高铁基金LOF ： 南方中证高铁产业指数证券投资基金（LOF）基金产品资料概要(更新)详睹《南方中证高铁家产指数证券投资基金（LOF）招募仿单》第十局限“基金的投

　　（三） 自基金合同生效往后基金每年的净值伸长率及与同期事迹对照基准的对照图

　　申购用度由投资人负担，不列入基金财富，首要用于本基金的市集增添、出卖、备案

　　赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有人负担，正在基金份额持有人赎回基金份额时

　　收取，除对继续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财富外，不低于赎回

　　注：本基金业务证券、基金等爆发的用度和税负，按实质发作额从基金资产扣除。

　　本基金收取0.02%/年的指数运用许可费，收取下限为每季百姓币50000元。

　　投资有危险，投资者置备基金时应负责阅读本基金的《招募仿单》等出卖文献。

　　标的指数并不行所有代外扫数股票市集。标的指数成份股的均匀回报率与扫数股票市

　　标的指数由于编制形式的缺陷有也许导致标的指数的出现与总体市集出现存正在不同，

　　因标的指数编制形式的不可熟也也许导致指数调治较大，增众基金投资本钱，并有也许因

　　标的指数成份股的代价也许受到政事成分、经济成分、上市公司情状、投资人心绪和

　　业务轨制等各类成分的影响而动摇，导致指数动摇，从而使基金收益程度发作蜕变，爆发

　　4、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的危险及跟踪偏差节制未达商定倾向的危险

　　基金正在跟踪指数时因为各类来由导致基金的事迹出现与标的指数出现之间爆发不同的

　　按照基金合同的轨则，倘若指数编制单元转折或停顿标的指数的编制、颁发或授权，

　　或标的指数由其他指数取代、或因为指数编制形式的宏大转折等事项导致本基金统治人认

　　为原标的指数不宜连接行动标的指数，或证券市集有其他代外性更强、更适合投资的指数

　　推出时，本基金统治人能够凭借庇护投资人合法权利的规则，正在按监禁部分哀求奉行得当

　　圭臬后转折本基金的标的指数、事迹对照基准和基金名称，基金的投资组合随之调治，基

　　金收益危险特点也许发作蜕变，投资人需负担投资组合调治所带来的危险与本钱。

　　本基金的标的指数由指数编制机构颁发并统治和庇护，异日指数编制机构也许因为各

　　种来由停顿对指数的统治和庇护，本基金将按照基金合同的商定自该情状发作之日起十个

　　作事日向中邦证监会通知并提来源理计划，如改换基金标的指数、转换运作方法，与其他

　　基金兼并、或者终止基金合平等，并正在6个月内会合基金份额持有人大会举办外决。投资

　　人将面对改换基金标的指数、转换运作方法，与其他基金兼并、或者终止基金合平等风

　　自指数编制机构停顿标的指数的编制及颁发至处理计划确定光阴，基金统治人应根据

　　指数编制机构供应的迩来一个业务日的指数消息服从基金份额持有人长处优先规则保持基

　　金投资运作，该光阴因为标的指数不再更新等来由也许导致指数出现与合联市集出现存正在

　　标的指数确当前成份股也许会更正、停牌或摘牌，尔后也也许会有其它股票插手成为

　　该指数的成份股。本基金投资组合与合联指数成份股之间并非所有合联，正在标的指数的成

　　份股调治时，存正在因为成份股停牌或活动性差等来由无法实时营业成份股，从而影响本基

　　金对标的指数的跟踪水准。当标的指数的成份股摘牌时，本基金也许无法实时卖出而导致

　　本基金运作历程中，当标的指数成份股发作分明负面事变面对退市，且指数编制机构

　　暂未作出调治的，基金统治人该当根据持有人长处优先的规则，奉行内部计划圭臬后实时

　　对合联成份股举办调治，但并不担保能所以避免该成份证券对本基金基金财富的影响，当

　　基金统治人对该成份股予以调治时也也许爆发跟踪偏离度和跟踪偏差增加等危险。

　　本基金的投资鸿沟搜罗邦内依法发行上市的存托凭证（“中邦存托凭证”），除与其他

　　仅投资于沪深市集股票的基金所面对的配合危险外，本基金还将面对中邦存托凭证代价大

　　幅动摇以至产生较大亏折的危险，以及与中邦存托凭证发行机制合联的危险，搜罗存托凭

　　证持有人与境外根柢证券发行人的股东正在国法身分、享有权益等方面存正在不同也许激发的

　　危险；存托凭证持有人正在分红派息、行使外决权等方面的奇特调节也许激发的危险；存托

　　赞同自愿束缚存托凭证持有人的危险；因众地上市形成存托凭证代价不同以及动摇的危险；

　　存托凭证持有人权利被摊薄的危险；存托凭证退市的危险；已正在境外上市的根柢证券发行

　　人，正在继续消息披露监禁方面与境内也许存正在不同的危险；境外里国法轨制、监禁处境差

　　正在《基金合同》生效且本基金适合上市业务要求后，本基金将正在深圳证券业务所挂牌上

　　市业务。因为上市光阴也许因消息披露导致基金停牌，投资者正在停牌光阴不行营业基金，

　　爆发危险；同时，也许因上市后业务敌手不够导致基金活动性危险；此外，当基金份额持

