、紧急处置轨制、监察考察轨制等。部弟子意规章是正在基础打点轨制的根源上，对各部分的苛重职责、岗亭修树、劳动央浼、生意流程等的整个证实。

　　遵循基金打点生意的特性，公司设立秩序递进、权责同一、苛谨有用的四道内控防地、确立以各岗亭对象负担制为根源的第一道监控防地。各岗亭均制订真切的岗亭职责，各生意均制订周详的操作流程，各岗亭职员上岗前必需声明已知悉并应许坚守，正在授权边界内继承各自职责。

　　2、确立闭连部分、闭连岗亭之间互相监视的第二道监控防地。公司正在闭连部分、闭连岗亭之间确立主要生意处置左证转达和讯息疏导轨制，后续部分及岗亭对前一部分及岗亭负有监视的负担。

　　3、确立以合规风控部分对各岗亭、各部分、各机构、各项生意周到奉行监视反应的第三道监控防地。合规风控部分属于内核部分，独立于其他部分和生意运动，对内部管制轨制的履行境况实行庄重的检验和监视。

　　4、确立以合规审核委员会及督察长为重心，对公司全面谋划打点手脚举行监视的第四道监控防地。

　　注册本钱：黎民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代外人：葛海蛟

　　中邦银行托管生意部设立于1998年，现有员工110余人，大局限员用具有充足的银行、证券、基金、相信从业体会，且具有海外劳动、研习或培训阅历，60％以上的员用具有硕士以上学位或高级职称。为给客户供应专业化的托管任事，中邦银行已正在境内、外分行展开托管生意。

　　动作邦内首批展开证券投资基金托管生意的贸易银行，中邦银行具有证券投资基金、基金（一对众、一对一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产打点方案、相信方案、企业年金、银行理家当物、股权基金、私募基金、资金托管等门类周备、产物充足的托管生意体例。正在邦内，中邦银行首家展开绩效评估、危急理解等增值任事，为百般客户供应脾气化的托管增值任事，是邦内领先的大型中资托管银行。

　　截至2023年3月31日，中邦银行已托管1038只证券投资基金，个中境内基金993只，QDII基金49只，掩盖了股票型、债券型、同化型、泉币型、指数型、FOF等众品种型的基金，餍足了分别客户众元化的投资理财需求，基金托管界限位居同行前线。

　　中邦银行托管生意部危急打点与管制劳动是中邦银行周到危急管制劳动的构成局限，承受中邦银行危急管制理念，坚决“模范运作、保守谋划”的规定。中邦银行托管生意部危急管制劳动贯穿生意各症结，通过危急识别与评估、危急管制步伐设定及轨制设立、外里部检验及审计等步伐加强托管生意全员、周到、全程的危急管控。

　　2007年起，中邦银行一连邀请外部司帐司帐师事宜所展开托管生意内部管制审查劳动。

　　先后获取基于 “SAS70”、“AAF01/06”、“ISAE3402”和“SSAE16”等邦际主流内控审查法例的无保存观点的审查陈说。2020年，中邦银行一连获取了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双法例的内部管制审计陈说。中邦银行托管生意内控轨制完备，内控步伐苛谨，或许有用保障托管资产的安好。

　　遵循《中华黎民共和邦证券投资基金法》、《公然召募证券投资基金运作打点主见》的闭连章程，基金托管人创造基金打点人的投资指令违反执法、行政法例和其他相闭章程，或者违反基金合同商定的，该当拒绝履行，实时报告基金打点人，并实时向邦务院证券监视打点机构陈说。基金托管人如创造基金打点人凭据交往步骤依然生效的投资指令违反执法、行政法例和其他相闭章程，或者违反基金合同商定的,该当实时报告基金打点人，并实时向邦务院证券监视打点机构陈说。

　　本基金的一级交往商（即申购、赎回代办证券公司）请详睹基金打点人官网公示的出售机构讯息外。基金打点人可遵循相闭执法法例的央浼，增减或改革基金出售机构，并正在基金打点人网站公示基金出售机构名录。投资者正在各出售机构统治本基金生意请遵从各出售机构生意法例与操作流程。

　　室庐：广东省广州市银河区珠江东道 6号周大福金融中央 29层、10层、11层（01-04单位）

　　办公地点：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室 法人代外：毛鞍宁

　　基金打点人遵照《基金法》、《运作主见》、《出售主见》、基金合同及其他相闭章程召募本基金，并于2016年7月5日经中邦证监会证监许可[2016]1509号文注册召募。

　　本基金自2016年12月19日至2017年1月16日举行发售。本基金召募对象为适应执法法例章程的可投资于证券投资基金的个别投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及执法法例或中邦证监会承诺置备证券投资基金的其他投资人。

　　本基金基金合同已于2017年1月25日生效，自该日起，本基金打点人正式开头打点本基金。

　　《基金合同》生效后，一连二十个劳动日展现基金份额持有人数目不满 200人或者基金资产净值低于5000万元的，基金打点人该当正在按期陈说中予以披露；一连六十个劳动日展现前述境况的，基金打点人该当向中邦证监会陈说并提原因理计划，如转换运作式样、与其他基金团结或者终止基金合划一，并召开基金份额持有人大会举行外决。

　　基金打点人应事先确定基金份额折算日，并遵循《讯息披露主见》的相闭章程提前布告。

　　基金份额折算由基金打点人向挂号结算机构申请统治，并由挂号结算机构举行基金份额的改革挂号。

　　基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数额将爆发调动，但调动后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不爆发转变。基金份额折算对基金份额持有人的权柄无本质性影响。基金份额折算后，基金份额持有人将遵照折算后的基金份额享有权柄并继承负担。

　　要是基金份额折算流程中爆发不成抗力或挂号结算机构遇特地境况无法统治，基金打点人可延迟统治基金份额折算。

　　《基金合同》生效后，具备下列条目，经基金打点人向上海证券交往所申请，本基金自2017年2月28日起正在上海证券交往所上市交往（场内简称：环保ETF；扩位证券简称：环保ETF；交往代码：512580）。

　　基金上市前，基金打点人应与上海证券交往所签署上市同意书。基金份额获准正在上海证券交往所上市的，基金打点人应正在基金份额上市日前按闭连执法法例央浼颁发基金份额上市交往布告书。

　　基金份额正在上海证券交往所的上市交往需依照《上海证券交往所交往法例》、《上海证券交往所证券投资基金上市法例》、《上海证券交往所交往型怒放式指数基金生意奉行细则》等相闭章程。

　　基金份额上市交往功夫展现下列境况之一的，上海证券交往所可暂停基金的上市交往，并报中邦证监会注册：

　　1、不再具备《上海证券交往所证券投资基金上市法例》章程的上市条目； 2、违反执法、行政法例，中邦证监会决计暂停其上市；

　　当暂停上市境况排除后，基金打点人可向上海证券交往所提出收复上市申请，经上海证券交往所照准后可收复本基金上市，并遵循《讯息披露主见》的相闭章程正在指定序言上布告。

　　基金份额上市交往后，有下列境况之一的，上海证券交往所可终止基金的上市交往，并报中邦证监会注册：

　　若因上述1、3、4、5项等来源使本基金不再具备上市条目而被上海证券交往所终止上市的，本基金可由交往型怒放式基金改革为跟踪标的指数的非上市的怒放式指数基金。

　　若届时本基金打点人已有以该指数动作标的指数的指数基金，基金打点人将本着庇护基金份额持有人合法权柄的规定，践诺恰当的步骤后可能选择其他适合的指数动作标的指数。

　　基金打点人正在每一交往日开市前布告当日的申购、赎回清单，并委托中证指数有限公司正在开市后遵循申购、赎回清单和组合证券内各只证券的及时成交数据，估计基金份额参考净值（IOPV），并由上海证券交往所正在交往时代内对外颁发，仅供投资者交往、场内申购、赎回基金份额时参考。

　　基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必需现金替换的替换金额＋申购赎回清单中退补现金替换成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中可能现金替换成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中禁止用现金替换成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现金局限）/最小申购赎回单元对应的基金份额 2、基金份额参考净值的估计以四舍五入的形式保存小数点后3位。若上海证券交往所调动相闭基金份额参考净值保存位数，本基金将相应调动。

　　3、上海证券交往所和基金打点人可能调动基金份额参考净值估计公式，并予以布告。

　　六、 正在不违反执法法例及不损害基金份额持有人长处的条件下，正在践诺恰当步骤后，本基金可能申请正在网罗境应酬易所正在内的其他证券交往所上市交往。

　　基金投资者该当正在申购赎回代办券商统治基金申购、赎回生意的生意处所或按申购赎回代办券商供应的其他式样统治基金份额的申购与赎回。

　　基金打点人可遵循境况改革或增减基金申购赎回代办券商，并予以布告。正在闭连条目许可的条件下，基金打点人可增进或调动申购赎回代办机构，并正在打点人网站公示。

　　投资人正在怒放日统治基金份额的申购和赎回，整个统治时代为上海证券交往所、深圳证券交往所的寻常交往日的寻常交往时代，但基金打点人遵循执法法例、中邦证监会的央浼或本基金合同的章程布告暂停申购、赎回时除外。