　　有人将基金场内份额转托管至场外后导致场内的基金份额或持有人数不知足上市要求时，

　　本基金正在证券业务所的业务代价也许分歧于基金份额净值，从而爆发折价或者溢价的

　　情状，固然基金份额净值反应基金投资组合的资产情状，可是业务代价受到许众成分的影

　　响，譬喻中邦的经济情状、投资人对待中邦股市的决心以及本基金的供需、市集活动特性

　　本基金基金合同生效后，若本基金接续30个作事日产生基金份额持有人数目不满200

　　人或者基金资产净值低于1亿元的，基金合同该当终止，无需召开基金份额持有人大会。

　　（3）基差危险：是指股指期货合约代价和标的指数代价之间的代价差的动摇所形成的

　　（4）担保金危险：是指因为无法实时筹措资金知足筑树或者保持股指期货合约头寸所

　　（5）杠杆危险：因股指期货采用担保金业务而存正在杠杆，基金财富也许所以爆发更大

　　（7）操态度险：是指因为内部流程的不圆满，营业职员产生错误或者疏漏，或者体例

　　证券市集代价受到经济成分、政事成分、投资心绪和业务轨制等各类成分的影响，导

　　致基金收益程度蜕变，爆发危险，首要搜罗：1、计谋危险。2、经济周期危险。3、利率风

　　险。4、上市公司规划危险。5、置备力危险。6、信用危险。7、债券收益率弧线、再投资危险。

　　正在基金统治运作历程中基金统治人的常识、体味、推断、计划、能力等，会影响其对

　　消息的拥有和对经济式样、证券代价走势的推断，从而影响基金收益程度，形成统治危险。

　　基金统治人和基金托管人的统治措施和统治本领等成分的蜕变也会影响基金收益程度。

　　本基金属于怒放式基金，正在基金的全盘怒放日，基金统治人都有任务回收投资者的申

　　购和赎回。因为邦内股票市集动摇性较大，正在市集下跌时时常产生业务量快速省略的情状，

　　倘若正在这时产生较大数额的基金赎回申请，则使基金资产变现贫窭，基金面对活动性风

　　本基金正在面对大领域赎回的情状下有也许由于无法变现形成活动性危险。倘若产生流

　　动性危险，基金统治人经与基金托管人研究，正在确保投资者获得公正对于的条件下，可实

　　施备用的活动性危险统治器械，行动特定情状下基金统治人活动性危险统治的辅助手段，

　　搜罗但不限于延期料理巨额赎回申请、暂停回收赎回申请、延缓支拨赎回款子、收取短期

　　赎回费、暂停基金估值以及中邦证监会认定的其他手段。同时基金统治人适时刻提防也许

　　爆发的活动性危险，对活动性危险举办平居监控，珍爱持有人的长处。当践诺备用的活动

　　五、本基金国法文献危险收益特点外述与出卖机构基金危险评议也许分歧等的危险

　　本基金国法文献投资章节相合危险收益特点的外述是基于投资鸿沟、投资比例、证券

　　市集一般法则等做出的概述性形容，代外了普通市集情状下本基金的长远危险收益特点。

　　出卖机构(搜罗基金统治人直销机构和其他出卖机构)按照合联国法律例对本基金举办危险

　　评议，分歧的出卖机构采用的评议形式也分歧，所以出卖机构的危险等第评议与基金国法

　　文献中危险收益特点的外述也许存正在分歧，但出卖机构向投资人推介基金产物时，所凭借

　　的基金产物危险等第评议结果不得低于基金统治人作出的危险等第评议结果。投资人正在购

　　买本基金时需根据出卖机构的哀求竣事危险继承技能与产物危险之间的成婚查验。

　　南方中证高铁家产指数证券投资基金（LOF）由南方中证高铁家产指数分级证券投资基

　　金转型而来。南方中证高铁家产指数分级证券投资基金为和议型怒放式证券投资基金，经

　　中邦证监会2015年5月12日证监许可[2015]885号文注册召募，并于2015年6月10日正

　　式建设。经中邦证监会2020年8月31日证监许可[2020]1993号文《合于准予南方中证高

　　铁家产指数分级证券投资基金转折注册的批复》，南方中证高铁家产指数分级证券投资基金

　　于2020年10月29日召开基金份额持有人大会，聚会审议通过了《合于南方中证高铁家产

　　指数分级证券投资基金转型及窜改基金合同相合事项的议案》。自2020年12月1日起，《南

　　方中证高铁家产指数证券投资基金（LOF）基金合同》生效，原《南方中证高铁家产指数分

　　级证券投资基金基金合同》同日起失效。中邦证监会对本基金召募的注册，并不证明其对本

　　基金统治人遵照恪尽仔肩、古道信用、郑重努力的规则统治和应用基金财富，但不保

　　基金投资者自依基金合同得到基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同确当事

　　与本基金/基金合同合联的争议处理方法为仲裁。因本基金爆发的或与基金合同相合的

　　统统争议，如经友情研究未能处理的，任何一方均有权将争议提交中邦邦际经济商业仲裁

　　基金产物材料概要消息发作宏大转折的，基金统治人将正在三个作事日内更新，其他信

　　息发作转折的，基金统治人每年更新一次。所以，本文献实质比拟基金的实质情状也许存

　　正在必然的滞后，如需实时、确凿获取基金的合联消息，敬请同时合切基金统治人颁发的相

　　投资人知悉并容许基金统治人可为投资人供应营销消息、资讯与增值供职，并可自立