　　基金合同生效后，若展现新的证券交往墟市、证券交往所交往时代改革或其他特地境况，基金打点人将视境况对前述怒放日及怒放时代举行相应的调动，但应正在奉行日前遵循《讯息披露主见》的相闭章程正在指定序言上布告。

　　基金打点人自基金合同生效之日起不突出3个月开头统治申购，整个生意统治时代正在申购开头布告中章程。

　　基金打点人自基金合同生效之日起不突出3个月开头统治赎回，整个生意统治时代正在赎回开头布告中章程。

　　正在确定申购开头与赎回开头时代后，基金打点人应正在申购、赎回怒放日前遵循《讯息披露主见》的相闭章程正在指定序言上布告申购与赎回的开头时代。

　　本基金可正在基金上市交往之前开头统治申购、赎回，但正在申请上市功夫基金可暂停统治申购、赎回生意。

　　2、基金的申购对价、赎回对价网罗组合证券、现金替换、现金差额及其他对价。

　　4、申购、赎回应坚守《上海证券交往所交往型怒放式指数基金生意奉行细则》、《中邦证券挂号结算有限负担公司闭于交往所交往型怒放式证券投资基金挂号结算生意奉行细则》的章程。如上海证券交往所、中邦证券挂号结算有限负担公司批改或更新上述法例并合用于本基金的，则遵照新的法例履行，并正在招募仿单中举行更新。

　　基金打点人可正在执法法例承诺的境况下，对上述规定举行调动。基金打点人必需正在新法例开头奉行前遵循《讯息披露主见》的相闭章程正在指定序言上布告。

　　投资人必需遵循申购赎回代办券商或基金打点人章程的步骤，正在怒放日的整个生意统治时代内提出申购或赎回的申请。

　　投资人正在提交申购申请时须按申购赎回清单的章程备足申购对价，投资人正在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额和现金，不然所提交的申购、赎回申请无效。

　　投资者申购、赎回申请正在受应当日举行确认。如投资者未能供应适应央浼的申购对价，则申购申请式微。如投资者持有的适应央浼的基金份额缺乏或未能遵循央浼预备足额的现金，或基金投资组合内不具备足额的适应央浼的赎回对价，则赎回申请式微。

　　基金出售机构受理申购、赎回申请并不代外该申购、赎回申请必然告捷。申购、赎回切实认以挂号结算机构切实认结果为准。对待申请切实认境况，投资者应实时盘查。

　　本基金申购赎回流程中涉及的基金份额、组合证券、现金替换、现金差额及其他对价的算帐交收合用《上海证券交往所交往型怒放式指数基金生意奉行细则》、《中邦证券挂号结算有限负担公司闭于交往所交往型怒放式证券投资基金挂号结算生意奉行细则》和出席各方闭连同意的相闭章程。

　　投资者T日申购告捷后，挂号结算机构正在T日收市后统治上海证券交往所上市的成份股交收与基金份额的交收挂号以及现金替换的算帐；正在 T+1日统治现金替换的交收以及现金差额的算帐；正在T+2日统治现金差额的交收，并将结果发送给申购赎回代办券商、基金打点人和基金托管人。

　　投资者T日赎回告捷后，挂号结算机构正在T日收市后统治上海证券交往所上市的成份股交收与基金份额的刊出以及现金替换的算帐；正在 T+1日统治现金替换的交收以及现金差额的算帐；正在T+2日统治现金差额的交收，并将结果发送给申购赎回代办券商、基金打点人和基金托管人。

　　要是挂号结算机构和基金打点人正在算帐交收时创造不行寻常履约的境况，则凭据《上海证券交往所交往型怒放式指数基金生意奉行细则》、《中邦证券挂号结算有限负担公司闭于交往所交往型怒放式证券投资基金挂号结算生意奉行细则》和出席各方闭连同意的相闭章程举行处置。

　　基金打点人、挂号结算机构可正在执法法例承诺的边界内，对上述申购赎回的步骤以及算帐交收和挂号的统治时代、式样、处置法例等举行调动，并正在开头奉行前遵循《讯息披露主见》的相闭章程正在指定序言上布告。

　　1、投资人申购、赎回的基金份额须为最小申购赎回单元的整数倍。本基金最小申购赎回单元为600000份。

　　2、当回收申购申请对存量基金份额持有人长处组成潜正在巨大晦气影响时，基金打点人该当接纳设定简单投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等步伐，确切庇护存量基金份额持有人的合法权柄，基金打点人基于投资运作与危急管制的必要，可接纳上述步伐对基金界限予以管制。整个章程请参睹闭连布告。

　　3、基金打点人可遵循墟市境况，正在执法法例承诺的境况下，调动申购、赎回的数目或比例限度。基金打点人必需正在调动前遵循《讯息披露主见》的相闭章程正在指定序言上布告。

　　1、申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的组合证券、现金替换、现金差额及其他对价。赎回对价是指基金份额持有人赎回基金份额时，基金打点人应交付的组合证券、现金替换、现金差额及其他对价。申购对价、赎回对价遵循申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。

　　2、投资者正在申购或赎回基金份额时，申购赎回代办机构可遵照不突出 0.5%的准则收取佣金，个中包罗证券交往所、挂号结算机构等收取的闭连用度。

　　3、本基金份额净值的估计，保存到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此出现的收益或耗费由基金家当继承。T日的基金份额净值正在当日收市后估计，并正在T+1日内布告，估计公式为估值日基金资产净值除以估值日基金份额总数。如遇特地境况，可能恰当延迟估计或布告，并报中邦证监会注册。申购赎回清单由基金打点人编制，T日的申购赎回清单正在当日上海证券交往所开市前布告。另日，若墟市境况爆发转变，或闭连生意法例爆发转变，基金打点人可能正在不违反闭连执法法例的境况下对基金份额净值、申购赎回清单估计和布告时代举行调动并提前布告。

　　T日申购赎回清单布告实质网罗最小申购赎回单元所对应的组合证券、现金替换、T日预估现金局限、T-1日现金差额、基金份额净值及其他闭连实质。

　　组合证券是指本基金标的指数所包罗的一共或局限证券。申购赎回清单将布告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券名称、证券代码及数目。

　　现金替换是指申购、赎回流程中，投资者按基金合同和招募仿单的章程，用于替换组合证券中局限证券的必然数目的现金。

　　（1）现金替换分为 4品种型：禁止现金替换（符号为“禁止”）、可能现金替换（符号为“承诺”）和必需现金替换（符号为“必需”）和退补现金替换（符号为“退补”）。

　　禁止现金替换合用于上海证券交往所上市的成份股，是指正在申购、赎回基金份额时，该成份证券不承诺利用现金动作替换。

　　可能现金替换合用于上海证券交往所上市的成份股，是指正在申购基金份额时，承诺利用现金动作一共或局限该成份证券的替换，但正在赎回基金份额时，该成份证券不承诺利用现金动作替换。

　　必需现金替换合用于全面成份股，是指正在申购、赎回基金份额时，该成份证券必需利用固定现金动作替换。

　　退补现金替换合用于深圳证券交往所上市的成份股，是指正在申购、赎回基金份额时，该成份证券必需利用现金动作替换，遵循基金打点人生意境况，与投资者举行退款或补款。

　　①合用境况：可能现金替换的证券凡是是因为停牌等来源导致投资者无法正在申购时买入的证券。目前仅合用于中证环保工业指数中的上海证券交往所上市的成份股。

　　替换金额＝替换证券数目×该证券参考价值×（1＋申购现金替换溢价比例） 个中，该证券参考价值为该证券前一交往日除权除息后的收盘价。要是上海证券交往所参考价值确定例定爆发转变，以上海证券交往所报告章程的参考价值为准。

　　对待利用现金替换的证券，基金打点人需正在证券收复交往后买入，而实质买入价值加上闭连交往用度后与申购时的参考价值也许有所区别。为便于操作，基金打点人正在申购赎回清单中预先确定申购现金替换溢价比例，并据此收取替换金额。要是预先收取的金额高于基金购入该局限证券的实质本钱，则基金打点人将退还众收取的差额；要是预先收取的金额低于基金购入该局限证券的实质本钱，则基金打点人将向投资者收取短缺的差额。

　　T日，基金打点人正在申购赎回清单中揭晓申购现金替换溢价比例，并据此收取替换金额。

　　正在 T日后被替换的成份证券有寻常交往的 2个交往日（简称为 N+2日）内，基金打点人将以收到的替换金额买入被替换的局限证券。N＋2日日终，若已购入一共被替换的证券，则以替换金额与被替换证券的实质购入本钱（网罗买入价值与交往用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款子；若未能购入一共被替换的证券，则以替换金额与所购入的局限被替换证券实质购入本钱加上遵照 N+2日收盘价估计的未购入的局限被替换证券价格的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款子。

　　特例境况：若自 T日起，上海证券交往所寻常交往日已到达 20日而该证券寻常交往日低于 2日，则以替换金额与所购入的局限被替换证券实质购入本钱加上遵照近来一次收盘价估计的未购入的局限被替换证券价格的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款子。

　　若现金替换日（T日）后至 N+2日（若正在特例境况下，则为 T 日起第 20个交往日）功夫爆发除息、送股（转增）、配股以及因为股权分置改动等爆发的权柄转移，则举行相应调动。

　　N+2日后第 1个劳动日（若正在特例境况下，则为 T日起第 21个交往日），基金打点人将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代办券商和基金托管人，闭连款子的算帐交收将于以来 3个劳动日内告终。

　　④替换限度：为有用管制基金的跟踪偏离度和跟踪偏差，基金打点人可章程投资者利用 可能现金替换的比例合计不得突出申购基金份额资产净值的必然比例。现金替换比例的估计 公式为： 个中，该证券参考价值目前为该证券前一交往日除权除息后的收盘价，要是上海证券交往所参考价值确定例定爆发转变，以上海证券交往所报告章程的参考价值为准。参考基金份额净值目前为该 ETF前一交往日除权除息后的收盘价，要是上海证券交往所参考基金份额净值估计式样爆发转变，以上海证券交往所报告章程的参考基金份额净值为准。

　　①合用境况：必需现金替换的证券凡是是因为标的指数调动将被剔除，或基金打点人出于庇护持有人长处规定等来源以为有须要实行必需现金替换的成份证券。

　　②替换金额：对待必需现金替换的证券，基金打点人将正在申购赎回清单中布告替换的必然数目的现金，即“固定替换金额”。固定替换金额的估计形式为申购赎回清单中该证券的数目乘以其调动后 T日开盘参考价。

　　①合用境况：退补现金替换的证券目前仅合用于中证环保工业指数深圳证券交往所上市的成份股；

　　②替换金额：对待退补现金替换的证券，替换金额的估计公式为： 申购的替换金额＝替换证券数目×该证券调动后 T 日开盘参考价×（1+申购现金替换溢价比例）；

　　赎回的替换金额＝替换证券数目×该证券调动后 T 日开盘参考价×（1-赎回现金替换折价比例）。

　　对退补现金替换而言，申购时收取申购现金替换溢价的来源是，对待利用现金替换的证券，基金打点人将买入该证券，实质买入价值加上闭连交往用度后与该证券调动后 T日开盘参考价也许有所区别。为便于操作，基金打点人正在申购、赎回清单中预先确定申购现金替换溢价比例，并据此收取替换金额。要是预先收取的金额高于基金购入该局限证券的实质本钱，则基金打点人将退还众收取的差额；要是预先收取的金额低于基金购入该局限证券的实质成对退补现金替换而言，赎回时扣除赎回现金替换折价的来源是，对待利用现金替换的证券，基金打点人将卖出该证券，实质卖出价值扣除闭连交往用度后与该证券调动后 T日开盘参考价也许有所区别。为便于操作，基金打点人正在申购、赎回清单中预先确定赎回现金替换折价比例，并据此支拨替换金额。要是预先支拨的金额低于基金卖出该局限证券的实质收入，则基金打点人将退还少支拨的差额；要是预先支拨的金额高于基金卖出该局限证券的实质收入，则基金打点人将向投资者收取众支拨的差额。

　　个中，调动后 T日开盘参考价苛重遵循中证指数有限公司供应的标的指数成份证券的调动后开盘参考价确定。

　　基金打点人将自 T日起正在收到申购交往确认后遵照“时代优先、及时申报”的规定按序买入申购被替换的局限证券，正在收到赎回交往确认后遵照“时代优先、及时申报”的规定按序卖出赎回被替换的局限证券。T日未告终的交往，基金打点人正在 T日后被替换的成份证券有寻常交往的 2个交往日（简称为 N+2日）内告终上述交往。

　　时代优先的规定为：申购赎回偏向不异的，先确认成交者优先于后确认成交者。先后秩序遵照上交所确认申购赎回的时代确定。

　　及时申报的规定为：基金打点人正在深圳证券交往所一连竞价功夫，遵循收到的上海证券交往所申购赎回确认记载，正在技能体例承诺的境况下及时向深圳证券交往所申报被替换证券的交往指令。

　　T日基金打点人遵照“时代优先”的规定按序与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款子，即遵照申购时代秩序，以替换金额与被替换证券的按序实质购入本钱（网罗买入价值与交往用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款子；遵照“时代优先”的规定按序与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款子，即遵照赎回时代秩序，以替换金额与被替换证券的按序实质卖出收入（卖出价值扣除交往用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款子。

　　对待 T日因停牌或活动性缺乏等来源未购入和未卖出的被替换的局限证券，T日后基金打点人可能一连举行被替换证券的买入和卖出，遵照前述规定确定基金应退还投资者或投资者应补交的款子。

　　N+2日日终，若已购入一共被替换的证券，则以替换金额与被替换证券的实质购入本钱（网罗买入价值与交往用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款子；若未能购入一共被替换的证券，则以替换金额与所购入的局限被替换证券实质购入本钱（网罗买入价值与交往用度）加上遵照 N+2日收盘价估计的未购入的局限被替换证券价格的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款子。

　　N+2日日终，若已卖出一共被替换的证券，则以替换金额与被替换证券的实质卖出收入（卖出价值扣除交往用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款子；若未能卖出一共被替换的证券，以替换金额与所卖出的局限被替换证券实质卖出收入（卖出价值扣除交往用度）加上遵照 N+2日收盘价估计的未卖出的局限被替换证券价格的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款子。

　　特例境况：若自 T日起，深圳证券交往所寻常交往日已到达 20日而该证券寻常交往日低于 2日，则以替换金额与所购入的局限被替换证券实质购入本钱（网罗买入价值与交往用度）加上遵照近来一次收盘价估计的未购入的局限被替换证券价格的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款子，以替换金额与所卖出的局限被替换证券实质卖出收入（卖出价值扣除交往用度）加上遵照近来一次收盘价估计的未卖出的局限被替换证券价格的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款子。

　　若现金替换日（T日）后至 N+2日功夫爆发除息、送股（转增）、配股等权柄转移，则举行相应调动。

　　N+2日后第 1个劳动日，基金打点人将应退款和补款的明细及汇总数据发送给闭连申购赎回代办券商和基金托管人，闭连款子的算帐交收将于以来 3个劳动日内告终。

　　预估现金局限是指为便于估计基金份额参考净值及申购赎回代办券商预先冻结申请申购、赎回的投资者的相应资金，由基金打点人估计的现金数额。

　　T日预估现金局限＝T-1日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清单中必需现金替换的固定替换金额＋申购、赎回清单中退补现金替换成份证券的数目与该证券调动后T 日开盘参考价相乘之和＋申购、赎回清单中可能现金替换成份证券的数目与该证券调动后 T 日开盘参考价相乘之和+申购、赎回清单中禁止现金替换成份证券的数目与该证券调动后T 日开盘参考价相乘之和）

　　个中，该证券调动后T 日开盘参考价苛重遵循中证指数有限公司供应的标的指数成份股的调动后开盘参考价确定。别的，若T日为基金分红除息日，则估计公式中的“T-1日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现金局限的数值也许为正、为负或为零。

　　T日现金差额＝T日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清单中必需现金替换的固定替换金额＋申购、赎回清单中退补现金替换成份证券的数目与 T日收盘价相乘之和＋申购、赎回清单中可能现金替换成份证券的数目与T日收盘价相乘之和+申购、赎回清单中禁止现金替换成份证券的数目与T日收盘价相乘之和）

　　T日投资者申购、赎回基金份额时，需按T+1日布告的T日现金差额举行资金的算帐交收。

　　现金差额的数值也许为正、为负或为零。正在投资者申购时，如现金差额为正数，则投资者应遵循其申购的基金份额支拨相应的现金，如现金差额为负数，则投资者将遵循其申购的基金份额获取相应的现金；正在投资者赎回时，如现金差额为正数，则投资者将遵循其赎回的基金份额获取相应的现金，如现金差额为负数，则投资者应遵循其赎回的基金份额支拨相应的现金。